湖北省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：季度任期試題

湖北省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：季度任期試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保.代客戶(hù)下達(dá)交易指令協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)D利用客戶(hù)的期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易2、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為_(kāi)_。A賣(mài)出美元期貨，同時(shí)賣(mài)出歐元期貨B買(mǎi)入歐元期貨，同時(shí)買(mǎi)入美元期貨賣(mài)出美元期貨，同時(shí)買(mǎi)入歐元期貨D買(mǎi)入美元期貨，同時(shí)賣(mài)出歐元期貨3、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）A暫停從業(yè)人員資格個(gè)月至個(gè)月B撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D公開(kāi)通報(bào)批評(píng)4、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公（）負(fù)責(zé)。A董事會(huì)B股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)D風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)5、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。6、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是95.點(diǎn)4，5以此價(jià)格買(mǎi)進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率期貨合約，月日該投機(jī)者以點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉(cāng)。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__。A美元B美元美元D美元7、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開(kāi)立了股指期貨交易編碼。［根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。］有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A期貨公司會(huì)員B期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨交易所D證監(jiān)會(huì)8、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱(chēng)為_(kāi)。_?價(jià)差B基差差價(jià)D套價(jià)9、分立的說(shuō)法，不正確的是（）。A期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼B期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼10、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日11、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A資產(chǎn)B營(yíng)業(yè)成本資本金D負(fù)債12、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，不正確的是（）。A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管D期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員13、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A自然人B國(guó)有企業(yè)投機(jī)客戶(hù)D期貨交易所會(huì)員14、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X同時(shí)產(chǎn)生損失Y則下列說(shuō)法正確的是（）。企業(yè)承擔(dān)損失Y期貨公司承擔(dān)費(fèi)用B期貨公司承擔(dān)費(fèi)用和損失企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X期貨公司承擔(dān)損失D企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用和損失15、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債20萬(wàn)0元，該會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。16、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)B參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)自我反省，公開(kāi)道歉D向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū)，承諾不再?gòu)氖逻`法行為17、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶(hù)，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶(hù)保證金300元0。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過(guò)程中，丁某主張沒(méi)有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A支持丁某的主張B支持期貨公司的主張親自重新調(diào)取證據(jù)D根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷18、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（）。A采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù)D開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系19、某投資者以26美7分/蒲式耳的權(quán)利金買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為45美0分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為47美0分/蒲式耳時(shí)，則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為_(kāi)。_A美分蒲式耳B美分蒲式耳美分蒲式耳D美分蒲式耳20、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。A交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)21、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶(hù)，在為客戶(hù)提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶(hù)謊稱(chēng)其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶(hù)等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對(duì)于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A訓(xùn)誡B公開(kāi)譴責(zé)撤銷(xiāo)其從業(yè)資格.行政處罰22、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。A期貨交易各方B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)D所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)23、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是_。_A分類(lèi)評(píng)價(jià)申訴機(jī)制B分類(lèi)評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度分類(lèi)結(jié)果的披露和使用D分類(lèi)評(píng)審的集體決策制度24、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶(hù)，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶(hù)保證金300元0。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。A丁某.小王期貨公司D期貨公司和丁某25、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、期貨交易所不得從事（）。.信托投資B股票投資非自用不動(dòng)產(chǎn)投資D間接參與期貨交易2、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶(hù)提供服務(wù)，保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則3、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。A風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和度量風(fēng)險(xiǎn)控制D風(fēng)險(xiǎn)消除4、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。.代理客戶(hù)從事期貨交易B收取客戶(hù)手續(xù)費(fèi)為客戶(hù)提供期貨市場(chǎng)行情信息D利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益5、按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為_(kāi)。_A看漲期權(quán)B看跌期權(quán)歐式期權(quán)D美式期權(quán)6、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有（）。A依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理D中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理7、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A期貨公司不得混碼交易B期貨公司混碼交易但能證明E按照客戶(hù)交易指令入市交易的，由客戶(hù)承擔(dān)交易后果期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼D期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼8、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢(qián)用，但是孫某手頭拮據(jù)，無(wú)力支付手術(shù)費(fèi)用，無(wú)奈之下，孫某將其代理的客戶(hù)的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶(hù)得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。A責(zé)令改正B監(jiān)管談話紀(jì)律懲戒D出具警示函9、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A會(huì)員資格的取得條件B會(huì)員資格的終止條件對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D會(huì)員資格的取得程序10、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A周報(bào)表B月報(bào)表季度報(bào)表D年報(bào)表1、1關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員D中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用12、下列關(guān)于基差的說(shuō)法，正確的有__。A套期保值的效果主要由基差的變化決定B基差期貨價(jià)格現(xiàn)貨價(jià)格.特定的交易者可以擁有自己特定的基差D正向市場(chǎng)中，基差為正值13、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。A與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D不得停止該會(huì)員交易席位的使用14、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)D按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格15、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。?擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案B決定結(jié)算擔(dān)保金的使用組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作D決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案16、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有（）。A沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶(hù)產(chǎn)生重大損失的D違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的17、基金托管人的主要職責(zé)包括__。A接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn)?計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告D基金收益的分配和本金的償還18、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。A期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單的，客戶(hù)由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失期貨公司擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)行交易，客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%D期貨公司挪用客戶(hù)保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金造成客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任19、下列關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說(shuō)法，正確的是_。_A成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B只有當(dāng)新的買(mǎi)入者和賣(mài)出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)即換手，持倉(cāng)量不變，但成交量增加D當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量下降，成交量增加20、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說(shuō)法，正確的是_。_A在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日交割月前一交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五D從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月21、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A交割便利B全部采用現(xiàn)金交割方式交割期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行D容易發(fā)生逼倉(cāng)行情22、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰B申請(qǐng)