2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自我提分評估(附答案)

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自我提分評估(附答案)單選題（共100題）1、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是（）。A.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可用其他客戶保證金墊付B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況C.期貨公司破產或者清算時，客戶資產不屬于破產財產或者清算財產D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶【答案】A2、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結束之日起（）日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A.2／3；5B.1／3；5C.2／3；10D.1／2；10【答案】C3、證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務，其投資經理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。A.2B.3C.4D.5【答案】B4、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規(guī)定應當公示信息內容的是（）。A.咨詢服務收費標準B.業(yè)務資格C.從業(yè)人員資格D.服務內容和投訴方式【答案】A5、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人C.理事會會議至少每半年召開1次D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事【答案】D6、協會發(fā)布產品或服務風險等級名錄須經（）同意。A.會員大會B.理事會C.監(jiān)事會D.董事會【答案】B7、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。A.把最大漲跌幅度調整為±3%B.把最大漲跌幅度調整為±5%C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】A8、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。A.結算會員B.中國證監(jiān)會C.該期貨公司D.非結算會員【答案】D9、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5B.3C.2D.1【答案】C10、期貨交易所的負責人由（）。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構任免B.期貨交易所會員選舉產生C.期貨交易所股東大會選舉產生D.期貨交易所董事會任免【答案】A11、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協會自律規(guī)則的，協會應予（）。A.市場禁入B.紀懲戒律C.行政處罰D.罰款【答案】B12、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】C13、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。A.后續(xù)繳納的保障基金B(yǎng).風險準備金C.期貨交易所的自有資金D.期貨公司的自有資金【答案】A14、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當在近（）年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。A.3B.4C.2D.1【答案】A15、期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業(yè)協會B.中國證監(jiān)會相關派出機構C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會【答案】B16、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人承擔賠償責任C.非受托人無需承擔責任D.客戶自己也要承擔責任【答案】A17、對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。A.3日B.5日C.7日D.15日【答案】A18、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證券業(yè)協會.中國期貨業(yè)協會.中國證券投資基金業(yè)協會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】D19、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構關系的表述，錯誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構對期貨公司經營活動實行定期監(jiān)督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案D.期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息【答案】A20、截至2015年第四季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。A.管理費用B.財務費用C.投資收益D.營業(yè)成本【答案】D21、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】C22、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意C.應當根據章程的規(guī)定進行提名和聘任D.應當由股東會作出決議【答案】D23、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。A.較低的收盤價B.較高的收盤價C.收盤價的算術平均值D.收盤價的加權平均值【答案】A24、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶【答案】A25、有權指定交割倉庫的是()。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A26、期貨公司擬免除（）職務的,應當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構報告。A.首席風險官B.董事長C.獨立董事D.監(jiān)事會主席【答案】A27、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C28、對銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的批準機構是（）。A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國期貨業(yè)協會D.中國證監(jiān)會【答案】A29、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向（）報告。A.實際控制人住所地的期貨交易所B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】D30、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】C31、期貨交易所的負責人由（）任免。A.全國人民代表大會B.全國人大常委會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.中國期貨業(yè)協會【答案】C32、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B33、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C34、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A35、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。A.說明理由，并在3日內予以準確確認B.披露該信息，并在3日內予以準確確認C.相應增加負債金額D.相應核減凈資本金額【答案】D36、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構【答案】D37、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應當承擔主要賠償責任B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉C.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經紀合同約定對甲進行強行平倉【答案】D38、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。A.各期貨交易所B.期貨交易所的結算機構C.期貨業(yè)協會D.期貨公司【答案】A39、依法對期貨公司實行自律管理的機構是()。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協會C.中國證監(jiān)會派出機構D.中國證監(jiān)會【答案】B40、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨公司的自有資金C.期貨公司的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A41、某期貨公司的期未財務報表顯示，公司凈資產為13000萬元,負債（不含客戶權益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.A.13500萬元B.12500萬元C.13200萬元D.12800萬元【答案】D42、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C43、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現有凈資產6000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A44、期貨公司應當在（）結算后為客戶提供交易結算報告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D45、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構未按照規(guī)定劃分產品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款A.2B.1C.5D.3【答案】D46、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A47、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。A.總經理B.董事會C.股東大會D.監(jiān)事會【答案】B48、中國證監(jiān)會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在（）個工作日內進行處理，并將處理結果告知申請人。A.5B.10C.15D.30【答案】C49、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D50、甲公司持有期貨公司1％的股權，乙公司持有期貨公司3％的股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。A.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準B.該轉讓行為不需要報監(jiān)管機構批準C.該轉讓行為應當報中國證監(jiān)會批準D.該轉讓行為應當向監(jiān)管機構報告【答案】B51、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則是（）A.除所在機構以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A52、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。A.會計師事務所B.律師事務所C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所【答案】D53、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。A.沒有有效期限的，應當視為次日有效B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易【答案】A54、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B55、下列主體中，不必提取風險準備金的是()。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.非期貨公司結算會員C.期貨公司D.期貨交易所【答案】A56、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D57、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上10倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下【答案】C58、普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者需滿足金融資產不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A.500；3；50；1B.300；3；30；1C.300；1；30；3D.500；1；50；3【答案】B59、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當（）。A.責令其限期改正，并處以罰款B.通知出境管理機關依法阻止其出境C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利【答案】C60、根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。A.國務院B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構D.中國期貨業(yè)協會【答案】B61、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協會C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.商務部【答案】C62、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D63、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3％B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到6％C.單個股東的持股比例增加到1％D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3％【答案】B64、期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經濟損失的，應當承擔賠償責任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重大過失【答案】C65、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近()年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B66、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。A.較低的收盤價B.較高的收盤價C.收盤價的算術平均值D.收盤價的加權平均值【答案】A67、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當具有良好的國際聲譽和經營業(yè)績，近（）年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答案】A68、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權B.違規(guī)C.違法D.委托【答案】A69、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】B70、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C71、期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.監(jiān)控中心B.證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協會D.中國證監(jiān)會【答案】A72、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。A.申請書B.章程和交易規(guī)則草案C.期貨交易所的經營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況【答案】D73、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。A.中國期貨業(yè)協會提名，董事會通過B.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過C.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，會員大會通過D.中國期貨業(yè)協會提名，理事會通過【答案】B74、根據《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.調查人員C.當事人D.期貨業(yè)協會【答案】C75、期貨經營機構應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當性自查。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】C76、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構C.證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協會【答案】B77、期貨公司應當將資產管理業(yè)務投資經理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.15D.30【答案】B78、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業(yè)協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】C79、期貨公司變更業(yè)務范圍的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.15日B.1個月C.2個月D.3個月【答案】C80、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.5B.10C.15D.30【答案】D81、首席風險官應當在每季度結束之日起（）個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C82、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。A.85B.90C.80D.95【答案】C83、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】D84、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。A.中國期貨業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A85、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D86、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當公平對待委托客戶C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制【答案】C87、經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當給予投資者至少（）的冷靜期。A.8小時B.24小時C.36小時D.48小時【答案】B88、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B89、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當登錄期貨市場統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協會D.期貨公司【答案】D90、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）.A.補充期貨交易所結算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.彌補期貨公司的虧損D.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務【答案】B91、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證B.代理客戶從事期貨交易C.以本人或者他人名義從事期貨交易D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險【答案】D92、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A93、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。A.在2個工作日內B.在36小時內C.在24小時內D.按期貨交易所規(guī)定的時間【答案】D94、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B.由中國期貨業(yè)協會決定如何承擔責任C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任D.由從業(yè)人員承擔責任【答案】D95、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起（）個月內做出批準或者不予批準的決定。A.1B.2C.3D.6【答案】B96、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。A.董事長B.監(jiān)事C.首席風險官D.財務負責人【答案】C97、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B98、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。A.上海期貨交易所B.上海金屬交易所C.大連商品交易所D.鄭州糧食批發(fā)市場【答案】D99、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】A100、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產管理業(yè)務客戶的是（）。A.期貨公司董事的父母B.期貨公司董事的配偶C.期貨公司董事的關聯人D.期貨公司股東【答案】B多選題（共50題）1、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，其下列做法正確的是（）。A.在處理不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待原則B.應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情作出確定性的判斷D.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、費用標準和盈利分配等事項【答案】AB2、某期貨公司因電網嚴重故障，無法正常營業(yè)，現需要申請停業(yè)。該公司申請停業(yè)需要提交的材料包括（）。A.申請書B.關于處理客戶資產等情況的報告C.停業(yè)決議書D.中國期貨業(yè)協會規(guī)定的其他材料【答案】ABC3、下列主體中應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。A.客戶B.非期貨公司結算會員C.期貨公司D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD4、期貨公司（）。A.依照《中華人民共和國公司法》設立B.依照《期貨交易管理條例》設立C.經營期貨經紀業(yè)務D.經營期貨自營業(yè)務【答案】ABC5、王某是某一會員制期貨交易所理事長，他能行使下列（）職權。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】ABC6、孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經歷，現擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的是（）。A.張某是某期貨公司的監(jiān)事B.王某是某期貨公司的總經理，任職2個月C.陳某是孫某原單位的總經理D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上【答案】CD7、當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構，包括（）A.提高保證金B(yǎng).調整漲跌停板幅度C.限制會員或者客戶的最大持倉量D.暫時停止交易【答案】ABCD8、在為客戶提供期貨投資咨詢業(yè)務前，期貨公司應當事前了解客戶的（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求。A.身份B.財務狀況C.投資經驗D.家庭成員【答案】ABC9、若某機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費B.稅金C.利潤D.利息【答案】ABD10、期貨公司首席風險官不得有下列()行為。A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責B.利用職務之便牟取私利C.濫用職權，干預期貨公司正常經營D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務【答案】ABCD11、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（）報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國期貨業(yè)協會C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所【答案】AD12、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準決定的有()。A.變更注冊資本且調整股權結構B.變更業(yè)務范圍C.新增持有5％以上股權的股東D.解散或者破產【答案】BCD13、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A.約見談話B.訓誡C.公開譴責D.暫停從業(yè)資格【答案】BCD14、中國證監(jiān)會及其派出機構將（）等事項記入首席風險官誠信檔案。A.中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施B.首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經營狀況C.首席風險官的培訓情況D.首席風險官的考試成績E【答案】ACD15、依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括()。A.總經理、副總經理B.財務負責人C.首席風險官D.營業(yè)部負責人【答案】ABCD16、首席風險官在日常工作中的履職基本要求包括（）。A.遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定B.忠于職守，恪守誠信C.勤勉盡責D.遵守公司章程【答案】ABCD17、《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為有（）。A.內幕交易B.操縱期貨交易價格C.欺詐D.變相期貨交易【答案】ABCD18、根據《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，下列屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務的是（）A.為客戶小丁設計套利的投資方案，擬定期貨交易策略B.為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及與小麥種植相關的各類經濟信息,研究分析期貨、現貨價格及相關影響因素，提供研究分析報告C.協助客戶老張建立操作流程,提供風險管理顧問服務D.接受歸國華僑陳早的全權委托,進行期貨投資【答案】ABC19、期貨公司應當有效執(zhí)行資產管理業(yè)務交易監(jiān)控制度，對（）進行監(jiān)控。A.期貨資產管理賬戶之間進行的可疑交易B.非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易C.期貨資產管理賬戶與期貨經紀業(yè)務客戶賬戶之間不公平交易D.資管部門人員E【答案】ABC20、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，不應當提供下列（）服務。A.協助辦理開戶手續(xù)B.代理客戶進行期貨交易C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】BCD21、下列關于會員制期貨交易所理事長的說法中正確的是（）。A.理事長及副理事長由中國期貨業(yè)協會提名，理事會選舉產生B.理事長的職權包括組織協調專門委員會的工作C.理事長在經中國證監(jiān)會批準后，可兼任總經理D.理事長因故臨時不能履行其職權時，可指定副理事長或理事代其履行職權【答案】BD22、下列單位和個人，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）。A.國家機關B.國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協會的工作人員C.事業(yè)單位D.證券、期貨市場禁止進入者【答案】ABCD23、下列是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內容，其中符合法律規(guī)定的是（）。A.期貨交易、結算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.會員資格及其管理辦法【答案】ABC24、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。A.凈資本B.凈資本與風險資本準備的比例C.負債與凈資產的比例D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求【答案】ABCD25、對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償，包括（）A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償B.對每位個人投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過1〇萬元的部分按80%補償?，F有保障基金不足補償的，由后續(xù)繳納的保障基金補償。D.對每位機構投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償?，F有保障基金不足補償的，由后續(xù)繳納的保障基金補償?！敬鸢浮緼C26、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的()。A.財務狀況B.投資經驗C.投資目標D.家庭狀況【答案】ABC27、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列行為產生的民事責任由期貨公司承擔（）A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為B.期貨公司從業(yè)人員以個人名義從事的期貨交易行為C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見代理條件D.期貨公司授權非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為【答案】ACD28、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）確定，并可根據期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調整。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.證券業(yè)協會D.期貨業(yè)協會【答案】AB29、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，出現下列情形時期貨公司應當向全體股東報告或進行信息披露是（）A.風險監(jiān)管指標達到預警標準B.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%C.關于風險監(jiān)管指標具體情況的半年度報告D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準【答案】AD30、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統與統一開戶系統的（）進行一致性復核。A.內部資金賬戶B.期貨結算賬戶C.客戶姓名或者名稱D.交易編碼【答案】ABCD31、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列（）條件。A.符合持續(xù)性經營規(guī)則B.近2年內無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰C.中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件D.近1年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件【答案】ABC32、根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。A.上海期貨交易所副總經理王某B.芝加哥期貨交易所在我國設立的分支機構C.某國有企業(yè)下設的進出口公司D.香港某期貨經紀公司【答案】ABD33、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國期貨業(yè)協會C.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構D.期貨交易所【答案】AC34、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以（）代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。A.風險準備金B(yǎng).自有資金C.結算擔保金D.銀行貸款【答案】AB35、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資者咨詢業(yè)務的表述，正確的有（）。A.不得對期貨投資者咨詢服務能力進行虛假.誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶B.應當保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權益C.應當采取有效的方式，確保接受服務的客戶盈利D.應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資者咨詢服務【答案】ABD36、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。A.金融期貨結算業(yè)務資格申請書B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件【答案】ABCD37、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金應當返還給客戶B.如果該