如何提高企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的有效性

如何提高企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的有效性便企業(yè)能夠建立質(zhì)量管理體系自我完善的機制。[便企業(yè)能夠建立質(zhì)量管理體系自我完善的機制。[關(guān)鍵詞]內(nèi)部審核；烏龜圖；策劃；過程方法內(nèi)部審核，又稱之為第一方審核，是組織或以組織名義對其企業(yè)內(nèi)審有效性的具體關(guān)鍵措施[1]內(nèi)部審核，又稱之為第一方審核，是組織或以組織名義對其企業(yè)內(nèi)審有效性的具體關(guān)鍵措施[1]。一、內(nèi)部審核的理論（一）內(nèi)部審核內(nèi)部審核又稱為第一方審核，是組織以自己的名義對內(nèi)部的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)地滿足規(guī)定的要求進行審核[2]（一）內(nèi)部審核內(nèi)部審核又稱為第一方審核，是組織以自己的名義對內(nèi)部的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)地滿足規(guī)定的要求進行審核[2]理體系的有效性，是第三方審核的要求之一。和外審一樣，內(nèi)審也是一個系統(tǒng)完整的、有記錄的過程，內(nèi)審員通過各種方法，收也是一個系統(tǒng)完整的、有記錄的過程，內(nèi)審員通過各種方法，收不符合項和審核結(jié)論。不像外部第三方審核固定時間需在短期內(nèi)審核所有要素和相標和體系整改目標。（二）內(nèi)部審核的流程不符合項和審核結(jié)論。不像外部第三方審核固定時間需在短期內(nèi)審核所有要素和相標和體系整改目標。（二）內(nèi)部審核的流程內(nèi)部審核的流程，每年年初制定年度內(nèi)審計劃，待公司最高會議記錄和簽到，宣讀不符合項報告，對內(nèi)審進行評價，以及后內(nèi)部審核的流程，每年年初制定年度內(nèi)審計劃，待公司最高會議記錄和簽到，宣讀不符合項報告，對內(nèi)審進行評價，以及后核批準后分發(fā)至相關(guān)部門，作為管理評審的重要輸入。（三）過程方法的解讀和運用1.1.過程方法內(nèi)部審核的目的是為了從公正的角度獲取有關(guān)質(zhì)量管理體系聯(lián)，內(nèi)部審核關(guān)注“過程方法”的應用，將活動和相關(guān)資源作為過晰合理、管理是否協(xié)調(diào)、資源是否得到了高效利用，持續(xù)提高過程管理績效，可以更高效地得到期望的結(jié)果。新的標準關(guān)注是結(jié)果實現(xiàn)和問題解決，提出了質(zhì)量管理體系果，這是過程審核的基本概念，具體可以細化如下：（1）過程的預期結(jié)果是什么？（2）影響過程預期結(jié)果實現(xiàn)的風險內(nèi)部審核的目的是為了從公正的角度獲取有關(guān)質(zhì)量管理體系聯(lián)，內(nèi)部審核關(guān)注“過程方法”的應用，將活動和相關(guān)資源作為過晰合理、管理是否協(xié)調(diào)、資源是否得到了高效利用，持續(xù)提高過程管理績效，可以更高效地得到期望的結(jié)果。新的標準關(guān)注是結(jié)果實現(xiàn)和問題解決，提出了質(zhì)量管理體系果，這是過程審核的基本概念，具體可以細化如下：（1）過程的預期結(jié)果是什么？（2）影響過程預期結(jié)果實現(xiàn)的風險/機遇有哪些，如何應對？（3）過程的關(guān)鍵績效指標是什么？-指標設置（5）過程責任人是誰，過程運行職責分工是否合理，職責履行是否存在跨職能障礙？（6）過程控制要求是什么，要求是否形過程包含哪些活動，其流程順序是否合理，接口是否順暢？（8）過程控制是否按策劃實施，資源是否充分，如何證實過程按策劃實施，是否保留了必要的成文信息？（9）是否發(fā)生了已識別及未識別的風險及機我們在分析過程的時候是通過形體語言來表示被識別過程的六個關(guān)鍵問題，分別用來表示輸入、輸出、使用資源、負責人、我們在分析過程的時候是通過形體語言來表示被識別過程的六個關(guān)鍵問題，分別用來表示輸入、輸出、使用資源、負責人、腹部和四只腳，又被稱之為烏龜圖。措施？（10）過程的預期與非預期變革是如何控制的？（11）措施？（10）過程的預期與非預期變革是如何控制的？（11）進行，評價結(jié)論如何，通過過程評價發(fā)現(xiàn)了哪些優(yōu)勢與不足，發(fā)現(xiàn)了哪些改進機會？（12）與上一周期相比，過程有何變化，變化趨勢如何，據(jù)此分策劃并實施了哪些改進？2.烏龜圖絕大多數(shù)組織的結(jié)構(gòu)是設計成職能部門的層級結(jié)構(gòu)，在部門接口邊界出現(xiàn)的問題往往不會像本部門的短期目標那樣得到優(yōu)先考慮，因為措施往往關(guān)注職能，而不是預期的產(chǎn)出。與其他方法比，過程方法和烏龜圖重點考慮了輸入的資源和預期的產(chǎn)出，絕大多數(shù)組織的結(jié)構(gòu)是設計成職能部門的層級結(jié)構(gòu)，在部門接口邊界出現(xiàn)的問題往往不會像本部門的短期目標那樣得到優(yōu)先考慮，因為措施往往關(guān)注職能，而不是預期的產(chǎn)出。與其他方法比，過程方法和烏龜圖重點考慮了輸入的資源和預期的產(chǎn)出，特別是采用基于風險管理方法和特別是采用基于風險管理方法和PDCA循環(huán)相結(jié)合的方法，可預期的結(jié)果。二、內(nèi)審常見的問題分析（一）過程識別不清晰預期的結(jié)果。二、內(nèi)審常見的問題分析（一）過程識別不清晰很多組織結(jié)構(gòu)的內(nèi)審流于形式，是因為沒有識別和抓住過程些與該過程有關(guān)的主要部門、場所的審核內(nèi)容和審核方法。按照過程審查，一般是控制職責-策劃-實施及控制-檢驗/測量-很多組織結(jié)構(gòu)的內(nèi)審流于形式，是因為沒有識別和抓住過程些與該過程有關(guān)的主要部門、場所的審核內(nèi)容和審核方法。按照過程審查，一般是控制職責-策劃-實施及控制-檢驗/測量-詳細給出審查要素，審核內(nèi)容的中沒有列出“去哪查”“找誰查”“如何查”。過程方法的思路是在檢查表的內(nèi)容上體現(xiàn)的，沒有清晰線。內(nèi)審策劃的第一步就是識別審核分工范圍內(nèi)所涉及的關(guān)鍵過活動，以及過程的準則和要求以及抽樣部位。一個過程的策劃、實施、檢查和改進活動往往會涉及多個部門，過程不清晰，在編的要求和規(guī)定編制檢查表，不能結(jié)合企業(yè)的產(chǎn)品和過程的特點，的要求和規(guī)定編制檢查表，不能結(jié)合企業(yè)的產(chǎn)品和過程的特點，忽視了對審核方法和抽樣方案的策劃。忽視了對審核方法和抽樣方案的策劃。（二）內(nèi)審員專業(yè)性不強內(nèi)審員是企業(yè)內(nèi)部相關(guān)業(yè)務部門的兼職員，不像第三方的專職審核專家，在審核方式、技巧以及問題判斷不是那么有經(jīng)驗，企業(yè)里不夠獨立性和權(quán)威性。內(nèi)審員不能有效地策劃分配審核活動，與受審部門不能進行充分和深度交流，不能有效挖掘潛在問題，形成審核發(fā)現(xiàn)。其次，企業(yè)對內(nèi)審員的專業(yè)能力學習激勵不夠，僅僅依靠每（三）內(nèi)審效果不顯著通過內(nèi)部審查，組織可以進行收集數(shù)據(jù)、分析書以及提供有都是充分有效的。因為內(nèi)審活動策劃不縝密、措施不有效、內(nèi)審（二）內(nèi)審員專業(yè)性不強內(nèi)審員是企業(yè)內(nèi)部相關(guān)業(yè)務部門的兼職員，不像第三方的專職審核專家，在審核方式、技巧以及問題判斷不是那么有經(jīng)驗，企業(yè)里不夠獨立性和權(quán)威性。內(nèi)審員不能有效地策劃分配審核活動，與受審部門不能進行充分和深度交流，不能有效挖掘潛在問題，形成審核發(fā)現(xiàn)。其次，企業(yè)對內(nèi)審員的專業(yè)能力學習激勵不夠，僅僅依靠每（三）內(nèi)審效果不顯著通過內(nèi)部審查，組織可以進行收集數(shù)據(jù)、分析書以及提供有都是充分有效的。因為內(nèi)審活動策劃不縝密、措施不有效、內(nèi)審管理層的質(zhì)量意識[4]。內(nèi)審效果不顯著，就無法體現(xiàn)企業(yè)制定的質(zhì)量方針和質(zhì)量目加了外部審核的風險，失去了企業(yè)自身持續(xù)改進的機會。三、內(nèi)審有效性的關(guān)鍵措施（一）過程流程識別和檢查單編制以一家航空產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)制造及修理的企業(yè)舉例，識別其主營業(yè)務進行過程流程：C1管理層的質(zhì)量意識[4]。內(nèi)審效果不顯著，就無法體現(xiàn)企業(yè)制定的質(zhì)量方針和質(zhì)量目加了外部審核的風險，失去了企業(yè)自身持續(xù)改進的機會。三、內(nèi)審有效性的關(guān)鍵措施（一）過程流程識別和檢查單編制以一家航空產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)制造及修理的企業(yè)舉例，識別其主營業(yè)務進行過程流程：C1營銷過程、C2策劃過程、C3設計開發(fā)過程、C4生產(chǎn)C5S1S2外部供方S3S4M1質(zhì)量管理體系策劃過程、M2績效評價過程、M3改進過程。下圖是過程流程的網(wǎng)絡圖：流程的網(wǎng)絡圖：識別過程之后，應識別相關(guān)活動的過程輸入、輸出和活動，識別過程之后，應識別相關(guān)活動的過程輸入、輸出和活動，容、部門和檢查方法。注意在編制檢查表的內(nèi)容時，需認真了解方案應具有代表性并保證足夠的樣本量，確定可獲容、部門和檢查方法。注意在編制檢查表的內(nèi)容時，需認真了解方案應具有代表性并保證足夠的樣本量，確定可獲得的審核證據(jù)。雖然檢查表事先準備，可以有計劃地開展審核，但是檢查表得的審核證據(jù)。雖然檢查表事先準備，可以有計劃地開展審核，但是檢查表拋開檢查表進行天馬行空的審核。拋開檢查表進行天馬行空的審核。（二）內(nèi)審員的能力建設內(nèi)審員的專業(yè)能力是內(nèi)審有效實施的關(guān)鍵因素，企業(yè)應該加是：掌握企業(yè)的體系文件，了解業(yè)務運作流程；運用審核原則、性。提高內(nèi)審員的能力建設，一開始可以邀請業(yè)內(nèi)體系專家對內(nèi)部審核的實踐，比如過程能力，供應商管理、工藝紀律檢查、檢過程的審核。（三）內(nèi)審的效果評估（二）內(nèi)審員的能力建設內(nèi)審員的專業(yè)能力是內(nèi)審有效實施的關(guān)鍵因素，企業(yè)應該加是：掌握企業(yè)的體系文件，了解業(yè)務運作流程；運用審核原則、性。提高內(nèi)審員的能力建設，一開始可以邀請業(yè)內(nèi)體系專家對內(nèi)部審核的實踐，比如過程能力，供應商管理、工藝紀律檢查、檢過程的審核。（三）內(nèi)審的效果評估內(nèi)審可以對企業(yè)質(zhì)量管理體系化運行給予一定的咨詢和指導，內(nèi)審可以對企業(yè)質(zhì)量管理體系化運行給予一定的咨詢和指導，系內(nèi)部運行機制體系與實際運轉(zhuǎn)的“兩層皮”系內(nèi)部運行機制體系與實際運轉(zhuǎn)的“兩層皮”現(xiàn)象，怎