環(huán)保核查資料清單

上市公司環(huán)保核查需提供的材料1、環(huán)境保護(hù)核查技術(shù)報(bào)告的編制委托書(shū)2、公司融資行為的概況（上市以來(lái)融資概況）及經(jīng)營(yíng)概況3、擬報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)待批準(zhǔn)的招股說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)發(fā)行證券方案或發(fā)行證券再融資方案4、公司發(fā)展歷史、企業(yè)基本情況（含控股、參股單位，含非生產(chǎn)單位）的文字介紹、組織機(jī)構(gòu)圖，環(huán)保管理體系6、募投項(xiàng)目情況與環(huán)?！叭瑫r(shí)”材料（環(huán)評(píng)、環(huán)?？⒐を?yàn)收和正常運(yùn)行）7、如果各單位無(wú)完整的核查時(shí)段內(nèi)各年度環(huán)保監(jiān)測(cè)，應(yīng)組織近期對(duì)所有生產(chǎn)單位進(jìn)行環(huán)保監(jiān)測(cè)8、最末的委托書(shū)待報(bào)告基本定稿后填（恐名稱會(huì)變），時(shí)間仍為五月四日（二）各單位提供：1、企業(yè)基本情況1）周邊主要環(huán)境保護(hù)目標(biāo)分布情況說(shuō)明及分布圖（居住區(qū)/居民點(diǎn)、自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、水源地保護(hù)區(qū)、社會(huì)關(guān)心點(diǎn)等）；2）核查時(shí)段內(nèi)啟動(dòng)及完成的新、改、擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目名單；3）核查時(shí)段內(nèi)生產(chǎn)年報(bào)和環(huán)保年報(bào)表，提供生產(chǎn)規(guī)模，主要產(chǎn)品、副產(chǎn)品及產(chǎn)量，生產(chǎn)中使用的主要原料、輔料、燃料名稱及近年消耗量。4）主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo),核查期間環(huán)保投入情況；5）廠區(qū)占地面積、綠化面積、職工人數(shù)；6）核查時(shí)段內(nèi)在環(huán)保方面取得的主要成績(jī)，是否通過(guò)了ISO14001認(rèn)證、清潔生產(chǎn)等（提供企業(yè)取得的有關(guān)環(huán)保榮譽(yù)證書(shū)、獎(jiǎng)狀、獎(jiǎng)牌照片或掃描件）；7）可反映企業(yè)核查時(shí)段內(nèi)環(huán)保工作狀況的電子版照片（需配照片名稱，主要有廢氣污染源、廢水排污口、固廢堆場(chǎng)、主要環(huán)保設(shè)施、污染源在線監(jiān)測(cè)設(shè)施、環(huán)境綠化狀況等）。各企業(yè)平面布置圖及排污點(diǎn)位置，重點(diǎn)是集中產(chǎn)排污點(diǎn)，要求圖、表、照片對(duì)應(yīng)8）主要產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝達(dá)到國(guó)內(nèi)或國(guó)際先進(jìn)水平的說(shuō)明材料（與同類相比有數(shù)據(jù)，技術(shù)專利等）9）原輔材料、用水量、電及煤等能源消耗及產(chǎn)品年度統(tǒng)計(jì)表2、技術(shù)資料1）現(xiàn)有各生產(chǎn)線名稱、生產(chǎn)能力、工藝流程（圖）、主要反應(yīng)方程式及水量平衡圖（表），主要物料平衡2）核查時(shí)段內(nèi)企業(yè)（新建、改建、擴(kuò)建）工程和現(xiàn)有主體工程、配套工程的環(huán)境影響報(bào)告書(shū)/表（提供電子版或文本）、環(huán)評(píng)批復(fù)文件和環(huán)?？⒐を?yàn)收監(jiān)測(cè)報(bào)告、驗(yàn)收批復(fù)文件（需提供環(huán)評(píng)、驗(yàn)收批復(fù)文件和監(jiān)測(cè)報(bào)告的復(fù)印件）3）對(duì)上述建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)、驗(yàn)收批復(fù)文件中規(guī)定的環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃和其他環(huán)保要求的執(zhí)行情況，逐條進(jìn)行解釋說(shuō)明4）各企業(yè)平面布置圖及排污點(diǎn)位置，重點(diǎn)是集中產(chǎn)、排污點(diǎn)，要求圖表對(duì)應(yīng)5）對(duì)上述建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)、驗(yàn)收批復(fù)文件中規(guī)定的環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃和其他環(huán)保要求的執(zhí)行情況，逐條進(jìn)行解釋說(shuō)明。6）有關(guān)項(xiàng)目《安全評(píng)價(jià)報(bào)告》（含電子版）；7）列表說(shuō)明各生產(chǎn)廠主要生產(chǎn)設(shè)施、型號(hào)及數(shù)量，生產(chǎn)設(shè)施所處狀態(tài)（屬哪條生產(chǎn)線、正常、停運(yùn)、試生產(chǎn)、在建等）；核查時(shí)段內(nèi)主要生產(chǎn)設(shè)施變化情況（何時(shí)停產(chǎn)、淘汰拆除、新建、擴(kuò)建和改建等）。8）核查時(shí)段內(nèi)各年的排污申報(bào)登記表（電子版，并復(fù)印封面）、領(lǐng)取的排污許可證（復(fù)印件）；如果當(dāng)?shù)貨](méi)有實(shí)行排污許可證制度，請(qǐng)?zhí)峁┑胤江h(huán)保局開(kāi)具的證明。9）核查時(shí)段內(nèi)達(dá)標(biāo)排放的證明材料（氣、水、固體廢物及危險(xiǎn)廢物、噪聲），最好是每年度的監(jiān)測(cè)報(bào)告。（僅需要外委有CMA認(rèn)證標(biāo)識(shí)的監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)測(cè)報(bào)告）（提供復(fù)印件）；污染源在線監(jiān)測(cè)裝置設(shè)置及運(yùn)行情況說(shuō)明（提供數(shù)據(jù)截圖）10）核查時(shí)段內(nèi)所有排污繳費(fèi)通知單和繳費(fèi)收據(jù)（復(fù)印件）11）政府部門分配給企業(yè)的COD和SO2兩項(xiàng)主要污染物及其它污染物排放總量控制指標(biāo)（需提供相關(guān)文件復(fù)印件）；12）政府部門對(duì)企業(yè)COD和SO2兩項(xiàng)主要污染物及其它污染物總量減排的要求（需提供相關(guān)文件復(fù)印件）及企業(yè)落實(shí)情況；污染物總量減排工程措施（含措施名稱、工藝、減排量、實(shí)施進(jìn)度及計(jì)劃安排等）。如未要求總量減排的，由主管環(huán)保部門出具相應(yīng)的證明13）企業(yè)與地方政府部門簽訂的環(huán)保責(zé)任書(shū)（如有，請(qǐng)?zhí)峁?fù)印件）14）核查時(shí)段內(nèi)環(huán)保年報(bào)表（電子版或復(fù)印件）或主要污染物排放量15）列表說(shuō)明企業(yè)各廢氣、廢水、噪聲源控制措施和固體廢物加工處置措施，環(huán)保設(shè)施名稱、運(yùn)行狀態(tài)（正常、停運(yùn)、存在的某些問(wèn)題等）；各設(shè)施的設(shè)計(jì)能力、實(shí)際處理能力、設(shè)計(jì)效率、實(shí)際處理效率以及核查時(shí)段內(nèi)各年與主體工程設(shè)施的同步運(yùn)轉(zhuǎn)率等資料，各設(shè)施運(yùn)行記錄、維修記錄臺(tái)賬及有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料（核查時(shí)段內(nèi)每年抽2-3張復(fù)印，全部記錄準(zhǔn)備好，核查人員到現(xiàn)場(chǎng)時(shí)照像）16）核查時(shí)段內(nèi)企業(yè)一般工業(yè)固體廢物、危險(xiǎn)廢物的產(chǎn)生量、綜合利用量、安全處置量、綜合利用及安全處置措施；危險(xiǎn)廢物的類型鑒別；有關(guān)綜合利用和轉(zhuǎn)移記錄（含一般工業(yè)固體廢物）17）委托外單位進(jìn)行固體廢物處置的，提供協(xié)議或合同；危險(xiǎn)廢物需提供雙方簽訂的危廢處置協(xié)議、對(duì)方危廢經(jīng)營(yíng)許可證、轉(zhuǎn)移五聯(lián)單；各年放射性廢物的產(chǎn)生名稱、產(chǎn)生量及進(jìn)行安全處置的有關(guān)證明材料；各類廢物處置量的原始憑證及統(tǒng)計(jì)表18）排污口規(guī)范化管理情況說(shuō)明19）污染源在線監(jiān)測(cè)裝置設(shè)置及運(yùn)行情況說(shuō)明（共設(shè)置哪些在線監(jiān)測(cè)裝置，何時(shí)安裝的？目前運(yùn)行情況如何）；說(shuō)明是否對(duì)排污口進(jìn)行規(guī)范化管理（是否進(jìn)行了污染源編號(hào)，是否設(shè)置采樣孔、采樣平臺(tái)、環(huán)保圖型標(biāo)志牌，若有，則具體說(shuō)明在哪個(gè)部位、哪個(gè)污染源進(jìn)行了設(shè)置）20）企業(yè)環(huán)境管理、環(huán)境監(jiān)測(cè)等機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員情況及職責(zé)說(shuō)明，主要的環(huán)境管理制度名稱，環(huán)保檔案管理情況說(shuō)明（主要檔案名稱、管理場(chǎng)所、管理人員和制定的檔案管理規(guī)定等）；提供各分/子公司污染源監(jiān)測(cè)計(jì)劃，并按年度說(shuō)明監(jiān)測(cè)計(jì)劃執(zhí)行情況21）企業(yè)是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)源（易燃、易爆、有毒的原料、中間品及產(chǎn)品），對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)源的企業(yè)，應(yīng)說(shuō)明其分布情況、發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事故的后果，提供相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和安全衛(wèi)生評(píng)價(jià)報(bào)告22）企業(yè)環(huán)境事故應(yīng)急預(yù)案（復(fù)印件或電子版），相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施和裝備配置、演練記錄及照片；說(shuō)明在近3年內(nèi)是否發(fā)生過(guò)重大、特大環(huán)境污染事故及其處理情況23）核查時(shí)段內(nèi)是否存在受過(guò)環(huán)保行政處罰（罰款、限期治理、整改、掛牌督辦等）、環(huán)境糾紛、環(huán)保訴求信訪或上訪，以及其他環(huán)保違法、違規(guī)行為；如出現(xiàn)過(guò)上述違法、違規(guī)情況，要詳細(xì)說(shuō)明處理過(guò)程及結(jié)果，并附相關(guān)材料24）企業(yè)開(kāi)展清潔生產(chǎn)審核情況（合格企業(yè)情況、環(huán)保廳評(píng)估及驗(yàn)收情況）25）企業(yè)上次核查遺留問(wèn)題整改完成情況相關(guān)證明材料26）企業(yè)環(huán)境信息公開(kāi)情況（公司網(wǎng)站環(huán)保信息公開(kāi)、企業(yè)年度可持續(xù)發(fā)展報(bào)告等）（三）需要企業(yè)請(qǐng)地方主管環(huán)保局出具以下證明材料1）核查時(shí)段內(nèi)企業(yè)遵紀(jì)守法情況證明（結(jié)合實(shí)際情況）；例如：關(guān)于X****公司環(huán)保核查有關(guān)問(wèn)題的證明1、該企業(yè)依法履行了建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)和“三同時(shí)”制度。2、核查時(shí)段內(nèi)該企業(yè)排放的主要污染物基本達(dá)到國(guó)家和地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。3、核查時(shí)段內(nèi)企業(yè)完成了環(huán)保部門下達(dá)的COD、SO2等削減指標(biāo)，并能夠按時(shí)、足額繳納排污費(fèi)。4、工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物能夠100%安全處置，環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)率達(dá)到95%以上，污染物在線監(jiān)測(cè)裝置聯(lián)網(wǎng)以來(lái)一直穩(wěn)定運(yùn)行。5、產(chǎn)品及生產(chǎn)過(guò)程中不含有或使用國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)以及我國(guó)簽署的國(guó)際公約中禁用的物質(zhì)。6、此次次年冰月至次年冰月核查時(shí)段內(nèi)，該公司未因發(fā)生環(huán)境違法行為而受到環(huán)保部門的行政處罰。7、此次次年冰月至次年冰月核查時(shí)段內(nèi)，至今未發(fā)生重大環(huán)境污染事件，無(wú)群眾環(huán)保投訴、信訪或上訪事件發(fā)生。8、企業(yè)所在地不涉及集中飲用水源保護(hù)區(qū)、生態(tài)保護(hù)區(qū)等需要特殊保護(hù)的區(qū)域。XX環(huán)境保護(hù)局****年**月XX日（四）企業(yè)有關(guān)問(wèn)題整改承諾文件1）