QC發(fā)布：(寧波公司)提高打假案件線索排查準(zhǔn)確率

小組概況慈溪市煙草專賣局圖成網(wǎng)破QC小組成立于2009年1月，小組以卷煙打假為主線，致力于提高案件線索排查的準(zhǔn)確率，先后多次破獲在省、市內(nèi)引起一定社會效應(yīng)的卷煙打假案件，在保障了國家利益和消費者利益的同時，也為企業(yè)的稅利保增長和經(jīng)濟效益的持續(xù)發(fā)展提供了助力。一小組概況制表人：袁新倫2009年1月3日二選題理由背景需求打假破網(wǎng)，勢在必行。而準(zhǔn)確的案件線索排查是推動打假工作順利開展的這先決條件和必然需要。從2004年至2008年，慈溪市煙草專賣局目標(biāo)查獲打假案件查破準(zhǔn)確率為84%，打假工作的開展難以保證全面到位，導(dǎo)致國家利益和消費者利益仍有損失。實際工作需求網(wǎng)絡(luò)案件線索作面排查工作面臨涉及人員雜、地域廣、情報等諸多難題，不法煙販的作案手段更趨隱蔽。經(jīng)統(tǒng)計，案件線索排查不準(zhǔn)確占打假工作失敗原因的82%，提升案件排查準(zhǔn)確率成為了保證當(dāng)前卷煙打假工作順利開展的關(guān)鍵因素。課題選定提高卷煙打假案件線索排查準(zhǔn)確率。三現(xiàn)狀調(diào)查可以看出因為排查不準(zhǔn)確和前期勘探失誤的問題分別占61.54%和23.08%，可見上述兩條是導(dǎo)致案件線索排查不準(zhǔn)確的問題癥結(jié)所在如果我們將“排查方法不準(zhǔn)”和“前期勘探失誤”這兩項主要問題進(jìn)行重點解決，則可以使案件線索的排查準(zhǔn)確率上升3—7個百分點，預(yù)計達(dá)到87.80%-91.46%2004年至2008年，鎮(zhèn)海市局案件排查準(zhǔn)確率達(dá)到88.17%，為寧波最高，為我們提供了參照的標(biāo)桿。對比先進(jìn)目標(biāo)依據(jù)+(82-6)/82=91.46%(82-10)/82=87.80%四設(shè)定目標(biāo)使案件線索的排查準(zhǔn)確率達(dá)到89%以上小組針對當(dāng)前制約案件線索排查準(zhǔn)確率的問題，采取“頭腦風(fēng)暴法”

集思廣益，查找并分析原因。六原因分析制圖人：袁新倫制圖時間：2009年1月7日缺乏聯(lián)系設(shè)備，導(dǎo)致對線索跟進(jìn)慢排查方法不準(zhǔn)確前期勘探失誤人員因素出賣情報專業(yè)技能差未開展線索分析業(yè)務(wù)培訓(xùn)未建立案件線索跟進(jìn)調(diào)查制度違反紀(jì)律缺少職業(yè)道德教育對線索的梳理與分析手段欠缺與公、檢、法聯(lián)系不夠緊密舉報信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)不完善線人培養(yǎng)機制不健全信息硬件設(shè)備不足聯(lián)合執(zhí)法力度不足缺少線索分析與梳理的作業(yè)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查車輛不足且容易暴露延誤時機硬件不到位線索提供慢現(xiàn)狀調(diào)查不足對制售假手段缺少動態(tài)監(jiān)管七確定要因為進(jìn)一步確定要因，小組成員群策群力，分工行事，對11條末端因素進(jìn)行了逐項確認(rèn)，并最終確定5點要因。序號末端因素確認(rèn)結(jié)果確認(rèn)過程1缺少職業(yè)道德教育非要因2違反紀(jì)律非要因3未開展線索分析業(yè)務(wù)培訓(xùn)非要因4未建立案件線索跟進(jìn)調(diào)查制度要因5缺少案件線索分析與梳理的作業(yè)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)要因6與公、檢、法聯(lián)系不夠緊密要因7線人培養(yǎng)機制不健全要因8缺乏聯(lián)系設(shè)備，導(dǎo)致對線索跟進(jìn)慢非要因9信息硬件設(shè)備不足非要因10調(diào)查用車輛不足且容易暴露非要因11對制售假手段缺少動態(tài)監(jiān)管要因八制定對策序號要因?qū)Σ吣繕?biāo)措施完成時間地點負(fù)責(zé)人1未建立案件線索跟進(jìn)調(diào)查制度建立健全案件線索跟進(jìn)調(diào)查制度確保案件線索跟進(jìn)調(diào)查率為100%1、建立案件線索調(diào)查記錄，記錄所收集的每一條案情線索，并實施跟蹤記錄09年6月前慈溪市煙草專賣局陸凱榮孫雪峰2、指定一名檢查大隊長專門負(fù)責(zé)記錄案件線索的來源去向。3、提出“三不放過”的案件線索跟進(jìn)調(diào)查方法，即案件線索來源不清楚不放過，案件線索具體指向目標(biāo)不清楚不放過，案件線索跟進(jìn)去向不清楚不放過2線人培養(yǎng)機制不健全加強線人培養(yǎng)，健全相關(guān)機制通過線人培養(yǎng)機制的健全，培養(yǎng)15名以上固定的職業(yè)線人，由線人提供的線索占線索總數(shù)的70%以上1、建立線人培養(yǎng)制度，采取“全民皆兵”的方式，要求檢查大隊成員每人都確定1-2名長期固定的職業(yè)線人

09年5月前慈溪市煙草專賣局盧彭飛李斌2、加大對線人的獎勵制度，對提供準(zhǔn)確、有價值、對案件偵破有實質(zhì)幫助的線人予以物質(zhì)獎勵。3、建立線人檔案（保密），對長期固定的職業(yè)線人的信息資料建立專門的檔案，由專賣管理科負(fù)責(zé)錄入和保存，同時做好相關(guān)保密工作，嚴(yán)防信息泄露，保護(hù)線人安全。3缺少案件線索分析與梳理的作業(yè)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)建立一套科學(xué)、合理、管用的案情線索梳理方法確保對源自市場檢查簡易案件的初級案件共性指向線索的利用率達(dá)到70%以上。以國家局、省局提出的“網(wǎng)絡(luò)圖”為藍(lán)本，（網(wǎng)絡(luò)圖：用以記錄國標(biāo)網(wǎng)絡(luò)案件起始和結(jié)果的圖樣，是表現(xiàn)國標(biāo)網(wǎng)絡(luò)案件成功破獲始末并加以總結(jié)的一種載體，附例圖“2008年慈溪“512”國標(biāo)網(wǎng)絡(luò)案網(wǎng)絡(luò)圖）建立基于案情線索整理的作圖式梳理法，提高案件線索排查的準(zhǔn)確性。09年10月前慈溪市煙草專賣局孫中元袁新倫對策表序號要因?qū)Σ吣繕?biāo)措施完成時間地點負(fù)責(zé)人4和公檢法缺乏聯(lián)系加強與公、檢、法等執(zhí)法部門的溝通交流建四部聯(lián)合辦案機制，建立重大案件線索四部通報機制，建立打假貢獻(xiàn)獎勵機制。保證四部座談會不少于12次1、建立案情線索聯(lián)絡(luò)室，指派一名公安經(jīng)偵人員常駐煙草部門09年7月前慈溪市煙草專賣局孫祝年2、每半月進(jìn)行一次案情線索研討會3、確定煙草專賣科長為對口聯(lián)系人，具體負(fù)責(zé)與公、檢、法部門的溝通聯(lián)系4、對案件偵破和線索跟進(jìn)有貢獻(xiàn)的單位予以一定的物質(zhì)和精神獎勵。5對制售假手段缺少動態(tài)監(jiān)管組織學(xué)習(xí),開展研討,掌握區(qū)域假煙動態(tài)建立區(qū)域性的假煙動態(tài)信息庫，及時掌握轄區(qū)假煙制售新趨向。保證每月1次以上集中研討1、由局長、專賣分管局長、專賣科長、副科長、檢查大隊負(fù)責(zé)人、各基層專賣管理所負(fù)責(zé)人、卷煙質(zhì)鑒小組成員組成研討小組。

09年6月前慈溪市煙草專賣局熊榮盧彭飛2、研討小組每月召開一次研討會，集中針對當(dāng)前市場反映的假煙動向，如新出現(xiàn)的制假工藝、售假新方法、藏假新手段進(jìn)行研究分析，并提出階段性的治理措施。同時將每次研討會的討論內(nèi)容進(jìn)行分析整理，對其中有價值的意見進(jìn)行記錄，通時通過階段性的對比驗證每次提出的治理措施的可行性和功效，形成區(qū)域性的假煙動態(tài)信息庫。制表人：袁新倫2009年1月27日九對策實施建立健全案件線索跟進(jìn)調(diào)查制度1加強線人培養(yǎng)、健全相關(guān)機制2建立一套科學(xué)、合理、管用的案情線索梳理方法3加強與公、檢、法之間的聯(lián)系4組織學(xué)習(xí)，開展研討，掌握區(qū)域假煙動態(tài)5十效果檢查截至2009年12月，本局共收集各類案件情報線索42條，其中準(zhǔn)確排查的案件線索為39條，案件線索排查確準(zhǔn)率為92.86%,超出了當(dāng)初的預(yù)期目標(biāo)，起到了良好的效果。經(jīng)濟效益1查獲國標(biāo)案件3起，涉案假冒卷煙計13205.8條，為國家挽回745.72萬元經(jīng)濟損失2市場環(huán)境的改善幫助公司于2009年實現(xiàn)毛利4.26億元，同比增加

4.61%。社會效益12卷煙社會市場環(huán)境得到了有效凈化，市場凈化率由原先的96%提升至98%卷煙打假的典型案件不僅受到業(yè)內(nèi)關(guān)注，寧波電視臺也制作專題紀(jì)錄片進(jìn)行報導(dǎo)，在社會上贏得好評,真正維護(hù)了消費者利益十一鞏固措施為了進(jìn)一步鞏固活動結(jié)果，小組采取了以下措施：建立了與公、檢、法機關(guān)聯(lián)系的長效機制，發(fā)文成立聯(lián)合辦案領(lǐng)導(dǎo)小組，明確機制具體內(nèi)容。1將作圖梳理法作為線索排查重要手段進(jìn)行推廣，并以作業(yè)指導(dǎo)的方式開展培訓(xùn)2十二總結(jié)打算靈活運用作圖式梳理法，進(jìn)一步提高案件線索排查的準(zhǔn)確性。1采取信息化的手段提高作圖式梳理法的準(zhǔn)確性，建立人工行為思考與電子智能分析相結(jié)合的案件線索分析與預(yù)警系統(tǒng)。2在肯定已有成績的基礎(chǔ)上，我們也必須認(rèn)識到自身的工作仍存在諸多有待改進(jìn)的不足之處。隨著打假破網(wǎng)工作的不斷發(fā)展，制銷假分子違法手段的不斷進(jìn)化，我們也將不斷改進(jìn)。以下是幾點設(shè)想因此本小組的下一課題將是“電子系統(tǒng)在作圖式梳理法中的研究與應(yīng)用”

謝謝觀賞！請專家領(lǐng)導(dǎo)評審指正！缺少職業(yè)道德教育11是否建立培訓(xùn)機制2培訓(xùn)實效測試確認(rèn)人：盧彭飛確認(rèn)時間：1月11日經(jīng)翻閱工作臺帳，確認(rèn)本局已經(jīng)建立了職業(yè)道德教育與培訓(xùn)機制。2004至2008年期間，共組織相關(guān)培訓(xùn)12次。2009年1月7日本局組織全體專賣管理人員進(jìn)行了職業(yè)道德理論測試，經(jīng)測試，全體人員的測試成績均在90分以上。違反紀(jì)律

2確認(rèn)人：鄭惠江確認(rèn)時間：1月10日是否存在人員違紀(jì)透露線索現(xiàn)象。經(jīng)談話排查，我局執(zhí)法人員均具備較強的責(zé)任意識，不存在對外流失情報的違紀(jì)現(xiàn)象未開展線索分析業(yè)務(wù)培訓(xùn)31是否開展相關(guān)培訓(xùn)2培訓(xùn)結(jié)果是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)人：孫祝年確認(rèn)時間：1月13日經(jīng)翻閱臺帳，本局于曾多次組織打假技術(shù)培訓(xùn)，并于08年9月前往蕭山等先進(jìn)單位開展打假技術(shù)交流。此外，還通過自學(xué)、座談研討等方式進(jìn)行培訓(xùn)。2009年1月10日組織稽查人員開展了業(yè)務(wù)知識考試。經(jīng)測試，全體人員的測試成績均在90分以上，具備良好的線索分析調(diào)查知識，符合獨立開展工作的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。未建立案件線索跟進(jìn)調(diào)查制度4確認(rèn)人：陸凱榮確認(rèn)時間：1月13日1線索排查是否分階段跟進(jìn)2是否建立相關(guān)機制或作業(yè)指導(dǎo)3是否忽略重要線索對比2008年重大案件信息，發(fā)現(xiàn)曾出現(xiàn)因未對案件線索跟進(jìn)調(diào)查而直接導(dǎo)致犯罪嫌疑人外逃的現(xiàn)象發(fā)生。缺少案件線索分析與梳理的作業(yè)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)5確認(rèn)人：袁新倫確認(rèn)時間：1月13日2是否建立相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計初級線索及其利用率1通過歷史數(shù)據(jù)和翻閱臺帳，發(fā)現(xiàn)案件線索梳理與分析的作業(yè)指導(dǎo)尚處空白08年共查處假煙案件850起，這其中87起在案件來源上存在共性，但實際線索利用率為02008年假冒卷煙案件統(tǒng)件共850起87條共性指向的初級線索利用率卻為0和公、檢、法聯(lián)系不夠緊密6是否建立定期聯(lián)席與協(xié)調(diào)會制度是否建立行政執(zhí)法與刑事司法相銜接機制是否建立執(zhí)法責(zé)任績效考核、責(zé)任追究制度是否建立信息溝通機制，實現(xiàn)資源共享從檢查結(jié)果得出，聯(lián)合執(zhí)法力度的不足，使案件在偵破過程中難以融匯力量，令案件線索排查的準(zhǔn)確性大打折扣。確認(rèn)人：孫中元確認(rèn)時間：1月13日2008年本局收集的12條線索由線人提供的4條，占33.33%，其中排查準(zhǔn)確的只有2條，準(zhǔn)確率僅為50%。確認(rèn)當(dāng)前本局缺乏長期固定的線人，且提供的案情線索數(shù)量與質(zhì)量無法滿足當(dāng)前卷煙打假工作的需要。線人培養(yǎng)機制不健全

71是否建立線人培養(yǎng)長期機制

2統(tǒng)計固定職業(yè)線人人數(shù)3評估線索數(shù)量與質(zhì)量經(jīng)統(tǒng)計，至2008年12月31日，本局長期合作的固定線人數(shù)為0，非固定線人為3名確認(rèn)人：孫雪峰確認(rèn)時間：1月11日通訊聯(lián)系設(shè)備配置情況缺乏聯(lián)系設(shè)備，導(dǎo)致對線索跟進(jìn)慢8通過固定資產(chǎn)盤點，確認(rèn)已配備了對進(jìn)機、GPS定衛(wèi)系統(tǒng)等聯(lián)系設(shè)備。并對稽查人員予以通訊補助。滿足打假破網(wǎng)的通訊硬件需求。確認(rèn)人：熊榮確認(rèn)時間：1月7日RADTEL金剛F-007對講機

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信息硬件設(shè)備不足91硬件配置是否滿足需求2是否建立信息化平臺經(jīng)盤查，目前稽查部門工作用電腦，攝像機，照相機等信息硬件設(shè)備配置完善，能夠滿足工作的實際需求本局按照上級的要求，建立使用了專賣信息系統(tǒng)，具備成熟的實際可操作價值。確認(rèn)人：李斌確認(rèn)時間：1月7日調(diào)查用車輛不足且容易暴露10調(diào)查執(zhí)法車輛車的具體配備情況，評估否滿足工作需要轎車X2SUVX3面包車X1皮卡X1確認(rèn)人：孫祝年確認(rèn)時間：1月10日經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查，目前執(zhí)法檢查大隊共配備車輛7輛，同時為適應(yīng)偵察辦案需要，車輛上均無執(zhí)法標(biāo)識車輛類型配置完整，不存在容易暴露目標(biāo)的現(xiàn)象。

對不卷煙制售假手段等信息缺乏足夠的了解，難以開展動態(tài)的長效監(jiān)管，制約了案件線索排查的順利開展，是否建立了制售假煙現(xiàn)象評估研討機制否建立了區(qū)域性卷煙制售假監(jiān)管動態(tài)信息庫對制售假手段缺少動態(tài)監(jiān)管11確認(rèn)人：盧彭飛確認(rèn)時間：1月7日建立了線索調(diào)查記錄臺帳。共記錄各類線索42條，并明確登記了每條線索的排查結(jié)果。1確定專人負(fù)責(zé)記錄案件線索的來源去向2對策實施一、建立健全案件線索跟進(jìn)調(diào)查制度3充實“三不放過”的案件線索跟進(jìn)調(diào)查法。至2009年12月31日，本局對記錄42條線索均進(jìn)行了跟蹤登記，完成了案件線索跟進(jìn)調(diào)查率為100%的這一目標(biāo)。目標(biāo)：確保案件線索跟進(jìn)調(diào)查率為100%至2009年2月17日止，確定長期合作的固定線人名單共計20人。至2009年12月31日，本局共收集線索42條，其中由長期固定全作的職業(yè)線人提供的為24條，占57.14%，順利完成了50%的預(yù)訂目標(biāo)。要求每位檢查大隊成員確定長期固定合作的職業(yè)線人，至2009年2月17日共上報了長期固定全作的職業(yè)線人，共計20人1李斌2人檢查一大隊胡軍輝1人沈戈明2人陳水波1人羅迪慶1人陸凱榮3人張能達(dá)2人羅雙杰1人何益鋒1人熊榮2人徐登2人戚富良1人徐垚垚1人檢查二大隊檢查三大隊建立《關(guān)于查處煙草違法案件獎勵補助的規(guī)定》明確支付舉報獎及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)2建立職業(yè)線人信息檔案3對策實施二：加強線人培養(yǎng)健全相關(guān)機制目標(biāo)培養(yǎng)15名以上固定的職業(yè)線人；線人提供的線索占線索總數(shù)的50%以上11-12月1-2月3-4月5-10月總結(jié)與改進(jìn)根據(jù)實踐應(yīng)用的評估結(jié)果對項目進(jìn)行總結(jié)提出改進(jìn)措施

實踐應(yīng)用將理論與實踐相結(jié)合，校驗實際應(yīng)用價值，并根據(jù)結(jié)果客觀評估其成效。

理論框架搭建經(jīng)過科學(xué)系統(tǒng)的辯證，建立理論上可行的案情梳理法準(zhǔn)備階段成立項目小組，確定項目研究方向計劃步驟時間進(jìn)度對策實施三：建立一套科學(xué)、合理、管用的案情線索梳理方法目標(biāo):確保對源自市場檢查簡易案件的初級案件共性指向線索的利用率達(dá)到70%以上。在準(zhǔn)備階段成立了“作圖式梳理法”項目小組并邀請高校法學(xué)博士提供理論支持和案例幫助。1理論框架構(gòu)建階段，分析現(xiàn)狀，制訂出一套理論可行的作圖梳理具體方法2作圖式梳理法的應(yīng)用方法2009年5月至10月期間，本局充分將作圖梳理法投入實踐應(yīng)用，并分階段繪制了案件線索梳理圖。（附圖即為作圖梳理法的實際應(yīng)用）3作圖