公司獨(dú)立董事制度

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔浙江新和成股份有限公司獨(dú)立董事制度（討論稿）為進(jìn)一步完善浙江新和成股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)公司董事會(huì)決策的科學(xué)性，強(qiáng)化對(duì)內(nèi)部董事及經(jīng)理層的約束和監(jiān)督機(jī)制，保護(hù)中小股東及債權(quán)人的利益，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指導(dǎo)意見(jiàn)”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，特制定公司獨(dú)立董事工作制度。獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除獨(dú)立董事外的任何其他職務(wù)，并與其所受聘的公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的董事。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備與其行使職權(quán)相適應(yīng)的任職條件，擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任公司董事的資格；具有本制度第三條所要求的獨(dú)立性；具備公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；公司章程規(guī)定的其他條件。獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性，下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：在公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬，主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；直接或間接持有本公司已發(fā)行股份1%以上或者是本公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；在直接或間接持有本公司發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在本公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；為公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員；已在四家以上（含四家）公司擔(dān)任獨(dú)立董事的人員；《公司章程》規(guī)定的其他人員；中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。第四條獨(dú)立董事的提名、選舉和更換應(yīng)當(dāng)依法、規(guī)范地進(jìn)行公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的書(shū)面同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱(chēng)、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。（應(yīng)當(dāng)增加獨(dú)立董事候選人由證監(jiān)會(huì)作資格審核的條款）公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前披露獨(dú)立董事候選人的詳細(xì)資料，保證股東在投票時(shí)已經(jīng)對(duì)候選人有足夠的了解。獨(dú)立董事每屆任期與該公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)六年。獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。除出現(xiàn)上述情況喪失本規(guī)則所稱(chēng)獨(dú)立性及《公司法》中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)故被免職。提前免職的，公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?，可以作出公開(kāi)的聲明。獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例低于《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定的最低要求時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。第五條公司應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用為了充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)具有《公司法》和其他相關(guān)法律、法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，公司還應(yīng)當(dāng)賦予獨(dú)立董事以下特別職權(quán)：1、重大關(guān)聯(lián)交易（指公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值5%的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)。2、向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所。3、向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。4、提議召開(kāi)董事會(huì)。5、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)。5、可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使，公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。在公司董事會(huì)下設(shè)的績(jī)效薪酬、審計(jì)、提名和戰(zhàn)略與投資委員會(huì)中，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在委員會(huì)成員中占有二分之一以上的比例。第六條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：1、提名、任免董事；2、聘任或解聘高級(jí)管理人員；3、公司董事、高級(jí)管理人員薪酬的確定；4、公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值5%的借款或其它資金往來(lái)，及公司是否采取有效措施回收欠款；5、獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；6、公司章程規(guī)定的其它事項(xiàng)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類(lèi)意見(jiàn)之一：同意；保留意見(jiàn)及其理由；反對(duì)意見(jiàn)及其理由；無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見(jiàn)予以公告，獨(dú)立董事意見(jiàn)分歧無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將各獨(dú)立董事的意見(jiàn)分別披露。獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)采取書(shū)面方式。第七條獨(dú)立董事對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受侵害。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際控制人、或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。第八條獨(dú)立董事應(yīng)確保有足夠的時(shí)間和精力認(rèn)真有效地履行其職責(zé)。第九條為了保證獨(dú)立董事有效行使職權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事提供必要的條件。公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。凡須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)，公司必須按法定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事并同時(shí)提供足夠的資料，獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。當(dāng)2名或2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。公司向獨(dú)立董事提供的資料，公司及獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存5年。公司應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)、提案及書(shū)面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)公告的，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)及時(shí)辦理公告事宜。獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂預(yù)案，股東大會(huì)審議通過(guò)，并在公司年報(bào)中進(jìn)行披露。除上述津貼外，獨(dú)立董事不應(yīng)從公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。公司可以建立必要的獨(dú)立董事責(zé)任保險(xiǎn)制度，以降低獨(dú)立董事正常履行職責(zé)可能引致的風(fēng)險(xiǎn)。本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)制定并解釋。本制度自股東大會(huì)審議通過(guò)之日生效。浙江新和成股份有限公司二00二年四月精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔廣夏(銀川)實(shí)業(yè)股份有限公司 獨(dú)立董事管理制度二○○二年三月

目錄第一章總則 2第二章獨(dú)立董事的任職資格 3第三章獨(dú)立董事的聘任 4第四章獨(dú)立董事的職責(zé) 5第五章獨(dú)立董事職責(zé)的履行 7第六章對(duì)獨(dú)立董事的監(jiān)督評(píng)價(jià) 8第七章獨(dú)立董事的離職 9第八章獨(dú)立董事的經(jīng)費(fèi)及報(bào)酬 10第九章責(zé)任保險(xiǎn) 11第十章附則 12

第一章總則為了進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)公司整體利益，提高公司決策的客觀性、科學(xué)性和民主性，根據(jù)《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》)和《廣夏(銀川)實(shí)業(yè)股份公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。獨(dú)立董事和其他董事一樣，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和公司章程關(guān)于董事的有關(guān)規(guī)定。同時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)本著誠(chéng)信和勤勉的態(tài)度，按照相關(guān)法律法規(guī)、《指導(dǎo)意見(jiàn)》和公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)。獨(dú)立董事履行職責(zé)時(shí)，代表所有股東利益，尤其是要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益，本著獨(dú)立、客觀、公正和專(zhuān)業(yè)的原則，履行本制度中規(guī)定的職責(zé)和義務(wù)。

第二章獨(dú)立董事的任職資格第四條為了保證公司決策管理的科學(xué)性和客觀性，真正發(fā)揮獨(dú)立董事在我公司法人治理結(jié)構(gòu)和公司經(jīng)營(yíng)決策方面的作用，凡應(yīng)聘我公司的獨(dú)立董事，除滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《中華人民共和國(guó)公司法》以及相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)董事資格規(guī)定條款外，還須滿足以下條件：不是公司及附屬企業(yè)當(dāng)前和以前的高級(jí)職員或一般職員(過(guò)去兩年之內(nèi))，并且必須與公司沒(méi)有職業(yè)上的關(guān)系(如在公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、咨詢(xún)公司、商業(yè)銀行或投資銀行等機(jī)構(gòu)任職)；不在與公司直接和間接發(fā)生10萬(wàn)元以上的交易的供應(yīng)商或用戶(hù)任職；不是本公司及附屬企業(yè)任職的人員的直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）或上述人員的生意上的合伙人；除了必須具備履行獨(dú)立董事職責(zé)所需的工作經(jīng)驗(yàn)之外，所聘請(qǐng)獨(dú)立董事應(yīng)是業(yè)內(nèi)專(zhuān)家或具有較高知名度；必須保證每年能夠?yàn)楣痉?wù)至少個(gè)工作日以上，能夠以充足的精力向公司提供服務(wù)；公司獨(dú)立董事的年齡應(yīng)不高于_____

第三章獨(dú)立董事的聘任第五條公司獨(dú)立董事的聘任需按嚴(yán)格的甄選程序進(jìn)行本公司董事局、監(jiān)事會(huì)成員、單獨(dú)或者合并持有本公司已發(fā)行股份1％以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人。獨(dú)立董事侯選人應(yīng)比選舉人數(shù)多人。獨(dú)立董事的提名人應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱(chēng)、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與本公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。接到被提名人的有關(guān)資料和信息后，董事局應(yīng)當(dāng)對(duì)被提名人資料和信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性進(jìn)行取證審核，經(jīng)審核無(wú)誤的資料和信息，本公司董事局在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，董事局將所有被提名人經(jīng)過(guò)核實(shí)的有關(guān)材料同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和深圳證券交易所。公司董事局對(duì)被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事局的書(shū)面意見(jiàn)。在召開(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，董事局應(yīng)對(duì)獨(dú)立董事侯選人是否被中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出異議的情況進(jìn)行說(shuō)明。董事局在股東大會(huì)投票前，應(yīng)對(duì)侯選人進(jìn)行簡(jiǎn)要的說(shuō)明，并接受股東或股東代表的質(zhì)詢(xún)。股東大會(huì)應(yīng)按規(guī)定程序合法選舉出獨(dú)立董事后，授權(quán)董事局與獨(dú)立董事簽訂聘任合同和保密協(xié)議，聘任合同和保密協(xié)議生效后，獨(dú)立董事開(kāi)始行使獨(dú)立董事的權(quán)利，履行獨(dú)立董事義務(wù)。獨(dú)立董事的任期和其他董事的任期相同。獨(dú)立董事任期屆滿，連選可連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)六年。第四章獨(dú)立董事的職責(zé)第八條除《公司法》和其他法律法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，本公司獨(dú)立董事享有以下特別職權(quán)：（一）重大關(guān)聯(lián)交易（指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5％的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由半數(shù)以上獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事局討論；獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)；（二）向董事局提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（三）向董事局提請(qǐng)召開(kāi)監(jiān)時(shí)股東大會(huì)；（四）提議召開(kāi)董事局；（五）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)；（六）可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。第九條獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。第十條如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使，獨(dú)立董事應(yīng)要求公司董事局將有關(guān)情況予以披露。第十一條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)本公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：提名、任免董事；聘任或解聘高級(jí)管理人員；公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；本公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元或高于本公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5%的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款；獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十二條獨(dú)立董事應(yīng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類(lèi)意見(jiàn)，即：同意；保留意見(jiàn)及其理由；反對(duì)意見(jiàn)及其理由；無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。第十三條如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng)，本公司董事局秘書(shū)應(yīng)負(fù)責(zé)將獨(dú)立董事的意見(jiàn)予以公告獨(dú)立董事出現(xiàn)意見(jiàn)分歧無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，董事局秘書(shū)應(yīng)將各獨(dú)立董事的意見(jiàn)分別披露。第十四條公司聘請(qǐng)的獨(dú)立董事超過(guò)2人時(shí)，可以選舉一名獨(dú)立董事例會(huì)主席，定期或不定期召開(kāi)獨(dú)立董事會(huì)議，就重大問(wèn)題事先進(jìn)行討論。獨(dú)立董事例會(huì)主席定期輪流擔(dān)任。第十五條獨(dú)立董事有義務(wù)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理提供專(zhuān)業(yè)建議和指導(dǎo)，必要時(shí)，對(duì)公司高級(jí)管理人員提供相關(guān)培訓(xùn)。

第五章獨(dú)立董事職責(zé)的履行第十六條公司獨(dú)立董事應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)、勤勉原則履行職責(zé)，和其他董事一樣享有同等的知情權(quán)。凡須經(jīng)董事局決策的事項(xiàng)，董事局秘書(shū)必須按法定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事，并同時(shí)提供足夠的資料。獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。必要時(shí)，獨(dú)立董事可通過(guò)公司總裁向有關(guān)管理人員或其它有關(guān)渠道獲取第一手資料或外部資料。當(dāng)2名或2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面向董事局提出延期召開(kāi)董事局會(huì)議或延期審核該事項(xiàng)，董事局應(yīng)予以采納。本公司向獨(dú)立董事提供的資料，本公司董事局秘書(shū)和獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存5年。第十七條董事局秘書(shū)應(yīng)協(xié)助提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件，如介紹情況、提供材料等。獨(dú)立董事獨(dú)立意見(jiàn)、提案及書(shū)面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)公告的，董事局秘書(shū)應(yīng)及時(shí)到證券交易機(jī)構(gòu)辦理公告事宜。第十八條獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以積極充分的配合和支持，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。第十九條獨(dú)立董事履行職責(zé)的有關(guān)情況應(yīng)作書(shū)面記錄。

第六章對(duì)獨(dú)立董事的監(jiān)督評(píng)價(jià)第二十條本公司董事局對(duì)獨(dú)立董事的職責(zé)履行情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，具體由獨(dú)立董事自評(píng)、有關(guān)的其他董事和高級(jí)管理人員的評(píng)價(jià)組成。第二十一條獨(dú)立董事每年終了應(yīng)就職責(zé)履行情況在股東大會(huì)上進(jìn)行全面的自我評(píng)估，作為公司股東大會(huì)對(duì)獨(dú)立董事評(píng)價(jià)的重要依據(jù)之一。未作自我評(píng)估的獨(dú)立董事視同辭職。第二十二條有關(guān)的其他董事和高級(jí)管理人員每年終了應(yīng)就各獨(dú)立董事的職責(zé)履行情況，尤其是對(duì)公司決策和管理的積極作用進(jìn)行公正客觀的評(píng)估，作為公司股東大會(huì)對(duì)獨(dú)立董事評(píng)價(jià)的重要參考。第二十三條獨(dú)立董事的綜合評(píng)價(jià)、公開(kāi)披露的意見(jiàn)是公司股東大會(huì)是否續(xù)聘或提前解聘獨(dú)立董事的重要參考依據(jù)。

第七章獨(dú)立董事的離職第二十四條獨(dú)立董事的離職分任期屆滿、解除職務(wù)、辭職及死亡等四種情況。第二十五條獨(dú)立董事任期屆滿，可連選連任，但必須滿足上述任職資格。第二十六條獨(dú)立董事在任期屆滿之前，股東大會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。但是，有以下情況之一者，股東大會(huì)有權(quán)根據(jù)有關(guān)法規(guī)和制度解除獨(dú)立董事的職務(wù)：連續(xù)兩次未出席董事局會(huì)議的；由于獨(dú)立董事的失職，而使公司承擔(dān)重大損失的；任職期間，獨(dú)立董事觸犯國(guó)家刑法而被制裁的；任職期間，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)收受公司及其股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員財(cái)物或賄賂的；任職期間，由于種種原因，無(wú)法進(jìn)行客觀、獨(dú)立的判斷，即失去獨(dú)立董事資格。第二十七條獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事局提交書(shū)面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致公司董事局中獨(dú)立董事所占的比例低于《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定的最低要求是，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。第二十八條如因獨(dú)立董事離任導(dǎo)