國際技術轉移講義

國際技術轉移

歷史背景首先，20世紀科學技術活動規(guī)模越來越大，技術復雜性越來越高，技術開發(fā)費用越來越昂貴。為了爭奪有限的資源，各國都重視利用國際間技術情報系統(tǒng)。同時，技術的大型化使其影響接近世界性，有必要對一些高技術進行國際性管理。其次，由于國際經(jīng)濟市場的激烈競爭，發(fā)達國家為了保住對國際市場的壟斷地位，不惜重金引進先進技術。特別是發(fā)達國家之間的技術轉移占了全世界技術貿(mào)易的大部分。再次，發(fā)展中國家為了縮短與發(fā)達國家的差距，大都采用技術引進的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，使得發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的技術轉移日趨漸多。各國都把技術轉移作為發(fā)展戰(zhàn)略的主流。有資料統(tǒng)計，各國70%以上的技術都是來自外國。最后，技術轉移不僅僅涉及技術和工程因素，它更多的與社會的經(jīng)濟和文化有關。技術轉移的定義1、著眼于技術的空間活動。如美國佐治亞技術學院的梅爾文·克朗日伯格(Melvinkranzberg)認為技術轉移是一個技術從一國向另一國，從一種工業(yè)部門的應用向另一種工業(yè)部門的應用的流動。2、著眼于轉移的全過程。如國際經(jīng)濟學教授阿西姆·厄迪利克(AismErdilek)認為技術轉移是在實際投入生產(chǎn)應用中所積累的知識和專有技術(know－h(huán)ow)的傳播、修改和吸收。他不僅認為技術轉移包括技術的傳播，也包括技術的修改和吸收。外來的技術只有被消化，吸收了才算轉移成功。

3AsimErdilek:IssuesinInternationalTechnologyTransfer,EconomicImpact,4(1986),P.51.3、著眼于知識形態(tài)的轉化。1966年MIT召開的“有關技術轉讓的國際會議”上，對技術轉移的定義是：在科學技術及其實現(xiàn)場所，超越特定的專業(yè)范圍，對情報信息和技術領域通過多種渠道向外流出的技術狀態(tài)。

本書作者認為，技術轉移是技術知識和經(jīng)驗及其載體(人或機器設備等物質形式)在技術活動中發(fā)明、創(chuàng)新、擴散三個環(huán)節(jié)之間的定向流動。技術應包含四個要素(1)單純的技術知識，如情報，信息的傳播；(2)經(jīng)驗指的是不能用文字表達的技術訣竅。技術訣竅(know—how，即專有技術或技術秘密)；(3)掌握一定技術知識或經(jīng)驗(技能)的人；(4)能體現(xiàn)某些技術原理或訣竅的物(機器、設備等)其次，技術活動中的定向流動包括發(fā)明→創(chuàng)新和創(chuàng)新擴散這樣兩種類型的轉移。本文稱第一種轉移為一次轉移，也就是技術知識的應用。第二種轉移為二次轉移。也就是生產(chǎn)技術的推廣和傳播。國外有的文獻討論的技術轉移為知識的應用化過程。如大學向企業(yè)的轉移，國內(nèi)四個技術轉移中的實驗室向生產(chǎn)轉移，都屬于一次轉移。一次轉移也就是創(chuàng)新過程。轉移的對象一般為技術知識和技術專家。一次轉移的結果是技術轉化為生產(chǎn)力。在國際間技術貿(mào)易與國內(nèi)技術推廣中，大量的是二次轉移。即通過創(chuàng)新活動，進入生產(chǎn)領域的技術成果的傳播和擴散。國內(nèi)四個轉移中的軍工向民用，沿海向內(nèi)地，國外向國內(nèi)的轉移即屬于此類型。二次轉移的對象可以是上圖的四個要素。二次轉移的結果是生產(chǎn)效率的提高。這兩次轉移的總的效果就是技術進步。技術轉移的分類從技術的流向不同可區(qū)分為垂直的轉移或水平的轉移。(Verticalorhorizontal)。在垂直的技術轉移中，技術是在給定的生產(chǎn)循環(huán)之間，從應用研究到發(fā)展研究到生產(chǎn)的流動。在水平的轉移中，技術是在不同的生產(chǎn)循環(huán)之間流動，即在不同的地區(qū)或行業(yè)之間流動。從技術形態(tài)不同可區(qū)分為具體化形式的轉移或非具體化形式的轉移。(embodiedordisembodiedforms)。形象地說就是硬件和軟件的轉移。從技術輸送者與技術接受者的關系可區(qū)分為主動的轉移或被動的轉移(activeorpassive)。在技術應用中輸送者提供了示范幫助，謂之主動轉移。而僅僅提供技術信息，而不幫助使用則為被動轉移。從轉移前后的用途是否相同可分為直接的轉移或間接的轉移(directorindirect)。為相同的用途而利用技術，是直接轉移，如采用相同的設計觀念生產(chǎn)。為新的、不同的用途而利用技術，是間接轉移。如將傳感器應用于醫(yī)療，將質量控制儀器利用于航天器等?？紤]轉移的地理空間。一般又就將從國外向國內(nèi)的技術轉移叫技術引進，在國內(nèi)不同地區(qū)的技術轉移叫技術推廣。國際間的技術轉移具體形式1、國際技術合作。技術合作是在完成一個技術項目需要大量資源時，兩個或兩個以上不同國家的公司之間的合營事業(yè)。從而把人力、技術和資源合在一起，分擔風險，鼓勵共同市場和促進標準化。這是一種較新的技術轉移方式，它有助于培養(yǎng)發(fā)展中國家自己的技術能力。2、國際間合作生產(chǎn)。合作生產(chǎn)是最近開始的最有效的轉移手段。合作生產(chǎn)由甲國提供技術和某些元件，乙國提供勞動力和某些輔助元件，最終在乙國組裝。也就是合資經(jīng)營，它往往能夠把獲得的技術知識轉化為其他產(chǎn)品或其他工業(yè)。除了合資經(jīng)營，外國也可在東道國開設擁有100%股權的子公司。合作生產(chǎn)也就是外國直接投資。3、特許。特許即特許協(xié)議，對產(chǎn)品或工藝流程具有某種專利控制的一方。按照性能要求和所付酬金給另一方使用產(chǎn)品或加工工藝的專利、版權、商標或技術知識的權利，特許是一種快速而易行的技術轉移方式。發(fā)展中國家應用特許的關鍵是提高技術選擇和識別的能力。4、引進成套設備。五十年代，由于東西方存在社會結構等差別，特許形式不易成功，東歐國家又不允許外國直接投資，于是發(fā)展了購買成套設備的轉移方式，后來推廣到南北之間，俗稱“交鑰匙工廠”協(xié)議。其優(yōu)點是節(jié)省時間，少走彎路，但外匯花費大。5、情報交流。通過參加專業(yè)會議，交換科技文獻資料，參加工業(yè)展覽形式，技術知識能被轉移和推廣。但大部分文獻來源發(fā)達國家，其流通渠道并不優(yōu)先指向發(fā)展中國家。專業(yè)期刊受到出版周期長、語言等限制，往往不能直接應用。國際科技會議能克服“跨文化”交流的障礙，有助于消除情報資料貯存和檢索方面的問題，使有效利用世界信息庫的情報。6、人員交流，包括交換留學生與訪問學者，移民，雇用外國專家，在外國大學或公司接受培訓等。技術轉移活動的歷史透視古代的技術轉移(15世紀以前)第一，技術轉移與經(jīng)濟發(fā)展的關系不直接，技術推動經(jīng)濟發(fā)展的作用不明顯。這主要表現(xiàn)在為了提高生產(chǎn)率而進行的技術轉移不多。大多數(shù)情況下，技術不是為了發(fā)展生產(chǎn)的需要主動地轉移，而是通過市場和商人以產(chǎn)品的形式被動地轉移。在古代，這種技術轉移往往與強大的市場和有效的貿(mào)易方式有關。M·羅斯托夫采夫認為貿(mào)易和市場使得地中海附近的希臘化城邦比希臘本土更有成效地介紹先進的工商業(yè)方法．這種商業(yè)資本主義的發(fā)展水平非常接近19到20世紀歐洲工業(yè)資本主義階段。第二，古代的技術本質上是“工匠的技術”，技術的含義主要指技藝、經(jīng)驗和一些簡單裝置。古代技術的特點是人與技術合一，人是技術的主要載體，技術的傳播主要通過人與人之間的交往進行。比如，中國造紙技術的西傳便是唐朝大將高仙芝兵敗中亞，兵士中的造紙匠當了俘虜，從而將造紙技術傳到西亞，再傳到歐洲。第三，技術轉移的目的主要為了權貴享樂的需要。比如，羅馬人從東方和希臘吸取了先進的建筑技術，造出了擁有直徑142英尺的園屋頂萬神殿，能容納65000名觀眾的競技場，還有那在縱橫交錯的道路，橋梁和向城市供水的引水道等等，這些都反映了羅馬貴族社會的風貌。在威尼斯，貴族、商人和豪富享用著東方的絲綢，而威尼斯的制鏡技術又滿足了巴黎上流社會的需要。貝爾納認為早期文明技術傳播的三種方式是：(1)人口的遷移，文明技術通過近鄰間的傳遞而逐步擴散。(2)商人和開礦人的冒險活動，在交換中也傳播了一些生產(chǎn)方法。(3)通過政治和武力干涉，從而交流文明。

參見貝爾納：歷史上的科學，科學出版社，1959年。第77～78頁近代的技術轉移(16—18世紀)第一，技術轉移與經(jīng)濟的關系開始緊密起來。第二，技術轉移的途徑主要是貿(mào)易和商業(yè)。第三，技術轉移受到科學的推動，科學與技術的關系開始密切起來。第四，近代技術轉移有了最初的法則，技術開始進入商品化階段。隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展，技術的價值越來越為人們注意，技術的轉移過程就是技術的商品化過程。為了保護技術持有者(輸出者)和技術購買者(輸入者)的權益，導致了專利制度的產(chǎn)生。現(xiàn)代技術轉移的格局1、東西方之間的技術轉移(E—W)E-W技術轉移是在兩種不同的社會制度之間進行的。由于雙方在意識形態(tài)和社會制度上的差異和對立，出于戰(zhàn)略平衡的考慮，這種技術轉移受政府干預最大。2、西方發(fā)達國家之間的技術轉移(W—W)目前，大部分技術轉移是在西方發(fā)達國家之進行的。這些國家的企業(yè)一般都巳奠定技術基礎，引進技術是為了填補某些空白，涉及的多是高、精、尖的技術，轉移的途徑多采用特許形式，由技術輸出方(即控制技術專利一方)給予技術輸入方使用產(chǎn)品或加工工藝的專利、版權、商標或技術知識的權利。這些國家都具有雄厚的應用科學技術的基礎設施和易于接受外來技術的經(jīng)濟結構。3、南北方之間的技術轉移(S—N)這是在發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間進行的技術轉移，轉移的主流方向是由北方指向南方。戰(zhàn)后許多國家脫離了殖民地經(jīng)濟走上獨立發(fā)展道路。這些國家工業(yè)基礎薄弱，科學技術落后，迫切需要引進先進國家的科學技術。而發(fā)達國家為了利用發(fā)展我國家的勞動力和占領市場，加上這些國家采取一系優(yōu)惠政策，也產(chǎn)生了輸出技術的需要，從而促使了S—N之間的技術轉移。發(fā)達國家提供技術不是最先進的。這是由于，第一，發(fā)達國家向海外輸出技術可能導致“布梅蘭”效應(即反進口增加，出口市場減少)，因而不愿輸出最新技術給潛在的競爭對手。第二，發(fā)展我國家與發(fā)達國家之間技術梯度大，缺乏按受先進技術的基礎和設施，這就決定了南北之間的技術轉移多采用合作生產(chǎn)方式，通過資本輸出來轉移生產(chǎn)技術和管理技術。國際技術貿(mào)易從參與對象的角度來區(qū)分，技術轉讓可分為三種類型：(1)國際技術轉讓：技術的轉讓發(fā)生于不同的國家，如發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間的技術轉讓。(2)由政府、大學、科研機構向企業(yè)界的技術轉讓：此為技術從非盈利性機構轉移至盈利性機構，主要目的在于通過技術轉讓促成技術擴散，提高國內(nèi)技術整體水平。(3)企業(yè)之間的技術轉讓：這是兩個經(jīng)濟主體之間以利潤為核心而進行的技術轉讓。從技術轉讓角度出發(fā)，可以將技術分為兩大類：一類是公開的工業(yè)產(chǎn)權（industrialproperty）。工業(yè)產(chǎn)權是一種無形財產(chǎn)權，是研發(fā)成果法律狀態(tài)的一種表述。它包括專利(patent)權和商標(trademark)權，其中專利權又細分為發(fā)明專利、實用新型(utilitymodel)專利和外觀設計(industrialdesigns)專利。另一類是不公開或公開程度較低的非工業(yè)產(chǎn)權(non-industrialproperty)，或稱為技術秘密(know-how)，它主要指專有技術，包括設計圖紙(drawing)、設計方案(designs)、技術說明書(instructions)、技術示范(show-how)和具體指導(how-to)等。對于較為直觀、易于復制的研發(fā)成果，選擇公開的工業(yè)產(chǎn)權方式較為理想；而對于技術壁壘較高的研發(fā)成果，研發(fā)主體一般會采取非工業(yè)產(chǎn)權方式來對其進行保護；但對于大部分研發(fā)成果而言，一般采用公開與非公開有機結合的混合模式似乎更顯適宜，這樣可有效地控制技術不合理擴散和取得較長的權利占有時間，從而使研發(fā)主體獲得利益的最優(yōu)組合。通知:自然辯證法課程考試時間:11周周2下午,具體安排請大家在研究生部網(wǎng)頁查詢.技術轉讓的主要形式是許可證貿(mào)易(licening)。它是指技術供應方把專利技術、專有技術等出售給技術接受方，從而獲取利益的一種技術交易形式。許可證貿(mào)易可進一步細分為以下五種：(1)獨占許可(exclusivelicense)：它是指在一定地區(qū)內(nèi)技術接受方對所購得的技術享有獨占的使用權，技術供應方和任何第三方都不能在該地區(qū)使用該項技術進行生產(chǎn)和銷售活動。(2)排他許可(solelicense)：它是指技術接受方在一定地區(qū)內(nèi)享有對所授權技術的獨占的使用權，第三方無權使用該項技術進行生產(chǎn)和銷售活動，但技術供應方仍保留其在該地區(qū)生產(chǎn)和銷售運用此項技術的產(chǎn)品的權利。(3)普通許可(simplelicense)：技術接受方有權在某地區(qū)使用被購得的技術，但同時技術供應方仍保留在該地區(qū)使用該技術或將其再轉讓給第三方的權利。(4)分許可(sub-license)：技術接受方有權在指定地區(qū)內(nèi)將購得的技術使用權再轉讓給第三方。(5)交叉許可(crosslicense)。這是一種雙方相互授予價值相當?shù)幕セ莸募夹g使用權，雙方的權利可以是獨占的，也可以是非獨占的。采取許可證貿(mào)易形式，對于技術供應方而言，它可以把技術當做股份投資，實現(xiàn)技術資本化；也可以直接從技術轉讓中獲取利益，以收回其投資和獲取預期利潤。但它由于只限于技術的轉移，無法涉及到當?shù)氐纳a(chǎn)和銷售領域；一次性收益固然可觀，但無法分享到技術接受方日后產(chǎn)生的經(jīng)濟效益；并且每次技術轉讓都有可能為自己樹立一個新的市場競爭對手。對于技術接受方而言，許可證貿(mào)易能較快地獲取