國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移講義

國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移

歷史背景首先，20世紀(jì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)規(guī)模越來越大，技術(shù)復(fù)雜性越來越高，技術(shù)開發(fā)費(fèi)用越來越昂貴。為了爭(zhēng)奪有限的資源，各國(guó)都重視利用國(guó)際間技術(shù)情報(bào)系統(tǒng)。同時(shí)，技術(shù)的大型化使其影響接近世界性，有必要對(duì)一些高技術(shù)進(jìn)行國(guó)際性管理。其次，由于國(guó)際經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)達(dá)國(guó)家為了保住對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的壟斷地位，不惜重金引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)。特別是發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移占了全世界技術(shù)貿(mào)易的大部分。再次，發(fā)展中國(guó)家為了縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，大都采用技術(shù)引進(jìn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，使得發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移日趨漸多。各國(guó)都把技術(shù)轉(zhuǎn)移作為發(fā)展戰(zhàn)略的主流。有資料統(tǒng)計(jì)，各國(guó)70%以上的技術(shù)都是來自外國(guó)。最后，技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅僅涉及技術(shù)和工程因素，它更多的與社會(huì)的經(jīng)濟(jì)和文化有關(guān)。技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義1、著眼于技術(shù)的空間活動(dòng)。如美國(guó)佐治亞技術(shù)學(xué)院的梅爾文·克朗日伯格(Melvinkranzberg)認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個(gè)技術(shù)從一國(guó)向另一國(guó)，從一種工業(yè)部門的應(yīng)用向另一種工業(yè)部門的應(yīng)用的流動(dòng)。2、著眼于轉(zhuǎn)移的全過程。如國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)教授阿西姆·厄迪利克(AismErdilek)認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移是在實(shí)際投入生產(chǎn)應(yīng)用中所積累的知識(shí)和專有技術(shù)(know－h(huán)ow)的傳播、修改和吸收。他不僅認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移包括技術(shù)的傳播，也包括技術(shù)的修改和吸收。外來的技術(shù)只有被消化，吸收了才算轉(zhuǎn)移成功。

3AsimErdilek:IssuesinInternationalTechnologyTransfer,EconomicImpact,4(1986),P.51.3、著眼于知識(shí)形態(tài)的轉(zhuǎn)化。1966年MIT召開的“有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國(guó)際會(huì)議”上，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義是：在科學(xué)技術(shù)及其實(shí)現(xiàn)場(chǎng)所，超越特定的專業(yè)范圍，對(duì)情報(bào)信息和技術(shù)領(lǐng)域通過多種渠道向外流出的技術(shù)狀態(tài)。

本書作者認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)及其載體(人或機(jī)器設(shè)備等物質(zhì)形式)在技術(shù)活動(dòng)中發(fā)明、創(chuàng)新、擴(kuò)散三個(gè)環(huán)節(jié)之間的定向流動(dòng)。技術(shù)應(yīng)包含四個(gè)要素(1)單純的技術(shù)知識(shí)，如情報(bào)，信息的傳播；(2)經(jīng)驗(yàn)指的是不能用文字表達(dá)的技術(shù)訣竅。技術(shù)訣竅(know—how，即專有技術(shù)或技術(shù)秘密)；(3)掌握一定技術(shù)知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)(技能)的人；(4)能體現(xiàn)某些技術(shù)原理或訣竅的物(機(jī)器、設(shè)備等)其次，技術(shù)活動(dòng)中的定向流動(dòng)包括發(fā)明→創(chuàng)新和創(chuàng)新擴(kuò)散這樣兩種類型的轉(zhuǎn)移。本文稱第一種轉(zhuǎn)移為一次轉(zhuǎn)移，也就是技術(shù)知識(shí)的應(yīng)用。第二種轉(zhuǎn)移為二次轉(zhuǎn)移。也就是生產(chǎn)技術(shù)的推廣和傳播。國(guó)外有的文獻(xiàn)討論的技術(shù)轉(zhuǎn)移為知識(shí)的應(yīng)用化過程。如大學(xué)向企業(yè)的轉(zhuǎn)移，國(guó)內(nèi)四個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移中的實(shí)驗(yàn)室向生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，都屬于一次轉(zhuǎn)移。一次轉(zhuǎn)移也就是創(chuàng)新過程。轉(zhuǎn)移的對(duì)象一般為技術(shù)知識(shí)和技術(shù)專家。一次轉(zhuǎn)移的結(jié)果是技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。在國(guó)際間技術(shù)貿(mào)易與國(guó)內(nèi)技術(shù)推廣中，大量的是二次轉(zhuǎn)移。即通過創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域的技術(shù)成果的傳播和擴(kuò)散。國(guó)內(nèi)四個(gè)轉(zhuǎn)移中的軍工向民用，沿海向內(nèi)地，國(guó)外向國(guó)內(nèi)的轉(zhuǎn)移即屬于此類型。二次轉(zhuǎn)移的對(duì)象可以是上圖的四個(gè)要素。二次轉(zhuǎn)移的結(jié)果是生產(chǎn)效率的提高。這兩次轉(zhuǎn)移的總的效果就是技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)轉(zhuǎn)移的分類從技術(shù)的流向不同可區(qū)分為垂直的轉(zhuǎn)移或水平的轉(zhuǎn)移。(Verticalorhorizontal)。在垂直的技術(shù)轉(zhuǎn)移中，技術(shù)是在給定的生產(chǎn)循環(huán)之間，從應(yīng)用研究到發(fā)展研究到生產(chǎn)的流動(dòng)。在水平的轉(zhuǎn)移中，技術(shù)是在不同的生產(chǎn)循環(huán)之間流動(dòng)，即在不同的地區(qū)或行業(yè)之間流動(dòng)。從技術(shù)形態(tài)不同可區(qū)分為具體化形式的轉(zhuǎn)移或非具體化形式的轉(zhuǎn)移。(embodiedordisembodiedforms)。形象地說就是硬件和軟件的轉(zhuǎn)移。從技術(shù)輸送者與技術(shù)接受者的關(guān)系可區(qū)分為主動(dòng)的轉(zhuǎn)移或被動(dòng)的轉(zhuǎn)移(activeorpassive)。在技術(shù)應(yīng)用中輸送者提供了示范幫助，謂之主動(dòng)轉(zhuǎn)移。而僅僅提供技術(shù)信息，而不幫助使用則為被動(dòng)轉(zhuǎn)移。從轉(zhuǎn)移前后的用途是否相同可分為直接的轉(zhuǎn)移或間接的轉(zhuǎn)移(directorindirect)。為相同的用途而利用技術(shù)，是直接轉(zhuǎn)移，如采用相同的設(shè)計(jì)觀念生產(chǎn)。為新的、不同的用途而利用技術(shù)，是間接轉(zhuǎn)移。如將傳感器應(yīng)用于醫(yī)療，將質(zhì)量控制儀器利用于航天器等。考慮轉(zhuǎn)移的地理空間。一般又就將從國(guó)外向國(guó)內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移叫技術(shù)引進(jìn)，在國(guó)內(nèi)不同地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)移叫技術(shù)推廣。國(guó)際間的技術(shù)轉(zhuǎn)移具體形式1、國(guó)際技術(shù)合作。技術(shù)合作是在完成一個(gè)技術(shù)項(xiàng)目需要大量資源時(shí)，兩個(gè)或兩個(gè)以上不同國(guó)家的公司之間的合營(yíng)事業(yè)。從而把人力、技術(shù)和資源合在一起，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)共同市場(chǎng)和促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化。這是一種較新的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，它有助于培養(yǎng)發(fā)展中國(guó)家自己的技術(shù)能力。2、國(guó)際間合作生產(chǎn)。合作生產(chǎn)是最近開始的最有效的轉(zhuǎn)移手段。合作生產(chǎn)由甲國(guó)提供技術(shù)和某些元件，乙國(guó)提供勞動(dòng)力和某些輔助元件，最終在乙國(guó)組裝。也就是合資經(jīng)營(yíng)，它往往能夠把獲得的技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)化為其他產(chǎn)品或其他工業(yè)。除了合資經(jīng)營(yíng)，外國(guó)也可在東道國(guó)開設(shè)擁有100%股權(quán)的子公司。合作生產(chǎn)也就是外國(guó)直接投資。3、特許。特許即特許協(xié)議，對(duì)產(chǎn)品或工藝流程具有某種專利控制的一方。按照性能要求和所付酬金給另一方使用產(chǎn)品或加工工藝的專利、版權(quán)、商標(biāo)或技術(shù)知識(shí)的權(quán)利，特許是一種快速而易行的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。發(fā)展中國(guó)家應(yīng)用特許的關(guān)鍵是提高技術(shù)選擇和識(shí)別的能力。4、引進(jìn)成套設(shè)備。五十年代，由于東西方存在社會(huì)結(jié)構(gòu)等差別，特許形式不易成功，東歐國(guó)家又不允許外國(guó)直接投資，于是發(fā)展了購(gòu)買成套設(shè)備的轉(zhuǎn)移方式，后來推廣到南北之間，俗稱“交鑰匙工廠”協(xié)議。其優(yōu)點(diǎn)是節(jié)省時(shí)間，少走彎路，但外匯花費(fèi)大。5、情報(bào)交流。通過參加專業(yè)會(huì)議，交換科技文獻(xiàn)資料，參加工業(yè)展覽形式，技術(shù)知識(shí)能被轉(zhuǎn)移和推廣。但大部分文獻(xiàn)來源發(fā)達(dá)國(guó)家，其流通渠道并不優(yōu)先指向發(fā)展中國(guó)家。專業(yè)期刊受到出版周期長(zhǎng)、語言等限制，往往不能直接應(yīng)用。國(guó)際科技會(huì)議能克服“跨文化”交流的障礙，有助于消除情報(bào)資料貯存和檢索方面的問題，使有效利用世界信息庫(kù)的情報(bào)。6、人員交流，包括交換留學(xué)生與訪問學(xué)者，移民，雇用外國(guó)專家，在外國(guó)大學(xué)或公司接受培訓(xùn)等。技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的歷史透視古代的技術(shù)轉(zhuǎn)移(15世紀(jì)以前)第一，技術(shù)轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系不直接，技術(shù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用不明顯。這主要表現(xiàn)在為了提高生產(chǎn)率而進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移不多。大多數(shù)情況下，技術(shù)不是為了發(fā)展生產(chǎn)的需要主動(dòng)地轉(zhuǎn)移，而是通過市場(chǎng)和商人以產(chǎn)品的形式被動(dòng)地轉(zhuǎn)移。在古代，這種技術(shù)轉(zhuǎn)移往往與強(qiáng)大的市場(chǎng)和有效的貿(mào)易方式有關(guān)。M·羅斯托夫采夫認(rèn)為貿(mào)易和市場(chǎng)使得地中海附近的希臘化城邦比希臘本土更有成效地介紹先進(jìn)的工商業(yè)方法．這種商業(yè)資本主義的發(fā)展水平非常接近19到20世紀(jì)歐洲工業(yè)資本主義階段。第二，古代的技術(shù)本質(zhì)上是“工匠的技術(shù)”，技術(shù)的含義主要指技藝、經(jīng)驗(yàn)和一些簡(jiǎn)單裝置。古代技術(shù)的特點(diǎn)是人與技術(shù)合一，人是技術(shù)的主要載體，技術(shù)的傳播主要通過人與人之間的交往進(jìn)行。比如，中國(guó)造紙技術(shù)的西傳便是唐朝大將高仙芝兵敗中亞，兵士中的造紙匠當(dāng)了俘虜，從而將造紙技術(shù)傳到西亞，再傳到歐洲。第三，技術(shù)轉(zhuǎn)移的目的主要為了權(quán)貴享樂的需要。比如，羅馬人從東方和希臘吸取了先進(jìn)的建筑技術(shù)，造出了擁有直徑142英尺的園屋頂萬神殿，能容納65000名觀眾的競(jìng)技場(chǎng)，還有那在縱橫交錯(cuò)的道路，橋梁和向城市供水的引水道等等，這些都反映了羅馬貴族社會(huì)的風(fēng)貌。在威尼斯，貴族、商人和豪富享用著東方的絲綢，而威尼斯的制鏡技術(shù)又滿足了巴黎上流社會(huì)的需要。貝爾納認(rèn)為早期文明技術(shù)傳播的三種方式是：(1)人口的遷移，文明技術(shù)通過近鄰間的傳遞而逐步擴(kuò)散。(2)商人和開礦人的冒險(xiǎn)活動(dòng)，在交換中也傳播了一些生產(chǎn)方法。(3)通過政治和武力干涉，從而交流文明。

參見貝爾納：歷史上的科學(xué)，科學(xué)出版社，1959年。第77～78頁(yè)近代的技術(shù)轉(zhuǎn)移(16—18世紀(jì))第一，技術(shù)轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系開始緊密起來。第二，技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑主要是貿(mào)易和商業(yè)。第三，技術(shù)轉(zhuǎn)移受到科學(xué)的推動(dòng)，科學(xué)與技術(shù)的關(guān)系開始密切起來。第四，近代技術(shù)轉(zhuǎn)移有了最初的法則，技術(shù)開始進(jìn)入商品化階段。隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)的價(jià)值越來越為人們注意，技術(shù)的轉(zhuǎn)移過程就是技術(shù)的商品化過程。為了保護(hù)技術(shù)持有者(輸出者)和技術(shù)購(gòu)買者(輸入者)的權(quán)益，導(dǎo)致了專利制度的產(chǎn)生?，F(xiàn)代技術(shù)轉(zhuǎn)移的格局1、東西方之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移(E—W)E-W技術(shù)轉(zhuǎn)移是在兩種不同的社會(huì)制度之間進(jìn)行的。由于雙方在意識(shí)形態(tài)和社會(huì)制度上的差異和對(duì)立，出于戰(zhàn)略平衡的考慮，這種技術(shù)轉(zhuǎn)移受政府干預(yù)最大。2、西方發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移(W—W)目前，大部分技術(shù)轉(zhuǎn)移是在西方發(fā)達(dá)國(guó)家之進(jìn)行的。這些國(guó)家的企業(yè)一般都巳奠定技術(shù)基礎(chǔ)，引進(jìn)技術(shù)是為了填補(bǔ)某些空白，涉及的多是高、精、尖的技術(shù)，轉(zhuǎn)移的途徑多采用特許形式，由技術(shù)輸出方(即控制技術(shù)專利一方)給予技術(shù)輸入方使用產(chǎn)品或加工工藝的專利、版權(quán)、商標(biāo)或技術(shù)知識(shí)的權(quán)利。這些國(guó)家都具有雄厚的應(yīng)用科學(xué)技術(shù)的基礎(chǔ)設(shè)施和易于接受外來技術(shù)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。3、南北方之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移(S—N)這是在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移的主流方向是由北方指向南方。戰(zhàn)后許多國(guó)家脫離了殖民地經(jīng)濟(jì)走上獨(dú)立發(fā)展道路。這些國(guó)家工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，科學(xué)技術(shù)落后，迫切需要引進(jìn)先進(jìn)國(guó)家的科學(xué)技術(shù)。而發(fā)達(dá)國(guó)家為了利用發(fā)展我國(guó)家的勞動(dòng)力和占領(lǐng)市場(chǎng)，加上這些國(guó)家采取一系優(yōu)惠政策，也產(chǎn)生了輸出技術(shù)的需要，從而促使了S—N之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移。發(fā)達(dá)國(guó)家提供技術(shù)不是最先進(jìn)的。這是由于，第一，發(fā)達(dá)國(guó)家向海外輸出技術(shù)可能導(dǎo)致“布梅蘭”效應(yīng)(即反進(jìn)口增加，出口市場(chǎng)減少)，因而不愿輸出最新技術(shù)給潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。第二，發(fā)展我國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間技術(shù)梯度大，缺乏按受先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)和設(shè)施，這就決定了南北之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移多采用合作生產(chǎn)方式，通過資本輸出來轉(zhuǎn)移生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù)。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易從參與對(duì)象的角度來區(qū)分，技術(shù)轉(zhuǎn)讓可分為三種類型：(1)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓：技術(shù)的轉(zhuǎn)讓發(fā)生于不同的國(guó)家，如發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。(2)由政府、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)界的技術(shù)轉(zhuǎn)讓：此為技術(shù)從非盈利性機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移至盈利性機(jī)構(gòu)，主要目的在于通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓促成技術(shù)擴(kuò)散，提高國(guó)內(nèi)技術(shù)整體水平。(3)企業(yè)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓：這是兩個(gè)經(jīng)濟(jì)主體之間以利潤(rùn)為核心而進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。從技術(shù)轉(zhuǎn)讓角度出發(fā)，可以將技術(shù)分為兩大類：一類是公開的工業(yè)產(chǎn)權(quán)（industrialproperty）。工業(yè)產(chǎn)權(quán)是一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，是研發(fā)成果法律狀態(tài)的一種表述。它包括專利(patent)權(quán)和商標(biāo)(trademark)權(quán)，其中專利權(quán)又細(xì)分為發(fā)明專利、實(shí)用新型(utilitymodel)專利和外觀設(shè)計(jì)(industrialdesigns)專利。另一類是不公開或公開程度較低的非工業(yè)產(chǎn)權(quán)(non-industrialproperty)，或稱為技術(shù)秘密(know-how)，它主要指專有技術(shù)，包括設(shè)計(jì)圖紙(drawing)、設(shè)計(jì)方案(designs)、技術(shù)說明書(instructions)、技術(shù)示范(show-how)和具體指導(dǎo)(how-to)等。對(duì)于較為直觀、易于復(fù)制的研發(fā)成果，選擇公開的工業(yè)產(chǎn)權(quán)方式較為理想；而對(duì)于技術(shù)壁壘較高的研發(fā)成果，研發(fā)主體一般會(huì)采取非工業(yè)產(chǎn)權(quán)方式來對(duì)其進(jìn)行保護(hù)；但對(duì)于大部分研發(fā)成果而言，一般采用公開與非公開有機(jī)結(jié)合的混合模式似乎更顯適宜，這樣可有效地控制技術(shù)不合理擴(kuò)散和取得較長(zhǎng)的權(quán)利占有時(shí)間，從而使研發(fā)主體獲得利益的最優(yōu)組合。通知:自然辯證法課程考試時(shí)間:11周周2下午,具體安排請(qǐng)大家在研究生部網(wǎng)頁(yè)查詢.技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要形式是許可證貿(mào)易(licening)。它是指技術(shù)供應(yīng)方把專利技術(shù)、專有技術(shù)等出售給技術(shù)接受方，從而獲取利益的一種技術(shù)交易形式。許可證貿(mào)易可進(jìn)一步細(xì)分為以下五種：(1)獨(dú)占許可(exclusivelicense)：它是指在一定地區(qū)內(nèi)技術(shù)接受方對(duì)所購(gòu)得的技術(shù)享有獨(dú)占的使用權(quán)，技術(shù)供應(yīng)方和任何第三方都不能在該地區(qū)使用該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)和銷售活動(dòng)。(2)排他許可(solelicense)：它是指技術(shù)接受方在一定地區(qū)內(nèi)享有對(duì)所授權(quán)技術(shù)的獨(dú)占的使用權(quán)，第三方無權(quán)使用該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)和銷售活動(dòng)，但技術(shù)供應(yīng)方仍保留其在該地區(qū)生產(chǎn)和銷售運(yùn)用此項(xiàng)技術(shù)的產(chǎn)品的權(quán)利。(3)普通許可(simplelicense)：技術(shù)接受方有權(quán)在某地區(qū)使用被購(gòu)得的技術(shù)，但同時(shí)技術(shù)供應(yīng)方仍保留在該地區(qū)使用該技術(shù)或?qū)⑵湓俎D(zhuǎn)讓給第三方的權(quán)利。(4)分許可(sub-license)：技術(shù)接受方有權(quán)在指定地區(qū)內(nèi)將購(gòu)得的技術(shù)使用權(quán)再轉(zhuǎn)讓給第三方。(5)交叉許可(crosslicense)。這是一種雙方相互授予價(jià)值相當(dāng)?shù)幕セ莸募夹g(shù)使用權(quán)，雙方的權(quán)利可以是獨(dú)占的，也可以是非獨(dú)占的。采取許可證貿(mào)易形式，對(duì)于技術(shù)供應(yīng)方而言，它可以把技術(shù)當(dāng)做股份投資，實(shí)現(xiàn)技術(shù)資本化；也可以直接從技術(shù)轉(zhuǎn)讓中獲取利益，以收回其投資和獲取預(yù)期利潤(rùn)。但它由于只限于技術(shù)的轉(zhuǎn)移，無法涉及到當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)和銷售領(lǐng)域；一次性收益固然可觀，但無法分享到技術(shù)接受方日后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益；并且每次技術(shù)轉(zhuǎn)讓都有可能為自己樹立一個(gè)新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。對(duì)于技術(shù)接受方而言，許可證貿(mào)易能較快地獲取