風(fēng)險(xiǎn)管理過程講義

第五章風(fēng)險(xiǎn)管理過程1第一頁，共六十八頁。風(fēng)險(xiǎn)管理過程riskmanagementprocess管理方針、程序和慣例對溝通、協(xié)商、明確環(huán)境、以及識別、分析、評價(jià)、處理、監(jiān)測和評審風(fēng)險(xiǎn)活動的系統(tǒng)應(yīng)用。

風(fēng)險(xiǎn)管理過程2第二頁，共六十八頁。風(fēng)險(xiǎn)管理過程3第三頁，共六十八頁。

風(fēng)險(xiǎn)管理過程風(fēng)險(xiǎn)管理過程組成溝通和協(xié)商明確環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)處理監(jiān)測和評審記錄風(fēng)險(xiǎn)管理過程4第四頁，共六十八頁。

風(fēng)險(xiǎn)管理過程風(fēng)險(xiǎn)管理過程組成溝通和協(xié)商明確環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)處理監(jiān)測和評審記錄風(fēng)險(xiǎn)管理過程5第五頁，共六十八頁。風(fēng)險(xiǎn)管理過程組成風(fēng)險(xiǎn)管理過程是組織管理的有機(jī)組成部分，嵌入在組織文化和實(shí)踐當(dāng)中，貫穿于組織的經(jīng)營過程。風(fēng)險(xiǎn)管理過程由明確環(huán)境信息、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)處理、監(jiān)測和評審所描述的活動組成。風(fēng)險(xiǎn)評估包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)等三個(gè)步驟。溝通和記錄，應(yīng)貫穿于風(fēng)險(xiǎn)管理過程6第六頁，共六十八頁。風(fēng)險(xiǎn)管理過程組成7第七頁，共六十八頁。

風(fēng)險(xiǎn)管理過程組成活動（1）溝通和協(xié)商（咨詢）（2）明確環(huán)境（3）風(fēng)險(xiǎn)評估（4）風(fēng)險(xiǎn)處理（應(yīng)對）（5）監(jiān)測和評審（監(jiān)督和檢查）（6）記錄風(fēng)險(xiǎn)管理過程8第八頁，共六十八頁。

風(fēng)險(xiǎn)管理過程風(fēng)險(xiǎn)管理過程組成溝通和協(xié)商明確環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)處理監(jiān)測和評審記錄風(fēng)險(xiǎn)管理過程9第九頁，共六十八頁。1.與利益相關(guān)者溝通和協(xié)商溝通和協(xié)商communicationandconsultation組織針對風(fēng)險(xiǎn)管理，提供、共享或獲取信息，與利益相關(guān)方進(jìn)行對話的持續(xù)和反復(fù)的過程。在風(fēng)險(xiǎn)管理過程的每一個(gè)階段都應(yīng)當(dāng)與內(nèi)部和外部利益相關(guān)者有效溝通和協(xié)商。溝通和協(xié)商計(jì)劃宜在早期制定。該計(jì)劃針對與風(fēng)險(xiǎn)本身、風(fēng)險(xiǎn)成因、風(fēng)險(xiǎn)后果（如果掌握）以及處理風(fēng)險(xiǎn)措施相關(guān)的問題。為確保實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過程的職責(zé)明確，以及利益相關(guān)者理解決策的基礎(chǔ)和特定措施需求的原因，采取有效的外部和內(nèi)部溝通和協(xié)商。溝通和協(xié)商10第十頁，共六十八頁。1.與利益相關(guān)者溝通和協(xié)商與利益相關(guān)者的溝通協(xié)商是重要的，由于他們基于對風(fēng)險(xiǎn)的感知，做出了對風(fēng)險(xiǎn)的判斷。這些感知可以由于利益相關(guān)者的價(jià)值觀、需求、臆斷、概念和關(guān)注點(diǎn)的不同而變化。由于利益相關(guān)者的觀點(diǎn)會對決策產(chǎn)生重大影響，因此他們的感知以被識別、記錄、以及在決策過程中考慮。溝通和協(xié)商宜提供真實(shí)的、相關(guān)的、準(zhǔn)確的、便于理解的交流信息，同時(shí)宜考慮到保密和個(gè)人誠實(shí)因素。溝通和協(xié)商11第十一頁，共六十八頁。2.協(xié)商團(tuán)隊(duì)方法適當(dāng)?shù)貛椭鞔_環(huán)境；確保利益相關(guān)者的利益被理解和考慮；幫助確保風(fēng)險(xiǎn)充分地被識別；將不同領(lǐng)域的專業(yè)知識一并用于分析風(fēng)險(xiǎn)；確保在界定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則和評定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，不同的觀點(diǎn)被恰當(dāng)?shù)乜紤]；確保認(rèn)同和支持風(fēng)險(xiǎn)處理（應(yīng)對）計(jì)劃；加強(qiáng)在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的變更管理；制定一個(gè)恰當(dāng)?shù)膬?nèi)部和外部溝通和協(xié)商計(jì)劃。溝通和協(xié)商12第十二頁，共六十八頁。

風(fēng)險(xiǎn)管理過程風(fēng)險(xiǎn)管理過程組成溝通和協(xié)商明確環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)處理監(jiān)測和評審記錄風(fēng)險(xiǎn)管理過程13第十三頁，共六十八頁。1.明確組織環(huán)境（背景）明確環(huán)境（狀況）establishingthecontext通過明確環(huán)境，組織明確其目標(biāo)，界定風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該考慮的外部和內(nèi)部參數(shù)，并設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理過程的范圍和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則。盡管許多此類參數(shù)與風(fēng)險(xiǎn)管理框架設(shè)計(jì)時(shí)所考慮的參數(shù)類似，但在明確風(fēng)險(xiǎn)管理過程的狀況時(shí)，這些參數(shù)需要細(xì)致地，特別是與特定風(fēng)險(xiǎn)管理過程聯(lián)系起來考慮。明確環(huán)境14第十四頁，共六十八頁。2.明確外部環(huán)境外部環(huán)境是組織在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過程中所面臨的外界環(huán)境的歷史、現(xiàn)在和未來的各種相關(guān)信息。為保證在制定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則時(shí)能充分考慮外部利益相關(guān)者的目標(biāo)和關(guān)注點(diǎn)，組織需要了解外部環(huán)境。外部環(huán)境以組織所處的整體環(huán)境為基礎(chǔ)，包括法律和監(jiān)管要求、利益相關(guān)者的訴求和與具體風(fēng)險(xiǎn)管理過程相關(guān)的其他方面的信息等。明確環(huán)境15第十五頁，共六十八頁。外部環(huán)境信息包括但不限于：——國際、國內(nèi)、地區(qū)及當(dāng)?shù)氐恼?、?jīng)濟(jì)、

文化、法律、法規(guī)、技術(shù)、金融以及自然

環(huán)境和競爭環(huán)境；——影響組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的外部關(guān)鍵因素及其歷

史和變化趨勢；——外部利益相關(guān)者及其訴求、價(jià)值觀、風(fēng)險(xiǎn)

承受度；外部利益相關(guān)者與組織的關(guān)系等。明確環(huán)境16第十六頁，共六十八頁。2.明確內(nèi)部環(huán)境內(nèi)部環(huán)境是組織在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過程中所面臨的內(nèi)在環(huán)境的歷史、現(xiàn)在和未來的各種相關(guān)信息。風(fēng)險(xiǎn)管理過程要與組織的文化、經(jīng)營過程和結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，包括組織內(nèi)影響其風(fēng)險(xiǎn)管理的任何事物。明確環(huán)境17第十七頁，共六十八頁。2.明確內(nèi)部環(huán)境組織需明確內(nèi)部環(huán)境信息，因?yàn)椋?/p>

——風(fēng)險(xiǎn)可能會影響組織戰(zhàn)略、日常經(jīng)營或項(xiàng)目運(yùn)營等各個(gè)方面，從而進(jìn)一步會影響組織的價(jià)值、信用和承諾等；——風(fēng)險(xiǎn)管理在組織的特定目標(biāo)和管理?xiàng)l件下進(jìn)行；——具體活動的目標(biāo)和有關(guān)準(zhǔn)則應(yīng)放到組織整體目標(biāo)的環(huán)境中考慮。明確環(huán)境18第十八頁，共六十八頁。理解內(nèi)部環(huán)境是必要的，可包括，但不僅限于：——治理、組織結(jié)構(gòu)、作用和責(zé)任；——方針、目標(biāo)，為實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)制定的戰(zhàn)略；——基于資源和知識理解的能力（如：資金、時(shí)間、人員、過程、系統(tǒng)和技術(shù)）；——與內(nèi)部利益相關(guān)方的關(guān)系，內(nèi)部利益相關(guān)者的觀點(diǎn)和價(jià)值觀；——組織的文化；——信息系統(tǒng)、信息流和決策過程；——組織所采用的標(biāo)準(zhǔn)、指南和模式；——合同關(guān)系的形式與范圍。明確環(huán)境19第十九頁，共六十八頁。3.明確風(fēng)險(xiǎn)管理過程狀況確立組織活動的目標(biāo)、策略、范圍和參數(shù)，或風(fēng)險(xiǎn)管理過程應(yīng)用到的組織的那些部分。風(fēng)險(xiǎn)管理宜充分考慮滿足開展風(fēng)險(xiǎn)管理的資源需求。所需的資源、職責(zé)、權(quán)限和要保存的記錄也宜予以規(guī)定。明確環(huán)境20第二十頁，共六十八頁。風(fēng)險(xiǎn)管理過程的狀況根據(jù)組織需求而變化?？梢园ǎ粌H限于：——確定風(fēng)險(xiǎn)管理活動的目標(biāo)；——確定風(fēng)險(xiǎn)管理過程的職責(zé)；——確定所要開展的風(fēng)險(xiǎn)管理活動的范圍以及深度、廣度，包括具體的內(nèi)涵和外延；——以時(shí)間和地點(diǎn)，界定活動、過程、職能、項(xiàng)目、產(chǎn)品、服務(wù)或資產(chǎn)；——界定組織特定項(xiàng)目、過程或活動與其他項(xiàng)目、過程或活動之間的關(guān)系；明確環(huán)境21第二十一頁，共六十八頁?！_定風(fēng)險(xiǎn)評估的方法；——確定評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理的績效和有效性的方法；——識別和規(guī)定所必須要做出的決策；——確定所需的范圍或框架性研究，它們的程度和目標(biāo)，以及此種研究所需資源。對這些和其他相關(guān)因素的關(guān)注，有助于確保所采用的風(fēng)險(xiǎn)管理方法適合于環(huán)境、組織、以及影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。明確環(huán)境22第二十二頁，共六十八頁。4．確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則（1）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則riskcriteria

評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)重要程度的依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則需體現(xiàn)組織的風(fēng)險(xiǎn)承受度，應(yīng)反映組織的價(jià)值觀、目標(biāo)和資源。有些風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則直接或間接反映了法律和法規(guī)要求或其他需要組織遵循的要求。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)與組織的風(fēng)險(xiǎn)管理方針一致。具體的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則應(yīng)盡可能在風(fēng)險(xiǎn)管理過程開始時(shí)制定，并持續(xù)不斷地檢查和完善。明確環(huán)境23第二十三頁，共六十八頁。（2）確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則時(shí)要考慮因素：可能發(fā)生的后果的性質(zhì)、類型以及后果的度量；可能性的度量；可能性和后果的時(shí)限；風(fēng)險(xiǎn)的度量方法；風(fēng)險(xiǎn)等級的確定；利益相關(guān)者可接受的風(fēng)險(xiǎn)或可容許的風(fēng)險(xiǎn)等級；多種風(fēng)險(xiǎn)的組合的影響．明確環(huán)境24第二十四頁，共六十八頁。

風(fēng)險(xiǎn)管理過程風(fēng)險(xiǎn)管理過程組成溝通和協(xié)商明確環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)處理監(jiān)測和評審記錄風(fēng)險(xiǎn)管理過程25第二十五頁，共六十八頁。風(fēng)險(xiǎn)評估riskassessment包括風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)在內(nèi)的全部過程。風(fēng)險(xiǎn)評估過程包括：風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評估26第二十六頁，共六十八頁。風(fēng)險(xiǎn)評估有助于決策者對風(fēng)險(xiǎn)及其原因、后果和可能性有更充分的理解。為以下決策提供信息：

（1）是否應(yīng)該開展某些活動；（2）如何充分利用時(shí)機(jī)；（3）是否需要應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)；（4）選擇不同風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對策略；（5）確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的優(yōu)先次序；（6）選擇最適合的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，將風(fēng)險(xiǎn)的不利影響控制在可以接受的水平。風(fēng)險(xiǎn)評估27第二十七頁，共六十八頁。1.風(fēng)險(xiǎn)識別（1）風(fēng)險(xiǎn)識別的含義風(fēng)險(xiǎn)識別riskidentification發(fā)現(xiàn)、列舉和描述風(fēng)險(xiǎn)要素的過程。風(fēng)險(xiǎn)識別是通過識別風(fēng)險(xiǎn)源、影響范圍、事件及其原因和潛在的后果等，生成一個(gè)全面的風(fēng)險(xiǎn)列表。識別風(fēng)險(xiǎn)不僅要考慮有關(guān)事件可能帶來的損失，也要考慮其中蘊(yùn)含的機(jī)會。風(fēng)險(xiǎn)評估28第二十八頁，共六十八頁。（2）風(fēng)險(xiǎn)識別的過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)要掌握相關(guān)的和最新的信息，必要時(shí)，需包括適用的背景信息。除了識別可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件外，還要考慮其可能的原因和可能導(dǎo)致的后果，包括所有重要的原因和后果。不論風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)源是否在組織的控制之下，或其原因是否已知，都應(yīng)對其進(jìn)行識別。此外，要關(guān)注已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，特別是新近發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件。識別風(fēng)險(xiǎn)需要所有相關(guān)人員的參與。組織所采用的風(fēng)險(xiǎn)識別工具和技術(shù)應(yīng)當(dāng)適合于其目標(biāo)、能力及其所處環(huán)境。風(fēng)險(xiǎn)評估29第二十九頁，共六十八頁。（3）風(fēng)險(xiǎn)識別方法風(fēng)險(xiǎn)識別方法包括：基于證據(jù)的方法，例如檢查表法以及對歷史數(shù)據(jù)的審查；系統(tǒng)性的團(tuán)隊(duì)方法，例如一個(gè)專家團(tuán)隊(duì)可以借助于一套結(jié)構(gòu)化的提示或問題來系統(tǒng)地識別風(fēng)險(xiǎn)；歸納推理技術(shù)，例如危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）等。組織可利用各種支持性的技術(shù)來提高風(fēng)險(xiǎn)識別工作的準(zhǔn)確性和完整性，包括頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等。風(fēng)險(xiǎn)評估30第三十頁，共六十八頁。2.風(fēng)險(xiǎn)分析（1）風(fēng)險(xiǎn)分析的含義風(fēng)險(xiǎn)分析riskanalysis系統(tǒng)地運(yùn)用相關(guān)信息來確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的來源

，并對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)分析要考慮導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的原因和風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件的正面和負(fù)面的后果及其發(fā)生的可能性、影響后果和可能性的因素、不同風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)源的相互關(guān)系以及風(fēng)險(xiǎn)的其他特性，還要考慮現(xiàn)有的管理措施及其效果和效率。風(fēng)險(xiǎn)評估31第三十一頁，共六十八頁。（2）風(fēng)險(xiǎn)分析的考慮要素在風(fēng)險(xiǎn)分析中，應(yīng)考慮組織的風(fēng)險(xiǎn)承受度及其對前提和假設(shè)的敏感性，并適時(shí)與決策者和其他利益相關(guān)者有效地溝通．另外，還要考慮可能存在的專家觀點(diǎn)中的分歧及數(shù)據(jù)和模型的局限性。（3）風(fēng)險(xiǎn)分析的方法根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的目的、獲得的信息數(shù)據(jù)和資源，風(fēng)險(xiǎn)分析可以是定性的、半定量的、定量的或以上方法的組合。一般情況下，首先采用定性分析，初步了解風(fēng)險(xiǎn)等級和揭示主要風(fēng)險(xiǎn)。適當(dāng)時(shí)，進(jìn)行更具體和定量的風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)評估32第三十二頁，共六十八頁。（4）風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果后果和可能性可通過專家意見確定，或通過對事件或事件組合的結(jié)果建模確定，也可通過對實(shí)驗(yàn)研究或可獲得的數(shù)據(jù)的推導(dǎo)確定。對后果的描述可表達(dá)為有形或無形的影響。在某些情況下，可能需要多個(gè)指標(biāo)來確切描述不同時(shí)間、地點(diǎn)、類別或情形的后果。風(fēng)險(xiǎn)評估33第三十三頁，共六十八頁。（4）風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果定性評估半定量法定量分析（5）控制措施評估（6）后果分析（7）可能性分析和概率估計(jì)（風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)）（8）初步分析（9）不確定性及敏感性因素風(fēng)險(xiǎn)評估34第三十四頁，共六十八頁。3.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（1）．風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的含義風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)riskevaluation將估計(jì)后風(fēng)險(xiǎn)與給定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則對比，來決定風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性的過程。與組織確定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行對照，以決定風(fēng)險(xiǎn)的水平并確定控制風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先順序。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，確定該風(fēng)險(xiǎn)是可承受還是需進(jìn)行處理（分別采用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移或風(fēng)險(xiǎn)保留等措施）。風(fēng)險(xiǎn)評估35第三十五頁，共六十八頁。（2）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)決策風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)利用風(fēng)險(xiǎn)分析過程中所獲得的對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識，來對未來的行動進(jìn)行決策。道德、法律、資金以及包括風(fēng)險(xiǎn)偏好在內(nèi)的其它因素也是決策的參考信息。決策包括：

——某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是否需要應(yīng)對；——風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對優(yōu)先次序；——是否應(yīng)開展某項(xiàng)應(yīng)對活動；——應(yīng)該采取哪種途徑。風(fēng)險(xiǎn)評估36第三十六頁，共六十八頁。（3）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果應(yīng)滿足風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的需要，否則，應(yīng)做進(jìn)一步分析。有時(shí)，根據(jù)已經(jīng)制定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)使組織做出維持現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，不采取其他新的措施的決定。風(fēng)險(xiǎn)評估37第三十七頁，共六十八頁。常見的方法是將風(fēng)險(xiǎn)劃分為三個(gè)等級段?；A(chǔ)于“最低合理可行”原則（AsLowAsAeasonablePracticable，簡稱ALARP）。（1）上段是指無論活動能帶來什么利益，風(fēng)險(xiǎn)等級都是無法容忍的，必須不惜代價(jià)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處理；（2）中段是指要考慮實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的成本與收益，并權(quán)衡機(jī)遇與潛在結(jié)果；（3）下段是指風(fēng)險(xiǎn)等級微不足道，或者風(fēng)險(xiǎn)很小，無需采取風(fēng)險(xiǎn)處理措施。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果應(yīng)滿足風(fēng)險(xiǎn)處理的需要，否則，應(yīng)做進(jìn)一步分析。風(fēng)險(xiǎn)評估38第三十八頁，共六十八頁。4.風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)的選擇技術(shù)的選擇可用資源不確定性的性質(zhì)和程度復(fù)雜性風(fēng)險(xiǎn)評估39第三十九頁，共六十八頁。5.常用風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)ISO/IEC30010《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)》標(biāo)準(zhǔn)給出了對于風(fēng)險(xiǎn)評估的每一步，各類技術(shù)的適用性被描述為非常適用、適用或者不適用的不同類型。風(fēng)險(xiǎn)評估40第四十頁，共六十八頁。風(fēng)險(xiǎn)評估41

工具及技術(shù)

風(fēng)險(xiǎn)評估過程風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后果可能性風(fēng)險(xiǎn)等級頭腦風(fēng)暴法

SAAAAA結(jié)構(gòu)化/半結(jié)構(gòu)化訪談SAAAAA德爾菲法SAAAAA情景分析SAAAAA風(fēng)險(xiǎn)矩陣SASASASAA

FMEASANANANANAHAZOPSASANANASA……

31種技術(shù)SA表示：非常適用A表示：適用NA

表示：不適用第四十一頁，共六十八頁。5.常用風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)從ISO/IEC30010《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)》標(biāo)準(zhǔn)選擇3個(gè)常用的方法。情景分析FMEA風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)評估42第四十二頁，共六十八頁。（1）情景分析情景分析（ScenarioAnalysis）是指通過分析未來可能發(fā)生的各種情景，以及各種情景可能產(chǎn)生的影響來分析風(fēng)險(xiǎn)的一類方法。換句話說，情景分析是類似“如果-怎樣”的分析方法。未來總是不確定的，而情景分析使我們能夠“預(yù)見”將來，對未來的不確定性有一個(gè)直觀的認(rèn)識。用情景分析法來進(jìn)行預(yù)測，不僅能得出具體的預(yù)測結(jié)果，而且還能分析達(dá)到未來不同發(fā)展情景的可行性以及提出需要采取的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和政策措施，為管理者決策提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)評估43第四十三頁，共六十八頁。a.輸入b.過程使用一系列情景，關(guān)注每個(gè)情景參數(shù)的合理變化為每個(gè)情景編寫一個(gè)“故事”，講述如何從此時(shí)此地轉(zhuǎn)向主題情景。這些故事可以包括那些能為情景帶來附加值的合理細(xì)節(jié)。這些情景可以用來測試或評估最初的問題。這項(xiàng)測試考慮到任何重要但可預(yù)測的因素（例如，使用模式），然后分析政策在這種新情景中的“成功”概率，并通過使用以模型假設(shè)為基礎(chǔ)的“假定分析”來“預(yù)先測定”結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評估44第四十四頁，共六十八頁。c.輸出可能不會有最合適的情景，但可以對最終應(yīng)對各種選項(xiàng)以及隨著指標(biāo)的變化而調(diào)整行動方案的方法有更清晰的認(rèn)識。d.PEST分析政治(political)、經(jīng)濟(jì)(economical)、社會(social)、技術(shù)(technological)e.基于SWOT分析的道斯矩陣優(yōu)勢（Strength）、劣勢（Weakness）、外部機(jī)會（Opportunity）、外部威脅（Threat）

風(fēng)險(xiǎn)評估45第四十五頁，共六十八頁。風(fēng)險(xiǎn)評估46

威脅第四十六頁，共六十八頁。f.利益相關(guān)性分析：相關(guān)的利益群體是哪些？

他們有什么樣的利益訴求？這些利益需求的

變化趨勢是怎樣的風(fēng)險(xiǎn)評估47T機(jī)會O威脅

S優(yōu)勢

W劣勢第四十七頁，共六十八頁。（2）失效模式和效應(yīng)分析（FailureModeandEffectAnalysis，簡稱FMEA）是用來識別組件或系統(tǒng)未能達(dá)到其設(shè)計(jì)意圖的方法。FMEA用于識別：系統(tǒng)各部分所有潛在的失效模式（失效模式是被觀察到的是失誤或操作不當(dāng)）；這些故障對系統(tǒng)的影響；故障原因；如何避免故障及/或減弱故障對系統(tǒng)的影響。失效模式、效應(yīng)和危害度分析（FailureModeandEffectandCriticalityAnalysis，簡稱FMECA）拓展了FMEA的使用范圍。根據(jù)其重要性和危害程度，F(xiàn)MECA可對每種被識別的失效模式進(jìn)行排序。風(fēng)險(xiǎn)評估48第四十八頁，共六十八頁。過程a.將系統(tǒng)分成組件或步驟；b.對于列出的各組件或步驟，確認(rèn)：S:嚴(yán)重度severity0:發(fā)生頻度occurrenceD:探測度detectionRPN（風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)）=S

X

O

X

D風(fēng)險(xiǎn)評估49第四十九頁，共六十八頁。（3）風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)矩陣（RiskMatrix）是一種將定性或半定量的后果分級與產(chǎn)生一定水平的風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)等級的可能性相結(jié)合的方式。矩陣格式及適用的定義取決于使用背景，關(guān)鍵是要在這種情況下使用合適的設(shè)計(jì)。通?？梢越Y(jié)合FMEA的分析結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評估50第五十頁，共六十八頁。風(fēng)險(xiǎn)評估51第五十一頁，共六十八頁。6.風(fēng)險(xiǎn)評估在壽命周期各階段的應(yīng)用在概念和定義階段在設(shè)計(jì)和開發(fā)階段在壽命周期的其它階段風(fēng)險(xiǎn)評估52第五十二頁，共六十八頁。

風(fēng)險(xiǎn)管理過程風(fēng)險(xiǎn)管理過程組成溝通和協(xié)商明確環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)處理監(jiān)測和評審記錄風(fēng)險(xiǎn)管理過程53第五十三頁，共六十八頁。1.風(fēng)險(xiǎn)處理（應(yīng)對）風(fēng)險(xiǎn)處理risktreatment修正風(fēng)險(xiǎn)的過程風(fēng)險(xiǎn)處理包括了一個(gè)循環(huán)過程：——評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)處理；——確定殘留風(fēng)險(xiǎn)程度是否可容許；——如果不可容許，產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)處理；——評價(jià)該處理的有效性。風(fēng)險(xiǎn)處理54第五十四頁，共六十八頁。風(fēng)險(xiǎn)處理方案（應(yīng)對措施）不必互相排斥或適宜所有情況。方案/措施可以包括以下內(nèi)容:a.通過決定不開展或停止產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的活動，來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；b.為尋求機(jī)會，接受或提高風(fēng)險(xiǎn)；c.消除風(fēng)險(xiǎn)源；d.改變可能性；e.改變后果；f.與另一方或多方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)（包括合約和風(fēng)險(xiǎn)融資）；g.通過有事實(shí)依據(jù)的決策，保留風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)處理55第五十五頁，共六十八頁。2.選擇風(fēng)險(xiǎn)處理方案（應(yīng)對措施）選擇時(shí)需考慮：——法律、法規(guī)、社會責(zé)任和環(huán)境保護(hù)等方面的要求；——風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的實(shí)施成本與收益（有些風(fēng)險(xiǎn)可能需要組織考慮采用經(jīng)濟(jì)上看起來不合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對決策，例如可能帶來嚴(yán)重的負(fù)面后果但發(fā)生可能性低的風(fēng)險(xiǎn)事件）；——選擇幾種應(yīng)對措施，將其單獨(dú)或組合使用；——利益相關(guān)者的訴求和價(jià)值觀、對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和承受度以及對某一些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的偏好。風(fēng)險(xiǎn)處理56第五十六頁，共六十八頁。風(fēng)險(xiǎn)處理方案在實(shí)施過程中可能會失靈或無效。因此，要把監(jiān)督作為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的實(shí)施計(jì)劃的有機(jī)組成部分，以保證應(yīng)對措施持續(xù)有效。風(fēng)險(xiǎn)處理方案可能引起次生風(fēng)險(xiǎn)，對次生風(fēng)險(xiǎn)也需要評估、應(yīng)對、監(jiān)督和檢查。在原有的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃中要加入這些次生風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，而不應(yīng)將其作為新風(fēng)險(xiǎn)而獨(dú)立對待。為此需要識別并檢查原有風(fēng)險(xiǎn)與次生風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系。當(dāng)影響到組織內(nèi)其他領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)或影響到其他利益相關(guān)者時(shí)，要評估這些影響，并與有關(guān)利益相關(guān)者溝通，必要時(shí)調(diào)整。決策者和其他利益相關(guān)者應(yīng)當(dāng)清楚在采取風(fēng)險(xiǎn)處理方案后的剩余風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和程度。風(fēng)險(xiǎn)處理57第五十七頁，共六十八頁。3.制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理（應(yīng)對）計(jì)劃計(jì)劃中應(yīng)當(dāng)包括以下信息：——預(yù)期的收益；——績效指標(biāo)及其考核方法；——風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人及實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的人員安排；——風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施涉及的具體業(yè)務(wù)和管理活動；風(fēng)險(xiǎn)處理58第五十八頁，共六十八頁。計(jì)劃中應(yīng)當(dāng)包括以下信息（續(xù)）——選擇多種可能的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施時(shí)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的優(yōu)先次序；——報(bào)告和監(jiān)督、檢查的要求；——資源需求，包括應(yīng)急機(jī)制的資源需求；——執(zhí)行時(shí)間表等。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃要與組織的管理過程整合

風(fēng)險(xiǎn)處理59第五十九頁，共六十八頁。

風(fēng)險(xiǎn)管理過程風(fēng)險(xiǎn)管理過程組成溝通和協(xié)商明確環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)處理監(jiān)測和評審記錄風(fēng)險(xiǎn)管理過程60第六十頁，共六十八頁。作為風(fēng)險(xiǎn)管理過程的組成部分，定期對風(fēng)險(xiǎn)與控制進(jìn)行監(jiān)測和評審，以確認(rèn)：（1）有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的