2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫及精品答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫及精品答案單選題（共50題）1、以下關(guān)于公司型、合伙型和信托（契約）型基金的決策機構(gòu)，說法錯誤的是（）。A.公司型基金的最高權(quán)利機構(gòu)是股東大會B.合伙型基金的投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由普通合伙人做出C.普通合伙人對外不可以代表合伙企業(yè)D.信托（契約）型基金的決策權(quán)歸屬于基金管理人【答案】C2、關(guān)于契約型基金，下列說法不正確的是（）。A.契約型基金不具有獨立的法人地位B.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金C.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人D.基金托管人負責保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D3、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的表述，錯誤的是（）。A.清償公司債務(wù)之后，才能向股東進行分配B.支付職工工資在清償公司債務(wù)之前C.最先支付清算費用D.按照股東的認繳出資比例分配最后剩余收益【答案】D4、（2017年真題）股權(quán)投資基金的合規(guī)運營需要符合（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、基金自建投資管理團隊并負責基金的投資決策，這種管理方式稱為（）。A.受托管理B.團隊管理C.決策管理D.自我管理【答案】D6、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機構(gòu)募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。A.登記業(yè)務(wù)B.估值業(yè)務(wù)C.托管業(yè)務(wù)D.銷售業(yè)務(wù)【答案】D7、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)B.政府引導(dǎo)基金是由政府財政出資設(shè)立并按市場化方式運作的，在投資方向上具有一定導(dǎo)向性的政策性基金C.融資擔保是指政府引導(dǎo)基金主要通過融資擔保，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.政府引導(dǎo)基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域【答案】C8、（2019年真題）基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）A.賬戶管理B.資產(chǎn)估值C.份額登記D.會計核算【答案】C9、股權(quán)投資基金的退出方式中（）的方式可以更快地收回現(xiàn)金，實現(xiàn)快速退出。A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出D.清算退出【答案】C10、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、關(guān)于投資協(xié)議的保密條款，以下表述錯誤的是（）A.保密條款通常約定保密期限B.股權(quán)投資基金在對目標公司盡職調(diào)查過程中與目標公司所溝通的盡調(diào)流程，估值意見等屬于保密信息的具體內(nèi)容C.保密條款需約定違約責任D.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)，目標公司同樣承擔著未經(jīng)投資人同意非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密【答案】D12、成熟階段的企業(yè)則更多關(guān)注管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及（）等。A.公司行業(yè)B.產(chǎn)品服務(wù)C.職業(yè)經(jīng)理人D.風險分析【答案】D13、下列關(guān)于行政監(jiān)管對股權(quán)投資基金的基本要求的表述，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金應(yīng)當堅持專業(yè)化運作原則B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)可以從事承擔無限責任的投資C.基金管理人、托管人不得將股權(quán)投資基金財產(chǎn)歸人其固有財產(chǎn)D.與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型包括創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】B14、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C15、股權(quán)投資基金內(nèi)部控制制度要求股權(quán)投資基金里人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B16、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的募集流程的說法，錯誤的是（）。A.在基金路演期，基金管理人需準備募集推介資料并分發(fā)私募備忘錄B.基金管理人在投資者確認階段，需要鑒別主要基金投資者并就最終條款展開預(yù)先談判，談判基金合同和附屬文件C.基金路演期，基金管理人撰寫基金私募備忘錄D.基金管理人與基金投資者確定募集結(jié)束日期，傳閱最終文件并簽署基金合同和附屬文件，按照基金合同的約定履行出資義務(wù)【答案】C17、股權(quán)投資母基金甲，投資了股權(quán)投資資金乙，后甲又從乙的投資人丙處購買了乙的基金份額，說法正確的是（）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的二級投資業(yè)務(wù)B.母基金甲投資乙屬于一級投資，購買丙的份額屬于二級投資C.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的一級投資業(yè)務(wù)D.母基金甲投資乙屬于二級投資，購買丙的份額屬于一級投資【答案】B18、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金的一般風險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、管理人內(nèi)部控制的要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C20、投資后管理的有效實施，以充分獲取（）為前提。A.國家激勵政策B.投資企業(yè)的信息C.被投資企業(yè)的信息D.投資方向與策略【答案】C21、關(guān)于股票有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，下列不符合要求的是（）。A.必須是高新技術(shù)企業(yè)B.依法設(shè)立且存續(xù)滿2年C.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)D.有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算【答案】A22、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會說法正確的是（）。A.基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，但不是社會團體法人B.基金業(yè)協(xié)會從事營利性活動C.基金業(yè)協(xié)會不以營利為目的D.基金業(yè)協(xié)會成員各自制定團體的章程【答案】C23、私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當遵循原則不包括（）。A.全面性原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.審慎性原則【答案】D24、盡職調(diào)查的內(nèi)容模塊主要有（）。A.ⅠB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D25、以下估值方法中，估值結(jié)果與未來價值通常無必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C26、（2017年真題）在股權(quán)投資基金的投資中，（）階段主要解決項目來源問題。A.項目立項B.項目開發(fā)C.初步盡職調(diào)查D.投資決策【答案】B27、合伙型股權(quán)投資基金的新合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，應(yīng)（）。A.承擔無限連帶責任B.不承擔責任C.以其家庭財產(chǎn)為基礎(chǔ)承擔無限連帶責任D.以其認繳的出資額為限承擔責任【答案】D28、關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容，表述錯誤的是（）。A.基金銷售B.估值核算C.投資決策D.銷售支付【答案】C29、私募基金應(yīng)當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A30、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】A31、（2017年真題）下列關(guān)于不同投資領(lǐng)域的股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.并購基金所投資項目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好B.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目風險和期望收益均較高，但獲得收益的時間短C.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標的流動性較好D.基金業(yè)績比較時，應(yīng)根據(jù)投資領(lǐng)域的不同而采取不同的對標基準【答案】B32、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的要求，以下表述正確的是（）A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年洧限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算B.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化【答案】B33、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金跨境投資的政府管理，說法錯誤的是（）。A.境外股權(quán)投資基金在中國境內(nèi)的投資活動，實質(zhì)是境內(nèi)主體的境外投資，需遵守國家對外商直接投資的法律監(jiān)管B.外國投資者并購境內(nèi)非外商投資企業(yè)包括上市公司，涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，需要完成商務(wù)部門審批等程序C.中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金進行境外投資，必須獲得有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的批準D.進行境外投資也受到國家外匯管理機關(guān)有關(guān)外匯政策的規(guī)管【答案】A34、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)合客戶資產(chǎn)應(yīng)（）外包機構(gòu)的自有財產(chǎn)。A.獨立于B.包含于C.暫時包含于D.等同于【答案】A35、我國《證券投資基金法》對合格投資者的定義是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、我國是股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國銀保監(jiān)會【答案】A37、某股權(quán)投資基金采用按照單一項目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機制與回撥機制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是（）A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益、基于追趕機制的收益B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益、管理人與投資人按比例分配C.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益D.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的幡【答案】D38、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)／股份轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.股份有限公司有一定的人合性特征B.有限責任公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少C.有限責任公司股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)D.股份有限公司對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東過半數(shù)同意【答案】C39、股權(quán)投資基金會計核算的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C40、有限責任公司型股權(quán)投資基金，股東對外轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)一般需經(jīng)其他股東（），且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.全部同意B.過半數(shù)同意C.1／4以上同意D.1／3以上同意【答案】B41、一般來說，投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、下列對于基金托管人的職責說法，錯誤的是（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.對同一基金管理人所托管的不同基金的資金設(shè)置統(tǒng)一賬戶，確?；鹳Y金賬戶的統(tǒng)一C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開D.定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報告【答案】B43、并購基金在并購?fù)瓿珊蟮耐顿Y后管理與創(chuàng)業(yè)投資基金的不同在于，它主要通過（）來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和價值提升。A.清算B.重整C.投資D.管理【答案】B44、A公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的管理人，管理Z股權(quán)投資基金，不符合Z基金潛在投資人條件的是（）。A.已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案成為私募基金的有限合伙企業(yè)，擬對Z基金投資120萬元B.具有相應(yīng)的風險識別能力和風險承擔能力且凈資產(chǎn)為1000萬元的有限責任公司，擬對Z基金投資120萬元C.A公司負責管理該支基金的從業(yè)人員張某，近三年個人年均收入約60萬元，擬對Z基金投資180萬元D.擁有一套價值約1000萬元的房產(chǎn)及200萬元的銀行存款的退休人員李某，擬對Z基金投資120萬元【答案】D45、下列關(guān)于基金的費用計提說法不正確的是（）A.管理費與托管費可按照基金規(guī)模作為計算基數(shù)收取B.管理費與托管費也可以按照合同約定的其他方式計算并收取C.基金運作費用按照基金規(guī)模作為計算基數(shù)收取D.基金運作費用直接計入基金損益【答案】C46、合伙型基金中，合伙協(xié)議必備的內(nèi)容不包括（）。A.合伙人會議B.費用和支出C.利潤分配及虧損分擔D.擬投資項目列表【答案】D47、“私人股權(quán)投資基金”一詞中，“私人”是指（）。A.僅指基金是私募的B.投資者為非國有或集體所有的機構(gòu)或個人C.股權(quán)是非公開發(fā)行和交易，基金是私募的D.僅指股權(quán)是非公開發(fā)行和交易【答案】D48、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標