2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫檢測(cè)試卷B卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫檢測(cè)試卷B卷附答案單選題（共50題）1、契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務(wù)指引的要求。A.中國(guó)證監(jiān)B.國(guó)家發(fā)改委C.行業(yè)監(jiān)管D.基金制度【答案】C2、（2018年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理。以下不屬于行政處罰措施的是（）A.沒收違法所得B.罰款C.出具警示函D.警告【答案】C3、投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由（）按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.基金管理人D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D4、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和（）。A.可贖回債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.普通企業(yè)債D.可回售債券【答案】B5、以下投資者視為當(dāng)然合格投資者：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)基金收益分配的表述中，錯(cuò)誤的是（）A.合伙型股權(quán)投資基金的收益分配方式，應(yīng)當(dāng)依照合伙協(xié)議的約定辦理B.合伙協(xié)議未約定的，可以由合伙人協(xié)商決定C.合伙人經(jīng)過協(xié)商仍未能作出決定的，可由各合伙人按照認(rèn)繳的出資比例進(jìn)行分配D.無法確定出資比例的，由各合伙人平均分配【答案】C7、以下關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制說法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人C.股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過200人D.契約型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人【答案】D8、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)可以通過（）渠道推介股權(quán)投資基金。A.公開出版資料B.電臺(tái)廣告C.設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座D.戶外廣告【答案】C9、下列屬于管理人內(nèi)部控制的原則的（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A10、私募股權(quán)投資屬于（）。A.長(zhǎng)期投資B.短期投資C.中期投資D.中長(zhǎng)期投資【答案】A11、股權(quán)投資基金運(yùn)作期間基金的費(fèi)率發(fā)生變化相應(yīng)信息披露正確的做法是（）。A.無需進(jìn)行披露B.無需臨時(shí)披露,只需在半年報(bào)或者年報(bào)進(jìn)行披露C.基金管理人自主決定披露時(shí)間D.盡快進(jìn)行臨時(shí)披露【答案】D12、下列不屬于股權(quán)投資基金信息披露形式上應(yīng)遵循的原則的是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.風(fēng)險(xiǎn)揭示原則【答案】D13、我國(guó)法規(guī)規(guī)定合伙型基金投資者人數(shù)不超過（）人。A.10B.100C.50D.30【答案】C14、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)的董事會(huì)席位后，可以參與（）。A.決定公司清算B.批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算C.批準(zhǔn)公司章程的修改D.聘任和解聘公司董事【答案】B15、(2017年)要求股權(quán)投資基金管理人只能向法律法規(guī)認(rèn)可的、符合一定標(biāo)準(zhǔn)的投資者募集資本的制度是（）。A.投資者保護(hù)制度B.合格投資者制度C.投資者交易制度D.投資限額制度【答案】B16、在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項(xiàng)目退出收入B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.項(xiàng)目股息、分紅收入D.經(jīng)營(yíng)性收入【答案】C17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)基金違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，其中不屬于行政處罰的是（）。A.罰款B.警告C.發(fā)布警示書D.沒收違法所得【答案】C18、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī),股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的,一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ..Ⅲ.Ⅳ【答案】C19、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.15個(gè)工作日B.5個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.20個(gè)工作日【答案】B20、公司解散清算的，股份有限公司的清算組由董事或者（）確定的人員組成。A.股東B.管理層C.股東大會(huì)D.發(fā)起人【答案】C21、清算有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A22、基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行（）的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。A.投資者B.管理人C.托管人D.合伙人【答案】B23、我國(guó)股權(quán)投資基金發(fā)展經(jīng)過哪幾個(gè)歷史階段（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。A.定增基金B(yǎng).基礎(chǔ)設(shè)施基金C.發(fā)起式基金D.并購(gòu)基金【答案】D26、某股權(quán)投資基金A擬對(duì)目標(biāo)公司B進(jìn)行初步盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）.A.初步盡職調(diào)查的核心是對(duì)B公司的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估B.在未簽訂投資框架協(xié)議的前提下，初步盡職調(diào)查不得對(duì)B公司的核心機(jī)密信息進(jìn)行調(diào)查。如市場(chǎng)占有率、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等C.A基金與B公司在初步調(diào)查環(huán)節(jié)的溝通過程中，對(duì)雙方接觸到的商業(yè)機(jī)密不負(fù)有保密義務(wù)D.初步盡職調(diào)查的核心是對(duì)B公司的價(jià)值進(jìn)行判斷【答案】D27、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，上述二人對(duì)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.小王說，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”B.小李說，“中國(guó)證券股資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開展行業(yè)宣傳”C.小李說，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的基金都進(jìn)行登記、備案”D.小王說，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”【答案】C28、具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）。A.商業(yè)銀行B.P2P信貸C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)D.證券公司【答案】B29、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金推介材料內(nèi)容的（）負(fù)責(zé)。A.真實(shí)性、易得性、準(zhǔn)確性B.真實(shí)性、完整性、及時(shí)性C.真實(shí)性、易得性、及時(shí)性D.真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性【答案】D30、相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督,股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管具有（）特征。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A31、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.4個(gè)月D.5個(gè)月【答案】C32、投資決策委員會(huì)由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的（）等組成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、關(guān)于杠桿收購(gòu)中的夾層資本，以下說法正確的是（）A.收益比股權(quán)資本高B.通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押C.靈活性小，無法滿足個(gè)注化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D34、不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個(gè)環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負(fù)差異主要集中在后面兩個(gè)環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B35、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.依法設(shè)立且存續(xù)滿三年D.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)【答案】C36、在我國(guó)，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A37、股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、下列關(guān)于政府監(jiān)管和行業(yè)自律組織的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.自律組織依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展B.股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會(huì)形式，由基金管理人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)違反法律規(guī)定的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織【答案】C39、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金解散事由，下列表述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A.全體投資項(xiàng)目到期退出B.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)C.部分合伙人決定解散D.合伙協(xié)議約定的經(jīng)營(yíng)期限屆滿，合伙人不愿繼續(xù)經(jīng)營(yíng)【答案】C40、下列關(guān)于從事私募基金業(yè)務(wù)行為的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、（2019年真題）注冊(cè)在境內(nèi)的企業(yè)赴境外直接上市的方式路徑相對(duì)簡(jiǎn)單，但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)要求，此模式更適用于（）A.初創(chuàng)民營(yíng)企業(yè)B.小型民營(yíng)企業(yè)C.大型國(guó)有企業(yè)D.小型國(guó)有企業(yè)【答案】C42、業(yè)務(wù)盡調(diào)報(bào)告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C43、關(guān)于基金估值的原則，說法錯(cuò)誤的是（）。A.估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B.估值日無市價(jià)，但最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量重大事件的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)的平均價(jià)確定公允價(jià)值C.經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值D.有充足證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值【答案】B44、股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.財(cái)政部【答案】C46、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示中屬于“流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)”的是（）。A.“本基金存續(xù)期內(nèi),投資者可能面臨資金不能退出的風(fēng)險(xiǎn)B.“基金管理人不保證基金財(cái)產(chǎn)不受損失,也不保證一定盈利及最低收益C.“在某些情況下,被投資公司的重組計(jì)劃及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)改進(jìn)存在高度不確定性,無法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關(guān)重組計(jì)劃及改進(jìn)措施”D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),由基金全體投資者承擔(dān)”【答案】A47、一般來說，股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅢB