注冊監(jiān)理建設(shè)工程理論與法規(guī)精選講義

2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習1第一章

建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度第一節(jié)

建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景從新中國成立直至20世紀80年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計劃(包括具體的項目計劃)，由國家統(tǒng)一財政撥款。在我國當時經(jīng)濟基礎(chǔ)薄弱、建設(shè)投資和物資短缺的條件下，這種方式對于國家集中有限的財力、物力、人力進行經(jīng)濟建設(shè)，迅速建立我國的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系起到了積極作用。

80年代我國進入了改革開放的新時期，國務(wù)院決定在基本建設(shè)和建筑業(yè)領(lǐng)域采取一些重大的改革措施，例如，投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。在這種情況下，改革傳統(tǒng)的建設(shè)工程管理形式，已經(jīng)勢在必行。否則，難以適應(yīng)我國經(jīng)濟發(fā)展和改革開放新形勢的要求。

通過對我國幾十年建設(shè)工程管理實踐的反思和總結(jié)，并對國外工程管理制度與管理方法進行了考察，認識到建設(shè)單位的工程項目管理是一項專門的學問，需要一大批專門的機構(gòu)和人才，建設(shè)單位的工程項目管理應(yīng)當走專業(yè)化、社會化的道路。在此基礎(chǔ)上，建設(shè)部于1988年發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度。建設(shè)監(jiān)理制作為工程建設(shè)領(lǐng)域的一項改革舉措，旨在改變陳舊的工程管理模式，建立專業(yè)化、會化的建設(shè)監(jiān)理機構(gòu)，協(xié)助建設(shè)單位做好項目管理工作，以提高建設(shè)水平和投資效益。建設(shè)工程監(jiān)理制于1988年開始試點，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國建筑法》(以下簡稱《建筑法》)以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進入全面推行階段。2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習2第一章

建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度

第一節(jié)

建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念

(一)定義：所謂建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設(shè)單位對承建單位的建設(shè)行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動。

例題（04題）：我國的建設(shè)工程監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托并代表建設(shè)單位對承建單位的(

)。

A．建設(shè)行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動

B．工程質(zhì)量進行嚴格的檢驗與驗收

C．建設(shè)活動進行全過程、全方位的系統(tǒng)控制

D．施工過程進行監(jiān)督與管理

答案：A

(二)監(jiān)理概念要點

1．建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，這是我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的一項重要規(guī)定。建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務(wù)、職責、內(nèi)容不同于建設(shè)工程監(jiān)理。同樣，總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。

2．建設(shè)工程監(jiān)理實施的前提

建設(shè)工程監(jiān)理的實施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。建設(shè)工程監(jiān)理只有在建設(shè)單位委托的情況下才能進行。只有與建設(shè)單位訂立書面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)、責任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權(quán)，合法地開展建設(shè)工程監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權(quán)限，能夠開展管理活動，是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果。承建單位根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設(shè)單位簽訂的有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定接受工程監(jiān)理企業(yè)對其建設(shè)行為進行的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。

3．建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設(shè)文件、有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。

例題：建設(shè)工程監(jiān)理工作應(yīng)有明確的依據(jù)，除《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》中提及的監(jiān)理依據(jù)外，還包括(

)。P60

A．有關(guān)技術(shù)標準

B．設(shè)計文件

C．工程承包合同

D．委托監(jiān)理合同

答案：D

4．建設(shè)工程監(jiān)理的范圍建設(shè)工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設(shè)階段范圍。

(1)工程范圍。

為了有效發(fā)揮建設(shè)工程監(jiān)理的作用，加大推行監(jiān)理的力度，根據(jù)《建筑法》，國務(wù)院公布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，建設(shè)部又進一步在《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》中對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定。下列建設(shè)工程必須實行監(jiān)理：

1)國家重點建設(shè)工程：依據(jù)《國家重點建設(shè)項目管理辦法》所確定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。

2)大中型公用事業(yè)工程：項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。

3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程。

4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構(gòu)貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。

5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎(chǔ)設(shè)施項目，以及學校、影劇院、體育場館項目。

(2)階段范圍。

建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設(shè)工程施工階段。

2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習3第一章

建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度第一節(jié)

建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念三、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)1．服務(wù)性

建設(shè)工程監(jiān)理具有服務(wù)性，是從它的業(yè)務(wù)性質(zhì)方面定性的。建設(shè)工程監(jiān)理的主要手段是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務(wù)是控制建設(shè)工程的投資、進度和質(zhì)量，最終應(yīng)當達到的基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計劃的目標內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用。在工程建設(shè)中，監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為建設(shè)單位提供管理服務(wù)。工程監(jiān)理企業(yè)不能完全取代建設(shè)單位的管理活動。它不具有工程建設(shè)重大問題的決策權(quán)，它只能在授權(quán)范圍內(nèi)代表建設(shè)單位進行管理。

2．科學性科學性是由建設(shè)工程監(jiān)理要達到的基本目的決定的。

科學性主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當由組織管理能力強、工程建設(shè)經(jīng)驗豐富的人員擔任領(lǐng)導；應(yīng)當有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握先進的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；要有科學的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。

3．獨立性《建筑法》明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)?！豆こ探ㄔO(shè)監(jiān)理規(guī)定》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》要求工程監(jiān)理企業(yè)按照“公正

獨立、自主”原則開展監(jiān)理工作。按照獨立性要求，工程監(jiān)理單位應(yīng)當嚴格地按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設(shè)文件、工程建設(shè)技術(shù)標準、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同、有關(guān)的建設(shè)工程合同等的規(guī)定實施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的工程中，與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。

4．公正性公正性是社會公認的職業(yè)道德準則，是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準則。在開展建設(shè)工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當排除各種干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習4四、建設(shè)工程監(jiān)理的作用(一)有利于提高建設(shè)工程投資決策科學化水平

工程監(jiān)理企業(yè)可協(xié)助建設(shè)單位選擇適當?shù)墓こ套稍儥C構(gòu)，管理工程咨詢合同的實施，并對咨詢結(jié)果(如項目建議書、可行性研究報告)進行評估，提出有價值的修改意見和建議；或者直接從事工程咨詢工作，為建設(shè)單位提供建設(shè)方案。這工程監(jiān)理企業(yè)參與或承擔項目決策階段的監(jiān)理工作，有利于提高項目投資決策的科學化水平，避免項目投資決策失誤，也為實現(xiàn)建設(shè)工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎(chǔ)。

(二)有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為

在建設(shè)工程實施過程中，工程監(jiān)理企業(yè)可依據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同對承建單位的建設(shè)行為進行監(jiān)督管理。由于這種約束機制貫穿于工程建設(shè)的全過程，采用事前、事中和事后控制相結(jié)合的方式，因此可以有效地規(guī)范各承建單位的建設(shè)行為，最大限度地避免不當建設(shè)行為的發(fā)生。即使出現(xiàn)不當建設(shè)行為，也可以及時加以制止，最大限度地減少其不良后果。應(yīng)當說，這是約束機制的根本目的。另一方面，由于建設(shè)單位不了解建設(shè)工程有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、管理程序和市場行為準則，也可能發(fā)生不當建設(shè)行為。在這種情況下，工程監(jiān)理單位可以向建設(shè)單位提出適當?shù)慕ㄗh，從而避免發(fā)生建設(shè)單位的不當建設(shè)行為，這對規(guī)范建設(shè)單位的建設(shè)行為也可起到一定的約束作用，當然，要發(fā)揮上述約束作用，工程監(jiān)理企業(yè)首先必須規(guī)范自身的行為，并接受政府的監(jiān)督管理。

(三)有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全在加強承建單位自身對工程質(zhì)量管理的基礎(chǔ)上，由工程監(jiān)理企業(yè)介入建設(shè)工程生產(chǎn)過程的管理，對保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全有著重要作用。

(四)有利于實現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化建設(shè)工程投資效益最大化有以下三種不同表現(xiàn)：

(1)在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標準的前提下，設(shè)投資額最少；

(2)在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標準的前提下，建設(shè)工程壽命周期費用(或全壽命費用)最少；

(3)建設(shè)工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習5第二節(jié)

建設(shè)工程監(jiān)理理論和發(fā)展趨勢一、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)

我國的建設(shè)工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會化的建設(shè)單位項目管理，所依據(jù)的基本理論和方法來自建設(shè)項目管理學。需要說明的是，、我國提出建設(shè)工程監(jiān)理制構(gòu)想時，還充分考慮了FIDIC合同條件。20世紀80年代中期，在我國接受世界銀行貸款的建設(shè)工程上普遍采用了FIDIC土木工程施工合同條件，這些建設(shè)工程的實施效果都很好，受到有關(guān)各方的重視。而FIDIC合同條件中對工程師作為獨立、公正的第三方的要求及其對承建單位嚴格、細致的監(jiān)督和檢查被認為起到了重要的作用，因此，在我國建設(shè)工程監(jiān)理制中也吸收了對工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨立、公正的要求，以保證在維護建設(shè)單位利益的同時，不損害承建單位的合法權(quán)益。同時，強調(diào)了對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收。

二、現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點

(一)建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象具有單一性

工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設(shè)單位的委托，即只為建設(shè)單位服務(wù)。它不能接受承建單位的委托為其提供管理服務(wù)。從這個意義上看，可以認為我國的建設(shè)工程監(jiān)理就是為建設(shè)單位服務(wù)的項目管理。

(二)建設(shè)工程監(jiān)理屬于強制推行的制度

(三)建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能

我國監(jiān)理工程師在質(zhì)量控制方面的工作所達到的深度和細度，應(yīng)當說遠遠超過國際上建設(shè)項目管理人員的工作深度和細度，這對保證工程質(zhì)量起了很好的作用。

(四)市場準入的雙重控制

我國對建設(shè)工程監(jiān)理的市場準人采取了企業(yè)資質(zhì)和人員資格的。

雙重控制。要求專業(yè)監(jiān)理工程師以上的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師資格證書，不同資質(zhì)等級的工程監(jiān)理企業(yè)至少要有一定數(shù)量的取得監(jiān)理工程師資格證書并經(jīng)注冊的人員。

三、建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢(一)加強法制建設(shè)，走法制化的道路

(二)以市場需求為導向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展

(三)適應(yīng)市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)

應(yīng)當通過市場機制和必要的行業(yè)政策引導，在工程監(jiān)理行業(yè)逐步建立起綜合性監(jiān)理企業(yè)與專業(yè)性監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合、大中小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的合理的企業(yè)結(jié)構(gòu)。按工作內(nèi)容分，建立起能承擔全過程、全方位監(jiān)理任務(wù)的綜合性監(jiān)理企業(yè)與能承擔某一專業(yè)

監(jiān)理任務(wù)(如招標代理、工程造價咨詢)的監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。按工作階段分，建立起能承擔工程建設(shè)全過程監(jiān)理的大型監(jiān)理企業(yè)與能承擔某一階段工程監(jiān)理任務(wù)的中型監(jiān)理企業(yè)和只提供旁站監(jiān)理勞務(wù)的小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。

(四)加強培訓工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)

(五)與國際慣例接軌，走向世界

我國的監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當做好充分準備，不僅要迎接國外同行進入我國后的競爭挑戰(zhàn)，而且也要把握進入國際市場的機遇，敢于到國際市場與國外同行競爭。在這方面，大型、綜合素質(zhì)較高的工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當率先采取行動。2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習6第三節(jié)

建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章(一)建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系1．建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機關(guān)和法律效力

建設(shè)工程法律是指由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會通過的規(guī)范工程建設(shè)活動的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布。

建設(shè)工程行政法規(guī)是指由國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設(shè)活動的各項法規(guī)，由總理簽署國務(wù)院令予以公布。

建設(shè)工程部門規(guī)章是指建設(shè)部按照國務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍，獨立或同國務(wù)院有關(guān)部門聯(lián)合根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設(shè)活動的各項規(guī)章。屬于建設(shè)部制定的由部長簽署建設(shè)部令予以公布。

法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。

例題（04題）：開展建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括行政法規(guī)，以下屬于建設(shè)行政法規(guī)的是(

)。

A

中華人民共和國建筑法

B．建設(shè)工程質(zhì)量管理條例

C．建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定

D．建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定

答案：B

例題：法律法規(guī)規(guī)章的效力順序[

]

A、建設(shè)工程部門規(guī)章

B、建設(shè)工程行政法規(guī)

C、建設(shè)工程法律

D、合同

E、文件

答案：C、

B、A、

解析：

律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。

2．與建設(shè)工程監(jiān)理有關(guān)的建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章一覽(見教材)

監(jiān)理工程師應(yīng)當了解和熟悉我國建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系，并熟悉和掌握其中與監(jiān)理工作關(guān)系比較密切的法律法規(guī)規(guī)章。

(二)與建設(shè)工程監(jiān)理關(guān)系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范和規(guī)范性文件與建設(shè)工程監(jiān)理關(guān)系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范分別為《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和《房屋建筑I程旁站監(jiān)理管理辦法(試行)》。教材中對它們的內(nèi)容介紹得尚不夠具體，因而考生還必須結(jié)合原文進行全面、深入、細致的學習，對此要予以足夠的重視。2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習7第四節(jié)

建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度一、建設(shè)程序(一)建設(shè)程序的概念所謂建設(shè)程序是指一項建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應(yīng)當遵循的內(nèi)在規(guī)律。科學的建設(shè)程序應(yīng)當在堅持“先勘察后設(shè)計、再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則，從事建設(shè)工程活動，必須嚴格執(zhí)行建設(shè)程序。這是每一位建設(shè)工作者的職責，更是建設(shè)工程監(jiān)理人員的重要職責。

新中國建立以來，我國的建設(shè)程序經(jīng)過了一個不斷完善的過程。目前我國的建設(shè)程序與計劃經(jīng)濟時期相比較，已經(jīng)發(fā)生了重要變化。其中，關(guān)鍵性的變化一是在投資決策階段，實行了項目決策咨詢評估制度，二是實行了工程招標投標制度，三是實行了建設(shè)工程監(jiān)理制度，四是實行了項目法人責任制度。

(二)建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容1．項目建議書階段

項目建議書是向國家提出建設(shè)某一項目的建議性文件，是對擬建項目的初步設(shè)想項目建議書的主要作用是通過論述擬建項目的建設(shè)必要性、可行性，以及獲利、獲益的可能性，向國家推薦建設(shè)項目，供國家選擇并確定是否進行下一步工作。

項目建議書根據(jù)擬建項目規(guī)模報送有關(guān)部門審批。

大中型及限額以上項目的項目建議書應(yīng)先報行業(yè)歸口主管部門，同時抄送國家計委。還要委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢單位評估后審批。重大項目由國家計委報國務(wù)院審批。小型和限額以下項目的項目建議書，按項目隸屬關(guān)系由部門或地方計劃委員會審批。

2．可行性研究階段

’

可行性研究的主要作用是為建設(shè)項目投資決策提供依據(jù)，同時也為建設(shè)項目設(shè)計、銀行貸款、申請開工建設(shè)、建設(shè)項目實施、項目評估、科學實驗、設(shè)備制造等提供依據(jù)。批準的可行性研究報告是項目最終決策文件?？尚行匝芯繄蟾娼?jīng)有關(guān)部門審查通過，擬建項目正式立項。

例題（04題）：

可行性研究的主要作用是為建設(shè)項目(

)提供依據(jù)。P22

A．項目評估

B．投資決策

C．項目設(shè)計

D．效益評價

答案：B

3．設(shè)計階段

一般工程進行兩階段設(shè)計，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計。

(1)初步設(shè)計：是根據(jù)批準的可行性研究報告和設(shè)計基礎(chǔ)資料，對工程進行系統(tǒng)研究，概略計算，如果初步設(shè)計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上，或者其他主要指標需要變更時，應(yīng)重新向原審批單位報批。

(2)技術(shù)設(shè)計。

(3)施工圖設(shè)計。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計文件報縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，未經(jīng)審查批準的施工圖設(shè)計文件不得使用。

例題：設(shè)計階段[

]

A、初步設(shè)計

B、技術(shù)設(shè)計

C、施工圖設(shè)計

D、平面設(shè)計

E、立面設(shè)計

答案：A、B、C、、

解析：一般工程進行兩階段設(shè)計，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計。來源:考試大-監(jiān)理工程師考試2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習8二、建設(shè)工程主要管理制度(一)項目法人責任制為了建立投資約束機制，規(guī)范建設(shè)單位的行為，建設(shè)工程應(yīng)當按照政企分開的原則組建項目法人，實行項目法人責任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責的制度。

1．項目法人：國有單位經(jīng)營性大中型建設(shè)工程必須在建設(shè)階段組建項目法人。項目法人可按《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》的規(guī)定設(shè)立有限責任公司(包括國有獨資公司)和股份有限公司等。

2．項目法人的設(shè)立：新上項目在項目建議書被批準后，應(yīng)及時組建項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作。項目可行性報告經(jīng)批準后，正式成立項目法人，并按有關(guān)規(guī)定確保資金按時到位，同時及時辦理公司設(shè)立登記。

3．組織形式和職責：國有獨資公司設(shè)立董事會。董事會由投資方負責組建。有控股或參股的有限責任公司、股份有限公司設(shè)立股東會、董事會和監(jiān)事會。董事會、監(jiān)事會由各投資方按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定組建。

4．項目法人責任制與建設(shè)工程監(jiān)理制的關(guān)系

(1)項目法人責任制是實行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件。

(2)建設(shè)工程監(jiān)理制是實行項目法人責任制的基本保障。

(二)工程招標投標制1．招標范圍和規(guī)模標準

下列建設(shè)工程包括工程的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達到規(guī)定的規(guī)模標準的，必須進行招標。

(1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；

(2)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；

(3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目；

(4)法律或者國務(wù)院規(guī)定的其他項目。

2．招標方式和程序

(1)招標方式：公開招標和邀請招標。

(2)招標程序：招標過程可以分為招標準備階段、招標投標階段和決標成交階段。

3。工程招標投標活動的監(jiān)督

招標投標活動及其當事人應(yīng)當接受依法實施的監(jiān)督。有關(guān)行政監(jiān)督部門依法對招標投標活動實施監(jiān)督，依法查處招標投標活動中的違法行為。

(三)建設(shè)工程監(jiān)理制1．建設(shè)工程監(jiān)理準則

“守法、誠信、公正、科學”

2．建設(shè)工程監(jiān)理主要內(nèi)容

建設(shè)工程監(jiān)理的主要內(nèi)容是控制建設(shè)工程的投資、工期和質(zhì)量；進行建設(shè)工程合同管理；協(xié)調(diào)有關(guān)單位的工作關(guān)系。

3．關(guān)于建設(shè)工程監(jiān)理的規(guī)定

4．工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)審批制度(詳見第二章第四節(jié))

5．監(jiān)理工程師資格考試和注冊制度(詳見第二章第二節(jié))

(四)合同管理制

建設(shè)工程的勘察、設(shè)計、施工、材料設(shè)備采購和建設(shè)工程監(jiān)理都要依法訂立合同。各類合同都要有明確的質(zhì)量要求、履約擔保和違約處罰條款。違約方要承擔相應(yīng)的法律責任。合同管理制的實施對建設(shè)工程監(jiān)理開展合同管理工作提供了法律上的支持。2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習9第二章

監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)第一節(jié)

監(jiān)理工程師概述監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊從事建設(shè)工程監(jiān)理活動的專業(yè)人員。

一、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點由于建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)是工程管理服務(wù)，是涉及多學科、多專業(yè)的技術(shù)、經(jīng)濟、管理等知識的系統(tǒng)工程，執(zhí)業(yè)資格條件要求較高。因此，監(jiān)理工作需要一專多能的復(fù)合型人才來承擔。監(jiān)理工程師不僅要有理論知識，熟悉設(shè)計、施工、管理，還要有組織、協(xié)調(diào)能力，更重要的是應(yīng)掌握并應(yīng)用合同、經(jīng)濟、法律知識，具有復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu)。

二、監(jiān)理工程師的素質(zhì)具體從事監(jiān)理工作的監(jiān)理人員，不僅要有一定的工程技術(shù)或工程經(jīng)濟方面的專業(yè)知識、較強的專業(yè)技術(shù)能力，能夠?qū)こ探ㄔO(shè)進行監(jiān)督管理，提出指導性的意見，而且要有一定的組織協(xié)調(diào)能力，能夠組織、協(xié)調(diào)工程建設(shè)有關(guān)各方共同完成工程建設(shè)任務(wù)。因此監(jiān)理工程師應(yīng)具備以下素質(zhì)：

1、較高的專業(yè)學歷和復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu)

2、豐富的工程建設(shè)實踐經(jīng)驗

3、良好的品德

監(jiān)理工程師的良好品德主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

(1)熱愛本職工作；(2)具有科學的工作態(tài)度；(3)具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；(4)能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問題。

4、健康的體魄和充沛的精力

我國對年滿65周歲的監(jiān)理工程師不再進行注冊，主要就是考慮監(jiān)理從業(yè)人員身體健康狀況的適應(yīng)能力而設(shè)定的條件。

三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德

(1)維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執(zhí)業(yè)；

(2)執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責；

(3)努力學習專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平；

(4)不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；

(5)不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職；

(6)不為所監(jiān)理項目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法；

(7)不收受被監(jiān)理單位的任何禮金；

(8)不泄露所監(jiān)理工程各方認為需要保密的事項；

(9)堅持獨立自主地開展工作。

四、FIDIC道德準則在國外，監(jiān)理工程師的職業(yè)道德準則，由其協(xié)會組織制定并監(jiān)督實施。國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)于1991年在慕尼黑召開的全體成員大會上，討論批準了FIDIC通用道德準則。該準則分別從對社會和職業(yè)的責任、能力、正直性、公正性、對他人的公正5個問題計14個方面規(guī)定了監(jiān)理工程師的道德行為準則。目前，國際咨詢工程師協(xié)會的會員國家都在認真地執(zhí)行這一準則。（補5個問題14個方面）

例題：在FIDIC道德準則中，“尋求與確認的發(fā)展原則相適應(yīng)的解決辦法”屬于(

)的內(nèi)容。P33

A．對社會和職業(yè)的責任

B．正直性

C．公正性

D．對他人的公正

答案：A2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習10第二節(jié)

監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試、注冊和繼續(xù)教育一、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試(一)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度

實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的意義在于：

(1)促進監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)，提高業(yè)務(wù)水平；(2)統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)能力標準；(3)有利于公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師的資格；(4)合理建立工程監(jiān)理人才庫；(5)便于同國際接軌，開拓國際工程監(jiān)理市場。因此，我國要建立監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度。

(二)報考監(jiān)理工程師的條件

一是要具有一定的專業(yè)學歷；二是要具有一定年限的工程建設(shè)實踐經(jīng)驗。

(三)考試內(nèi)容

由于監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)主要是控制建設(shè)工程的質(zhì)量、投資、進度，監(jiān)督管理建設(shè)工程合同，協(xié)調(diào)工程建設(shè)各方的關(guān)系，所以，監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試的內(nèi)容主要是工程建設(shè)監(jiān)理基本理論、工程質(zhì)量控制、工程進度控制、工程投資控制、建設(shè)工程合同管理和涉及

工程監(jiān)理的相關(guān)法律法規(guī)等方面的理論知識和實務(wù)技能。

(四)考試方式和管理

監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試是一種水平考試，是對考生掌握監(jiān)理理論和監(jiān)理實務(wù)技能的抽檢。為了體現(xiàn)公開、公平、公正原則，考試實行全國統(tǒng)一考試大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時間、閉卷考試、分科記分、統(tǒng)一錄取標準的辦法，一般每年舉行一次。

二、監(jiān)理工程師注冊

監(jiān)理工程師注冊制度是政府對監(jiān)理從業(yè)人員實行市場準入控制的有效手段。監(jiān)理人員經(jīng)注冊，即表明獲得了政府對其以監(jiān)理工程師名義從業(yè)的行政許可，因而具有相應(yīng)工作崗位的責任和權(quán)力。僅取得《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》，沒有取得《監(jiān)理工程師注冊證書》

的人員，則不具備這些權(quán)力，也不承擔相應(yīng)的責任。

監(jiān)理工程師的注冊，根據(jù)注冊內(nèi)容的不同分為三種形式，即初始注冊、續(xù)期注冊和變更注冊。按照我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，監(jiān)理工程師只能在一家企業(yè)、按照專業(yè)類別注冊。

三、注冊監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育注冊監(jiān)理工程師每年都要接受一定學時的繼續(xù)教育。繼續(xù)教育可采取多種不同的方式，如脫產(chǎn)學習、集中授課、參加研討會(班)、撰寫專業(yè)論文等。繼續(xù)教育的內(nèi)容應(yīng)緊密結(jié)合業(yè)務(wù)內(nèi)容，逐年更新。2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習11第三節(jié)

工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式一、工程監(jiān)理企業(yè)工程監(jiān)理企業(yè)是指從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)并取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的經(jīng)濟組織。它是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機構(gòu)。

按照我國現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，我國的工程監(jiān)理企業(yè)有可能存在的企業(yè)組織形式包括：公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個人獨資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)。

二、管理體制和經(jīng)營機制1、設(shè)立有限責任公司的注冊資本要求：甲級資質(zhì)≥100萬元；乙級≥50萬元；丙級≥10萬元。

2、國有監(jiān)理企業(yè)改制為有限責任公司的基本步驟：（1）、確定發(fā)起人并成立籌委會；（2）、形成公司文件（申請、可研等）；（3）、提出改制申請；（4）、資產(chǎn)評估；（5）、產(chǎn)權(quán)界定；（6）、股權(quán)設(shè)置；（7）、認繳出資額；（8）、申請設(shè)立登記；（9）、簽發(fā)出資證明書。2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習12第四節(jié)

工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理一、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級標準和業(yè)務(wù)范圍(一)

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)是企業(yè)技術(shù)能力、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗、經(jīng)營規(guī)模、社會信譽等綜合性實力指標。對工程監(jiān)理企業(yè)進行資質(zhì)管理的制度是我國政府實行市場準人控制的有效手段。

工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當按照所擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，才能在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動。

工程監(jiān)理企業(yè)的注冊資本不僅是企業(yè)從事經(jīng)營活動的基本條件，也是企業(yè)清償債務(wù)的保證。工程監(jiān)理企業(yè)所擁有的專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量主要體現(xiàn)在注冊監(jiān)理工程師的數(shù)量，這反映企業(yè)從事監(jiān)理工作的工程范圍和業(yè)務(wù)能力。工程監(jiān)理業(yè)績則反映工程監(jiān)理企業(yè)開展監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷和成效。

工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)按照等級分為甲級、乙級和丙級，按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點分為14個專業(yè)工程類別，每個專業(yè)工程類別按照工程規(guī)模或技術(shù)復(fù)雜程度又分為三個等級。工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)包括主項資質(zhì)和增項資質(zhì)。工程監(jiān)理企業(yè)如果申請多項專業(yè)工程資質(zhì)，則其主要選擇的一項為主項資質(zhì)，其余的為增項資質(zhì)。同時，其注冊資金應(yīng)當達到主項資質(zhì)標準要求，從事增項專業(yè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的注冊監(jiān)理工程師人數(shù)應(yīng)當符合專業(yè)要求。增項資質(zhì)級別不得高于主項資質(zhì)級別。

(二)業(yè)務(wù)范圍

各主項資質(zhì)等級的工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍是：甲級工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中一、二、三等工程；乙級工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中二、三等工程；丙級工程監(jiān)理企業(yè)只可監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中三等工程。甲、乙、丙級資質(zhì)監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營范圍均不受國內(nèi)地域限制。

二、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)申請工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，一般要到企業(yè)注冊所在地的縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門辦理有關(guān)手續(xù)。

新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，應(yīng)當先到工商行政管理部門登記注冊并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，才能到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。

三、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理為了加強對工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理，保障其依法經(jīng)營業(yè)務(wù)，促進建設(shè)工程監(jiān)理事業(yè)

的健康發(fā)展，國家建設(shè)行政主管部門對工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理工作制定了相應(yīng)的管理規(guī)定。

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理，主要是指對工程監(jiān)理企業(yè)的設(shè)立、定級、升級、降級、變更、終止等的資質(zhì)審查或批準以及資質(zhì)年檢工作等。

1．資質(zhì)審批制度（記?。τ诠こ瘫O(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標準，并且未發(fā)生下列行為的，建設(shè)行政主管部門將向其頒發(fā)相應(yīng)資質(zhì)等級的《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》：

(1)與建設(shè)單位或者工程監(jiān)理企業(yè)之間相互串通投標，或者以行賄等不正當手段謀取中標的；

(2)與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；

(3)將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的；

(4)超越本單位資質(zhì)等級承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的；

(5)允許其他單位或個人以本單位的名義承攬工程的；

(6)轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的；

(7)因監(jiān)理責任而發(fā)生過三級以上工程建設(shè)重大質(zhì)量事故或者發(fā)生過2起以上四級工程建設(shè)質(zhì)量事故的；

(8)其他違反法律法規(guī)的行為。

2．資質(zhì)年檢制度對工程監(jiān)理企業(yè)實行資質(zhì)年檢，是政府對監(jiān)理企業(yè)實行動態(tài)管理的重要手段，目的在于督促企業(yè)不斷加強自身建設(shè)，提高企業(yè)管理水平和監(jiān)理工作業(yè)務(wù)水平。

(1)資質(zhì)年檢程序。對工程監(jiān)理企業(yè)進行資質(zhì)年檢的程序是：

1)工程監(jiān)理企業(yè)在規(guī)定時間內(nèi)向建設(shè)行政主管部門提交《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢表》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》、《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊》以及工程監(jiān)理人員變化情況及其他有關(guān)資料，并交驗《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

2)建設(shè)行政主管部門會同有關(guān)部門在收到工程監(jiān)理企業(yè)年檢資料后40日內(nèi)，對工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢作出結(jié)論，并記錄在《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》副本的年檢記錄欄內(nèi)。

(2)資質(zhì)年檢結(jié)論：工程監(jiān)理企業(yè)年檢結(jié)論分為合格、基本合格、不合格三種。

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標準，并且在過去一年內(nèi)未發(fā)生上述(1)—

(8)行為之一的，年檢結(jié)論為合格。

工程監(jiān)理企業(yè)只有連續(xù)兩年年檢合格，才能申請晉升上一個資質(zhì)等級。2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習13第五節(jié)

工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理一、工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動基本準則工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動，應(yīng)當遵循“守法、誠信、公正、科學”的準則。

(一)守法守法，即遵守國家的法律法規(guī)。對于工程監(jiān)理企業(yè)來說，守法即是要依法經(jīng)營，主要體現(xiàn)在：

(1)工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動。

工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，是指填寫在資質(zhì)證書中、經(jīng)工程監(jiān)理資質(zhì)管理部門審查確認的主項資質(zhì)和增項資質(zhì)。核定的業(yè)務(wù)范圍包括兩方面：一是監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程類別；二是承接監(jiān)理工程的等級。

(2)工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣《資質(zhì)等級證書》。

(3)建設(shè)工程監(jiān)理合同一經(jīng)雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)按照合同的約定認真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。

(4)工程監(jiān)理企業(yè)離開原住所地承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，要自覺遵守當?shù)厝嗣裾C發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，主動向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門備案登記，接受其指導和監(jiān)督管理。

(5)遵守國家關(guān)于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定。

(二)誠信誠信，即誠實守信用。這是道德規(guī)范在市場經(jīng)濟中的體現(xiàn)。它要求一切市場參加者在不損害他人利益和社會公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在當事人之間的利益關(guān)系和當事人與社會之間的利益關(guān)系中實現(xiàn)平衡，并維護市場道德秩序。誠信原則的主要作用在于指導當事人以善意的心態(tài)、誠信的態(tài)度行使民事權(quán)利，承擔民事義務(wù)，正確地從事民事活動。加強企業(yè)信用管理，提高企業(yè)信用水平，是完善我國工程監(jiān)理制度的重要保證。企業(yè)信用的實質(zhì)是解決經(jīng)濟活動中經(jīng)濟主體之間的利益關(guān)系。它是企業(yè)經(jīng)營理念、經(jīng)營責任和經(jīng)營文化的集中體現(xiàn)。信用是企業(yè)的一種無形資產(chǎn)，良好的信用能為企業(yè)帶來巨大效益。我國是世貿(mào)組織的成員，信用將成為我國企業(yè)走出去，進入國際市場的身份證。它是能給企業(yè)帶來長期經(jīng)濟效益的特殊資本。監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當樹立良好的信用意識，使企業(yè)成為講道德、講信用的市場主體。

工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當建立健全企業(yè)的信用管理制度。信用管理制度主要有：(1)建立健全合同管理制度；(2)建立健全與業(yè)主的合作制度，及時進行信息溝通，增強相互間的信任感；

(3)建立健全監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度，這也是企業(yè)進行有效競爭和防范經(jīng)營風險的重要手段之一；(4)建立企業(yè)內(nèi)部信用管理責任制度，及時檢查和評估企業(yè)信用的實施情況，不斷提高企業(yè)信用管理水平。

例題：企業(yè)信用是企業(yè)(

)的集中體現(xiàn)。P47

A．經(jīng)營理念、經(jīng)營責任和經(jīng)營效益

B．經(jīng)營責任、經(jīng)營效益和經(jīng)營文化

C．經(jīng)營理念、經(jīng)營效益和經(jīng)營文化

D．經(jīng)營理念、經(jīng)營責任和經(jīng)營文化

答案：D

(三)公正公正，是指工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動中既要維護業(yè)主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據(jù)合同公平合理地處理業(yè)主與承包商之間的爭議。

工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點：

(1)要具有良好的職業(yè)道德；

(2)要堅持實事求是；

(3)要熟悉有關(guān)建設(shè)工程合同條款；

(4)要提高專業(yè)技術(shù)能力；

(5)要提高綜合分析判斷問題的能力。

(四)科學科學，是指工程監(jiān)理企業(yè)要依據(jù)科學的方案，運用科學的手段，采取科學的方法開展監(jiān)理工作。工程監(jiān)理工作結(jié)束后，還要進行科學的總結(jié)。實施科學化管理主要體現(xiàn)在：

1．科學的方案

工程監(jiān)理的方案主要是指監(jiān)理規(guī)劃。其內(nèi)容包括：工程監(jiān)理的組織計劃；監(jiān)理工作的程序；各專業(yè)、各階段監(jiān)理工作內(nèi)容；工程的關(guān)鍵部位或可能出現(xiàn)的重大問題的監(jiān)理措施等等。在實施監(jiān)理前，要盡可能準確地預(yù)測出各種可能的問題，有針對性地擬定解決辦法，制定出切實可行、行之有效的監(jiān)理實施細則，使各項監(jiān)理活動都納入計劃管理的軌道。

2．科學的手段

實施工程監(jiān)理必須借助于先進的科學儀器才能做好監(jiān)理工作，如各種檢測、試驗、化驗儀器、攝錄像設(shè)備及計算機等。

3．科學的方法

監(jiān)理工作的科學方法主要體現(xiàn)在監(jiān)理人員在掌握大量的、確鑿的有關(guān)監(jiān)理對象及其外部環(huán)境實際情況的基礎(chǔ)上，適時、妥帖、高效地處理有關(guān)問題，解決問題要用事實說話、用書面文字說話、用數(shù)據(jù)說話；要開發(fā)、利用計算機軟件輔助工程監(jiān)理。2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習14二、加強企業(yè)管理強化企業(yè)管理，提高科學管理水平，是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，也是監(jiān)理企業(yè)提高市場競爭能力的重要途徑。監(jiān)理企業(yè)管理應(yīng)抓好成本管理、資金管理、質(zhì)量管理，增強法

制意識，依法經(jīng)營管理。

(一)基本管理措施重點做好以下幾方面工作：

(1)市場定位。要加強自身發(fā)展戰(zhàn)略研究，適應(yīng)市場，根據(jù)本企業(yè)實際情況，合理確定企業(yè)的市場地位，制定和實施明確的發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，并根據(jù)市場變化適時調(diào)整。

(2)管理方法現(xiàn)代化。要廣泛采用現(xiàn)代管理技術(shù)、方法和手段，推廣先進企業(yè)的管理經(jīng)驗，借鑒國外企業(yè)現(xiàn)代管理方法。

(3)建立市場信息系統(tǒng)。要加強現(xiàn)代信息技術(shù)的運用，建立靈敏、準確的市場信息系統(tǒng)，掌握市場動態(tài)。

(4)開展貫標活動。要積極實行IS09000質(zhì)量管理體系貫標認證工作，嚴格按照質(zhì)量手冊和程序文件的要求開展各項工作，防止貫標認證工作流于形式。貫標的作用一是能夠提高企業(yè)市場競爭能力；二是能夠提高企業(yè)人員素質(zhì)；三是能夠規(guī)范企業(yè)各項工作；四是能夠避免或減少工作失誤。

(5)要嚴格貫徹實施《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，結(jié)合企業(yè)實際情況，制定相應(yīng)的《規(guī)范》實施細則，組織全員學習，在簽訂委托監(jiān)理合同、實施監(jiān)理工作、檢查考核監(jiān)理業(yè)績、制定企業(yè)規(guī)章制度等各個環(huán)節(jié)，都應(yīng)當以《規(guī)范》為主要依據(jù)。

(二)建立健全各項內(nèi)部管理規(guī)章制度監(jiān)理企業(yè)規(guī)章制度一般包括以下幾方面：

1．組織管理制度

合理設(shè)置企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)和各機構(gòu)職能，建立嚴格的崗位責任制度，加強考核和督促檢查，有效配置企業(yè)資源，提高企業(yè)工作效率，健全企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系，完善制約機制。

2．人事管理制度

健全工資分配、獎勵制度，完善激勵機制，加強對員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)培養(yǎng)和職業(yè)道德教育。

3．勞動合同管理制度

推行職工全員競爭上崗，嚴格勞動紀律，嚴明獎懲，充分調(diào)動和發(fā)揮職工的積極性、創(chuàng)造性。

4．財務(wù)管理制度

加強資產(chǎn)管理、財務(wù)計劃管理、投資管理、資金管理、財務(wù)審計管理等。要及時編制資產(chǎn)負債表、損益表和現(xiàn)金流量表，真實反映企業(yè)經(jīng)營狀況，改進和加強經(jīng)濟核算。

5．經(jīng)營管理制度

制定企業(yè)的經(jīng)營規(guī)劃、市場開發(fā)計劃。

6．項目監(jiān)理機構(gòu)管理制度

7．設(shè)備管理制度

制定設(shè)備的購置辦法、設(shè)備的使用、保養(yǎng)規(guī)定等。

8．科技管理制度

制定科技開發(fā)規(guī)劃、科技成果評審辦法、科技成果應(yīng)用推廣辦法等。

9．檔案文書管理制度

制定檔案的整理和保管制度，文件和資料的使用、歸檔管理辦法等。有條件的監(jiān)理企業(yè)，還要注重風險管理，實行監(jiān)理責任保險制度，適當轉(zhuǎn)移責任風險。2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習15三、市場開發(fā)

(一)取得監(jiān)理業(yè)務(wù)的基本方式

工程監(jiān)理企業(yè)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的表現(xiàn)形式有兩種：一是通過投標競爭取得監(jiān)理業(yè)務(wù)；二

是由業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務(wù)。通過投標取得監(jiān)理業(yè)務(wù)，是市場經(jīng)濟體制下比較普遍的形式。我國《招標投標法》明確規(guī)定，關(guān)系公共利益安全、政府投資、外資工程等實行監(jiān)理必須招標。在不宜公開招標的機密工程或沒有投標競爭對手的情況下，或者是工程規(guī)模比較小、比較單一的監(jiān)理業(yè)務(wù)，或者是對原工程監(jiān)理企業(yè)的續(xù)用等情況下，業(yè)主也可以直接委托工程監(jiān)理企業(yè)。

(二)工程監(jiān)理企業(yè)投標書的核心

工程監(jiān)理企業(yè)向業(yè)主提供的是管理服務(wù)，因此，工程監(jiān)理企業(yè)投標書的核心是反映所提供的管理服務(wù)水平高低的監(jiān)理大綱，尤其是主要的監(jiān)理對策。業(yè)主在監(jiān)理招標時應(yīng)以監(jiān)理大綱的水平作為評定投標書優(yōu)劣的重要內(nèi)容，而不應(yīng)把監(jiān)理費的高低當作選擇工程監(jiān)理企業(yè)的主要評定標準。作為工程監(jiān)理企業(yè)，不應(yīng)該以降低監(jiān)理費作為競爭的主要手段去承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。

一般情況下，監(jiān)理大綱中主要的監(jiān)理對策是指：根據(jù)監(jiān)理招標文件的要求，針對業(yè)主委托監(jiān)理工程的特點，初步擬訂的該工程的監(jiān)理工作指導思想，主要的管理措施、技術(shù)措施，擬投入的監(jiān)理力量以及為搞好該項工程建設(shè)而向業(yè)主提出的原則性的建議等。

(三)工程監(jiān)理費的計算方法

1．工程監(jiān)理費的構(gòu)成建設(shè)工程監(jiān)理費是指業(yè)主依據(jù)委托監(jiān)理合同支付給監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理酬金。它是構(gòu)成工程概(預(yù))算的一部分，在工程概(預(yù))算中單獨列支。建設(shè)工程監(jiān)理費由監(jiān)理直接成本、監(jiān)理間接成本、稅金和利潤四部分構(gòu)成。

(1)直接成本。是指監(jiān)理企業(yè)履行委托監(jiān)理合同時所發(fā)生的成本。主要包括：

1)監(jiān)理人員和監(jiān)理輔助人員的工資、獎金、津貼、補助、附加工資等；

2)用于監(jiān)理工作的常規(guī)檢測工器具、計算機等辦公沒施的購置費和其他儀器、機械的租賃費；

3)用于監(jiān)理人員和輔助人員的其他專項開支，包括辦公費、通訊費、差旅費、書報費、文印費、會議費、醫(yī)療費、勞保費、保險費、休假探親費等；

4)其他費用。

(2)間接成本。間接成本是指全部業(yè)務(wù)經(jīng)營開支及非工程監(jiān)理的特定開支。具體內(nèi)容包括：

1)管理人員、行政人員以及后勤人員的工資、獎金、補助和津貼；

2)經(jīng)營性業(yè)務(wù)開支，包括為招攬監(jiān)理業(yè)務(wù)而發(fā)生的廣告費、宣傳費、有關(guān)合同的公證費等；

3)辦公費，包括辦公用品、報刊、會議、文印、上下班交通費等；

4)公用設(shè)施使用費，包括辦公使用的水、電、氣、環(huán)衛(wèi)、保安等費用；

5)業(yè)務(wù)培訓費、圖書、資料購置費；

6)附加費，包括勞動統(tǒng)籌、醫(yī)療統(tǒng)籌、福利基金、工會經(jīng)費、人身保險、住房公積金、特殊補助等；

7)其他費用。

(3)稅金。稅金是指按照國家規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)交納的各種稅金總額，如營業(yè)稅、所得稅、印花稅等。

(4)利潤。利潤是指工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理活動收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。

2．監(jiān)理費的計算方法監(jiān)理費的計算方法，一般由業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)協(xié)商確定。監(jiān)理費的計算方法主要有：

(1)按建設(shè)工程投資的百分比計算法。

(2)工資加一定比例的其他費用計算法。

(3)按時計算法。

(4)固定價格計算法。

(四)工程監(jiān)理企業(yè)在競爭承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)中應(yīng)注意的事項

(1)嚴格遵守國家的法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定；遵守監(jiān)理行業(yè)職業(yè)道德，不參與惡性壓價競爭活動，嚴格履行委托監(jiān)理合同；

(2)嚴格按照批準的經(jīng)營范圍承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，特殊情況下，承接經(jīng)營范圍以外的監(jiān)理業(yè)務(wù)時，需向資質(zhì)管理部門申請批準；

(3)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的總量要視本單位的力量而定，不得在與業(yè)主簽訂監(jiān)理合同后，把監(jiān)理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給其他工程監(jiān)理企業(yè)，或允許其他企業(yè)、個人以本監(jiān)理企業(yè)的名義掛靠承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；

(4)對于監(jiān)理風險較大的建設(shè)工程，可以聯(lián)合幾家工程監(jiān)理企業(yè)組成聯(lián)合體共同承擔監(jiān)理業(yè)務(wù)，以分擔風險。2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習16第三章

建設(shè)工程目標控制

第一節(jié)

目標控制概述一、控制流程及其基本環(huán)節(jié)

(一)控制流程：建設(shè)工程的目標控制是一個有限循環(huán)過程,表現(xiàn)為周期性的循環(huán)過程。通常，在建設(shè)工程監(jiān)理的實踐中，投資控制、進度控制和常規(guī)質(zhì)量控制問題的控制周期按周或月計，而嚴重的工程質(zhì)量問題和事故，則需要及時加以控制。目標控制也可能包含著對已采取的目標控制措施的調(diào)整或控制。

例題（04題）：建設(shè)工程的目標控制通常表現(xiàn)為(

)循環(huán)過程。

A．周期性的無限

B．周期性的有限

C

非周期性的無限

D．非周期性的有限

(二)控制流程的基本環(huán)節(jié)：控制流程可以進一步抽象為投入、轉(zhuǎn)換、反饋、對比、糾正五個基本環(huán)節(jié)。

1．投入：控制流程的每一循環(huán)始于投人。對于建設(shè)工程的目標控制流程來說，投人首先涉及到

的是傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，包括人力(管理人員、技術(shù)人員、工人)、建筑材料、工程設(shè)備、施工機具、資金等；此外還包括施工方法、信息等。要使計劃能夠正常實施并達到預(yù)定的目標，就應(yīng)當保證將質(zhì)量、數(shù)量符合計劃要求的資源按規(guī)定時間和地點投入到建設(shè)工程實施過程中去。

2．轉(zhuǎn)換：所謂轉(zhuǎn)換，是指由投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換過程，如建設(shè)工程的建造過程，設(shè)備購置等活動。轉(zhuǎn)換過程，通常表現(xiàn)為勞動力(管理人員、技術(shù)人員、工人)運用勞動資料(如施工機具)將勞動對象(如建筑材料、工程設(shè)備等)轉(zhuǎn)變?yōu)轭A(yù)定的產(chǎn)出品，在轉(zhuǎn)換過程中，計劃的運行往往受到來自外部環(huán)境和內(nèi)部系統(tǒng)的多因素干擾，從而造成實際狀況偏離預(yù)定的目標和計劃。同時，由于計劃本身不可避免地存在一定問題，從而造成實際輸出與計劃輸出之間發(fā)生偏差。對于可以及時解決的問題，應(yīng)及時采取糾偏措施，避免“積重難返”。

3．反饋：控制部門和控制人員需要全面、及時、準確地了解計劃的執(zhí)行情況及其結(jié)果，而這就需要通過反饋信息來實現(xiàn)。需要設(shè)計信息反饋系統(tǒng)，預(yù)先確定反饋信息的內(nèi)容、形式、來源、傳遞等，使每個控制部門和人員都能及時獲得他們所需要的信息。

信息反饋方式可以分為正式和非正式兩種。正式是指書面的工程狀況報告，非正式是指口頭形式。對非正式信息反饋也應(yīng)當予以足夠的重視。非正式信息反饋應(yīng)當適時轉(zhuǎn)化為正式信息反饋，才能更好地發(fā)揮其對控制的作用。

4．對比：對比是將目標的實際值與計劃值進行比較，以確定是否發(fā)生偏離。目標的實際值來源于反饋信息。在對比工作中，要注意以下幾點：

(1)明確目標實際值與計劃值的內(nèi)涵。從目標形成的時間來看，在前者為計劃值，在后者為實際值。

(2)合理選擇比較的對象。在實際工作中，最為常見的是相鄰兩種目標值之間的比較。在許多建設(shè)工程中，我國業(yè)主往往以批準的設(shè)計概算作為投資控制的總目標，這時，合同價與設(shè)計概算、結(jié)算價與設(shè)計概算的比較也是必要的。另外，結(jié)算價以外各種投資值之間的比較都是一次性的，而結(jié)算價與合同價(或設(shè)計概算)的比較則是經(jīng)常性的，一般是定期(如每月)比較。

(3)建立目標實際值與計劃值之間的對應(yīng)關(guān)系。目標的分解深度、細度可以不同，但分解的原則、，方法必須相同，從而可以在較粗的層次上進行目標實際值與計劃值的比較。

(4)確定衡量目標偏離的標準。要正確判斷某一目標是否發(fā)生偏差，就要預(yù)先確定衡量目標偏離的標準。

5．糾正：根據(jù)偏差的具體情況，可以分為以下三種情況進行糾偏：

(1)直接糾偏。是指在輕度偏離的情況下，不改變原定目標的計劃值，基本不改變原定的實施計劃，在下一個控制周期內(nèi)，使目標的實際值控制在計劃值范圍內(nèi)。例如，某建設(shè)工程某月的實際進度比計劃進度拖延了一、，二天，則在下個月中適當增加人力、施工機械的投入量即可使實際進度恢復(fù)到計劃狀態(tài)。

(2)不改變總目標的計劃值，調(diào)整后期實施計劃。這是在中度偏離情況下所采取的對策。

(3)重新確定目標的計劃值，并據(jù)此重新制定實施計劃。這是在重度偏離情況下所采取的對策。糾偏一般是針對正偏差(實際值大于計劃值)而言，如投資增加、工期拖延。對于負偏差的情況，要仔細分析其原因，排除假象。2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習17二、控制類型根據(jù)劃分依據(jù)的不同，可將控制分為不同的類型。例如，按照控制措施作用于控制對象的時間，可分為事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的來源，可分為前饋控制和反饋控制；按照控制過程是否形成閉合回路，可分為開環(huán)控制和閉環(huán)控制；按照控制措施制定的出發(fā)點，可分為主動控制和被動控制?？刂祁愋偷膭澐质侨藶榈?主觀的)，是根據(jù)不同的分析目的而選擇的，而控制措施本身是客觀的。因此，同一控制措施可以表述為不同的控制類型，或者說，不同劃分依據(jù)的不同控制類型之間存在內(nèi)在的同一性。

(一)主動控制：是在預(yù)先分析各種風險因素及其導致目標偏離的可能性和程度的基礎(chǔ)上，擬訂和采取有針對性的預(yù)防措施，從而減少乃至避免目標偏離。

主動控制也可以表述為其他不同的控制類型。

主動控制是一種事前控制。它必須在計劃實施之前就采取控制措施，以降低目標偏離的可能性或其后果的嚴重程度，起到防患于未然的作用。主動控制是一種前饋控制。

主動控制通常是一種開環(huán)控制。

主動控制是一種面對未來的控制。

例題（04年題）：從主動控制是事前控制的角度來理解，主動控制的主要作用在于(

)。

A．防患于未然

B．及時糾偏

C．避免重蹈覆轍

D．降低目標偏離的嚴重程度

答案：A

(二)被動控制

所謂被動控制，是從計劃的實際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對產(chǎn)生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實施恢復(fù)到原來的計劃狀態(tài)，或雖然不能恢復(fù)到計劃狀態(tài)但可以減少偏差的嚴重程度。

被動控制是一種事中控制和事后控制。被動控制是一種反饋控制。被動控制是一種閉環(huán)控制。被動控制是一種面對現(xiàn)實的控制。

(三)主動控制與被動控制的關(guān)系

在建設(shè)工程實施過程中，如果僅僅采取被動控制措施，難以實現(xiàn)預(yù)定的目標。但是，僅僅采取主動控制措施卻是不現(xiàn)實的，或者說是不可能的。這表明，是否采取主動控制措施以及究竟采取什么主動控制措施，應(yīng)在對風險因素進行定量分析的基礎(chǔ)上，通過技術(shù)經(jīng)濟分析和比較來決定。在某些情況下，被動控制倒可能是較佳的選擇。因此，對于建設(shè)工程目標控制來說，主動控制和被動控制兩者缺一不可，都是實現(xiàn)建設(shè)工程目標所必須采取的控制方式，應(yīng)將主動控制與被動控制緊密結(jié)合起來，要做到主動控制與被動控制相結(jié)合，關(guān)鍵在于處理好以下兩方面問題：一是要擴大信息來源，即不僅要從本工程獲得實施情況的信息，而且要從外部環(huán)境獲得有關(guān)信息，包括已建同類工程的有關(guān)信息，這樣才能對風險因素進行定量分析，使糾偏措施有針對性；二是要把握好輸入這個環(huán)節(jié)，即要輸人兩類糾偏措施，不僅有糾正已經(jīng)發(fā)生的偏差的措施，而且有預(yù)防和糾正可能發(fā)生的偏差的措施，這樣才能取得較好的控制效果。需要說明的是，雖然在建設(shè)工程實施過程中僅僅采取主動控制是不可能的，有時是不經(jīng)濟的，但不能因此而否定主動控制的重要性。實際上，牢固確立主動控制的思想，認真研究并制定多種主動控制措施，尤其要重視那些基本上不需要耗費資金和時間的主動控制措施，如組織、經(jīng)濟、合同方面的措施，并力求加大主動控制在控制過程中的比例。2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習18三、目標控制的前提工作(一)目標規(guī)劃和計劃首先必須對目標進行合理的規(guī)劃并制定相應(yīng)的計劃。目標規(guī)劃和計劃越明確、越具體、越全面，目標控制的效果就越好。

1．標規(guī)劃和計劃與目標控制的關(guān)系

目標規(guī)劃需要反復(fù)進行多次。這表明，目標規(guī)劃和計劃與目標控制的動態(tài)性相一致。隨著建設(shè)工程的進展，要求目標規(guī)劃與之相適應(yīng)，需要在新的條件和情況下不斷深入、細化，并可能需要對前一階段的目標規(guī)劃。

作出必要的修正或調(diào)整，真正成為目標控制的依據(jù)。由此可見，目標規(guī)劃和計劃與目標控制之間表現(xiàn)出一種交替出現(xiàn)的循環(huán)關(guān)系。

2．目標控制的效果在很大程度上取決于目標規(guī)劃和計劃的質(zhì)量

應(yīng)當說，目標控制的效果直接取決于目標控制的措施是否得力，是否將主動控制與被動控制有機地結(jié)合起來，以及采取控制措施的時間是否及時等。但是，目標控制的效果雖然是客觀的，而人們對目標控制效果的評價卻是主觀的，通常是將實際結(jié)果與預(yù)定的目標和計劃進行比較。如果出現(xiàn)較大的偏差，一般就認為控制效果較差；反之，則認為控制效果較好。從這個意義上講，目標控制的效果在很大程度上取決于目標規(guī)劃和計劃的質(zhì)量。為此，必須做好以下兩方面工作：

一是合理確定并分解目標。

二是制定可行且優(yōu)化的計劃。

計劃不僅是對目標的實施，也是對目標的進一步論證。計劃是許多更細、更具體的目標的組合。

制定計劃首先要保證計劃的可行性，即保證計劃的技術(shù)、資源、經(jīng)濟和財務(wù)的可行性，還應(yīng)根據(jù)一定的方法和原則力求使計劃優(yōu)化。對計劃的優(yōu)化實際上是作多方案的技術(shù)經(jīng)濟分析和比較。計劃制定得越明確、越完善，目標控制的效果就越好。

例題：下列關(guān)于目標控制的表述中，正確的是(

)。

A

目標控制的效果和對目標控制效果的評價都是客觀的；

B．目標控制的效果和對目標控制效果的評價都是主觀的；

C．目標控制的效果是主觀的，對目標控制效果的評價是客觀的；

D．目標控制的效果是客觀的，對目標控制效果的評價是主觀的。

答案：D

(二)組織：目標控制的組織機構(gòu)和任務(wù)分工越明確、越完善，目標控制的效果就越好。

為了有效地進行目標控制，需要做好以下幾方面的組織工作：

(1)設(shè)置目標控制機構(gòu)；(2)配備合適的目標控制人員；

(3)落實目標控制機構(gòu)和人員的任務(wù)和職能分工；(4)合理組織目標控制的工作流程和信息流程。編輯推薦：2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習20來源:第二節(jié)

建設(shè)工程目標系統(tǒng)一、建設(shè)工程三大目標之間的關(guān)系建設(shè)工程業(yè)主的角度出發(fā)，往往希望該工程的投資少、工期短(或進度快)、質(zhì)量好。如果采取某種措施可以同時實現(xiàn)其中兩個要求(如既投資少又工期短)，則該兩個目標之間就是統(tǒng)一的關(guān)系；反之，如果只能實現(xiàn)其中一個要求(如工期短)，而另一個要求不能實現(xiàn)(如質(zhì)量差)，則該兩個目標(即工期和質(zhì)量)之間就是對立的關(guān)系。以下就具體分析建設(shè)工程三大目標之間的關(guān)系。

1．建設(shè)工程三大目標之間的對立關(guān)系：建設(shè)工程三大目標之間的對立關(guān)系比較直觀，易于理解。不能奢望投資、進度、質(zhì)量三大目標同時達到“最優(yōu)”，即既要投資少，又要工期短，還要質(zhì)量好。

2．建設(shè)工程三大目標之間的統(tǒng)一關(guān)系：對于建設(shè)工程三大目標之間的統(tǒng)一關(guān)系，需要從不同的角度分析和理解。

在確定建設(shè)工程目標時，應(yīng)當對投資、進度、質(zhì)量三大目標之間的統(tǒng)一關(guān)系進行客觀的且盡可能定量的分析。在分析時要注意以下幾方面問題：

(1)掌握客觀規(guī)律，充分考慮制約因素。(2)對未來的、可能的收益不宜過于樂觀。(3)將目標規(guī)劃和計劃結(jié)合起來。

在對建設(shè)工程三大目標對立統(tǒng)一關(guān)系進行分析時，同樣需要將投資、進度、質(zhì)量三大目標作為一個系統(tǒng)統(tǒng)籌考慮，同樣需要反復(fù)協(xié)調(diào)和平衡；力求實現(xiàn)整個目標系統(tǒng)最優(yōu)也就是實現(xiàn)投資、進度、質(zhì)量三大目標的統(tǒng)一。

例題（04年題）：功能好、質(zhì)量優(yōu)的工程投入使用后的收益往往較高，這表明(

)。P60

A．質(zhì)量目標與進度目標之間存在統(tǒng)一關(guān)系；

B．質(zhì)量目標與進度目標之間存在對立關(guān)系；

C．質(zhì)量目標與投資目標之間存在統(tǒng)一關(guān)系；

D．質(zhì)量目標與投資目標之間存在對立關(guān)系。

答案：C編輯推薦：2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習21【導讀】本著早復(fù)習、早準備的思想，考試大監(jiān)理工程師站點編輯為大家整理了2011年監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習，以供大家全面復(fù)習。更多監(jiān)理資料請訪問考試大監(jiān)理工程師站點。二、建設(shè)工程目標的確定(一)建設(shè)工程目標確定的依據(jù)：在施工圖設(shè)計完成之后，目標規(guī)劃的依據(jù)比較充分，目標規(guī)劃的結(jié)果也比較準確和可靠。但是，對于施工圖設(shè)計完成以前的各個階段來說，建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫具有十分重要的作用，應(yīng)予以足夠的重視。

(1)按照一定的標準對建設(shè)工程進行分類。通常按使用功能分類較為直觀，也易于為人接受和記憶。

(2)對各類建設(shè)工程所可能采用的結(jié)構(gòu)體系進行統(tǒng)一分類。

(3)數(shù)據(jù)既要有一定的綜合性又要能足以反映建設(shè)工程的基本情況和特征。

建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫對建設(shè)工程目標確定的作用，在很大程度上取決于數(shù)據(jù)庫中與擬建工程相似的同類工程的數(shù)量。因此，建立和完善建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫需要經(jīng)歷較長的時間，在確定數(shù)據(jù)庫的結(jié)構(gòu)之后，數(shù)據(jù)的積累、分析就成為主要任務(wù)，也可能在應(yīng)用過程中對已確定的數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)和內(nèi)容還要作適當?shù)恼{(diào)整、修正和補充。

例題（04年題）：在確定建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫的結(jié)構(gòu)之后，建立建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫的主要任務(wù)是數(shù)據(jù)的(

)。

A．積累和分析；

B．分類和分析；

C．編碼和分析；

D．整理和分析。

答案：A

(二)建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用要確定某一擬建工程的目標，首先必須大致明確該工程的基本技術(shù)要求，如工程類型、結(jié)構(gòu)體系、基礎(chǔ)形式、建筑高度、主要設(shè)備、主要裝飾要求等。然后，在建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫中檢索并選擇盡可能相近的建設(shè)工程(可能有多個)，將其作為確定該擬建工程目標的參考對象。由于建設(shè)工程具有多樣性和單件生產(chǎn)的特點，有時很難找到與擬建工程基本相同或相似的同類工程，因此，在應(yīng)用建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫時，往往要對其中的數(shù)據(jù)進行適當?shù)木C合處理，必要時可將不同類型工程的不同分部工程加以組合。另外，建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)都是歷史數(shù)據(jù)，由于擬建工程與已建工程之間存在“時間差”，因而對建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫中的有些數(shù)據(jù)不能直接應(yīng)用，而必須考慮時間因素和外部條件的變化，采取適當?shù)姆绞郊右哉{(diào)整。

由以上分析可知，建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)表面上是靜止的，實際上是動態(tài)的(不斷得到充實)；表面上是孤立的，實際上內(nèi)部有著非常密切的聯(lián)系。因此，建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用并不是一項簡單的復(fù)制工作。要用好、用活建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫，關(guān)鍵在于客觀分析擬建工程的特點和具體條件，并采用適當?shù)姆绞郊右哉{(diào)整，這樣才能充分發(fā)揮建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫對合理確定擬建工程目標的作用。

2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習21【導讀】本著早復(fù)習、早準備的思想，考試大監(jiān)理工程師站點編輯為大家整理了2011年監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習，以供大家全面復(fù)習。更多監(jiān)理資料請訪問考試大監(jiān)理工程師站點。三、建設(shè)工程目標的分解為了在建設(shè)工程實施過程中有效地進行目標控制，僅有總目標還不夠，還需要將總目標進行適當?shù)姆纸狻?/p>

(一)目標分解的原則，建設(shè)工程目標分解應(yīng)遵循以下幾個原則：

(1)能分能合。這要求建設(shè)工程的總目標能夠自上而下逐層分解，也能夠根據(jù)需要自下而上逐層綜合。這一原則實際上是要求目標分解要有明確的依據(jù)并采用適當?shù)姆绞?，避免目標分解的隨意性。

(2)按工程部位分解，而不按工種分解。這是因為建設(shè)工程的建造過程也是工程實體的形成過程，這樣分解比較直觀，而且可以將投資、進度、質(zhì)量三大目標聯(lián)系起來，也便于對偏差原因進行分析。

(3)區(qū)別對待，有粗有細。根據(jù)建設(shè)工程目標的具體內(nèi)容、作用和所具備的數(shù)據(jù)，目標分解的粗細程度應(yīng)當有所區(qū)別。對不同工程內(nèi)容目標分解的層次或深度，不必強求一律，要根據(jù)目標控制的實際需要和可能來確定。

(4)有可靠的數(shù)據(jù)來源。目標分解本身不是目的而是手段，是為目標控制服務(wù)的。目標分解的結(jié)果是形成不同層次的分目標，這些分目標就成為各級目標控制組織機構(gòu)和人員進行目標控制的依據(jù)。如果數(shù)據(jù)來源不可靠，分目標就不可靠，就不能作為目標控制的依據(jù)。因此，目標分解所達到的深度應(yīng)當以能夠取得可靠的數(shù)據(jù)為原則，并非越深越好。

(5)目標分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對應(yīng)。如前所述，目標控制必須要有組織加以保障，要落實到具體的機構(gòu)和人員，因而就存在一定的目標控制組織分解結(jié)構(gòu)。只有使目標分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對應(yīng)，才能進行有效的目標控制。當然，一般而言，目標分解結(jié)構(gòu)較細、層次較多，而組織分解結(jié)構(gòu)較粗、層次較少，目標分解結(jié)構(gòu)在較粗的層次上應(yīng)當與組織分解結(jié)構(gòu)一致。

(二)目標分解的方式建設(shè)工程的總目標可以按照不同的方式進行分解。對于建設(shè)工程投資、進度、質(zhì)量三個目標來說，目標分解的方式并不完全相同，其中，進度目標和質(zhì)量目標的分解方式較為單—，而投資目標的分解方式較多。

按工程內(nèi)容分解建設(shè)工程目標分解最基本的方式，適用于投資、進度、質(zhì)量三個目標的分解，但是，三個目標分解的深度不一定完全一致。一般來說，將投資、進度、質(zhì)量三個目標分解到單項工程和單位工程是比較容易辦到的，其結(jié)果也是比較合理和可靠的。在施工圖設(shè)計完成之前，目標分解至少都應(yīng)當達到這個層次。至于是否分解到分部工程和分項工程，一方面取決于工程進度所處的階段、資料的詳細程度、設(shè)計所達到的深度等，另一方面還取決于目標控制工作的需要。

建設(shè)工程的投資目標還可以按總投資構(gòu)成內(nèi)容和資金使用時間(即進度)分解。

例題（04年題）：建設(shè)工程目標分解最基本的方式是按(

)分解。

A．總投資構(gòu)成內(nèi)容；

B．工程內(nèi)容；

C

資金使用時間

；

D．工程進度。

答案：B2011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習22【導讀】本著早復(fù)習、早準備的思想，考試大監(jiān)理工程師站點編輯為大家整理了2011年監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習，以供大家全面復(fù)習。更多監(jiān)理資料請訪問考試大監(jiān)理工程師站點。第三節(jié)建設(shè)工程目標控制的含義一、建設(shè)工程投資控制的含義1．建設(shè)工程投資控制的目標：就是通過有效的投資控制工作和具體的投資控制措施，在滿足進度和質(zhì)量要求的前提下，力求使工程實際投資不超過計劃投資。投資控制的目標的三種表現(xiàn)：

(1)在投資目標分解的各個層次上，實際投資均不超過計劃投資。這是最理想的情況，是投資控制追求的最高目標。

(2)在投資目標分解的較低層次上，實際投資在有些情況下超過計劃投資，在大多數(shù)情況下不超過計劃投資，因而在投資目標分解的較高層次上，實際投資不超過計劃投資。

(3)實際總投資未超過計劃總投資，在投資目標分解的各個層次上，都出現(xiàn)實際投資超過計劃投資的情況，但在大多數(shù)情況下實際投資未超過計劃投資。

后兩種情況雖然存在局部的超投資現(xiàn)象，但建設(shè)工程的實際總投資未超過計劃總投資，因而仍然是令人滿意的結(jié)果。何況，出現(xiàn)這種現(xiàn)象，除了投資控制工作和措施存在一定的問題、有待改進和完善之外，還可能是由于投資目標分解不盡合理所造成的，而投資目標分解絕對合理又是很難做到的。

2．系統(tǒng)控制：目標規(guī)劃時對投資、進度、質(zhì)量三大目標進行了反復(fù)協(xié)調(diào)和平衡，力求實現(xiàn)整個目標系統(tǒng)最優(yōu)。如果在投資控制的過程中破壞了這種平衡，也就破壞了整個目標系統(tǒng)，即使投資控制的效果看起來較好或很好，但其結(jié)果肯定不是目標系統(tǒng)最優(yōu)。

從這個基本思想出發(fā)，當采取某項投資控制措施時，如果某項措施會對進度目標和質(zhì)量目標產(chǎn)生不利的影響，就要考慮是否還有別的更好的措施，要慎重決策。例如，采用限額設(shè)計進行投資控制時，一方面要力爭使整個工程總的投資估算額控制在投資限額之內(nèi)，同時又要保證工程預(yù)定的功能、使用要求和質(zhì)量標準。又如，當發(fā)現(xiàn)實際投資已經(jīng)超過計劃投資之后，為了控制投資，不能簡單地刪減工程內(nèi)容或降低設(shè)計標準，即使不得已而這樣做，也要慎重選擇被刪減或降低設(shè)計標準的具體工程內(nèi)容，力求使減少投資對工程質(zhì)量的影響減少到最低程度。這種協(xié)調(diào)工作在投資控制過程中是絕對不可缺少的。簡而言之，系統(tǒng)控制的思想就是要實現(xiàn)目標規(guī)劃與目標控制之間的統(tǒng)一，實現(xiàn)三大目標控制的統(tǒng)一。

3．全過程控制：主要是指建設(shè)工程實施的全過程，也可以是工程建設(shè)全過程。建設(shè)工程的實施階段包括設(shè)計階段(含設(shè)計準備)、招標階段、施工階段以及竣工驗收和保修階段。在這幾個階段中都要進行投資控制，但從投資控制的任務(wù)來看，主要集中在前三個階段。

雖然建設(shè)工程的實際投資主要發(fā)生在施工階段，但節(jié)約投資的可能性卻主要在施工以前的階段，尤其是在設(shè)計階段。在明確全過程控制的前提下，還要特別強調(diào)早期控制的重要性，越早進行控制，投資控制的效果越好，節(jié)約投資的可能性越大。如果能實現(xiàn)工程建設(shè)全過程投資控制，效果應(yīng)當更好。

4．全方位控制：對投資目標進行全方位控制，包括兩種含義：一是對按工程內(nèi)容分解的各項投資進行控制，即對單項工程、單位工程，乃至分部分項工程的投資進行控制；二是對按總投資構(gòu)成內(nèi)容分解的各項費用進行控制，即對建筑安裝工程費用、設(shè)備和工器具購置費用以及工程建設(shè)其他費用等都要進行控制。通常，投資目標的全方位控制主要是指上述第二種含義。因為單項工程和單位工程的投資同時也要按總投資構(gòu)成內(nèi)容分解。

在對建設(shè)工程投資進行全方位控制時，應(yīng)注意以下幾個問題：

一是要認真分析建設(shè)工程及其投資構(gòu)成的特點，了解各項費用的變化趨勢和影響因素。

二是要抓主要矛盾、有所側(cè)重。三是要根據(jù)各項費用的特點選擇適當?shù)目刂品绞?011監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習23【導讀】本著早復(fù)習、早準備的思想，考試大監(jiān)理工程師站點編輯為大家整理了2011年監(jiān)理工程師考試理論與法規(guī)精選講義復(fù)習，以供大家全面復(fù)習。更多監(jiān)理資料請訪問考試大監(jiān)理工程師站點。二、建設(shè)工程進度控制的含義1．建設(shè)工程進度控制的目標：通過有效的進度控制工作和具體的進度控制措施，在滿足投資和質(zhì)量要求的前提下，力求使工程實際工期不超過計劃工期。但是，進度控制往往更強調(diào)對整個建設(shè)工程計劃