2023年證券知識(shí)競(jìng)賽考試參考題庫(kù)大全-中（600題）

PAGEPAGE1562023年證券知識(shí)競(jìng)賽考試參考題庫(kù)大全-中（600題）一、單選題1.中小投資者想自己去訴訟維權(quán)往往因?yàn)椋ǎ┒Ч患?。A、專業(yè)能力缺乏B、耗時(shí)久C、成本高D、以上三項(xiàng)答案：D2.深市主板發(fā)行人上市公告書內(nèi)容的要求不包括（）A、真實(shí)性B、準(zhǔn)確C、及時(shí)答案：C3.下列證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)納入績(jī)效考核范圍的是()A、相關(guān)崗位人員履行適當(dāng)性義務(wù)B、處理客戶投訴與糾紛C、以上兩項(xiàng)答案：C4.我國(guó)首家合資基金公司是（）。A、華商基金管理公司B、泰達(dá)宏利基金管理公司C、招商基金管理公司答案：C5.以下可以參與國(guó)債期貨交易的主體是（）A、中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員B、符合條件的試點(diǎn)商業(yè)銀行C、具備投資管理能力的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)D、以上三項(xiàng)答案：D6.對(duì)普通投資者而言，作為一種指數(shù)化投資工具，ETF的投資成本（）A、相對(duì)其他基金較低B、相對(duì)其他基金較高答案：A7.關(guān)于中小投資者參與證券支持訴訟，下列表述錯(cuò)誤的是（）A、投資者有權(quán)查詢了解訴訟案件情況B、投資者有權(quán)查詢了解訴訟案件進(jìn)度C、投資者享有依法處分自己的民事權(quán)利D、投資者不需承擔(dān)訴訟風(fēng)險(xiǎn)答案：D8.在特別代表人訴訟中，投服中心建立（）制度，規(guī)范保管、保密和查閱等事項(xiàng)。A、特別代表人訴訟案件檔案管理B、特別代表人訴訟案件綜合管理答案：A9.銷售利潤(rùn)率是反映公司（）的指標(biāo)。A、盈利能力B、營(yíng)運(yùn)能力C、償債能力答案：A10.市盈率是什么?A、股價(jià)/每股凈資產(chǎn)B、每股收益C、股價(jià)/每股收益D、市值/現(xiàn)金流答案：C11.（）是填寫委托單的第一要點(diǎn)。A、證券賬號(hào)B、交割日期C、數(shù)量D、買賣證券的名稱答案：D12.基金管理公司存檔備查與投票表決權(quán)決策有關(guān)的文件，保存期限應(yīng)（）A、不少于十三年B、不少于五年C、不少于十七年答案：B13.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛，（）應(yīng)證明其不存在誤導(dǎo)性陳述等情形。A、普通投資者B、證券公司答案：B14.交易所等參與審核公開發(fā)行證券申請(qǐng)注冊(cè)的人員，不得（）A、與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系B、間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)C、私下與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸D、以上三項(xiàng)答案：D15.貨幣ETF在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)，有沒有漲跌幅限制?（）A、沒有B、有，5%C、有，10%D、有，20%答案：C16.科創(chuàng)板上市中公司自愿披露的信息，應(yīng)當(dāng)服務(wù)于（）。A、公司融資需要B、投資者決策需要C、監(jiān)管需要D、市場(chǎng)合理配置資源需要答案：B17.影響金融市場(chǎng)長(zhǎng)期走勢(shì)最重要的因素是（）A、投資者心理因素B、法律因素C、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行D、國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境答案：C18.普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者是否需要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)?A、需要B、不需要答案：A19.創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行的股票上市后最長(zhǎng)（）不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。A、1個(gè)交易日B、15個(gè)交易日C、5個(gè)交易日D、10個(gè)交易日答案：C20.科創(chuàng)板上市紅籌企業(yè)應(yīng)當(dāng)分類披露（）等現(xiàn)金流量情況。A、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B、投資活動(dòng)C、籌資活動(dòng)D、以上三項(xiàng)答案：D21.股票發(fā)行失敗的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算（）返還股票認(rèn)購(gòu)人。A、銀行同期存款利息B、銀行同期貸款利息答案：A22.由金融公司或某些信用較高的企業(yè)開出的無(wú)擔(dān)保短期票據(jù)是（）A、股票B、金融證券C、商業(yè)票據(jù)D、公司債券答案：C23.用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券是（）A、歐洲債券B、亞洲債券C、外國(guó)債券D、國(guó)際債券答案：B24.以下哪項(xiàng)資產(chǎn)不適合資產(chǎn)證券化?A、汽車銷售貨款B、信用卡應(yīng)收款C、工商企業(yè)貸款D、股權(quán)答案：D25.經(jīng)濟(jì)惡化會(huì)（），投資者將要求更高的溢價(jià)。A、增加信用風(fēng)險(xiǎn)B、降低信用風(fēng)險(xiǎn)C、不影響信用風(fēng)險(xiǎn)D、減少違約的可能性答案：A26.首次公開發(fā)行股票并上市的輔導(dǎo)工作由（）進(jìn)行。A、保薦機(jī)構(gòu)B、交易所C、證監(jiān)會(huì)答案：A27.科創(chuàng)板上市公司實(shí)施涉及股份發(fā)行的重大資產(chǎn)重組的，應(yīng)依法披露（）等信息。A、標(biāo)的資產(chǎn)與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的協(xié)同效應(yīng)B、交易方案的合規(guī)性、交易實(shí)施的必要性C、以上兩項(xiàng)答案：C28.債券ETF買入的最小單位是多少?A、1份B、10份C、100份D、1000份答案：C29.（）承擔(dān)證券交易的清算和交收職能。A、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C、證券交易場(chǎng)所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案：D30.下列不會(huì)造成ETF跟蹤誤差的原因是（）A、基金分紅B、抽樣復(fù)制C、基金費(fèi)用D、股市休市答案：D31.注冊(cè)制對(duì)（）不設(shè)行政性限制，真正實(shí)現(xiàn)由市場(chǎng)供求決定價(jià)格。A、信息披露等B、新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模等答案：B32.某投資組合的必要收益率等于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率，該組合β為（）。A、0B、1C、2答案：A33.上市公司決策涉及上市公司重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的，應(yīng)（）。A、簡(jiǎn)化決策流程B、提高決策效率C、縮短決策時(shí)限D(zhuǎn)、以上三項(xiàng)答案：D34.虛假陳述證券民事賠償案件的一審審限為立案起（）。A、6個(gè)月B、24個(gè)月答案：A35.根據(jù)《公司法》，公司股東依法享有的權(quán)利不包括（）A、批準(zhǔn)破產(chǎn)B、資產(chǎn)收益C、選擇管理者D、參與重大決策答案：A36.下列金融產(chǎn)品中，只屬于上海清算所負(fù)責(zé)的是（）。A、企業(yè)債B、超短融C、國(guó)債D、資產(chǎn)支持證券答案：B37.新《證券法》對(duì)上市公司虛假陳述行為，從原來最高處60萬(wàn)罰款，提高至（）。A、100萬(wàn)元B、200萬(wàn)元C、500萬(wàn)元D、1000萬(wàn)元答案：D38.科創(chuàng)板上市公司可從（）等方面說明所涉產(chǎn)品、業(yè)務(wù)是否具有商業(yè)化的能力。A、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)是否成熟B、是否具備承接訂單的能力C、是否已經(jīng)獲得客戶訂單D、以上三項(xiàng)答案：D39.依據(jù)投服中心特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則，（）不是投服中心選定案件考量因素。A、上市公司高管內(nèi)斗現(xiàn)象嚴(yán)重B、法院根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定發(fā)布登記公告C、有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或刑事裁判等D、案件典型重大、社會(huì)影響惡劣、具有示范意義答案：A40.ETF“行業(yè)輪動(dòng)策略”中以下屬于上游行業(yè)的選項(xiàng)為（）。A、制造業(yè)B、運(yùn)輸業(yè)C、采礦業(yè)D、通信業(yè)答案：C41.上市公司定期報(bào)告包括（）等內(nèi)容。A、公司簡(jiǎn)介和主要財(cái)務(wù)指標(biāo)B、管理層討論和分析C、財(cái)務(wù)報(bào)告D、以上三項(xiàng)答案：D42.證券轉(zhuǎn)換成現(xiàn)金，這種轉(zhuǎn)換的交易成本（），流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（）。A、越高、越大B、越低、越大答案：A43.上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債，存在（）等情形，應(yīng)召開債券持有人會(huì)議。A、擬變更募集說明書的約定B、發(fā)行人不能按期支付本息C、保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化D、以上三項(xiàng)答案：D44.由于（）的存在，ETF實(shí)際凈值和二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格趨同。A、機(jī)構(gòu)投資者B、做市商機(jī)制C、申贖套利機(jī)制答案：C45.上市公司改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（）A、上市公司股東大會(huì)作出決議B、上市公司董事會(huì)作出決議C、上市公司監(jiān)事會(huì)作出決議D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出決議答案：A46.滬市上市公司接受調(diào)研，原則上（）應(yīng)當(dāng)全程參加調(diào)研。A、董事B、監(jiān)事C、董事會(huì)秘書D、獨(dú)立董事答案：C47.針對(duì)同一特別代表人訴訟，原則上（）投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)作為代表人參加訴訟。A、應(yīng)當(dāng)由一個(gè)B、可以由兩個(gè)C、可以由多個(gè)答案：A48.基礎(chǔ)設(shè)施基金存續(xù)期間擬購(gòu)入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)（）A、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基礎(chǔ)設(shè)施基金變更注冊(cè)B、向交易所提交基金產(chǎn)品變更申請(qǐng)C、披露擬購(gòu)入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的相關(guān)情況及安排D、以上三項(xiàng)答案：D49.股份公司發(fā)行的具有收益分配優(yōu)先權(quán)的股票稱為（）。A、法人股B、優(yōu)先股C、流通股D、普通股答案：B50.上市公司應(yīng)在年報(bào)中分析報(bào)告期內(nèi)的主要經(jīng)營(yíng)情況，包括（）等內(nèi)容。A、主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)B、資產(chǎn)及負(fù)債狀況C、投資狀況D、以上三項(xiàng)答案：D51.申請(qǐng)科創(chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人應(yīng)披露投資者關(guān)系的（）等安排。A、信息披露制度和流程B、投資者溝通渠道的建立情況C、未來開展投資者關(guān)系管理的規(guī)劃D、以上三項(xiàng)答案：D52.基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。A、設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)B、申購(gòu)和贖回的方式不同C、是否上市交易D、發(fā)行規(guī)模不同答案：A53.以下哪一風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、違約風(fēng)險(xiǎn)答案：A54.宏觀經(jīng)濟(jì)中價(jià)格和成本普遍下降的現(xiàn)象是（）。A、通貨膨脹B、通貨緊縮答案：B55.（）行業(yè)的盈利較大，投資風(fēng)險(xiǎn)也較高。A、成熟期B、衰退期C、幼稚期D、成長(zhǎng)期答案：D56.下列選項(xiàng)屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素的是（）A、投資目標(biāo)B、風(fēng)險(xiǎn)水平C、基金規(guī)模D、以上三項(xiàng)答案：D57.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)報(bào)送（）A、發(fā)起人協(xié)議B、招股說明書C、承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議D、以上三項(xiàng)答案：D58.成熟階段的行業(yè)代表著（）的風(fēng)險(xiǎn)。A、最低B、最高C、適中答案：A59.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)境外子公司增資（）。A、應(yīng)履行內(nèi)部決策程序B、無(wú)需履行內(nèi)部決策程序C、應(yīng)履行外部決策程序D、無(wú)需履行外部決策程序答案：A60.下列關(guān)于基金登記的說法，錯(cuò)誤的是（）。A、基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力B、我國(guó)開放式基金的登記業(yè)務(wù)只能由基金管理人辦理C、建立并管理投資者基金份額賬戶是基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)之一D、對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣答案：B61.上市公司不得為資產(chǎn)負(fù)債率（）的被擔(dān)保對(duì)象提供債務(wù)擔(dān)保。A、不足50%B、不足60%C、超過70%答案：C62.下列銀行資產(chǎn)中流動(dòng)性最大的資產(chǎn)是（）。A、證券B、準(zhǔn)備金C、貸款D、實(shí)物資本答案：B63.我們常說的“炒股”其實(shí)是屬于哪種投資?A、債券類B、現(xiàn)金類C、實(shí)物商品類D、權(quán)益類答案：D64.私募基金合格投資者投資于單只私募基金的金額應(yīng)不低于（）。A、520萬(wàn)元B、100萬(wàn)元C、200萬(wàn)元D、300萬(wàn)元答案：B65.證券市場(chǎng)的主要參與者包括（）等。A、自律性組織B、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)C、市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)D、以上三項(xiàng)答案：D66.以下哪種行為屬于合法、合理的表達(dá)訴求?A、從事集資串聯(lián)活動(dòng)，擾亂社會(huì)秩序B、在信訪接待場(chǎng)所、其他國(guó)家機(jī)關(guān)門前或交通要道上堵塞C、阻斷交通或非法聚集D、通過網(wǎng)上信箱、信訪辦等形式，理性表達(dá)訴求答案：D67.上市公司發(fā)行股票應(yīng)保證投資者（）地獲得法定披露的信息。A、及時(shí)B、充分C、公平D、以上三項(xiàng)答案：D68.我國(guó)實(shí)施非上市公眾公司（）的信息披露制度。A、統(tǒng)一化B、差異化答案：B69.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的是（）。A、涉及發(fā)行人經(jīng)營(yíng)的公開信息B、涉及發(fā)行人財(cái)務(wù)的公開信息C、對(duì)發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的未公開信息D、對(duì)發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的公開信息答案：C70.下列屬于信用衍生工具的是（）A、信用互換B、股票期貨C、遠(yuǎn)期外匯合約D、利率互換答案：A71.（）又稱為指數(shù)基金，以特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象，力圖復(fù)制指數(shù)表現(xiàn)。A、主動(dòng)型基金B(yǎng)、被動(dòng)型基金C、債券基金D、貨幣市場(chǎng)基金答案：B72.上證綜合指數(shù)的加權(quán)方式是（）。A、價(jià)格加權(quán)B、市值加權(quán)C、等權(quán)重加權(quán)D、策略加權(quán)答案：B73.基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金提供區(qū)別于其他私募基金的（）會(huì)員服務(wù)。A、差異化B、無(wú)差異答案：A74.中國(guó)投資者網(wǎng)提供（）等服務(wù)。A、知識(shí)普及B、權(quán)益維權(quán)C、投資者互動(dòng)D、以上三項(xiàng)答案：D75.公開發(fā)行公司債券改變籌集資金用途，須經(jīng)（）作出決議。A、股東大會(huì)B、董事長(zhǎng)C、監(jiān)事會(huì)D、債券持有人會(huì)議答案：D76.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)向（）提出申請(qǐng)？A、證監(jiān)會(huì)B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券交易所D、證監(jiān)局答案：C77.全國(guó)首例證券示范判決案中采納（）的損失核定意見。A、投?；養(yǎng)、證券交易所C、投服中心答案：C78.以下不屬于ETF的名稱或別稱的是（）A、交易型開放式指數(shù)證券投資基金B(yǎng)、交易所交易基金C、ExchangeTradedFundD、交易所開放式指數(shù)股權(quán)投資基金答案：D79.申請(qǐng)?jiān)诒苯凰_發(fā)行股票的，發(fā)行人應(yīng)以（），充分披露自身的創(chuàng)新特征。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)需求為導(dǎo)向B、發(fā)行人需求為導(dǎo)向C、市場(chǎng)需求為導(dǎo)向D、投資者需求為導(dǎo)向答案：D80.發(fā)行人申請(qǐng)科創(chuàng)板發(fā)行上市的招股說明書中，投資者可獲取到發(fā)行人的（）A、所屬行業(yè)監(jiān)管體制B、所屬行業(yè)主要法律法規(guī)C、所屬行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)D、以上三項(xiàng)答案：D81.我國(guó)資本市場(chǎng)產(chǎn)生的證券期貨糾紛仲裁由（）專門處理。A、證券期貨仲裁院(中心）B、證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)C、證券交易所答案：A82.收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)將要約收購(gòu)報(bào)告書備置于（）。A、上市公司住所和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司B、上市公司住所和證券交易所答案：B83.（）應(yīng)對(duì)銷售的證券期貨產(chǎn)品或提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、國(guó)務(wù)院C、本地政府部門D、證監(jiān)會(huì)答案：A84.股東大會(huì)上投資者充分關(guān)注的重大事項(xiàng)無(wú)法形成決議的，滬市上市公司應(yīng)（）。A、于召開當(dāng)日提交公告B、于召開次日提交公告C、無(wú)需提交公告答案：A85.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)（）等情形，達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，將被強(qiáng)制退市。A、主營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模極低B、利潤(rùn)主要來源于不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的交易C、利潤(rùn)主要來源于與主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)D、以上三項(xiàng)答案：D86.以下哪一市場(chǎng)接近于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)?A、家電市場(chǎng)B、小麥?zhǔn)袌?chǎng)C、計(jì)算機(jī)市場(chǎng)D、石油市場(chǎng)答案：B87.貨幣ETF當(dāng)日買入后，當(dāng)日可否賣出，也就是說，是否可以T+0交易?A、是B、否C、需要看具體的貨幣ETF答案：A88.公開發(fā)行證券，必須依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門（）A、審核B、審批C、注冊(cè)D、核準(zhǔn)答案：C89.新三板掛牌公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）A、設(shè)置會(huì)場(chǎng)B、保證股東大會(huì)會(huì)議合法、有效C、為股東參加會(huì)議提供便利D、以上三項(xiàng)答案：D90.投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者，專業(yè)投資者的標(biāo)準(zhǔn)由（）規(guī)定。A、證監(jiān)會(huì)B、法院C、司法局D、銀行答案：A91.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品可以由期貨公司自主確定，但應(yīng)至少包含本指引規(guī)定的（）。A、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)B、R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)C、R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)D、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)答案：A92.上市公司應(yīng)當(dāng)在（）起兩個(gè)月內(nèi)將半年度報(bào)告全文披露。A、每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日B、每個(gè)財(cái)務(wù)年度的上半年結(jié)束之日答案：A93.以下關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的表述，不正確的是（）。A、研發(fā)投入規(guī)模大B、技術(shù)迭代快、風(fēng)險(xiǎn)高C、收入穩(wěn)定、快速盈利D、盈利周期長(zhǎng)答案：C94.以下哪兩種資產(chǎn)能夠達(dá)到更加分散化投資的效果?A、相關(guān)系數(shù)為1的資產(chǎn)B、相關(guān)系數(shù)為0的資產(chǎn)答案：B95.基金托管人應(yīng)將基金會(huì)計(jì)憑證等保存至少（）以上。A、3年B、5年C、10年D、20年答案：D96.資產(chǎn)中的著作權(quán)屬于（）A、有形資產(chǎn)B、無(wú)形資產(chǎn)C、流動(dòng)資產(chǎn)D、固定資產(chǎn)答案：B97.衡量物價(jià)水平的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是（）A、通貨膨脹率B、失業(yè)率C、利率D、匯率答案：A98.征集人公開征集上市公司股東表決權(quán),（）與其表決意見不一致的委托。A、不得接受B、可以接受答案：A99.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的控股股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)最低不低于（）。A、800萬(wàn)元人民幣B、1000萬(wàn)元人民幣C、2000萬(wàn)元人民幣D、3000萬(wàn)元人民幣答案：D100.證券交易委托協(xié)議應(yīng)對(duì)（）等事項(xiàng)做出約定。A、賬戶交易權(quán)限管理B、拒絕經(jīng)紀(jì)客戶委托以及委托關(guān)系解除C、異常交易行為處理D、以上三項(xiàng)答案：D101.退市整理期股票未在累計(jì)停牌期滿前申請(qǐng)復(fù)牌的，上交所于（）恢復(fù)交易。A、累計(jì)停牌期滿當(dāng)個(gè)交易日B、累計(jì)停牌期滿后下個(gè)交易日C、累計(jì)停牌期滿后3個(gè)交易日內(nèi)D、累計(jì)停牌期滿后5個(gè)交易日內(nèi)答案：B102.委托指令根據(jù)（），分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。A、委托時(shí)效限制B、買賣證券的方向C、委托價(jià)格限制D、委托訂單的數(shù)量答案：D103.下列關(guān)于證監(jiān)會(huì)的職責(zé)中，說法正確的是（）A、依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊(cè)B、依法制定從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則C、依法監(jiān)測(cè)并防范、處置證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、以上三項(xiàng)答案：D104.發(fā)行人申請(qǐng)股票在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)經(jīng)（）審核同意。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、北京證券交易所答案：B105.主辦券商應(yīng)按照接受投資者委托的（），及時(shí)向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申報(bào)。A、數(shù)量大小順序B、時(shí)間先后順序C、金額大小順序D、客戶等級(jí)順序答案：B106.關(guān)于貨幣ETF說法正確的是（）A、跟蹤股票指數(shù)B、可以用實(shí)物申贖C、主要投資貨幣市場(chǎng)答案：C107.按照載體和形式劃分，投教基地分為實(shí)體和什么類型?A、實(shí)體B、互聯(lián)網(wǎng)C、國(guó)家級(jí)D、省級(jí)答案：B108.擁有最高索取權(quán)的是（）A、普通股股東B、優(yōu)先股股東C、債券持有人答案：C109.證券投資者損失的賠償范圍不包括（）。A、投資者預(yù)期取得的投資收益B、投資差額損失C、投資差額損失部分的傭金D、投資差額損失部分的印花稅答案：A110.注冊(cè)制改革必須堅(jiān)持（），尤其需要市場(chǎng)各方積極參與、共同推動(dòng)。A、穩(wěn)中求進(jìn),分步實(shí)施B、一鼓作氣，堅(jiān)持到底答案：A111.若名義利率為10%，通貨膨脹率為4%，則實(shí)際利率為（）A、8%B、4%C、6%D、12%答案：C112.不屬于法律規(guī)定禁止參與股票交易的人員的禁止行為是（）。A、直接持有具有股權(quán)性質(zhì)的證券B、通過銀行網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的公募證券投資基金C、借他人名義購(gòu)買具有股權(quán)性質(zhì)的證券D、以化名持有股票答案：B113.（），非上市公眾公司都應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露。A、凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息B、凡是有關(guān)公司財(cái)務(wù)狀況的信息答案：A114.（）變化原因往往獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)體系外，但產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)卻是極大的。A、政治因素B、行業(yè)因素答案：A115.采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得（）A、賣出被收購(gòu)公司的股票B、采取要約規(guī)定以外的形式買入被收購(gòu)公司股票C、超出要約條件買入被收購(gòu)公司股票D、以上三項(xiàng)答案：D116.設(shè)立證券公司，應(yīng)具備（）等條件。A、董監(jiān)高符合證券法規(guī)定的條件B、主要股東及實(shí)控人最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄C、從業(yè)人員符合證券法規(guī)定的條件D、以上三項(xiàng)答案：D117.證券組合理論認(rèn)為，證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地（）。A、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B、降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C、增加系統(tǒng)性收益D、增加非系統(tǒng)性收益答案：B118.期貨公司向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品時(shí)，下列匹配描述正確的是（）。A、C5級(jí)投資者匹配R3級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)B、C5級(jí)投資者匹配R4級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)C、C5級(jí)投資者匹配R5級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)D、以上都不全面答案：D119.表決權(quán)是指股東基于股東地位享有的，就股東大會(huì)的議案做出（）的權(quán)利。A、贊成B、反對(duì)C、棄權(quán)D、以上三項(xiàng)其一答案：D120.投資人填寫《投資者基本信息表》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得以（）等方式誘導(dǎo)。A、明示、暗示B、明示C、暗示答案：A121.為應(yīng)對(duì)（），可要求合作方提供合同履約保函。A、交易風(fēng)險(xiǎn)B、利率風(fēng)險(xiǎn)C、匯率風(fēng)險(xiǎn)D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)答案：A122.深市新股申購(gòu)單位為（）股。A、1B、500C、1000D、100答案：B123.上交所規(guī)定上市公司信息披露事務(wù)管理制度由（）制定。A、信息披露事務(wù)管理部門B、董事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、股東大會(huì)答案：A124.目前對(duì)于貼現(xiàn)發(fā)行的零息國(guó)債按照（）計(jì)算累計(jì)利息。A、實(shí)際全年天數(shù)B、每月按30天C、實(shí)際天數(shù)D、365天答案：C125.關(guān)于私募基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）A、允許采用公開方式進(jìn)行宣傳推介B、需采用非公開方式進(jìn)行宣傳推介答案：A126.下列（）不是影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素。A、公司凈資產(chǎn)B、公司盈利水平C、股份分割D、市場(chǎng)因素答案：D127.上市公司投資者關(guān)系管理工作的主要職責(zé)包括（）。A、擬定投資者關(guān)系管理制度B、組織與投資者溝通聯(lián)絡(luò)的投資者關(guān)系管理活動(dòng)C、保障投資者依法行使股東權(quán)利D、以上三項(xiàng)答案：D128.注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)，加大監(jiān)管問責(zé)力度要求（）A、擴(kuò)大現(xiàn)場(chǎng)檢查和督導(dǎo)面B、交易所堅(jiān)守板塊定位答案：A129.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛，應(yīng)由（）證明不存在欺詐。A、投資者B、證券公司C、法院答案：B130.《證券投資基金法》實(shí)施，確認(rèn)了（）在資本市場(chǎng)中的地位和作用。A、證券投資B、基金業(yè)C、證券業(yè)D、債券答案：B131.上市公司股東權(quán)利中，具有持股比例或持股期限限制的包括（）A、股東大會(huì)臨時(shí)提案權(quán)B、公司解散請(qǐng)求權(quán)C、股東大會(huì)召集和主持權(quán)D、以上三項(xiàng)答案：D132.投資者可以采?。ǎ┦召?gòu)上市公司。A、要約收購(gòu)B、協(xié)議收購(gòu)C、其他合法方式D、以上三項(xiàng)答案：D133.我國(guó)進(jìn)行金融市場(chǎng)總體宏觀調(diào)控的主要承擔(dān)者是（）A、中央銀行B、商業(yè)銀行C、統(tǒng)計(jì)局D、財(cái)政部答案：A134.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）A、保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展答案：A135.滬市上市公司不得通過授權(quán)的形式（）A、由董事會(huì)代為行使股東大會(huì)的法定職權(quán)B、由其他主體代為行使股東大會(huì)的法定職權(quán)C、以上兩項(xiàng)答案：C136.投服中心開展持股行權(quán)工作的核心旨在（）。A、堅(jiān)持普通股東地位，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益B、參與公司經(jīng)營(yíng)管理C、盈利D、擴(kuò)大自身影響力答案：A137.北交所上市公司（）發(fā)生的依北交所規(guī)則的重大事項(xiàng)，視同上市公司重大事項(xiàng)。A、參股公司B、控股子公司C、關(guān)聯(lián)公司D、交易相對(duì)方答案：B138.下列屬于內(nèi)幕交易行為的是（）A、內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券B、內(nèi)幕信息知情人向他人透露內(nèi)幕信息C、非法獲取內(nèi)幕信息利用內(nèi)幕信息買賣證券D、以上三項(xiàng)答案：D139.下列事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過的是（）。A、董事會(huì)和監(jiān)事的任免及其報(bào)酬和支付方法B、公司年度預(yù)算方案、決算方案C、公司合并D、公司年度報(bào)告答案：C140.出現(xiàn)（）等情形的，科創(chuàng)板上市公司應(yīng)及時(shí)披露重大事項(xiàng)。A、董監(jiān)高已知悉該重大事項(xiàng)B、監(jiān)事會(huì)已就該重大事項(xiàng)形成決議C、有關(guān)各方已就該重大事項(xiàng)簽署協(xié)議D、以上三項(xiàng)答案：D141.根據(jù)基金的（）不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A、投資對(duì)象B、投資目標(biāo)C、投資理念D、資金來源和用途答案：D142.為防范債券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，投資者可以采取的措施（）A、將債券到期日集中B、選擇交易活躍的債券答案：B143.按可否轉(zhuǎn)換成股票分類，債券可以分為可轉(zhuǎn)換債券、（）債券。A、不可贖回B、不可轉(zhuǎn)換C、不付息D、不記名答案：B144.上市公司回購(gòu)股份后擬予以注銷的，應(yīng)當(dāng)（）。A、依照《公司法》有關(guān)規(guī)定通知債權(quán)人B、依照《公司法》有關(guān)規(guī)定通知債務(wù)人答案：A145.上市公司信息披露行為的監(jiān)督主體是（）。A、證監(jiān)會(huì)和證券交易場(chǎng)所B、證券交易場(chǎng)所和證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券交易場(chǎng)所和上市公司協(xié)會(huì)答案：A146.ETF在一級(jí)市場(chǎng)通常（）最低申贖單位的限制。A、不存在B、存在答案：B147.交易所應(yīng)自受理創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)申請(qǐng)文件之日起最遲（）。A、14日內(nèi)形成審核意見B、二個(gè)月內(nèi)形成審核意見C、44日內(nèi)形成審核意見D、39日內(nèi)形成審核意見答案：B148.控股股東及其他關(guān)聯(lián)方與上市公司發(fā)生的經(jīng)營(yíng)性資金往來，應(yīng)當(dāng)（）A、嚴(yán)格限制占用上市公司資金B(yǎng)、不得要求上市公司為其墊支工資、保險(xiǎn)、廣告等期間費(fèi)用C、不得互相代為承擔(dān)成本和其他支出D、以上三項(xiàng)答案：D149.投資者為追求低風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定收益可以選擇（）。A、增長(zhǎng)型證券組合B、指數(shù)化型證券組合C、國(guó)際型證券組合D、收入型證券組合答案：D150.上市公司非公開發(fā)行新股是指（）A、上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股B、上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股C、向原股東配售股份D、向不特定對(duì)象公開募集股份答案：B151.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)（）等重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)披露具體情況及其影響。A、主要資產(chǎn)被查封B、公司被有權(quán)機(jī)關(guān)依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照C、公司決定解散D、以上三項(xiàng)答案：D152.以下哪個(gè)選項(xiàng)不屬于股票ETF的特點(diǎn)?（）A、風(fēng)險(xiǎn)分散B、跟蹤誤差小C、折溢價(jià)低D、收益穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)低答案：D153.上交所規(guī)定上市公司控股股東、實(shí)際控制人不得濫用股東權(quán)利、控制地位，（）A、損害上市公司的合法權(quán)益B、損害其他股東的合法權(quán)益C、利用對(duì)公司的控制地位牟取非法利益D、以上三項(xiàng)答案：D154.2019年7月22日，首批適用注冊(cè)制的25家企業(yè)在（）上市交易。A、科創(chuàng)板B、創(chuàng)業(yè)板答案：A155.財(cái)務(wù)報(bào)表分析中，收入減去費(fèi)用等于（）A、資產(chǎn)B、負(fù)債C、權(quán)益D、利潤(rùn)答案：D156.上市公司向投資者披露其經(jīng)營(yíng)狀況信息的形式包括（）A、年度報(bào)告B、臨時(shí)報(bào)告C、中期報(bào)告D、以上三項(xiàng)答案：D157.期貨合約類型包括（）A、商品期貨合約B、金融期貨合約C、以上兩項(xiàng)答案：C158.當(dāng)市場(chǎng)情緒悲觀，賣盤較多時(shí)，ETF往往出現(xiàn)（）。A、溢價(jià)B、折價(jià)答案：B159.上市公司信息披露違規(guī)主要表現(xiàn)為（）等。A、延遲披露B、虛假記載及誤導(dǎo)性陳述C、重大遺漏D、以上三項(xiàng)答案：D160.可能對(duì)上市公司股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件包括（）A、公司實(shí)控人持有股份的情況發(fā)生較大變化B、公司減資C、公司依法進(jìn)入破產(chǎn)程序D、以上三項(xiàng)答案：D161.隨著投資者年齡的日益增加，投資應(yīng)該逐漸向（）傾斜。A、收益產(chǎn)品B、期貨產(chǎn)品C、節(jié)稅產(chǎn)品D、社保產(chǎn)品答案：C162.哪種是不能承擔(dān)本金虧損風(fēng)險(xiǎn)的客戶?A、穩(wěn)健型B、保守型C、積極型答案：B163.以下為具備證券市場(chǎng)信息披露條件的媒體的是（）A、中國(guó)證券報(bào)B、證券日?qǐng)?bào)、證券時(shí)報(bào)C、上海證券報(bào)D、以上三項(xiàng)答案：D164.下列哪項(xiàng)不是從ETF的基金資產(chǎn)中支出的?A、管理費(fèi)B、托管費(fèi)C、指數(shù)使用費(fèi)D、申購(gòu)費(fèi)答案：D165.屬于融資融券的風(fēng)險(xiǎn)是（）A、強(qiáng)行平倉(cāng)B、虧損放大C、成本增加D、以上三項(xiàng)答案：D166.滬市上市公司并購(gòu)重組審核分道制中，快速通道的重組項(xiàng)目會(huì)（）。A、取消預(yù)審環(huán)節(jié)B、取消并購(gòu)重組委審議環(huán)節(jié)答案：A167.關(guān)于證券行業(yè)文化的理念，說法錯(cuò)誤的是（）。A、合規(guī)是底線B、誠(chéng)信是權(quán)利C、專業(yè)是特色D、穩(wěn)健是保證答案：B168.深交所主板上市公司的獨(dú)立性表現(xiàn)為（）A、資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立B、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立C、業(yè)務(wù)獨(dú)立D、以上三項(xiàng)答案：D169.如果公司經(jīng)營(yíng)不善而破產(chǎn)，股東（）公司債券持有者收回本金。A、晚于B、優(yōu)先于C、不確定D、同于答案：A170.關(guān)于遠(yuǎn)期合約和期貨合約，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A、兩者都屬于金融衍生工具B、遠(yuǎn)期合約的交易一般規(guī)模較小C、期貨合約的內(nèi)容具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)D、遠(yuǎn)期交易更為規(guī)范化答案：D171.使用“行業(yè)輪動(dòng)策略”配置ETF需綜合考量的因素包括哪些?A、行業(yè)景氣度、市場(chǎng)流動(dòng)性B、政策指導(dǎo)C、估值水平D、以上三項(xiàng)答案：D172.債券具有（）等特征。A、流動(dòng)性B、償還性C、安全性D、以上三項(xiàng)答案：D173.投資者T日買入的證券,最快什么時(shí)候可以用于申購(gòu)ETF?A、T日B、T+1日答案：A174.國(guó)內(nèi)的黃金ETF跟蹤的是（）A、美元計(jì)價(jià)的黃金現(xiàn)貨價(jià)格B、人民幣計(jì)價(jià)的黃金現(xiàn)貨價(jià)格答案：B175.股票作為投資的憑證每一股份代表公司一定數(shù)量的（）。A、資產(chǎn)凈值B、債務(wù)責(zé)任答案：A176.普通代表人訴訟中，申請(qǐng)擔(dān)任代表人的原告與被告有關(guān)聯(lián)關(guān)系的（）。A、人民法院對(duì)其申請(qǐng)予以準(zhǔn)許B、人民法院對(duì)其申請(qǐng)不予準(zhǔn)許答案：B177.涉及公司收購(gòu)的,投資者可查閱到被收購(gòu)公司董事會(huì)披露的被收購(gòu)公司的（）A、注冊(cè)地B、聯(lián)系人C、通訊方式D、以上三項(xiàng)答案：D178.滬市上市公司股份回購(gòu)規(guī)模應(yīng)與公司的實(shí)際（）相匹配。A、財(cái)務(wù)狀況B、投資者數(shù)量答案：A179.下列選項(xiàng)中不屬于投服中心小額速調(diào)機(jī)制的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A、能大幅提高糾紛化解的效率B、小額速調(diào)機(jī)制能為投服中心帶來額外的收入C、有利于增強(qiáng)調(diào)解公信力及權(quán)威性D、能充分體現(xiàn)對(duì)中小投資者的傾斜保護(hù)答案：B180.科創(chuàng)板上市公司實(shí)際募集資金凈額超過計(jì)劃募集資金金額的部分，可用于（）A、永久補(bǔ)充流動(dòng)資金B(yǎng)、歸還銀行貸款C、以上兩項(xiàng)答案：C181.上市公司現(xiàn)金分紅政策的制定應(yīng)當(dāng)充分聽取()A、獨(dú)立董事意見B、中小股東意見C、以上兩項(xiàng)答案：C182.哪條指數(shù)選取港股通范圍內(nèi)的最大50家上市公司證券作為樣本?（）A、中證港股通50指數(shù)B、中證高端制造100指數(shù)答案：A183.中國(guó)金融期貨交易所在國(guó)內(nèi)哪個(gè)城市?A、北京B、上海C、鄭州D、大連答案：B184.證券代表人訴訟中權(quán)利人可在（）申請(qǐng)補(bǔ)登記。A、—審開庭前B、一審結(jié)束前C、二審開庭前D、二審結(jié)束前答案：A185.適當(dāng)性管理中，普通投資者享有的特別保護(hù)不包括（）A、信息告知B、風(fēng)險(xiǎn)警示C、收益保證D、適當(dāng)性匹配答案：C186.上市公司董事會(huì)決議違法造成公司嚴(yán)重?fù)p失，經(jīng)證明明確反對(duì)決議的董事（）A、可免除責(zé)任B、也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任答案：A187.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）A、持有公司5%以上股份的股東的董監(jiān)高B、上市公司重大資產(chǎn)交易方的董監(jiān)高C、公司實(shí)控人的董監(jiān)高D、以上三項(xiàng)答案：D188.公開發(fā)行證券，必須依法報(bào)經(jīng)（）或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)。A、證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、銀保監(jiān)會(huì)答案：A189.上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)有利于（）A、減少關(guān)聯(lián)交易B、避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)C、增強(qiáng)獨(dú)立性D、以上三項(xiàng)答案：D190.北交所每個(gè)交易日的（）為大宗交易的成交確認(rèn)時(shí)間。A、14:00至15:30B、14:30至15:30C、13:30至15:30D、15:00至15:30答案：D191.ETF跟蹤誤差通常（）普通指數(shù)基金。A、大于B、小于答案：B192.科創(chuàng)板上市公司重視和加強(qiáng)投資者關(guān)系管理工作的表現(xiàn)形式有（）A、為投資者關(guān)系管理工作設(shè)置必要的信息交流渠道B、建立與投資者之間良好的雙向溝通機(jī)制和平臺(tái)C、增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解D、以上三項(xiàng)答案：D193.下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過的是（）A、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告B、公司章程的修改C、董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案D、公司年度報(bào)告答案：B194.以下累計(jì)服務(wù)公眾公司過萬(wàn)家的證券交易場(chǎng)所是（）。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)答案：C195.以下哪個(gè)ETF沒有對(duì)應(yīng)的股指期貨?A、51005050ETFB、510300300ETFC、510500500ETFD、512880證券ETF答案：D196.債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括（）A、再投資風(fēng)險(xiǎn)B、債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)C、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D、以上三項(xiàng)答案：D197.企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗導(dǎo)致破產(chǎn)對(duì)股票投資者來說屬于（）風(fēng)險(xiǎn)。A、低度B、中度C、高度D、無(wú)答案：C198.普通交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)證明其行為合法。A、普通交易者B、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)答案：B199.ETF與一般開放式基金有哪些不同?A、交易模式B、申購(gòu)贖回機(jī)制C、凈值與組合公布頻率D、以上三項(xiàng)答案：D200.其他條件不變，可充抵保證金的證券折算率下降會(huì)導(dǎo)致保證金可用余額（）A、不變B、增加C、無(wú)法判斷D、減少答案：D201.財(cái)務(wù)報(bào)表中，稱為企業(yè)的“第一會(huì)計(jì)報(bào)表”的是（）。A、現(xiàn)金流量表B、資產(chǎn)負(fù)債表C、利潤(rùn)表答案：B202.ETF在二級(jí)市場(chǎng)的最小交易單位是多少?A、一手100份B、一手1000份C、一手10000份D、無(wú)限制答案：A203.證券投資基金主要投資于（）A、實(shí)業(yè)B、未上市企業(yè)股權(quán)C、公開發(fā)行上市的證券D、商品期貨答案：C204.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的優(yōu)勢(shì)是（）A、廣泛的市場(chǎng)性B、連續(xù)性C、經(jīng)濟(jì)高效性D、以上三項(xiàng)答案：D205.科創(chuàng)板上市公司年度營(yíng)業(yè)收入同比下降50%以上時(shí)，應(yīng)在年報(bào)中披露（）等。A、核心競(jìng)爭(zhēng)力是否發(fā)生重大不利變化B、是否存在產(chǎn)能過剩情形C、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)D、以上三項(xiàng)答案：D206.投資債券時(shí)，可能面臨以下哪些事件風(fēng)險(xiǎn)?A、自然災(zāi)害損害發(fā)行人償債能力B、公司重組削弱發(fā)行人償債能力C、國(guó)家政策改變D、以上三項(xiàng)答案：D207.基礎(chǔ)設(shè)施基金份額公開發(fā)售（）前，基金管理人應(yīng)披露相關(guān)法律文件。A、3日B、5日C、17日D、11日答案：A208.申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板上市,公司股本總額超過4億元，公開發(fā)行股份的比例最低為（）。A、10%以上B、70%以上答案：A209.特別代表人訴訟康美藥業(yè)案中13名高管按過錯(cuò)承擔(dān)（）連帶賠償責(zé)任。A、5%一20%B、100%答案：A210.（）指科創(chuàng)板上市公司披露獲得科技獎(jiǎng)項(xiàng)、參與行業(yè)重要標(biāo)準(zhǔn)編制等。A、獲得資質(zhì)公告B、科研實(shí)力證明公告答案：B211.非法集資的形式不包括（）A、通過會(huì)員卡、消費(fèi)卡的形式非法集資B、利用民間“會(huì)”“社”等組織或者地下錢莊C、利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行非法集資D、在依法設(shè)立的證券交易所公開發(fā)行股票、公司債券答案：D212.滬市退市整理股票價(jià)格的漲跌幅限制為（）。A、2%B、5%C、10%答案：C213.（）是微觀市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，是股票市場(chǎng)上的主要籌資者。A、金融機(jī)構(gòu)B、中央銀行C、企業(yè)D、居民答案：C214.指企業(yè)留待以后年度分配的利潤(rùn)或待分配利潤(rùn)是（）。A、資本公積B、盈余公積C、股本D、未分配利潤(rùn)答案：D215.發(fā)行人申請(qǐng)科創(chuàng)板發(fā)行上市的招股說明書中，投資者可獲取到發(fā)行人的（）A、在所屬行業(yè)中的市場(chǎng)地位B、在所屬行業(yè)中的技術(shù)實(shí)力C、在所屬行業(yè)中的核心競(jìng)爭(zhēng)力D、以上三項(xiàng)答案：D216.科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)保證（）等規(guī)范運(yùn)作。A、股東大會(huì)B、董事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、以上三項(xiàng)答案：D217.非上市公眾公司的（）負(fù)責(zé)監(jiān)督董事履行信息披露職責(zé)。A、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人B、監(jiān)事答案：B218.投資者不按要求提供個(gè)人真實(shí)信息的,證券公司應(yīng)當(dāng)（）A、告知其后果B、拒絕向其銷售證券C、拒絕向其提供服務(wù)D、以上三項(xiàng)答案：D219.如果一個(gè)公司的存貨周轉(zhuǎn)率很高，那么該公司的（）A、經(jīng)營(yíng)效率高B、獲利能力強(qiáng)C、負(fù)債能力強(qiáng)D、融資能力強(qiáng)答案：A220.通常情況下，與證券投資基金和債券相比，股票是一種（）的投資品種。A、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益B、低風(fēng)險(xiǎn)、低收益C、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健D、基本沒有風(fēng)險(xiǎn)答案：A221.上市公司股東權(quán)利中,具有持股比例或持股期限限制的包括（）A、獨(dú)立董事提名權(quán)B、股東大會(huì)臨時(shí)提案權(quán)C、召開臨時(shí)股東大會(huì)請(qǐng)求權(quán)D、以上三項(xiàng)答案：D222.下列哪項(xiàng)屬于投資者融資融券交易前可向證券公司提交的保證金?A、現(xiàn)金B(yǎng)、可充抵保證金的證券C、貨幣市場(chǎng)基金D、以上三項(xiàng)答案：D223.全球（）項(xiàng)目文件是我國(guó)首次在投保領(lǐng)域牽頭國(guó)際文件制定工作。A、投資者投訴處理與權(quán)益救濟(jì)B、中小投資者投訴處理與權(quán)益救濟(jì)答案：B224.下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法中，不正確的是（）A、可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回B、只能在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回C、可跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)場(chǎng)外場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)換D、LOF是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土創(chuàng)新答案：B225.下列行為中，不屬于操縱市場(chǎng)的是（）。A、通過合謀集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣B、與他人串通，以事先約定的事項(xiàng)相互進(jìn)行證券交易C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易D、虛假陳述答案：D226.上海期貨交易所上市的期貨合約有（）A、咖啡、綠豆B、成品油、天然氣C、原油、銅答案：C227.在影響行業(yè)生命周期的技術(shù)進(jìn)步因素中，最重要、最先考慮的因素是技術(shù)的（）。A、先進(jìn)性B、壟斷性C、可行性D、成熟性答案：D228.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的適用范圍包括向合格投資者（）等。A、銷售證券B、銷售證券投資基金和股權(quán)投資基金C、銷售期貨及其他衍生產(chǎn)品D、以上三項(xiàng)答案：D229.上交所上市公司籌劃發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)申請(qǐng)停牌的，應(yīng)當(dāng)在停牌公告中披露（）A、重組標(biāo)的名稱、交易對(duì)手方B、本次重組的意向性C、交易方式D、以上三項(xiàng)答案：D230.建議權(quán)是指股東有權(quán)對(duì)公司提出有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理方面的（）A、意見B、改善措施C、改進(jìn)方案D、以上三項(xiàng)答案：D231.公司債發(fā)行人未能按期還本付息，受托管理人可以自己名義代表債券持有人（）A、提起民事訴訟B、參加民事訴訟C、提起、參加清算程序D、以上三項(xiàng)答案：D232.投服中心作為（）參加的證券民事訴訟屬特別代表人訴訟。A、代表人B、代理人C、見證人答案：A233.上市公司投資者關(guān)系管理的基本原則是（）A、合規(guī)性原則B、平等性原則C、主動(dòng)性原則D、以上三項(xiàng)答案：D234.投服中心通過以下（）方式進(jìn)行投資者教育。A、投資者大講堂B、專欄文章C、股東來了D、以上三項(xiàng)答案：D235.債券的發(fā)行價(jià)格可分為（）。A、平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行B、平價(jià)發(fā)行、定向發(fā)行和折價(jià)發(fā)行C、平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和定向發(fā)行D、定向發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行答案：A236.現(xiàn)場(chǎng)檢查是證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)（）等進(jìn)行實(shí)地驗(yàn)證核實(shí)的監(jiān)管執(zhí)法行為。A、上市公司及其他信息披露義務(wù)人的信息披露行為B、上市公司的公司治理合規(guī)性C、以上兩項(xiàng)答案：C237.上海證券交易所的債券交易申報(bào)數(shù)量為（）或其整數(shù)倍。A、1手B、10手C、1000手D、100手答案：A238.投服中心首次以股東身份提起海利生物訴訟案，（）的描述不恰當(dāng)。A、有利于增強(qiáng)廣大中小投資者的股東權(quán)利意識(shí)B、有利于消除上市公司章程中的自治條款亂象C、表明監(jiān)管當(dāng)局對(duì)所有股東權(quán)利一律優(yōu)先保護(hù)D、體現(xiàn)法律保護(hù)合法正當(dāng)?shù)氖召?gòu)行為答案：C239.一般來說，當(dāng)市場(chǎng)利率升高時(shí)，債券價(jià)值（）A、降低B、升高C、不變D、與市場(chǎng)利率無(wú)關(guān)答案：A240.下列屬于非法集資主要特征的是（）A、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金B(yǎng)、以合法形式掩蓋非法集資目的C、承諾在一定期限內(nèi)給予出資人貨幣等形式的投資回報(bào)D、以上三項(xiàng)答案：D241.（）方式不是ETF的認(rèn)購(gòu)方式之一。A、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)B、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)C、網(wǎng)下證券認(rèn)購(gòu)D、網(wǎng)上證券認(rèn)購(gòu)答案：C242.中國(guó)投資者網(wǎng)提供（）等服務(wù)。A、資訊速遞B、我要查詢C、在線調(diào)解D、以上三項(xiàng)答案：D243.下列屬于利率衍生工具的是（）A、股票指數(shù)期權(quán)B、股票期貨C、遠(yuǎn)期外匯合約D、利率互換答案：D244.屬于滬市上市公司重組發(fā)生重大進(jìn)展的情形有（）A、與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂重組服務(wù)協(xié)議等書面文件B、取得有權(quán)部門關(guān)于重組事項(xiàng)的審批意見等C、盡職調(diào)查、審計(jì)、評(píng)估等工作取得階段性進(jìn)展D、以上三項(xiàng)答案：D245.關(guān)于上市公司開展投資者關(guān)系管理工作的做法﹐正確的是（）A、定期對(duì)董監(jiān)高和工作人員開展投資者關(guān)系管理工作的系統(tǒng)性培訓(xùn)B、及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道﹐必要時(shí)予以適當(dāng)回應(yīng)C、建立健全投資者關(guān)系管理檔案D、以上三項(xiàng)答案：D246.下列不屬于財(cái)政政策工具的是（）。A、國(guó)家預(yù)算B、財(cái)政補(bǔ)貼C、稅收D、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)答案：D247.巿凈率指的是（）與每股凈資產(chǎn)的比例。A、每股市價(jià)B、每股收益C、每股銷售收入D、每股股息答案：A248.深市上市公司不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的收入包括（）。A、不具有真實(shí)業(yè)務(wù)的交易產(chǎn)生的收入B、交易價(jià)格顯失公允的業(yè)務(wù)產(chǎn)生的收入C、審計(jì)意見中非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見涉及的收入D、以上三項(xiàng)答案：D249.（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國(guó)務(wù)院銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A250.科創(chuàng)板上市公司應(yīng)建立健全（）等制度，形成權(quán)責(zé)分明、有效制衡的決策機(jī)制。A、股東大會(huì)B、董事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層D、以上三項(xiàng)答案：D251.（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金。A、30%B、50%C、80%D、100%答案：C252.用來衡量企業(yè)特定時(shí)期內(nèi)業(yè)績(jī)的財(cái)務(wù)報(bào)表是（）。A、資產(chǎn)負(fù)債表B、現(xiàn)金流量表C、所有者權(quán)益表D、利潤(rùn)表答案：D253.基金轉(zhuǎn)換時(shí)采?。ǎ﹣泶_定轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入份額凈值。A、競(jìng)價(jià)法B、未知價(jià)法答案：B254.投服中心自主發(fā)起的首例股東訴訟(“海利生物"案)在（）開庭。A、上海B、深圳C、廣州D、北京答案：A255.滬市上市公司應(yīng)當(dāng)于退巿整理期交易（），發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告。A、首日B、次日C、3個(gè)交易日內(nèi)答案：A256.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在向投資者銷售產(chǎn)品時(shí)，做法錯(cuò)誤的是（）A、應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示產(chǎn)品的信用風(fēng)險(xiǎn)B、充分說明具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別風(fēng)險(xiǎn)，并由投資者簽署確認(rèn)C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品的信息應(yīng)當(dāng)有所保留D、應(yīng)當(dāng)與普通投資者確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)結(jié)果答案：C257.發(fā)行人申請(qǐng)科創(chuàng)板發(fā)行上市的招股說明書中，投資者可獲取到發(fā)行人的（）A、采購(gòu)情況B、資源要素的構(gòu)成C、銷售情況D、以上三項(xiàng)答案：D258.10年期國(guó)債期貨在以下哪家交易所上市?A、上海期貨交易所B、中國(guó)金融期貨交易所C、鄭州商品交易所D、大連商品交易所答案：B259.關(guān)于看漲期權(quán)的表述，正確的是（）A、買方具有買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利B、買方具有買入標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利C、賣方具有賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利D、賣方具有買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利答案：B260.非上市公眾公司定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債的申請(qǐng)文件（）A、所有需要簽名處應(yīng)載明簽名字樣的印刷體B、所有需要簽名處應(yīng)載明簽名字樣的手寫體答案：A261.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后（）不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。A、前10個(gè)交易日B、前5個(gè)交易日C、前1個(gè)交易日D、前20個(gè)交易日答案：B262.深交所主板上市公司非正式公告向外界傳達(dá)信息的形式包括（）A、股東大會(huì)B、新聞發(fā)布會(huì)C、產(chǎn)品推介會(huì)D、以上三項(xiàng)答案：D263.申請(qǐng)?jiān)诒苯凰鲜械?，?yīng)為在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿十二個(gè)月的（）。A、基礎(chǔ)層掛牌公司B、創(chuàng)新層掛牌公司答案：B264.下列行為中，不屬于操縱市場(chǎng)的是（）。A、不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)B、利用不確定的重大信息,誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易C、虛假陳述D、利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng)答案：C265.下列（）不屬于操縱證券市場(chǎng)的做法。A、與他人串通相互進(jìn)行證券交易B、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易C、利用公開信息買入證券D、單獨(dú)或者通過合謀，集中優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣答案：C266.下列（）不屬于投服中心新型調(diào)解工作機(jī)制具有的特點(diǎn)。A、申請(qǐng)便捷B、程序復(fù)雜C、專業(yè)權(quán)威答案：B267.票面利率不固定，隨設(shè)定的參考利率的變化而變化，也稱“指數(shù)債券”的是（）A、附息債券B、貼價(jià)債券C、浮動(dòng)利率債券D、零息債券答案：C268.應(yīng)對(duì)在新三板公開轉(zhuǎn)讓股票的相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行自律監(jiān)督。A、證監(jiān)會(huì)B、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)C、證監(jiān)局D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：B269.（）不預(yù)交案件受理費(fèi)。A、支持訴訟案件B、股東代位訴訟案件C、特別代表人訴訟案件答案：C270.證券投資基金是通過公開發(fā)售（）募集資金。A、理財(cái)產(chǎn)品B、有價(jià)證券C、企業(yè)債券D、基金份額答案：D271.股東未超過200人的非上市公眾公司申請(qǐng)其股票公開轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由（）。A、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)進(jìn)行審查B、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查C、行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行審查D、證券交易所進(jìn)行審查答案：B272.深市主板發(fā)行人應(yīng)在上市公告書中（）披露定期報(bào)告主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)。A、以表格形式B、以文本形式C、以圖文形式答案：A273.財(cái)政政策對(duì)許多行業(yè)具有較大影響，當(dāng)財(cái)政緊縮時(shí)，行業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)（）。A、上升趨勢(shì)B、下降趨勢(shì)C、不變趨勢(shì)答案：A274.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括（）A、標(biāo)的股票B、票面利率C、轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn)、轉(zhuǎn)換地點(diǎn)答案：D275.（）是指信披義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分。A、真實(shí)性原則B、完整性原則C、準(zhǔn)確性原則D、及時(shí)性原則答案：A276.參與期貨交易時(shí)，交易者有權(quán)查詢（）相關(guān)信息。A、委托記錄B、交易記錄C、保證金余額D、以上三項(xiàng)答案：D277.技術(shù)進(jìn)步往往催生了一個(gè)新的行業(yè)，同時(shí)迫使一個(gè)舊行業(yè)加速進(jìn)入（）A、幼稚期B、成長(zhǎng)期C、成熟期D、衰退期答案：D278.下列宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)所對(duì)應(yīng)的衡量指標(biāo)，錯(cuò)誤的是（）。A、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一國(guó)民生產(chǎn)總值B、充分就業(yè)一失業(yè)率C、物價(jià)穩(wěn)定一通貨膨脹D、國(guó)際收支平衡一國(guó)際收支答案：A279.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由（）確定。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商答案：B280.以下哪個(gè)是上交所跨市場(chǎng)股票ETF無(wú)法實(shí)現(xiàn)的操作?A、T日申購(gòu)后賣出B、T日買入后賣出答案：B281.李先生買入一只剩余期限為3年的公司債，則其面臨（）等風(fēng)險(xiǎn)。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、利率風(fēng)險(xiǎn)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D、以上三項(xiàng)答案：D282.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)（）等重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)披露具體情況及其影響。A、主要業(yè)務(wù)陷入停頓B、董事會(huì)會(huì)議無(wú)法正常召開并形成決議C、控股股東受到重大行政處罰D、以上三項(xiàng)答案：D283.計(jì)算私募基金個(gè)人投資者金融資產(chǎn)時(shí)，金融資產(chǎn)不包括（）A、基金份額B、資產(chǎn)管理計(jì)劃C、銀行理財(cái)產(chǎn)品D、貸款答案：D284.公開發(fā)行證券,必須依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門（）。A、審核B、審批C、注冊(cè)D、核準(zhǔn)答案：C285.以下可以審核公開發(fā)行證券申請(qǐng)的是（）。A、證券公司B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證監(jiān)局答案：B286.下列選項(xiàng)中，（）不是中小投資者通過自發(fā)訴訟維權(quán)具備的特點(diǎn)。A、訴訟期間長(zhǎng)B、成本高C、成效高D、取證難答案：C287.將金融市場(chǎng)劃分為資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的依據(jù)是?A、交易工具B、金融資產(chǎn)種類C、金融資產(chǎn)到期期限D(zhuǎn)、交割方式答案：C288.普通代表人訴訟中，向人民法院提交制作調(diào)解書的申請(qǐng)書中應(yīng)包括（）A、原告的訴訟請(qǐng)求B、案件事實(shí)C、審理進(jìn)展D、以上三項(xiàng)答案：D289.ETF在每個(gè)交易日都會(huì)公布的清單為（）A、PPP(購(gòu)買力平價(jià))B、PPT(投影設(shè)備)C、PCF(申購(gòu)贖回清單)D、PMI（采購(gòu)經(jīng)理指數(shù))答案：C290.投資者面臨的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）A、GDP增長(zhǎng)突然放緩B、通貨膨脹C、利率突然下降D、公司投資虧損答案：D291.在投服中心特別代表人訴訟中，未聲明退出的投資者享有的權(quán)利包括（）A、依據(jù)通知、公告了解訴訟案件情況和進(jìn)度B、依規(guī)退出訴訟C、應(yīng)享有的其他權(quán)利D、以上三項(xiàng)答案：D292.滬市上市公司填寫知情人檔案應(yīng)滿足的要求不包括（）A、真實(shí)B、準(zhǔn)確C、完整D、快速答案：D293.下列屬于金融期貨的是（）A、農(nóng)產(chǎn)品期貨B、金屬期貨C、能源期貨D、股指期貨答案：D294.下列哪些主體，可能構(gòu)成證券市場(chǎng)操縱的主體?A、自然人B、法人組織C、非法人組織D、以上三項(xiàng)答案：D295.適用《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》的機(jī)構(gòu)是（）A、期貨公司B、期貨公司子公司C、其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D、以上三項(xiàng)答案：D296.（）指通過跟蹤復(fù)制指數(shù)樣本構(gòu)建組合進(jìn)而實(shí)現(xiàn)復(fù)制指數(shù)收益的投資管理方式。A、主動(dòng)投資B、指數(shù)化投資答案：B297.科創(chuàng)板上市公司應(yīng)考慮專業(yè)術(shù)語(yǔ)可理解性，（）解釋業(yè)務(wù)指標(biāo)含義。A、力求從專業(yè)人士的角度B、力求從普通投資者的角度答案：B298.普通代表人訴訟中，對(duì)調(diào)解協(xié)議草案有異議的原告，有權(quán)（）A、出席聽證會(huì)B、以口頭方式向人民法院提交異議的具體內(nèi)容及理由C、立即申請(qǐng)撤訴D、以上三項(xiàng)答案：A299.普通代表人訴訟中，代表人與被告達(dá)成調(diào)解協(xié)議草案的，應(yīng)向人民法院提交（）A、制作調(diào)解書的申請(qǐng)書B、調(diào)解協(xié)議草案C、以上兩項(xiàng)答案：C300.有效市場(chǎng)中，債券和股票各自平均收益率的差異主要反映兩者（）的區(qū)別。A、成本高低B、流動(dòng)性C、風(fēng)險(xiǎn)程度D、權(quán)力義務(wù)答案：C301.上市公司暫時(shí)閑置的募集資金可進(jìn)行（）。A、現(xiàn)金管理B、委托理財(cái)C、借予他人答案：A302.證券期貨糾紛仲裁將在（）開展試點(diǎn)。A、北京B、上海C、深圳D、以上三項(xiàng)答案：D303.上市公司股東大會(huì)會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)，會(huì)議記錄應(yīng)記載的內(nèi)容包括（）A、會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董監(jiān)高人員姓名B、對(duì)每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果C、股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明D、以上三項(xiàng)答案：D304.證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，履行（）等職責(zé)。A、依法對(duì)證券結(jié)算行為進(jìn)行監(jiān)督管理B、依法處置證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、依法開展投資者教育D、以上三項(xiàng)答案：D305.披露事項(xiàng)涉及熱點(diǎn)技術(shù)的，科創(chuàng)板上市公司可從（）等方面進(jìn)行說明。A、披露事項(xiàng)與熱點(diǎn)技術(shù)是否相同B、所涉技術(shù)與主營(yíng)業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)度、能否增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)力C、所涉技術(shù)是否已經(jīng)成熟D、以上三項(xiàng)答案：D306.下列交易中，投資者不受保護(hù)的交易是（）A、全權(quán)委托證券公司股票買賣B、委托授權(quán)代理人進(jìn)行委托買賣C、非交易過戶D、遺產(chǎn)繼承答案：A307.衡量通脹水平，采用最普遍最多的指標(biāo)是（）。A、消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)B、生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)C、生產(chǎn)總值平減指數(shù)答案：A308.科創(chuàng)板公司招股說明書中，結(jié)合（）等因素分析披露報(bào)告期應(yīng)收款項(xiàng)的變動(dòng)原因A、應(yīng)收款項(xiàng)的主要構(gòu)成B、業(yè)務(wù)模式C、存貨管理政策答案：A309.滬市上市公司不得使用募集資金從事（）A、證券投資與衍生品交易B、發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)答案：A310.義務(wù)人未以法定方式公開披露應(yīng)當(dāng)披露的信息，屬于（）行為。A、內(nèi)幕交易B、操縱市場(chǎng)C、虛假陳述D、欺詐客戶答案：C311.黃金ETF有哪些特點(diǎn)?（）A、低成本投資黃金B(yǎng)、投資門檻低C、T+0交易D、以上三項(xiàng)答案：D312.投資者作為上市公司股東的權(quán)利有（）A、資產(chǎn)收益權(quán)B、知情權(quán)C、股東大會(huì)表決權(quán)D、以上三項(xiàng)答案：D313.公開發(fā)行公司債券的,應(yīng)（），并在募集說明書中說明其召集程序等重要事項(xiàng)。A、設(shè)立債券管理人B、設(shè)立債券受托人C、設(shè)立債券持有人會(huì)議D、設(shè)立債券受托管理人答案：C314.科創(chuàng)板上市公司審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以邀請(qǐng)（）等列席委員會(huì)會(huì)議。A、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)代表B、監(jiān)事C、內(nèi)部審計(jì)人員D、以上三項(xiàng)答案：D315.將基金分為契約型基金、公司型基金是依據(jù)（）的不同。A、運(yùn)作方式B、法律形式C、投資對(duì)象D、投資目標(biāo)答案：B316.上市公司股東可不可以委托他人代為出席股東大會(huì)并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)？A、可以B、不可以答案：A317.代表上市公司至少（）表決權(quán)的股東，可提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。A、1/10以上B、1/3以上C、1/2以上D、2/3以上答案：A318.科創(chuàng)板上市公司應(yīng)結(jié)合所屬行業(yè)特點(diǎn)，充分披露（）等，便于投資者合理決策。A、行業(yè)經(jīng)營(yíng)信息B、反映行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的信息C、核心技術(shù)人員任職及持股情況D、以上三項(xiàng)答案：D319.匯率的變化對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響是（）A、有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展B、不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展C、對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利有弊D、對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒有影響答案：C320.（）不可辦理基金份額的發(fā)售。A、基金管理人B、基金托管人答案：B321.上市公司公開發(fā)行股票，其盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，符合（）A、現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展B、經(jīng)營(yíng)模式和投資計(jì)劃穩(wěn)健C、主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)前景良好D、以上三項(xiàng)答案：D322.深交所上市公司進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，股東大會(huì)通知應(yīng)對(duì)（）等事項(xiàng)作出明確說明。A、網(wǎng)絡(luò)投票的投票代碼B、投票時(shí)間C、投票簡(jiǎn)稱D、以上三項(xiàng)答案：D323.上市公司召開年度股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開（）前通知股東。A、2日B、3日C、20日D、10日答案：C324.科創(chuàng)板上市公司開展與主營(yíng)業(yè)務(wù)行業(yè)不同的新業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)披露（）等情況。A、新業(yè)務(wù)的管理情況B、新業(yè)務(wù)審批情況C、新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)提示D、以上三項(xiàng)答案：D325.單位凈資產(chǎn)（）不屬于私募基金的合格投資者。A、高于1000萬(wàn)元、低于5000萬(wàn)元B、低于1000萬(wàn)元C、高于1000萬(wàn)元、低于2000萬(wàn)元D、高于1000萬(wàn)元、低于3000萬(wàn)元答案：B326.以下（）不屬于基金按照資產(chǎn)配置的劃分類型。A、偏股型基金B(yǎng)、偏債型基金C、股債平衡型基金D、封閉式基金答案：D327.債券是一種有價(jià)證券，是（）A、所有權(quán)憑證B、僅為債權(quán)憑證C、僅為債務(wù)憑證D、債權(quán)債務(wù)憑證答案：D328.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的描述錯(cuò)誤的是（）A、通常情況下，兩者都劃分為五級(jí)B、均由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況劃分C、兩者是——對(duì)應(yīng)的關(guān)系答案：C329.科創(chuàng)板上市公司應(yīng)在年度報(bào)告中，披露（）等行業(yè)信息。A、核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)B、核心經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)和技術(shù)團(tuán)隊(duì)的競(jìng)爭(zhēng)力分析C、當(dāng)期研發(fā)支出金額及占銷售收入的比例D、以上三項(xiàng)答案：D330.ETF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元。A、0.01B、0.001C、1D、0.0001答案：B331.《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》于（）年正式發(fā)布。A、2016B、2015C、2014D、2019答案：D332.下列各項(xiàng)屬于金融期貨交易制度的是（）A、盯市制度B、強(qiáng)行平倉(cāng)制度C、保證金制度D、以上三項(xiàng)答案：D333.()應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行充分論證。A、上市公司董事會(huì)B、上市公司股東大會(huì)答案：A334.通過證券交易所的融資是（）。A、租賃融資B、消費(fèi)信用融資C、直接融資D、間接融資答案：C335.行權(quán)日（）公開征集上市公司股東權(quán)利的征集人代為行使股東權(quán)利的日期。A、是B、不是答案：A336.基金合同終止時(shí)（）應(yīng)組織對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的清算。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份額持有人大會(huì)答案：A337.關(guān)于進(jìn)行程序化交易的表述，正確的是(）A、應(yīng)符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定B、應(yīng)向證券交易所報(bào)告C、不得影響證券交易所系統(tǒng)安全或正常交易秩序D、以上三項(xiàng)答案：D338.股票按照股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）A、A股與B股B、普通股票和特別股票C、有面額股票與無(wú)面額股票D、記名股票與不記名股票答案：B339.ETF的申購(gòu)和贖回在（）進(jìn)行，市場(chǎng)交易在（）進(jìn)行。A、二級(jí)市場(chǎng);一級(jí)市場(chǎng)B、二級(jí)市場(chǎng);二級(jí)市場(chǎng)C、—級(jí)市場(chǎng);二級(jí)市場(chǎng)D、一級(jí)市場(chǎng);一級(jí)市場(chǎng)答案：C340.滬深300指數(shù)在（）中選取300只A股作為樣本。A、上海證券市場(chǎng)B、深圳證券市場(chǎng)C、上海和深圳證券市場(chǎng)答案：C341.散布謠言影響證券發(fā)行、交易的，屬于（）行為。A、內(nèi)幕交易B、操縱市場(chǎng)C、虛假陳述D、欺詐客戶答案：C342.在（）ETF份額時(shí)，要求投資者具有開放式基金賬戶或滬、深證券賬戶。A、場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)B、場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)答案：B343.技術(shù)分析必須與（）分析結(jié)合起來使用。A、形態(tài)B、價(jià)格C、量?jī)r(jià)D、基本面答案：D344.小額速調(diào)在程序上做出的調(diào)解結(jié)果的約束力具有怎樣的性質(zhì)?A、對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及上市公司具有單邊約束力B、對(duì)中小投資者具有單邊約束力C、對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及中小投資者具有雙邊的約束力答案：A345.中國(guó)首單特別代表人訴訟在（）審理。A、廣州中級(jí)人民法院B、深圳中級(jí)人民法院答案：A346.注冊(cè)制要求在（）成立上市委，實(shí)行合議制。A、交易所B、證監(jiān)會(huì)答案：A347.科創(chuàng)板上市公司注意到媒體對(duì)"上證e互動(dòng)"信息有嚴(yán)重不實(shí)報(bào)道的，應(yīng)（）A、視情況而定B、在下一個(gè)交易時(shí)段開始前予以及時(shí)澄清C、在24小時(shí)內(nèi)予以及時(shí)澄清答案：B348.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司股份達(dá)到至少（）的股東擁有臨時(shí)提案權(quán)。A、3%以上B、10%以上C、5%以上D、20%以上答案：A349.ETF申購(gòu)、贖回的方式為（）A、金額申購(gòu)、份額贖回B、份額申購(gòu)、金額贖回C、金額申購(gòu)、金額贖回D、份額申購(gòu)、份額贖回答案：D350.滬市房地產(chǎn)上市公司結(jié)合（）分析公司的市場(chǎng)地位、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等情況。A、所處行業(yè)B、業(yè)務(wù)分布區(qū)域C、經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)特征D、以上三項(xiàng)答案：D351.上市公司應(yīng)在年報(bào)中介紹其召開的重要會(huì)議的有關(guān)情況，不包括（）。A、董事會(huì)會(huì)議B、高級(jí)管理人員會(huì)議C、臨時(shí)股東大會(huì)D、股東大會(huì)答案：B352.不記名股票的特點(diǎn)包括（）。A、便于掛失，相對(duì)安全B、可以一次或分次繳納出資C、股東權(quán)利歸屬于記名股東D、轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便答案：D353.反映某一特定市值規(guī)模公司的指數(shù)是（）A、規(guī)模指數(shù)B、主題指數(shù)C、行業(yè)指數(shù)答案：A354.證券交易出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的，證券交易所可采?。ǎ┑却胧、限制交易B、強(qiáng)制停牌C、以上兩項(xiàng)答案：C355.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者充分揭示產(chǎn)品（）等可能影響投資者權(quán)益的主要風(fēng)險(xiǎn)。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D、以上三項(xiàng)答案：D356.社會(huì)保險(xiǎn)包括下列哪項(xiàng)?()A、養(yǎng)老保險(xiǎn)B、失業(yè)保險(xiǎn)C、醫(yī)療保險(xiǎn)D、以上三項(xiàng)答案：D357.交易所可對(duì)出現(xiàn)重大異常交易的證券賬戶的投資者限制交易，并及時(shí)報(bào)告（）。A、證監(jiān)會(huì)B、證券公司C、上市公司D、投資者答案：A358.上市公司違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁?dān)保，情形嚴(yán)重的，將被（）A、STB、*STC、SSTD、S*ST答案：A359.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A、發(fā)行人B、發(fā)行人的董監(jiān)高C、持有公司5%以上股份的股東D、以上三項(xiàng)答案：D360.滬市上市公司股票可能被強(qiáng)制退市，且董事會(huì)已通過重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的，（）A、應(yīng)及時(shí)召開股東大會(huì)B、應(yīng)及時(shí)召開董事會(huì)C、應(yīng)及時(shí)召開職工大會(huì)答案：A361.投資者可在發(fā)行人申請(qǐng)科創(chuàng)板上市的招股說明書附件中，查閱到的附件包括（）A、財(cái)務(wù)報(bào)告B、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師鑒證的非經(jīng)常性損益明細(xì)表C、內(nèi)部控制鑒證報(bào)告D、以上三項(xiàng)答案：D362.當(dāng)同一產(chǎn)品不同表現(xiàn)形式之間的定價(jià)（）時(shí)，就可以進(jìn)行套利操作。A、一致B、不一致答案：B363.公民可向（）申請(qǐng)辦理查詢自己的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。A、證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B、中國(guó)人民銀行征信中心C、中融百聯(lián)征信有限公司答案：A364.常說的PE指標(biāo)，是指（）A、市盈率B、公司的盈利增長(zhǎng)速度答案：A365.證券交易價(jià)格由雙方公開競(jìng)價(jià)確定，其競(jìng)價(jià)成交原則是（）A、時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先B、價(jià)格優(yōu)先C、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D、時(shí)間優(yōu)先答案：C366.境內(nèi)上市外資股也稱為（）A、A股B、B股答案：B367.上市公司定期報(bào)告包括（）A、年度報(bào)告B、半年度報(bào)告C、季度報(bào)告D、以上三項(xiàng)答案：D368.北交所上市公司在披露臨時(shí)報(bào)告前應(yīng)告知保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人的情形是（）A、關(guān)聯(lián)交易B、提供擔(dān)保C、公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)異常波動(dòng)D、以上三項(xiàng)答案：D369.上交所債券現(xiàn)券交易采用（）進(jìn)行申報(bào)。A、凈價(jià)價(jià)格B、全價(jià)價(jià)格答案：A370.科創(chuàng)板上市公司通過臨時(shí)公告或定期報(bào)告披露相關(guān)內(nèi)容的，（）A、需要符合信息披露文件的相關(guān)格式要求B、可不用符合信息披露文件的相關(guān)格式要求答案：A371.在哪里可以搜索到中證ESG相關(guān)指數(shù)?（）A、中證指數(shù)有限公司官網(wǎng)B、新聞報(bào)道C、個(gè)人郵箱答案：A372.下列關(guān)于首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定說法不正確的是（）。A、檢查對(duì)象確定包括問題導(dǎo)向和隨機(jī)抽取兩種方式B、應(yīng)圍繞存在的相關(guān)問題對(duì)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行延伸檢查C、檢查機(jī)構(gòu)可以選擇突擊檢查的方式開展D、檢查機(jī)構(gòu)可要求相關(guān)人員在場(chǎng)配合檢查答案：C373.投資者準(zhǔn)入要求包括（）A、資產(chǎn)規(guī)模、投資認(rèn)購(gòu)最低金額B、收入水平C、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力D、以上三項(xiàng)答案：D374.信息披露義務(wù)人實(shí)施多個(gè)相互獨(dú)立的虛假陳述的，人民法院（）。A、應(yīng)當(dāng)分別認(rèn)定其揭露日B、應(yīng)當(dāng)認(rèn)定一個(gè)統(tǒng)一的揭露日答案：A375.上市公司年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司（）審議通過。A、監(jiān)事會(huì)B、董事長(zhǎng)C、高級(jí)管理人員D、董事會(huì)答案：D376.發(fā)行人申請(qǐng)科創(chuàng)板股票首次發(fā)行上市，報(bào)送的上市申請(qǐng)文件包括（）等內(nèi)容。A、招股說明書B、發(fā)行保薦書C、審計(jì)報(bào)告D、以上三項(xiàng)答案：D377.公開發(fā)行股票，承銷期限屆滿，應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)證監(jiān)會(huì)（）A、備案B、注冊(cè)答案：A378.因?yàn)楣善盓TF標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而導(dǎo)致的現(xiàn)金替代屬于（）。A、禁止現(xiàn)金替代B、必須現(xiàn)金替代答案：B379.上市公司的（）應(yīng)就承諾人提出承諾的變更方案發(fā)表意見。A、獨(dú)立董事B、監(jiān)事會(huì)C、以上兩項(xiàng)答案：C380.科創(chuàng)板上市公司的高級(jí)管理人員包括（）等。A、公司經(jīng)理B、公司副經(jīng)理C、董事會(huì)秘書D、以上三項(xiàng)答案：D381.關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，下列說法錯(cuò)誤的是（）A、可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開，也可以采取通信等方式召開B、每一基金份額具有一票表決權(quán)C、每一基金份額持有人具有一票表決權(quán)答案：C382.我國(guó)第一家商品期貨交易所是（）A、鄭州商品交易所B、大連商品交易所C、上海商品交易所D、深圳商品交易所答案：A383.證券交易中最普遍、最清晰的成本是（）A、經(jīng)手費(fèi)B、監(jiān)管費(fèi)C、過戶費(fèi)D、傭金答案：D384.（）側(cè)重科創(chuàng)板上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)中新開發(fā)的產(chǎn)品或者服務(wù)的商業(yè)化情況。A、產(chǎn)品研發(fā)公告B、新產(chǎn)品或者服務(wù)公告答案：B385.當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易屬于（）A、互換B、期貨C、期權(quán)D、遠(yuǎn)期答案：A386.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）A、有面額股票和無(wú)面額股票B、記名股票和無(wú)記名股票C、普通股票和特別股票D、份額股票和比例股票答案：C387.通過歪曲證券價(jià)格等方式意圖誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的行為屬于（）A、內(nèi)幕交易B、操縱市場(chǎng)C、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)D、內(nèi)幕信息答案：B388.發(fā)行人申請(qǐng)科創(chuàng)板發(fā)行上市的招股說明書中，投資者可獲取到發(fā)行人的（）A、董監(jiān)高薪酬組成B、員工人數(shù)C、員工專業(yè)結(jié)構(gòu)D、以上三項(xiàng)答案：D389.向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市報(bào)告書中，應(yīng)披露的對(duì)外擔(dān)保的情況包括（）等。A、擔(dān)保期間B、其他對(duì)擔(dān)保人有重大影響的條款C、擔(dān)保履行情況D、以上三項(xiàng)答案：D390.2021年9月3日,證監(jiān)會(huì)宣布設(shè)立（）并試點(diǎn)注冊(cè)制。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、北京證券交易所答案：C391.（）應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案填報(bào)實(shí)施自律監(jiān)管。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：B392.基金信息披露義務(wù)人主要包括（）A、基金管理人B、基金托管人C、其他基金信息披露義務(wù)人D、以上三項(xiàng)答案：D393.證券投資者保護(hù)基金規(guī)模以及（）的具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。A、籌集B、管理C、使用D、以上三項(xiàng)答案：D394.下列哪項(xiàng)不屬于上市公司重大事件的范疇?A、公司發(fā)生大額賠償責(zé)任B、公司出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值C、公司計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備D、一般證券交易信息答案：D395.上市公司股東可以行使股東大會(huì)決議撤銷訴訟權(quán)的事由包括（）A、股東大會(huì)召集程序、表決方式違反法律規(guī)定B、股東大會(huì)召集程序、表決方式違反公司章程C、股東大會(huì)決議內(nèi)容違反公司章程D、以上三項(xiàng)答案：D396.一般不屬于基本分析或基本面分析的是（）。A、國(guó)際金融市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩rB、宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況C、行業(yè)前景D、公司經(jīng)營(yíng)狀況答案：A397.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注科創(chuàng)板上市公司（）等與中小股東利益密切相關(guān)的事項(xiàng)。A、重大投融資活動(dòng)B、高管薪酬C、關(guān)聯(lián)交易D、以上三項(xiàng)答案：D398.被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示的股票可以成為融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券嗎?A、可以B、不可以答案：B399.申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市報(bào)告書中（）應(yīng)披露占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入或營(yíng)業(yè)成本的比重。A、重大經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易B、一般偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易答案：A400.中國(guó)投資者網(wǎng)可以查詢到（）等發(fā)布的信息。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、行業(yè)協(xié)會(huì)D、以上三項(xiàng)答案：D401.下列不屬于影響股票投資價(jià)值外部因素的是（）。A、宏觀經(jīng)濟(jì)因素B、股利政策C、行業(yè)因素D、市場(chǎng)因素答案：B402.個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示（）A、本人身份證B、持股憑證C、股票賬戶卡、能夠表明身份的有效證件或證明D、書面委托書答案：C403.證券投資基金管理人的投資活動(dòng)應(yīng)體現(xiàn)（）的利益優(yōu)先原則。A、基金托管人B、基金管理人C、基金份額持有人D、基金主管部門答案：C404.下列基金類別中，（）的管理費(fèi)率最高。A、證券衍生工具基金B(yǎng)、股票基金C、債券基金D、貨幣市場(chǎng)基金答案：A405.依據(jù)（）的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。A、基金管理人B、運(yùn)作方式C、基金托管人D、法律形式答案：B406.北交所上市公司股東以其有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，（）A、所持每一股份享有一個(gè)表決權(quán)，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外B、所持每一股份享有兩個(gè)表決權(quán)，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外C、所持每一股份享有三個(gè)表決權(quán)，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外D、所持每一股份享有四個(gè)表決權(quán)，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外答案：A407.下列投資風(fēng)險(xiǎn)由高到低排列正確的是（）A、債券、基金、股票B、基金、股票、債券C、股票、基金、債券D、股票、債券、基金答案：C408.符合條件的股東，可在股東大會(huì)召開前10日向（）提交臨時(shí)提案。A、監(jiān)事會(huì)B、高級(jí)管理人員C、董事會(huì)D、中介機(jī)構(gòu)答案：C409.兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（）A、優(yōu)先股B、可轉(zhuǎn)換公司債C、信用公司債D、收益公司債答案：B410.金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)其（）劃分的。A、發(fā)行流通性質(zhì)B、金融資產(chǎn)到期期限C、交易工具D、交割方式答案：A411.特別證券代表人訴訟中，投資者（）視為同意參加。A、明確表示不愿意參加代表人訴訟的B、未聲明退出代表人訴訟的答案：B412.科創(chuàng)板上市公司募集資金投向變更的，變更后原則上（）A、應(yīng)投資于科創(chuàng)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)B、應(yīng)投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域C、以上兩項(xiàng)答案：C413.依據(jù)（）的不同，可以將基金分為公募基金與私募基金。A、募集方式B、運(yùn)作方式C、基金托管人D、法律形式答案：A414.證券投資基金集中投資者的資金，由（）加以管理和運(yùn)作。A、基金托管人B、基金投資者C、基金主管部門D、基金管理人答案：D415.證券發(fā)行交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則。A、公平、公正、公開B、客觀、誠(chéng)信、風(fēng)險(xiǎn)防范C、自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用D、客觀、自愿、誠(chéng)實(shí)信用答案：C416.買賣跨市場(chǎng)ETF以份額申報(bào)，最小買入單位為（）個(gè)基金份額。A、1B、10C、100D、1000答案：C417.以下跟蹤偏離度最小的基金是（）。A、封閉式指數(shù)基金B(yǎng)、開放式指數(shù)基金C、ETF答案：C418.以下不屬于《證券法》規(guī)定的公司首次公開發(fā)行新股應(yīng)滿足的條件的是（）。A、具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力B、最近五年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為答案：B419.（）使ETF的價(jià)格與凈值趨于一致。A、基金的套利機(jī)制B、管理費(fèi)低C、成本低D、封閉式的屬性答案：A420.跟蹤指數(shù)成份股僅為科創(chuàng)板股票的上證LOF漲跌幅比例為（）A、10%B、20%答案：B421.外國(guó)發(fā)行者在日本國(guó)內(nèi)發(fā)行的以日元計(jì)值的中長(zhǎng)期債券屬于（）A、武士債券B、揚(yáng)基債券C、美元債券D、龍債券答案：A422.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立健全以（）為中心的注冊(cè)制規(guī)則體系。A、信息披露B、從嚴(yán)監(jiān)管C、公平公正D、投資者保護(hù)答案：A423.在機(jī)構(gòu)投資者中，（）是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者。A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D、其他金融機(jī)構(gòu)答案：A424.投資者應(yīng)在了解產(chǎn)品情況，聽?。ǎ┻m當(dāng)性意見基礎(chǔ)上，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、經(jīng)營(yíng)