執(zhí)法投入的預(yù)期效用函數(shù)理論模型,經(jīng)濟(jì)法論文

執(zhí)法投入的預(yù)期效用函數(shù)理論模型,經(jīng)濟(jì)法論文正如前文所述，社會上主流的守法理論以為守法是每一個守法主體的道德義務(wù)。在這樣的前提下，守法主體的任何不法行為不僅僅是應(yīng)受懲罰的，而且是國家不能容忍的。因而，國家應(yīng)當(dāng)運(yùn)用自個所把握的一切氣力，力保每一個守法主體的守法行為同法律的詳細(xì)要求相一致。在這種理論的指導(dǎo)下，國家確實(shí)一直在朝這個方向努力。那為什么類似上述典型案例中的不法行為仍然一直存在，而且國家也并沒有動用本身所有資源來消滅這種不法行為呢？是國家對這種不法行為的矯正無能為力嗎？在生產(chǎn)線員工最低工資爭議案中，勞監(jiān)部門僅僅一個，甲企業(yè)就不得不認(rèn)真對待生產(chǎn)線員工的投訴，進(jìn)而使其后續(xù)行為至少在形式上避免了同法律的直接抵觸。而在張某工傷賠償案中，假設(shè)張某家屬的合法要求得到勞動監(jiān)察部門的足夠支持，哪怕是象生產(chǎn)線員工爭議一案中的類似的一個，甲企業(yè)的守法行為選擇可能都會完全不同。在蘇某被變相解聘一案中，假設(shè)勞動監(jiān)察部門能夠及時把握情況，主動干涉，相信甲企業(yè)也不敢公然違法。因而，執(zhí)法部門的執(zhí)法力度對守法主體的守法行為選擇的影響毫無疑問是宏大的，只要國家愿意投入相應(yīng)資源，對各種不法行為的矯正作用是很明顯的。那么，是不是只要執(zhí)法力度足夠，就能夠真正實(shí)現(xiàn)經(jīng)典理論中的完全守法要求，進(jìn)而保證守法主體的守法行為選擇同法律的規(guī)定完全一致呢？下面將圍繞著國家執(zhí)法投入對守法行為的影響進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，并試圖找出國家當(dāng)前在執(zhí)法領(lǐng)域不能達(dá)成完全守法的經(jīng)濟(jì)學(xué)上的原因。第一節(jié)執(zhí)法投入的預(yù)期效用函數(shù)理論模型在當(dāng)代社會是以福利最大化或效用最大化為目的的經(jīng)濟(jì)理性人的前提下，根據(jù)期望效用函數(shù)理論，國家設(shè)定的通過執(zhí)法投入達(dá)成的守法程度的目的，應(yīng)當(dāng)是能達(dá)成最大預(yù)期效用的最優(yōu)守法比例。設(shè)定Q為社會的守法程度，0=Q=1，為國家能夠選擇的變量，那么相應(yīng)的守法程度對應(yīng)的執(zhí)法收益則為以Q為變量的R〔Q〕，執(zhí)法投入或成本為C〔Q〕，社會預(yù)期的福利或預(yù)期效用為E〔U〕。由于邊際收益和邊際成本均為正值且邊際收益遞減和邊際成本遞增，因而，R〔Q〕0，R〔Q〕0，C〔Q〕0，C〔Q〕0。在這樣的條件下，假設(shè)有最優(yōu)的守法比例Q0存在，則國家設(shè)定的通過執(zhí)法投入達(dá)成的守法程度的目的函數(shù)為：當(dāng)R〔0〕=C〔0〕，由于R〔Q〕0，R〔Q〕0，C〔Q〕0，C〔Q〕0，maxE〔U〕=R(0)C(0)，Q0=0；當(dāng)R〔1〕=C〔1〕，由于R〔Q〕0，R〔Q〕0，C〔Q〕0，C〔Q〕0，maxE〔U〕=R(1)C(1)，Q0=1；當(dāng)R〔0〕C〔0〕，R〔1〕C〔1〕，由于R〔Q〕0，R〔Q〕0，C〔Q〕0，C〔Q〕0，maxE〔U〕=R(Q0)C(Q0)，0Q01；前兩種情況實(shí)際上是不存在的。由于在R〔0〕=C〔0〕，由于R〔Q〕0，R〔Q〕0，C〔Q〕0，C〔Q〕0，maxE〔U〕=R(0)C(0)，Q0=0的情況下，意味著效用最大化或是福利最大化的社會是沒有任何執(zhí)法投入，法律完全得不到遵守的無序社會，這樣的社會是不可思議的；而在當(dāng)R〔1〕=C〔1〕，由于R〔Q〕0，R〔Q〕0，C〔Q〕0，C〔Q〕0，maxE〔U〕=R(1)C(1)，Q0=1的情況下，效用最大化或是福利最大化的社會是通過充分的執(zhí)法投入，使法律完全得到遵守的理想法治社會，但是事實(shí)上，由于在Q0越接近1時C〔Q〕增加得越快，而R〔Q〕仍在繼續(xù)減少，要實(shí)現(xiàn)R〔1〕=C〔1〕的條件是非常困難的，對于某一特定的法律領(lǐng)域或許有可能到達(dá)，但就社會整體而言，則從來都沒有出現(xiàn)過。因而，事實(shí)上國家執(zhí)法投入的目的函數(shù)為maxE〔U〕=R(Q0)C(Q0)，此時0Q01。知足最優(yōu)解的一階條件為：E〔U〕/Q0=R〔Q0〕C〔Q0〕=0知足最優(yōu)解的二階條件為：2E〔U〕/Q02=R〔Q0〕C〔Q0〕0由于R〔Q〕0，C〔Q〕0，二階條件2E〔U〕/Q02=R〔Q〕C〔Q〕0自動知足。因而只要當(dāng)R〔Q0〕C〔Q0〕=0，即R〔Q0〕=C〔Q0〕時，社會獲得最優(yōu)效用maxE〔U〕。因而，社會獲得效用最大化或者福利最大化時的守法比例0Q01，此時R〔Q0〕=C〔Q0〕。這意味著社會為了實(shí)現(xiàn)福利最大化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目的，不可能投入充分的執(zhí)法資源達(dá)成完全程度的守法，而且這一目的只要在執(zhí)法的邊際收益同其邊際成本相等時才能到達(dá)。在社會以預(yù)期效用最大化作為目的的情況下，可能投入的社會資源受限于達(dá)成最優(yōu)守法比例Q0需要的程度。用MC曲線表示函數(shù)C〔Q〕，用MR曲線表示函數(shù)R〔Q〕，TR曲線表示E〔U〕的變化，上述函數(shù)關(guān)系能夠用以下圖表示：上圖中，Q軸表示守法比例，其最高值為100%。P軸表示成本或收益。從左圖中能夠看出，隨著守法比例Q的增加，代表每單位守法比例的提高需要的執(zhí)法成本〔或執(zhí)法投入〕的邊際成本曲線MC不斷上升，即邊際成本遞增，而代表每單位守法比例提高產(chǎn)生的執(zhí)法收益〔或執(zhí)法效益〕的邊際收益曲線MR則不斷下降，即邊際收益遞減。也就是講，隨著守法比例的提高，每繼續(xù)提高一單位守法比例需要投入的執(zhí)法資源越來越多，而產(chǎn)生的執(zhí)法效益越來越少。只要MR曲線在MC曲線之上，那么，每提高一單位守法比例產(chǎn)生的執(zhí)法效益就大于其需要的執(zhí)法投入，在這樣的情況下，執(zhí)法凈收益就會增加。也就是講，只要MR曲線在MC曲線之上，隨著守法比例的增加，社會總福利會持續(xù)增加，一直到MR曲線與MR曲線相較于E點(diǎn)，此時的守法比例為Q0。到達(dá)Q0后繼續(xù)提高守法比例，由于MR曲線位于MC曲線之下，此時每增加一單位守法比例的執(zhí)法投入已經(jīng)超過其產(chǎn)生的執(zhí)法收益，執(zhí)法凈收益不升反降。因而，執(zhí)法凈收益在守法比例為Q0，MR和MC曲線相交于E點(diǎn)時到達(dá)最大，此時每提高一單位守法比例需要的社會投入和產(chǎn)生的社會效益恰好相等，均為P0。假設(shè)將守法比例在Q0的基礎(chǔ)上繼續(xù)提高，一直提高到可能的100%的最高水平，則社會會在守法比例為Q0時到達(dá)的最大化的執(zhí)法凈收益的基礎(chǔ)上，產(chǎn)生相當(dāng)大的損失。從右圖中能夠看出，隨著守法比例Q的增加，代表執(zhí)法凈收益水平變化的曲線TP最初不斷上升，一直到最高點(diǎn)E，此時對應(yīng)的守法比例為Q0，執(zhí)法凈收益到達(dá)最高值PM。守法比例超過Q0，執(zhí)法凈收益不斷下降，當(dāng)守法比例到達(dá)最高的100%水平常，執(zhí)法凈收益會產(chǎn)生相當(dāng)大的損失。通過對上圖的分析，能夠得出的結(jié)論是，由于受邊際成本遞增和邊際效益遞減的經(jīng)濟(jì)規(guī)律的支配，使執(zhí)法凈收益最大化的守法水平并不是最大的100%，而是守法的適度水平即上圖中的Q0。也就是講，由于經(jīng)濟(jì)規(guī)律的制約，守法主體不可能達(dá)成完全絕對的守法，而只能達(dá)成符合資源有效配置原則或者是社會福利最大化原則的守法程度。在這樣的情況下，存在100%-Q0水平的不法行為是符合資源有效配置原則的，也是當(dāng)代社會無法避免的。第二節(jié)至上的執(zhí)法窘境根據(jù)上面提供的執(zhí)法投入對守法行為產(chǎn)生作用的模型，國家在守法比例到達(dá)Q0之前，應(yīng)當(dāng)持續(xù)增加執(zhí)法投入，以保證最大的執(zhí)法凈收益的實(shí)現(xiàn)。而檢驗(yàn)守法比例能否符合資源有效配置的守法程度Q0的標(biāo)準(zhǔn)，就是看新增的執(zhí)法投入能否能產(chǎn)生更多的執(zhí)法效益，即產(chǎn)生新的執(zhí)法凈收益。那么，如今的守法比例有沒到達(dá)符合資源有效配置的水平呢？下面來看一下甲企業(yè)處理勞資關(guān)系時的某些行為。在生產(chǎn)線最低工資爭議案中，由于甲企業(yè)生產(chǎn)線上十名員工的聯(lián)合投訴，使當(dāng)?shù)氐膭趧有姓O(jiān)督機(jī)關(guān)立即給甲企業(yè)打要求其解決此問題。而甲企業(yè)由于行政監(jiān)督機(jī)關(guān)的這一個，不得不對員工的合法要求作出一定讓步，固然辭退了那十個介入投訴的員工，但也不得不根據(jù)法律給予了其相應(yīng)的補(bǔ)償。這里的執(zhí)法投入及其效果是很明顯的。勞監(jiān)部門一個，其需要的執(zhí)法資源相對于其產(chǎn)生的效益，包括員工的合法權(quán)益得到更好的保衛(wèi)以及對社會穩(wěn)定的促進(jìn)等方面，肯定要小得多，或者講，肯定是有執(zhí)法凈收益產(chǎn)生的。那么，為什么存在這么明顯的執(zhí)法凈收益的情況下，相關(guān)執(zhí)法部門卻不繼續(xù)投入執(zhí)法資源，提高守法比例，進(jìn)而產(chǎn)生更多的執(zhí)法凈收益呢？這一問題必須從現(xiàn)今社會的大背景中才能找到問題的答案:。從上世紀(jì)八十年代改革開放以來，國家實(shí)行的就是以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的政策。這一政策施行的結(jié)果之一，是很多地方奉行至上主義。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義上來理解至上主義對執(zhí)法所造成的影響，主要表如今兩個方面：一是社會資源主要向能直接產(chǎn)生的領(lǐng)域傾斜，這樣的領(lǐng)域主要是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的執(zhí)法部門相對非至上的社會來講只能分到較少的份額；二是執(zhí)法資源分到的較少部分的份額，還必須主要用于促進(jìn)增長的部分。因而，對于至上政策下的執(zhí)法部門來講，怎樣保證當(dāng)?shù)仄髽I(yè)能對當(dāng)?shù)刈鞒龈蟮姆瞰I(xiàn)才是其首要關(guān)心的目的，而投入相應(yīng)的執(zhí)法資源以提高守法主體的守法比例，進(jìn)而產(chǎn)生的執(zhí)法凈收益對這些執(zhí)法部門來講，只要其同不存在直接的關(guān)聯(lián)，那么就不值得更多資源的投入。也就是講，由于至上主義的引導(dǎo)，守法比例提高所帶來的執(zhí)法收益獲得了比擬低的估值，進(jìn)而扭曲了正常的執(zhí)法投入產(chǎn)生的邊際收益曲線。其作用如以下圖所示：如上圖所示，在至上主義的影響下，由于執(zhí)法收益被低估，執(zhí)法部門眼中的執(zhí)法邊際收益曲線MR1和執(zhí)法凈收益曲線TP1較正常的MR曲線和TP曲線均向下移動。進(jìn)而使左圖中新的邊際收益曲線MR1與邊際成本曲線相較于E1點(diǎn)，此時對應(yīng)的守法比例為Q1。而右圖中新的凈收益曲線TR1的到達(dá)最高點(diǎn)E1時，對應(yīng)的守法比例為Q1。也就是講，此時執(zhí)法部門得到的最符合其利益最大化的守法比例不是正常情況下的Q0，而是位于Q0左邊的Q1。在這樣的情況下，能夠看到，在新的邊際收益曲線MR1的作用下，執(zhí)法凈收益的最大值P1明顯小于正常情況下的PM，意味著在至上主義的影響下，社會福利遭到了較大的損失，損失幅度為PM-P1。而且，由于Q1Q0，至上主義影響下的行政執(zhí)法部門比正常情況下更不愿意通過執(zhí)法資源的投入來提高守法比例，因而對各種不法行為有著比正常情況下更高層次的容忍度。上述形式能夠很好地解釋本文中作為例證的甲企業(yè)處理勞資關(guān)系時，其侵犯員工合法權(quán)益的大量不法行為沒有遭到行政執(zhí)法部門應(yīng)有注意的情形。由于類似甲企業(yè)對這些員工合法權(quán)益侵犯的不法行為，從短期來講，對當(dāng)?shù)卦鲩L的影響是微乎其微的。導(dǎo)致這些行為對社會的危害，同時也是矯正這些行為對社會產(chǎn)生的收益，被當(dāng)?shù)貏趧有姓块T嚴(yán)重低估。因而，在不影響到增長的情況下，對此類不法行為，當(dāng)?shù)貏趧有姓块T連打個干預(yù)一下都覺得沒有必要，如上述甲企業(yè)處理勞資關(guān)系時作出的一系列不法行為選擇，除了個別例外，基本都沒遭到勞動行政部門的干預(yù)。而上面所述的生產(chǎn)線員工爭議案中的勞監(jiān)那個的例外，并不是由于甲企業(yè)侵犯員工合法權(quán)益本身引起了他們的注意，而是由于員工的數(shù)量到達(dá)十個，有可能影響社會穩(wěn)定，進(jìn)而影響到的增長。正是在至上主義的影響下，執(zhí)法不嚴(yán)造成的社會成本被嚴(yán)重低估，進(jìn)而得不到相關(guān)部門的應(yīng)有的重視。而由此造成的直接結(jié)果，是守法主體的守法比例大大低于社會福利最大化應(yīng)當(dāng)?shù)竭_(dá)的適度水平，一定程度上導(dǎo)致了類似甲企業(yè)處理勞資關(guān)系的不法行為的泛濫，使社會總體利益遭到相當(dāng)?shù)膿p害。而在至上主義的影響下，行政執(zhí)法部門要改變這種情況根本就不符合其本身利益的計算，因此無法擺脫現(xiàn)實(shí)中存在的執(zhí)法投入缺乏，或者講是執(zhí)法不嚴(yán)的窘境。小結(jié)本章根據(jù)執(zhí)法投入對守法行為影響的線性模型，推導(dǎo)出以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為優(yōu)先目的的當(dāng)代社會，在資源有效配置原則的要求下，執(zhí)法投入只能選擇到達(dá)社會福利最大化的守法水平，而不是可能的最高值100%。因而，在知足社會福利最大化的前提下，必然存在處于100%-符合社會福利最大化的守法水平Q0之間的不法行為。但是，現(xiàn)實(shí)中的守法比例看起來比上述模型得出的守法比例要低得多，其根本原因并不是模型本身的問題，而是由于至上主義的影響。至上主義導(dǎo)致行政執(zhí)法部門對某些和關(guān)系不大的