股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議書（2篇）

第9頁(yè)共9頁(yè)股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議書本協(xié)議由以下各方在_____市簽署：甲方：主承銷商(_____證券公司)住所：_____省_____市_____路_____號(hào)法定代表人：_____乙方：副主承銷商(_____證券公司)住所：_____省_____市_____路_____號(hào)法定代表人：_____丙方：分銷商(_____證券公司)住所：_____省_____市_____路_____號(hào)法定代表人：_____鑒于：1.甲方(即主承銷商)已于_____年_____月_____日與_____股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱為發(fā)起人)簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣_(tái)____元的_____種股票_____股的承銷協(xié)議;甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷團(tuán)協(xié)議，以資共同遵守：第一條

承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格1.1

股票的種類本次發(fā)行的股票為面值人民幣_(tái)____元的人民幣普通股(即_____股)。1.2

股票的數(shù)量本次發(fā)行的股票數(shù)量為_____股。1.3

股票的發(fā)行價(jià)格本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為：每股人民幣_(tái)____元。1.4

發(fā)行總金額本次發(fā)行的總金額為：_____元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價(jià)格_____發(fā)行數(shù)量)。第二條

承銷方式本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時(shí)仍未完全售出所有股票的，各承銷團(tuán)成員按承銷比例將未售出的股票全部認(rèn)購(gòu)。第三條

承銷比例3.1

甲方承銷比例為_____%，共計(jì)_____萬(wàn)股;3.2

乙方承銷比例為_____%，共計(jì)_____萬(wàn)股;3.3

丙方承銷比例為_____%，共計(jì)_____萬(wàn)股。第四條

承銷期及起止日期本次股票發(fā)行承銷期為_____天(不得多于90天)，起止日期為_____年_____月_____日到_____年_____月_____日。第五條

承銷付款的日期及方式在本次承銷期屆滿_____日內(nèi)，甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷手續(xù)費(fèi)后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號(hào)。此處的全部股票款項(xiàng)，包括全部向社會(huì)公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價(jià)購(gòu)入的股款。第六條

承銷繳款的公式和日期6.1

甲、乙、丙三方向社會(huì)公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行帳戶。6.2

如果本次承銷的股票未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷期結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項(xiàng)全部劃入甲方指定的銀行帳戶。6.3

甲方指定的銀行帳戶戶名：_____證券公司開戶銀行：_____銀行_____分行銀行帳號(hào)：_____第七條

承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付公式和日期7.1

承銷費(fèi)用的計(jì)算7.1.1

甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費(fèi)用為_____萬(wàn)元。7.1.2

對(duì)于承銷費(fèi)用，應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說(shuō)明書，發(fā)行公告費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。7.1.2

甲方作為主承銷商，還應(yīng)提取主承銷商協(xié)調(diào)費(fèi)，即_____萬(wàn)元，在提取主承銷商協(xié)調(diào)費(fèi)后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。7.1.3

在三者之間和分派承銷費(fèi)用在扣除以上費(fèi)用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進(jìn)行分配，即甲方可獲得_____萬(wàn)元，(即剩余部分_____%);乙方可獲得_____萬(wàn)元(即剩余部分_____%);丙方可獲得_____萬(wàn)元(即剩余部分_____%)。7.2

承銷費(fèi)用支付方式和日期甲方作為主承銷商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行帳戶(見第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷費(fèi)用劃入其各自指定的銀行帳戶。乙方

戶名：_____證券公司開戶銀行：_____銀行_____分行銀行帳號(hào)：_____丙方

戶名：_____證券公司開戶銀行：_____銀行_____分行銀行帳號(hào)：_____第八條

甲方權(quán)利和義務(wù)8.1

甲方的權(quán)利8.1.1

甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中，有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。8.1.2

甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會(huì)公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項(xiàng)劃入甲方所指定的銀行帳戶。8.2

甲方的義務(wù)8.2.1

甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜。8.2.2

甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。8.2.3

甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù)，不得將除向公眾披露的招股說(shuō)明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄露。第九條

乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù)9.1

乙、丙兩方的權(quán)利9.1.1

乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將其應(yīng)得的承銷費(fèi)劃入其分別指定的銀行帳戶。9.1.2

乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件。9.2

乙、丙兩方的義務(wù)9.2.1

乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進(jìn)行承銷股票。9.2.2

乙、丙兩方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，不得將除向社會(huì)公眾披露的招股說(shuō)明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄露。第十條

違約責(zé)任甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償，三方或兩方均有過錯(cuò)的，按過錯(cuò)大小承擔(dān)違約責(zé)任。第十一條

爭(zhēng)議的解決11.1

任何對(duì)本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭(zhēng)議的，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2

在開始協(xié)商后_____日內(nèi)仍未達(dá)成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，其仲裁裁決為終局裁決，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。第十二條

附則12.1

本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補(bǔ)充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。12.2

本協(xié)議自各方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。12.3

本協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)一份，發(fā)起人一份，其余報(bào)有關(guān)部門備案，具有同等法律效力。甲方：(蓋章)_____法定代表人：_____乙方：(蓋章)_____法定代表人：_____丙方：(蓋章)_____法定代表人：_____股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議書（二）本協(xié)議由下列各方在_____市簽署：甲方：主承銷商(_____證券公司)住所：_____省_____市_____路_____號(hào)法定代表人：乙方：副主承銷商(_____證券公司)住所：_____省_____市_____路_____號(hào)法定代表人：丙方分銷商(_____證券公司)住所：_____省_____市_____路_____號(hào)法定代表人：鑒于1．甲方(即主承銷商)已于_____年_____月

_____日與_____股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)簽署關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣1．00元的a種股票_____股的承銷協(xié)議；2．甲、乙、丙……各方同意組成承銷團(tuán)，負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜；甲、乙、丙……各方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷團(tuán)協(xié)議，以資共同遵守：1．承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。1．1

承銷股票的種類2．承銷的方式3．承銷份額4．承銷期及起止日期5．承銷付款的日期及方式6．承銷繳款的程序和日期7．承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和