四川大學(xué)22春證券投資實務(wù)實踐作業(yè)一、二答案

四川大學(xué)證券投資實務(wù)實踐作業(yè)一答案一.單選題（共20題,36.0分）1、很多情況下人們往往把能夠帶來報酬的支出行為稱為（）。A、支出B、儲蓄C、投資D、消費正確答案：C2、證券投資通過投資于證券將資金轉(zhuǎn)移到企業(yè)部門,因此通常又被稱為（）。A、間接投資B、直接投資C、實物投資D、以上都不正確正確答案：B3、由于（）的作用,投資者不再滿足投資品種的單一性,而希望建立多樣化的資產(chǎn)組合。A、邊際收入遞減規(guī)律B、邊際風(fēng)險遞增規(guī)律C、邊際效用遞減規(guī)律D、邊際成本遞減規(guī)律正確答案：C4、債券投資中,通常投資者在投資前就可確定的是（）。A、債券年利息B、資本利得C、債券收益率D、債券風(fēng)險正確答案：A5、以下各種債券中,通常認為沒有信用風(fēng)險的是（）。A、中央政府債券B、公司債券C、金融債券D、垃圾債券正確答案：A6、以下關(guān)于投資于地方政府債券的表述,說法不正確的是（）。A、地方政府債券往往會給投資者帶來稅收優(yōu)惠B、地方政府債券可以作為金融機構(gòu)進行資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的投資選擇C、地方政府債券沒有任何風(fēng)險D、地方政府債券的收益率一般高于國債收益率正確答案：C7、全國證券期貨市場的主管部門是（）。A、中國證監(jiān)會B、財政部C、中國人民銀行D、國資委正確答案：A8、可以用來衡量全社會投資規(guī)模的指標是（）。A、社會消費總額B、固定資產(chǎn)投資C、財政總支出D、社會經(jīng)濟發(fā)展速度正確答案：B9、在對經(jīng)濟周期進行分析中,屬于先導(dǎo)性指標的是（）。A、貨幣政策指標B、個人收入C、失業(yè)率D、商品庫存正確答案：A10、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（）。A、道氏理論B、缺口理論C、波浪理論D、江恩理論正確答案：A11、技術(shù)分析作為一種分析工具,其假設(shè)前提是（）。A、市場行為涵蓋了一部分信息B、證券的價格是隨機運動的C、證券價格以往的歷史波動不可能在將來重復(fù)D、證券價格沿趨勢移動正確答案：D12、在技術(shù)分析中,如果乖離率為（）,則表示風(fēng)險較小,可以買入股票。A、+7%B、+3%C、0D、-6%正確答案：D13、技術(shù)分析中,OBV(能量潮)主要計算（）。A、累計成交量B、累計價格C、平均成交量D、平均價格正確答案：A14、在技術(shù)分析中,AR指標又稱人氣指標或買賣氣勢指標,AR指標選擇（）為均衡價格。A、每一交易日的收盤價B、每一交易日的開盤價C、每一交易日的平均價D、前一交易日的收盤價正確答案：B15、對宏觀經(jīng)濟運行狀況反映最靈敏指標是（）。A、外匯儲備量B、國民生產(chǎn)總值C、國內(nèi)存貸款總額D、物價指數(shù)正確答案：D16、通常,機構(gòu)投資者在證券市場上屬于（）型投資者。A、激進B、穩(wěn)定C、穩(wěn)健D、保守正確答案：C17、商業(yè)銀行通常將_______作為第二準備金,這些證券以_______為主。(A、長期證券、長期國債B、短期證券、短期國債C、長期證券、公司債D、短期證券、公司債正確答案：B18、購買股票旨在長期參股并可能謀求進入公司決策管理層的投資者被稱為（）。A、投機者B、機構(gòu)投資者C、QFIID、戰(zhàn)略投資者正確答案：D19、有價證券所代表的經(jīng)濟權(quán)利是（）。A、財產(chǎn)所有權(quán)B、債權(quán)C、剩余請求權(quán)D、所有權(quán)或債權(quán)正確答案：D20、按規(guī)定,股份有限公司破產(chǎn)或解散時的清償順序是（）。A、支付清算費用-支付工資、勞保費用-支付股息-繳納所欠稅款B、支付清算費用-支付工資、勞保費用-繳納所欠稅款-支付股息C、繳納所欠稅款-支付清算費用-支付工資、勞保費用-支付股息D、支付工資、勞保費用-支付清算費用-繳納所欠稅款-支付股息正確答案：B二.多選題（共15題,27.0分）1、證券投資主體包括（）。A、個人B、政府C、企事業(yè)D、金融機構(gòu)正確答案：ABCD我的答案：ABCD2、個人投資者的投資目的主要有:（）。A、本金安全B、收入穩(wěn)定C、資本增值D、維持流動性正確答案：ABCD我的答案：ABCD3、機構(gòu)投資者的特點主要有:（）。A、投資資金數(shù)量大B、建立的資產(chǎn)組合規(guī)模較大C、注重資產(chǎn)的安全性D、投資活動對市場影響較大正確答案：ABCD我的答案：ABCD4、參加證券投資的金融機構(gòu)主要有:（）。A、證券經(jīng)營機構(gòu)B、商業(yè)銀行和信托投資公司C、保險公司D、證券投資基金正確答案：ABCD我的答案：ABCD5、證券投機活動的積極作用表現(xiàn)在（）。A、平衡價格B、增強證券的流動性C、分散價格變動風(fēng)險D、對價格變動起推波助瀾的作用正確答案：ABC我的答案：ABC6、根據(jù)證券所體現(xiàn)的經(jīng)濟性質(zhì),可分為（）。A、股票B、商品證券C、貨幣證券D、資本證券正確答案：BCD我的答案：BCD7、股票的特征表現(xiàn)在（）。A、期限上的永久性B、決策上的參與性C、責(zé)任上的無限性D、報酬上的剩余性正確答案：ABD我的答案：ABD8、股票按股東的權(quán)益分為（）。A、普通股票B、優(yōu)先股票C、后配股D、混合股正確答案：ABCD我的答案：ABCD9、普通股股東是公司的基本股東,享有多項權(quán)利,主要有:（）。A、經(jīng)營決策參與權(quán)B、盈余分配權(quán)C、剩余財產(chǎn)分配權(quán)D、優(yōu)先認股權(quán)正確答案：ABCD我的答案：ABCD10、股份公司股息分配應(yīng)遵循的原則是（）。A、股息優(yōu)先原則B、納稅優(yōu)先原則C、公積金優(yōu)先原則D、無盈余無股利原則E、同股同利原則正確答案：BCDE我的答案：BCDE11、證券結(jié)算業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)包括（）。A、清算B、交割C、交易D、交收正確答案：ACD我的答案：ACD12、在我國,證券登記的類型有（）。A、托管登記B、發(fā)行登記C、注冊登記D、過戶登記正確答案：ABD我的答案：ABD13、市價委托的優(yōu)點是（）。A、指令下達后成交速度快B、成交率高C、比限價委托優(yōu)先D、成本低廉正確答案：ABC我的答案：ABC14、停止損失委托指令的優(yōu)點有（）。A、保住既得利益B、彌補投資決策的錯誤C、限制可能遭受的損失D、固定委托價格正確答案：AC我的答案：AC15、以證券交易從訂約到履行合約的期限關(guān)系作為劃分依據(jù),證券交易方式基本上可分為（）。A、現(xiàn)貨交易方式B、信用交易方式C、期貨交易方式D、期權(quán)交易方式正確答案：ABCD我的答案：ABCD三.判斷題（共20題,37.0分）1、競價成交機制使證券市場成為最接近充分競爭和高效、公開、公平的市場,也使市場成交價成為最合理公正的價格。（）正確答案：√2、期貨交易方式和期權(quán)交易方式是20世紀70年代西方金融市場創(chuàng)新的產(chǎn)物。（）正確答案：√3、債券的性質(zhì)是所有權(quán)憑證,反映了籌資者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。（）正確答案：×4、期貨交易是買賣雙方約定在將來某個日期按成交時雙方商定的條件交割一定數(shù)量某種商品的交易方式。（）正確答案：√5、套期保值者是指那些把期貨市場當作轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的場所,利用期貨合約的買賣,對其現(xiàn)在已擁有或?qū)頃碛械慕鹑谫Y產(chǎn)的價格進行保值的法人和個人。（）正確答案：√6、零息債券,即貼現(xiàn)債券,指債券發(fā)行價格遠遠低于面值,到期時按面值償還的債券。（）正確答案：×7、外國籌資者在美國發(fā)行的美元債券,又稱“武士債券”。（）正確答案：×8、期貨交易之所以能轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險,在于某一特定商品或金融資產(chǎn)的期貨價格和現(xiàn)貨價格受相同的經(jīng)濟因素影響和制約,它們的變動趨勢是一致的。（）正確答案：√9、證券投資凈效用是指收益帶來的正效用減去風(fēng)險帶來的負效用。（）正確答案：√10、契約型投資基金依據(jù)信托法建立,具有法人資格。（）正確答案：×11、根據(jù)我國《證券法》規(guī)定,證券公司是專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu),綜合類證券公司可用其資本金、營運資金和其他經(jīng)批注的資金進行證券投資。（）正確答案：√12、普通股票是股票中最普遍的一種形式,是股份公司最重要的股份,是構(gòu)成公司資本的基礎(chǔ)。（）正確答案：√13、在紐約上市的我國外資股稱為N股。（）正確答案：√14、信用風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險,當證券發(fā)生信用風(fēng)險時,投資股票比投資公司債券的損失大。（）正確答案：×15、可轉(zhuǎn)換債券是指允許投資者在一定時期內(nèi)按一定比例或價格轉(zhuǎn)換為成一定數(shù)量的該發(fā)行公司普通股票的特殊公司證券。（）正確答案：√16、投資者將資金存入商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu),以儲蓄存款或企業(yè)存款、機構(gòu)存款的形式存在,從融資者的角度看,是間接融資。（）正確答案：√17、證券交易,主要是指投資者通過經(jīng)紀人在證券交易所買賣股票的交易。（）正確答案：√18、市價委托是投資者要求證券經(jīng)紀人按限定價格或更優(yōu)的價格買入或賣出證券。（）正確答案：×19、競價成交機制使證券市場成為最接近充分競爭和高效、公開、公平的市場,也使市場成交價成為最合理公正的價格。（）正確答案：√20、證券交易成交后意味著交易行為的了結(jié)。（）正確答案：×四川大學(xué)證券投資實務(wù)實踐作業(yè)二答案一.單選題（共20題,36.0分）1、認為利率期限結(jié)構(gòu)是由人們對未來市場利率變動的預(yù)期決定的理論是（）。A、期限結(jié)構(gòu)預(yù)期說B、流動性偏好說C、市場分割說D、有效市場說正確答案：A2、以下能夠反映股票市場價格平均水平的指標是（）。A、股票價格指數(shù)B、GDPC、某藍籌股票的價格水平D、銀行存款利率正確答案：A3、股份公司股本項的總額是以下哪個值與發(fā)行總股數(shù)的乘積（）。A、股票的面值B、股票的市場價格C、股票的內(nèi)在價值D、股票的凈值正確答案：A4、引起股價變動的直接原因是（）。A、公司資產(chǎn)凈值B、宏觀經(jīng)濟環(huán)境C、股票的供求關(guān)系D、原材料價格變化正確答案：C5、以下關(guān)于股票價格指數(shù)樣本股的選擇,說法有誤的是（）。A、樣本股的市值要占上市股票總市值的大部分B、樣本股價格變動趨勢能夠反映市場股票價格變動的總趨勢C、樣本股一經(jīng)選定就不再變化D、樣本股必須在上市股票中挑選正確答案：C6、以下不屬于股票收益來源的是（）。A、現(xiàn)金股息B、股票股息C、資本利得D、利息收入正確答案：D7、以下關(guān)于股利收益率的敘述正確的是（）。A、股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)的股息與股票市場價格的比率B、股份公司以股票形式派發(fā)的股息與股票市場價格的比率C、股份公司發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票面額的比率D、股份公司發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票市場價格的比率正確答案：A8、某投資者以10元一股的價格買入某公司的股票,持有一年分得現(xiàn)金股息為0.5元,則該投資者的股利收益率是（）。A、4%B、5%C、6%D、7%正確答案：B9、在技術(shù)分析中,AR指標又稱人氣指標或買賣氣勢指標,AR指標選擇（）為均衡價格。A、每一交易日的收盤價B、每一交易日的開盤價C、每一交易日的平均價D、前一交易日的收盤價正確答案：B10、以下關(guān)于利率風(fēng)險的說法正確的是（）。A、利率風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險B、利率風(fēng)險是指市場利率的變動引起的證券投資收益不確定的可能性C、市場利率風(fēng)險是可以規(guī)避的D、市場利率風(fēng)險是可以通過組合投資進行分散的正確答案：B11、以下關(guān)于購買力風(fēng)險的說法正確的是（）。A、購買力風(fēng)險是可以避免的B、購買力風(fēng)險是可以通過組合投資得以減輕的C、購買力風(fēng)險是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來的實際收益水平下降的風(fēng)險D、購買力風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險正確答案：C12、以下各種方法中,可以用來減輕利率風(fēng)險的是（）。A、將不同的債券進行組合投資B、在預(yù)期利率上升時,將短期債券換成長期債券C、在預(yù)期利率上升時,將長期債券換成短期債券D、在預(yù)期利率下降時,將股票換成債券正確答案：C13、套期保值者的目的是（）。A、在期貨市場上賺取盈利B、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險C、增加資產(chǎn)流動性D、避稅正確答案：B14、從理論上說,期貨價格應(yīng)穩(wěn)定地反映現(xiàn)貨價格加上（）。A、期貨交易的手續(xù)費B、消費稅C、特定交割期的持有成本D、運輸費正確答案：C15、在合約到期前,交易者除了進行實物交割,還可以通過（）來結(jié)束交易。A、投機B、對沖C、交收D、主動放棄正確答案：B16、不是面向公眾投資者,而是向與發(fā)行人有特定關(guān)系的投資者發(fā)行的債券是（）。A、公募債券B、私募債券C、記名債券D、無記名債券正確答案：B17、發(fā)行人在外國證券市場發(fā)行的,以市場所在國貨幣為面值的債券是（）。A、揚基債券B、武士債券C、外國債券D、歐洲債券正確答案：C18、證券投資基金由_______托管,由_______管理和操作。(）A、托管人、管理人B、托管人、托管人C、管理人、托管人D、管理人、管理人正確答案：A19、證券投資基金是一種（）的證券投資方式。A、直接B、間接C、視具體的情況而定D、以上均不正確正確答案：B20、承銷商與發(fā)行人之間是一種買賣關(guān)系,而不是代理關(guān)系,且由承銷商承擔全部發(fā)行風(fēng)險的證券承銷方式是（）。A、承購包銷B、代銷C、定額包銷D、余額包銷正確答案：A二.多選題（共15題,27.0分）1、債券的特點是:（）。A、期限性B、安全性C、收益性D、流動性正確答案：ABCD我的答案：ABCD2、以下屬于可轉(zhuǎn)換證券特點的是（）。A、可轉(zhuǎn)換證券既具有債券和優(yōu)先股票的特性,又具有普通股票的特點B、可轉(zhuǎn)換證券的形式和持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換C、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的看漲期權(quán)D、可轉(zhuǎn)換證券在到期之前必須轉(zhuǎn)換成普通股票正確答案：ABC我的答案：ABC3、按計息方式不同,債券可分為（）等。A、單利債券B、復(fù)利債券C、定息債券D、浮動利率債券正確答案：ABCD我的答案：ABCD4、債券按償還期限可分為（）。A、短期債券B、中期債券C、長期債券D、零息債券正確答案：ABC我的答案：ABC5、債券按市場所在地可分為（）。A、國內(nèi)債券B、外國債券C、歐洲債券D、注冊債券正確答案：ABC我的答案：ABC6、證券投資基金在證券市場上是（）。A、投資客體B、投資主體C、投資中介D、投資工具正確答案：ABCD我的答案：ABCD7、證券投資基金的特征有（）。A、由專家運作管理B、具有組合投資分散風(fēng)險的優(yōu)勢C、是一種間接的證券投資方式D、費用低、流動性強正確答案：ABCD我的答案：ABCD8、證券投資基金按組織形式可分為（）。A、公司型投資基金B(yǎng)、契約型投資基金C、封閉型投資基金D、開放型投資基金正確答案：AB我的答案：AB9、開放型投資基金與封閉型投資基金相比,具有（）優(yōu)點。A、隨時可按凈值兌現(xiàn)B、流動性強C、投資風(fēng)險小D、安全便利正確答案：ABCD我的答案：ABCD10、證券投資基金按投資收益風(fēng)險目標可分為（）。A、積極成長型B、成長型C、平衡型D、收入型正確答案：ABCD我的答案：ABCD11、期貨交易最主要的功能是（）。A、風(fēng)險轉(zhuǎn)移B、長期投資C、價格發(fā)現(xiàn)D、銷售商品正確答案：BD我的答案：BD12、期貨交易所會員有幾類,包括（）。A、一般會員,又稱自營商B、投機商C、個人投資者D、全權(quán)會員正確答案：AD我的答案：AD13、期貨交易的保證金可以是（）。A、現(xiàn)金B(yǎng)、房地產(chǎn)C、國債D、有價證券正確答案：ACD我的答案：ACD14、債券的發(fā)行方式主要有（）。A、定向發(fā)售B、承購包銷C、直接發(fā)售D、招標發(fā)行正確答案：ABCD我的答案：ABCD15、證券交易所對證券市場的監(jiān)管包括（）。A、對證券交易活動的監(jiān)管B、對會員的監(jiān)管C、對上市公司的監(jiān)管D、對在交易所內(nèi)進行交易的投資者的監(jiān)管正確答案：ABC我的答案：ABC三.判斷題（共20題,37.0分）1、當某兩個證券收益變動的相關(guān)系數(shù)為0時,表示將這兩種證券進行組合,對于風(fēng)險分散將沒有任何作用。（）正確答案：×2、資產(chǎn)組合的風(fēng)險是組合中各資產(chǎn)風(fēng)險的加權(quán)平均和,權(quán)數(shù)是各資產(chǎn)在組合中的投資比重。（）正確答案：×3、β值衡量的是證券的系統(tǒng)風(fēng)險,它表示證券收益波動對市場平均收益波動的敏感性。（）正確答案：√4、債券是發(fā)行人籌措資金的重要手段,投資債券的投資者與發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。（）正確答案：√5、地方政府債券具有本金安全、收益穩(wěn)