民族與社會(huì)第三講族群意識(shí)

民族與社會(huì)第三講族群意識(shí)第一頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日族群意識(shí)如何產(chǎn)生

在現(xiàn)實(shí)生活里，每個(gè)人會(huì)很自然地以自己為主體和中心而形成并確立自身與他人之間不同層次的相互關(guān)系，有親有疏，有遠(yuǎn)有近，而且這種相互關(guān)系的格局會(huì)在彼此交往的不斷重復(fù)過程中逐步穩(wěn)定甚至固化下來，。正如費(fèi)孝通教授在描述中國鄉(xiāng)土社會(huì)人際關(guān)系時(shí)所講的“差序格局”。個(gè)人自身與周圍不同層次人員之間的交往活動(dòng)，相互交織，形成一個(gè)以個(gè)人為中心的“關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”。第二頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日族群意識(shí)如何產(chǎn)生

如果把這個(gè)思路的主體從個(gè)人延伸到群體，我們就可以觀察和討論群體意識(shí)，分析一個(gè)“群體”與其他群體之間依其相互關(guān)系的遠(yuǎn)近和“群體”自身定義所覆蓋范圍的不同而形成的或遠(yuǎn)或近的許多層次關(guān)系。家庭、家族、地方小社區(qū)、族群、民族等，都可以被視為不同層次（反映遠(yuǎn)近不同、規(guī)模不同）的群體或群組?！白迦骸笔沁@些群組層次中間的一個(gè)層次。人們對(duì)于自身所屬“族群”的認(rèn)同和對(duì)于其他族群的認(rèn)異，就是族群意識(shí)的核心內(nèi)容。

第三頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日一．“族群”是人類社會(huì)群組層次劃分之一種

1.族群意識(shí)是后天形成的人是社會(huì)的動(dòng)物，每個(gè)個(gè)人的發(fā)展史和“社會(huì)化”，也就是這個(gè)個(gè)體對(duì)外交往范圍的不斷擴(kuò)大、交往行為不斷深入和規(guī)范化的過程。人自出生后，即開始了他與其他社會(huì)成員的交往，并隨著交往性質(zhì)和程度的深入與擴(kuò)大而形成了自己的一個(gè)社會(huì)交際網(wǎng)絡(luò)。由無數(shù)個(gè)體的社會(huì)交際網(wǎng)絡(luò)彼此重復(fù)交叉，又組成具有不同內(nèi)容、不同邊際的社會(huì)群體或社會(huì)群組。第四頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日人們關(guān)于族群（或“民族”）的意識(shí)和觀念并不是先天遺傳而來，而是在后天環(huán)境中逐漸萌生、明晰并不斷變化（強(qiáng)化、弱化或多次反復(fù)）的，它是每個(gè)人認(rèn)識(shí)世界、進(jìn)入社會(huì)的“社會(huì)化過程”的重要內(nèi)容之一。在社會(huì)生活和交往中，人們會(huì)自然而然地根據(jù)具體環(huán)境場景、個(gè)人感情和利益關(guān)系的親疏，在周圍親近的人的指導(dǎo)下，學(xué)習(xí)并接受把周圍的社會(huì)成員劃分為不同性質(zhì)、不同層次的群組的觀念。

第五頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日需要考慮的問題：在不同的社會(huì)條件和生存環(huán)境下，人們?nèi)绾伟炎约褐車氖|蕓眾生劃分為不同的“群組”，群組之間的異與同體現(xiàn)在哪里？這些異與同的深淺程度如何？個(gè)人自身如何在這種群組格局中予以定位？而自己本身與哪個(gè)群組在哪個(gè)層次、哪種具體場景下認(rèn)同？“族群”、“民族”又各屬于哪一個(gè)層次的群組？群組內(nèi)部出現(xiàn)了哪些事件使得族群認(rèn)定的方法、內(nèi)容及族群的邊界發(fā)生變化？外部的入侵直接或間接地對(duì)群組的邊界造成了哪些改變？

第六頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日目前在許多主權(quán)國家中的“跨境族群”，它們的形成都是國家軍事沖突和外交交涉的結(jié)果。而一個(gè)族群如果被國境線分隔許多年，由于兩邊在政治和經(jīng)濟(jì)體制、意識(shí)形態(tài)、文化發(fā)展等方面可能很不一樣，甚至有可能成為兩個(gè)族群并具有不同的族群意識(shí)。如果語言和宗教因素的影響十分持久，在一定的國內(nèi)外形勢下，同一個(gè)族群被國境線分割的兩部分也有可能發(fā)起政治運(yùn)動(dòng)，要求重新組合成一個(gè)族群并建立獨(dú)立的“民族-國家”。第七頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日美國社會(huì)學(xué)家沃倫斯坦（ImmanuelWallerstein）：“一個(gè)族群的成員身份，是一種社會(huì)定義（socialdefinition），是成員的自我認(rèn)定和其他族群對(duì)之認(rèn)定這兩者之間的相互作用”，所以一個(gè)族群的人口規(guī)模既可以大也可以小，它在成員身份方面的“排外性”也可強(qiáng)可弱（Horowitz，1975：113）。埃里克森（ThomasHyllandEriksen）：“族群（theethnicgroup）是經(jīng)由它與其他族群的關(guān)系而確定的，并通過它的邊界而明顯化，但（族群）邊界本身即是一種社會(huì)的產(chǎn)物，其強(qiáng)調(diào)的方面各有不同而隨著時(shí)間變遷而變化”（Eriksen，1993：38）。

第八頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日有的西方學(xué)者認(rèn)為形成“族群”（ethnicgroups）的最本質(zhì)的因素是“族群意識(shí)”。波普諾（DavidPopenoe）以猶太人為例子來說明區(qū)分開猶太族群與其他族群的差別既不是種族（猶太人與阿拉伯人同屬閃米特人），也不是宗教（“有些自認(rèn)為是猶太人的人不再實(shí)踐或者信仰任何形式的猶太教”）和文化（“猶太人也沒有共享一種統(tǒng)一的文化，俄羅斯猶太人、波蘭猶太人或德國猶太人的文化與敘利亞或摩洛哥猶太人完全不同”），“使猶太人成為一個(gè)民族群體（“Ethnicgroups”）的紐帶是他們共同的猶太民族意識(shí)。猶太人把他們看作是接受‘十誡’扼守《圣經(jīng)》的逃亡群體。他們記住他們的先輩是一個(gè)遭受全世界強(qiáng)敵歧視、迫害和追趕達(dá)2000多年的群體”

（波普諾，1999：291）。第九頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日2．群體種類的多元性

社會(huì)中“群組”的具體劃分可以有多種方法：種族群體、民族群體、種姓群體、性別群體、年齡群體、行業(yè)群體、職業(yè)群體、地緣群體、政治群體、宗教群體、社會(huì)階層、娛樂群體以及各類自發(fā)或非自發(fā)形成的組織群體。幾乎任何“群組”都可以依照某些“認(rèn)同”和“排他”的標(biāo)準(zhǔn)而在一定的成員范圍內(nèi)組成一個(gè)群體，并且培養(yǎng)和發(fā)展這個(gè)群體的特殊意識(shí)。當(dāng)我們討論“族群意識(shí)”時(shí)，必須注意到它所具有的物質(zhì)基礎(chǔ)和意識(shí)形態(tài)色彩、以及它在形成與衰落過程中出現(xiàn)的種種特點(diǎn)；另外我們還要注意它同其他群體意識(shí)所具有的共同點(diǎn)，而不能孤立、絕對(duì)地把“族群”看作是獨(dú)特的社會(huì)現(xiàn)象。第十頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日3．群體意識(shí)的多層次性

“群體意識(shí)”的認(rèn)同自身還具有多層次性（其范圍可以從基層社會(huì)的家族、社區(qū)、族群、地區(qū)，直到國家、人種）。在不同的層次上也存在不同的認(rèn)同意識(shí)。當(dāng)A群體與B群體相遇時(shí)，他們以A和B相互區(qū)分，同時(shí)也會(huì)發(fā)現(xiàn)彼此之間存在著共性；而當(dāng)他們遇到在這個(gè)共性方面與A和B都不同的D群體時(shí)，A群體便和B群體組成了C群體，以便和這個(gè)差異較大的D群體相區(qū)別；接著C群體又可能與D群體組成E群體，以便與差別更大更深刻的F群體相區(qū)別，這個(gè)過程不斷升級(jí)延續(xù)，形成多層次的群體認(rèn)同系統(tǒng)（Gladney，1996：455）。這個(gè)“多叉連續(xù)分層系統(tǒng)”的理論假設(shè)可以在我們身邊找到許多實(shí)際例子。

第十一頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日

4．群體與族群的稱謂

對(duì)于一個(gè)國家內(nèi)各種“群體”的稱謂，也存在幾種情況：（1）對(duì)歷史古老群體的稱謂（“郎中”、“僧人”），在本國社會(huì)發(fā)展與語言交流的過程中形成并沿襲下來；（2）隨著社會(huì)變遷而從“引進(jìn)”的社會(huì)結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)的新興群體，其稱謂有可能借鑒來自其他國家同樣“群體”稱謂的翻譯，如中國近代社會(huì)中出現(xiàn)的“資本家”、“工人”、“干部”這樣具有特定含義的群體稱謂；對(duì)于本國一些傳統(tǒng)“群體”的稱謂，也有可能會(huì)參照其他國家的“類似”群體的“翻譯”而有所演變。我國過去傳統(tǒng)上把各個(gè)族群稱做“××人”，后來稱為“××族”或“××民族”，即是從“日耳曼民族”、“大和民族”等國外翻譯的族群稱謂中借鑒而來。

第十二頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日族群或民族稱謂，有一個(gè)從“他稱”轉(zhuǎn)變?yōu)椤白苑Q”的過程，從“民間”稱謂到“官方”正式名稱的演變過程。我國56個(gè)族群當(dāng)中，有一些族群的名稱是在50年代進(jìn)行“民族識(shí)別”時(shí)才隨著這些群體成為“獨(dú)立的民族”而出現(xiàn)的。族群名稱除了習(xí)慣的用法（自稱或他稱）之后，在一定的社會(huì)條件下還具有了政治含義。

第十三頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日在其他國家，族群的“稱謂”隨著社會(huì)發(fā)展也會(huì)出現(xiàn)不同的變化。美國的黑人在歷史上一直被稱作“Negro”，在60年代后黑人喜歡自稱為“Black”，到了80年代初有些黑人開始自稱為“Afro-American”（非洲裔美國人）。1971年在底特律市對(duì)當(dāng)?shù)匕兹司用耖_展的一次調(diào)查中，被訪者被詢問他們喜歡怎樣稱呼黑人，38%的人回答是“Black”，23.5%的人回答是“Negro”，11.9%回答是“有色人種”（Colored），選擇“Afro-American”的只有5.5%，另有21.1%沒有特定選擇性（SimpsonandYinger，1985：24）。

第十四頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日5．族群意識(shí)的特點(diǎn)

梁啟超先生曾說：“何謂民族意識(shí)？謂對(duì)他而自覺為我。‘彼，日本人；我，中國人’，凡遇一他族而立刻有‘我中國人’之一觀念浮于其腦際者，此人即中華民族之一員也”（梁啟超，1922：43）。第十五頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日族群意識(shí)的特點(diǎn)

費(fèi)孝通教授說：“同一民族的人感覺到大家是同屬于一個(gè)人們共同體的自己人的這種心理”就是“民族的共同心理素質(zhì)”或“民族意識(shí)”（費(fèi)孝通，1988：173）。熊錫元認(rèn)為民族意識(shí)包括：“第一，它是人民對(duì)于自己歸屬于某個(gè)民族共同體的意識(shí)；第二，在與不同民族交往的關(guān)系中，人們對(duì)本民族生存、發(fā)展、權(quán)利、榮辱、得失、安危、利害等等的認(rèn)識(shí)、關(guān)切和維護(hù)”（熊錫元，1989：18）。

第十六頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日

一個(gè)群體的“族群意識(shí)”一旦產(chǎn)生，即會(huì)在與他族的交往過程中不斷明確和強(qiáng)化本族群的邊界，并且努力推動(dòng)以本族群為單位的集體政治、經(jīng)濟(jì)、文化甚至軍事行為。在一個(gè)多民族社會(huì)里，在族群之間的交往互動(dòng)過程中，“族群”會(huì)逐步成為具有特定經(jīng)濟(jì)或政治利益的群體單元，并會(huì)在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生某種內(nèi)部的“自身動(dòng)力”，族群的成員和領(lǐng)袖們可能會(huì)通過動(dòng)員族群的集體行為來為自己爭取這些利益（GlazerandMoynihan，1975：7）。第十七頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日在斯大林關(guān)于“民族”的定義中有一條是“表現(xiàn)于共同文化上的共同心理素質(zhì)”。費(fèi)孝通教授認(rèn)為，這就是“同一民族的人感覺到大家是屬于一個(gè)人們共同體的自己人的這種心理”（1981：15）。第十八頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日6．族群身份的改變

一般來講，在一個(gè)多族群社會(huì)特別是一個(gè)族群混居的社區(qū)里，嬰兒出生之時(shí)，父母和周圍的人們就會(huì)“決定”他（她）的族群身份。中國的規(guī)定：新生兒登記戶口時(shí)，父母必須為孩子申報(bào)“民族成分”，而且必須與父親或母親的“民族成分”相同。父母分屬不同族群而在出生時(shí)填報(bào)其中一個(gè)族群作為自己成分的青年，到了18歲之后，作為成年人就有權(quán)力把自己的“民族成分”更改為父母另外一方的族群。

第十九頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日在其他一些國家，當(dāng)族群與宗教或語言密切相關(guān)時(shí)，宗教信仰或語言的改變也有可能使某些個(gè)人被另一方接受為其族群成員。一般來說，在大多數(shù)社會(huì)里，族際通婚是使后代改變種族、族群成分的重要途徑。但在某些情況下，也可能出現(xiàn)集體改變族群歸屬的情況。而每個(gè)具體族群的起源，往往可以追溯到從其他族群中分裂出來的故事和傳說（Horowitz，1975：113-114）。

第二十頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日

歷史上有許多族群在對(duì)外戰(zhàn)爭勝利之后，通過吸收戰(zhàn)敗族群的人口而迅速擴(kuò)大自己本族群的人口，或者在對(duì)外戰(zhàn)爭失敗、國家滅亡后，其人口又被其他族群所吸收。遼國被金國滅亡了，其人口逐步被融入戰(zhàn)勝的金國，遼人（契丹人）和金人（女真人）在元朝被列為包括北方漢人在內(nèi)的“北人”一類，在此之后中國歷史上再也沒有出現(xiàn)過“契丹人”，可見契丹人經(jīng)過金國和元朝的族群大融合而以被逐步融入漢人之中。南北朝時(shí)期的“鮮卑人”建立的王朝滅亡之后，其人口也融入了中原的漢人之中。古今中外，都不乏像這樣族群興起與衰落、誕生與滅亡的例子。

第二十一頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日二.族群意識(shí)的產(chǎn)生1．

客觀條件的需要

對(duì)于一個(gè)群體而言，只有當(dāng)它與其他群體相互接觸并在接觸過程中鮮明地感覺到彼此之間存在著根本性的差異和利益沖突時(shí)，才會(huì)去強(qiáng)化“本群體”的意識(shí)，不管當(dāng)時(shí)人們是否用自己的語言給它什么稱謂，族群意識(shí)即是在需要明確區(qū)分開“本群體”與“他群體”這樣的客觀要求下而產(chǎn)生的。第二十二頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日個(gè)體族群意識(shí)的產(chǎn)生

在沒有見到其他種族（黑、黃種人）之前，白人認(rèn)為世界上只有白人。在沒有遇到講不同語言的其他族群之前，每個(gè)族群都認(rèn)為自己的語言是天下惟一的語言。遇到了其他群體，才會(huì)意識(shí)到需要對(duì)兩者進(jìn)行區(qū)別并給予不同的名稱，才會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)族群之間的利益協(xié)調(diào)與沖突。族群意識(shí)產(chǎn)生之后，也將會(huì)在隨后的族群之間的各種交往中不斷演變，或是強(qiáng)化或是弱化，族群意識(shí)所具有的內(nèi)涵（判定彼此差異的標(biāo)準(zhǔn)）也會(huì)發(fā)生變化。第二十三頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日

“一個(gè)民族的共同心理，在不同時(shí)間、不同場合，可以有深淺強(qiáng)弱的不同。為了要加強(qiáng)團(tuán)結(jié)，一個(gè)民族總是要設(shè)法鞏固其共同心理?！?/p>

強(qiáng)調(diào)一些有別于其他民族的風(fēng)俗習(xí)慣、生活方式上的特點(diǎn)，賦予強(qiáng)烈的感情，把它升華為代表這民族的標(biāo)志”（費(fèi)孝通，1981：16）。

第二十四頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日

在一定的社會(huì)場景下，一個(gè)族群為了保護(hù)自己的利益，需要加強(qiáng)本族群的團(tuán)結(jié)和凝聚力。當(dāng)外族入侵本族的傳統(tǒng)居住地區(qū)時(shí)，當(dāng)本族成員在多族群社區(qū)里對(duì)于社會(huì)公共資源的占用和分配情況趨向惡化時(shí)，在本族成員們當(dāng)中就會(huì)“團(tuán)結(jié)一致”，產(chǎn)生出以族群為單位來保護(hù)原有利益、爭取新的利益的呼聲。有了這種客觀的需求，族群的領(lǐng)導(dǎo)人和知識(shí)分子就會(huì)自然而然地利用各種各樣的方法來加強(qiáng)本族成員的族群意識(shí)。第二十五頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日2．外在因素對(duì)族群意識(shí)的影響

外在的因素有時(shí)也會(huì)促進(jìn)族群意識(shí)的強(qiáng)化或淡化：歷史上元朝把臣民分為4等：蒙古人、色目人、北人、南人。這種等級(jí)劃分和不同的待遇，在客觀上強(qiáng)化了漢人的族群意識(shí)，同時(shí)契丹人、女真人又因同被劃入以漢人為主體的“北人”而加速與漢族相融合。滿清入關(guān)以后，清朝統(tǒng)治集團(tuán)極力強(qiáng)調(diào)滿人是漢人傳統(tǒng)儒家文化和“中原王統(tǒng)”的捍衛(wèi)者和繼承者，努力淡化滿族與漢族在文化傳統(tǒng)上存在的差異，努力促進(jìn)漢族對(duì)于滿族的文化認(rèn)同，以平息漢人士紳與民眾對(duì)滿清統(tǒng)治集團(tuán)的不滿和反抗。

第二十六頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日費(fèi)孝通教授在“關(guān)于我國民族的識(shí)別問題”一文中，談到有一些漢人在遷到少數(shù)族群地區(qū)一段時(shí)間后，再與當(dāng)?shù)刈迦汉推渌貐^(qū)的漢人相比，“在語言、風(fēng)俗習(xí)慣上有一定的區(qū)別，并且受到后去的漢人的歧視，因而自認(rèn)和當(dāng)?shù)貪h人有區(qū)別，解放后，有人要求承認(rèn)是少數(shù)民族”（費(fèi)孝通，1981：2）。這是在族群交往過程中，一個(gè)群體因文化變遷而產(chǎn)生“族群意識(shí)”的案例。這篇文章中談到的8種情況，就是分析族群意識(shí)具體產(chǎn)生原因的8個(gè)典型案例。反映了族群與族群意識(shí)形成與演變過程的復(fù)雜性。第二十七頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日西方有些國家（特別是移民國家）在公民自由的名義下允許不同族群的成員作為個(gè)人保持相當(dāng)大的文化個(gè)性，從而避免這些人組成在文化和社會(huì)結(jié)構(gòu)上與其他人明顯不同的團(tuán)體（SimpsonandYinger，1985：17），這個(gè)思路是強(qiáng)調(diào)個(gè)人權(quán)利而淡化族群意識(shí)的作法。第二十八頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日城市管理部門對(duì)于外來少數(shù)族群人員的管理辦法

當(dāng)我國邊疆地區(qū)少數(shù)族群的一些成員來到沿海大城市從事各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，把他們作為個(gè)人予以平等待遇并尊重他們的文化習(xí)俗，其效果可能比把他們作為族群集團(tuán)來集體對(duì)待（優(yōu)待或歧視）的作法更好，即使出現(xiàn)一些問題也容易解決。政府有關(guān)部門在對(duì)待這些少數(shù)族群遷移人員的政策和態(tài)度，對(duì)他們族群意識(shí)的強(qiáng)化或弱化是有一定影響的。

第二十九頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日事實(shí)上各個(gè)地區(qū)、不同族群的形成條件和具體過程都各不相同，對(duì)于某一個(gè)群體內(nèi)部凝聚最重要的因素對(duì)于其他群體則不一定重要。從這個(gè)世界不同地區(qū)存在的極大的地貌和氣候差異到不同種族、族群在體質(zhì)與文化差異來看，影響各個(gè)族群的群體意識(shí)的產(chǎn)生與演變的因素也可能是不同的，因此很難歸納出一個(gè)全球一致的“決定因素”，只能根據(jù)所研究的各個(gè)族群做具體分析。

第三十頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日3.對(duì)待其他族群的態(tài)度

具有比較強(qiáng)烈族群意識(shí)的族群，在如何對(duì)待其他民族方面往往有鮮明的態(tài)度。希特勒曾努力強(qiáng)化日耳曼民族的民族意識(shí)，手段之一是歧視和迫害猶太人。美國的白人殖民者歡迎歐洲白人移民，但是對(duì)印地安人和黑人存在著強(qiáng)烈的偏見和歧視。美國政府與民眾曾經(jīng)一度強(qiáng)烈“排華”，排斥墨西哥移民的情緒近年來也在升溫。這種排斥其他族群的態(tài)度，既可能體現(xiàn)在政府頒布的正式法令（如1882年頒布的“排華法案”）當(dāng)中，也可能體現(xiàn)在各地官員、警察甚至普通居民在處理不同族群成員的事務(wù)中所表現(xiàn)出來的態(tài)度。殘害黑人的“三K黨”在美國南部各州白人居民中是有一定基礎(chǔ)的。

第三十一頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日在種族偏見和歧視的背后，有幾種動(dòng)機(jī)在起作用：（1）種族、文化優(yōu)越感：自認(rèn)為在生理上就是“優(yōu)等種族”，而其他民族是“劣等民族”。這種優(yōu)越感有時(shí)體現(xiàn)在對(duì)他族的稱呼中，白人種族主義者稱呼黑人是“黑鬼”；這種偏見有時(shí)體現(xiàn)在不平等待遇上，解放前上海租界公園告示規(guī)定“華人與狗不得入內(nèi)”，美國在60年代以前曾長期實(shí)行種族隔離政策和禁止種族通婚。（2）希望保持本族群對(duì)資源的壟斷，使“社會(huì)分層”變成“族群分層”。如美國在教育、就業(yè)等方面的種族歧視，可以使白人壟斷“上等工作”和各種發(fā)展的機(jī)會(huì)?，F(xiàn)在加里佛尼亞大學(xué)限定亞裔學(xué)生入學(xué)比例，多少反映了白人對(duì)亞裔今后在美國社會(huì)發(fā)展前景的擔(dān)心。第三十二頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日在上世紀(jì)80年代后期，白人在社會(huì)調(diào)查中公開表示認(rèn)為黑人在生理上屬于“劣等種族”的人數(shù)比例降到6%，但是有61%的白人仍然認(rèn)為大多數(shù)靠社會(huì)福利項(xiàng)目生活的黑人是拒絕工作，“如果他們真去努力的話，是可以找到工作的”（SnidermanandPiazza，1999：230），在工作態(tài)度上依然存有種族偏見。這些種族和族群偏見形成之后，就會(huì)表現(xiàn)在文學(xué)（小說詩歌）、藝術(shù)（繪畫、漫畫）、電影戲劇乃至市井俚語笑話之中，并通過這些形式流傳于社會(huì)，使兒童和年輕人也受到影響而產(chǎn)生族群偏見。

第三十三頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日種族偏見有時(shí)甚至以科學(xué)和學(xué)術(shù)的名義表現(xiàn)出來，如1994年美國出版的《貝爾曲線》一書，從一次智商測驗(yàn)中黑人平均比白人低15個(gè)百分點(diǎn)這件事出發(fā)，試圖證明黑人的遺傳基因使黑人天生就比白人愚蠢。影響智商的因素除了遺傳基因外還有其他許多的后天因素，這次測驗(yàn)的抽樣方法等具體情況也需要分析。但是這件事從一個(gè)側(cè)面證明了種族偏見至今還根深蒂固地留存在一些人的頭腦里。

第三十四頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日

種族偏見甚至也開始被那些受到歧視的族群所接受。一項(xiàng)調(diào)查表明，認(rèn)為黑人“富有侵略性和暴力傾向”的比例，在白人被訪者中為52%，而在黑人被訪者中則高達(dá)59%；認(rèn)為黑人“生性懶惰”的白人比例為34%，而持有這種觀點(diǎn)的黑人為39%?！爱?dāng)問題涉及到黑人作為一個(gè)整體是否具有討厭的社會(huì)特性時(shí)，而且當(dāng)調(diào)查結(jié)果顯示出白人與黑人在觀點(diǎn)上的顯著差異時(shí)，被調(diào)查的黑人對(duì)于其他黑人總是表現(xiàn)出比白人更為負(fù)面的評(píng)價(jià)”（SnidermanandPiazza，1999：232）。第三十五頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日“劣勢族群”部分成員在社會(huì)調(diào)查中表達(dá)出來的這種觀點(diǎn)，是真的在感情上鄙視本族群，還是為了表示向“優(yōu)勢族群”的觀念（偏見）靠攏以求得自身的被接納，這一現(xiàn)象及現(xiàn)象背后的心理活動(dòng)，在族群關(guān)系研究中是非常值得關(guān)注的。美國電影《士兵的故事》反映出少數(shù)黑人的自我歧視心態(tài)以及相關(guān)的社會(huì)問題。

第三十六頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日混血兒的民族意識(shí)由于具有一定的特殊性，受到不少西方學(xué)者的關(guān)注。一位美國學(xué)者在《EthnicOptions》（族群選擇）這本書中，用了很大的篇幅來討論美國族際通婚家庭里第二代的族群意識(shí)是如何產(chǎn)生的，他們?cè)诟赶岛湍赶档牟煌迦荷矸葜腥绾巫龀鲎罱K選擇，選擇時(shí)考慮的因素都是什么？

第三十七頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日4．族群之間的差別與族群意識(shí)

在區(qū)分族群時(shí)所依據(jù)的主要差別可能包括：（1）體質(zhì)差異（包括外貌、膚色、毛發(fā)、體形等，體質(zhì)差異是與血緣關(guān)系的遠(yuǎn)近密切關(guān)聯(lián)的），（2）文化差異（最突出的是語言差異，其次是宗教差異，還有價(jià)值觀念差異、生活習(xí)俗差異等等），（3）經(jīng)濟(jì)差異（傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)類型、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不同的角色、分配方式中的本質(zhì)性差異等），（4）居住地差異（不同的地域，或者同一個(gè)地區(qū)中不同的自然或人文生態(tài)區(qū)域、居住流動(dòng)性等等）。

第三十八頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日在我們把一個(gè)族群與另一個(gè)族群做對(duì)比時(shí)，它們之間可能同時(shí)存在著一個(gè)以上的差異。而且由于歷史上或近代各族群之間所發(fā)生的密切交往和行政區(qū)劃的復(fù)雜變化，出現(xiàn)了許多“混合型”族群（如我國保安族語匯中有40%來自漢語、40%來自蒙古語）或某些族群人口中存在著一些“混合型”部分（如藏族中的“白馬藏族”），這就使得族群鑒別和差異分析變得更為困難。

第三十九頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日正因?yàn)橹袊^大多數(shù)族群之間在體質(zhì)外表上沒有明顯差別，各個(gè)族群之間又有著幾千年的文化交流、經(jīng)濟(jì)交流、人員交流的歷史以及一定程度的族際通婚，因此中國各族群之間相互區(qū)別的意識(shí)與其他多民族國家的情況相比較相對(duì)來說是較為淡漠的。漢族作為在幾千年發(fā)展過程中形成的一個(gè)“族群復(fù)合體”，族群意識(shí)更為淡漠。其余那些能夠講漢語并與漢族生活習(xí)俗差別不大的少數(shù)族群成員，族群意識(shí)也較為淡漠?？傊?，一個(gè)族群與周圍其他族群具有差別的方面越多，差別程度越大，它所具有的獨(dú)立的族群意識(shí)也就越強(qiáng)；反之，差別越少越不明顯，自身的族群意識(shí)就越淡漠，越容易與周圍的族群產(chǎn)生認(rèn)同。第四十頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日在一個(gè)族群內(nèi)部，根據(jù)其人口居住地點(diǎn)的環(huán)境和與其他族群交往融合程度的不同，各部分成員的族群意識(shí)的強(qiáng)弱也會(huì)存在著程度的不同。所以應(yīng)當(dāng)把一個(gè)族群的成員們具有的族群意識(shí)的狀況，看作是十分復(fù)雜、各自不同和不斷變化的，而不能看作是整齊劃一的。如我國青海省的土族，其人口的主要部分分別居住在互助、民和兩縣。居住在互助縣的土族因與藏族相鄰在語言、宗教、習(xí)俗等方面受到藏族很大的影響，而居住在民和縣的土族則因與漢族相鄰在語言、宗教、習(xí)俗等方面受到漢族很大的影響，同為土族內(nèi)部的兩部分人口，卻表現(xiàn)出了明顯的差別（潘乃谷，2001：155-157）。

第四十一頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日三.族群識(shí)別

1．族群的識(shí)別與界定當(dāng)族群之間的文化、經(jīng)濟(jì)特別是政治交往日益密切之后，在客觀上人們對(duì)于彼此的稱謂需要統(tǒng)一。第四十二頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日族群的邊界

對(duì)于族群名稱的統(tǒng)一、族群各個(gè)部分之間聯(lián)系的確認(rèn)、不同族群之間界線的劃定方面，那將是一個(gè)信息不斷交換與反饋、觀念不斷修正的復(fù)雜過程。在大多數(shù)國家，這個(gè)過程通常是自然發(fā)生的，有時(shí)也會(huì)經(jīng)由一個(gè)歷史契機(jī)，或者通過一個(gè)事件而使得整個(gè)社會(huì)接受一個(gè)族群的名稱，或者通過一項(xiàng)法律把一個(gè)族群名稱正式確定下來。不論是自然發(fā)展的過程，還是通過一個(gè)立法程序，當(dāng)一個(gè)族群的名稱得到明確和認(rèn)定時(shí)，這個(gè)族群的成員與其他族群之間的“邊界”以及相互區(qū)分的辦法（特征）也會(huì)在社會(huì)上形成了共識(shí)。第四十三頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日我們前面講過“群體”認(rèn)同意識(shí)可以是多層次的，層次之間可能會(huì)發(fā)生變動(dòng)，在一定條件下某一個(gè)層次有可能成為比較關(guān)鍵的帶有更多政治意義的核心認(rèn)同。在一些國家，由于某種政治原因如外部力量的干涉、國內(nèi)政權(quán)交替時(shí)期各個(gè)集團(tuán)在爭取“同盟者“過程中所做的交易，使得在群體認(rèn)同的層次上原本處于較低層次的認(rèn)同“上升”到獨(dú)立族群的層次，或者使原本比較獨(dú)立的族群“上升”到獨(dú)立或半獨(dú)立的“民族”（政治實(shí)體）的程度。所以，對(duì)于“民族”、“族群”這個(gè)帶有社會(huì)和文化含義的群體，外界對(duì)之的識(shí)別、界定，內(nèi)部成員之間認(rèn)同意識(shí)的形成、加強(qiáng)與發(fā)展，必須從多層次結(jié)構(gòu)、動(dòng)態(tài)變化、層次轉(zhuǎn)變（量變引起質(zhì)變）、內(nèi)外因素共同發(fā)生作用這4個(gè)角度來理解和進(jìn)行研究。

第四十四頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日在現(xiàn)實(shí)的族群識(shí)別中，我們時(shí)?？梢园l(fā)現(xiàn)一些群體尚處在這樣的演變進(jìn)程之中，或者是兩個(gè)族群的融合尚未完成，“融而未合”，或者是一個(gè)族群有一部分正處在形成獨(dú)立的族群意識(shí)的過程之中，“分而未離”。對(duì)于族群的邊界與識(shí)別，我們只能以動(dòng)態(tài)、辯證的眼光來分析，而不能用教條和僵死的概念來“對(duì)號(hào)入座”。

第四十五頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日美國社會(huì)學(xué)家霍洛維茨（DonaldL.Horowitz）特別指出，在研究族群邊界變化時(shí)要注意區(qū)分開“認(rèn)同的準(zhǔn)則”（Criteriaofidentity）和“認(rèn)同的標(biāo)記”（Indiciaofidentity），前者是對(duì)一個(gè)群體的整體性特征進(jìn)行認(rèn)定的基礎(chǔ)，后者是供具體操作的對(duì)個(gè)人族群身份的判定方法（Horowitz，1975：119）。第四十六頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日

在宏觀與微觀兩個(gè)層次上的認(rèn)同判定之間，當(dāng)然存在著密切的關(guān)聯(lián)。但是在微觀層面上的判斷，比如對(duì)于族際通婚的夫婦與他們的后代，對(duì)于處在兩個(gè)族群邊界地區(qū)的一個(gè)村落的族群屬性，與確定兩個(gè)族群整體之間的基本差異相比，往往是更為復(fù)雜和困難的，而且由于據(jù)以做出判斷的標(biāo)志、尺度、參照系都很難精確并無法避免出現(xiàn)一定程度上的主觀性和偶然性。第四十七頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日霍洛維茨指出，在族群邊界的形成和改變過程中有兩個(gè)因素是十分重要的：一個(gè)是在與其他成員相遇時(shí)對(duì)于彼此之間相似性和差別程度的觀念，另一個(gè)是族群在思考自己的邊界時(shí)對(duì)于所在政治單元（Politicalunit）的人口規(guī)模和重要性的考慮（Horowitz，1975：121）。

第四十八頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日在社會(huì)或政治格局發(fā)生變動(dòng)的時(shí)候，如果兩個(gè)群體之間的差異并不很大，而聯(lián)合在一起可能有利于資源的爭取或其他利益，它們就有可能考慮共同組成一個(gè)族群并建立相應(yīng)的新的族群認(rèn)同意識(shí)。所以一些群體在一種環(huán)境下可能會(huì)分為兩個(gè)族群而且彼此敵視，但在新的具有更大異質(zhì)性的環(huán)境中可能被外界認(rèn)定或自我認(rèn)定為一個(gè)族群。第四十九頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日當(dāng)族群的認(rèn)同意識(shí)（對(duì)于本族群內(nèi)部的特征和與外族群的差別的觀念）根據(jù)政治形勢的變化有所調(diào)整時(shí)，為了適應(yīng)族群“邊界”的變化，族群的文化也會(huì)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整（Horowitz，1975：126），以發(fā)展本族群文化上的“共性”或突出某種文化上的“差別”。如我國西南各省的彝族群體在50年代被識(shí)別并確定為統(tǒng)屬一個(gè)族群（彝族）后，也會(huì)努力確定彝族內(nèi)部各個(gè)群體之間的共性，以及彝族整體與其他族群整體上的差別。第五十頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日2．“族群”邊界的變化

我們?cè)谶@里所說的“族群邊界”，主要指的是在人口中一個(gè)族群的成員與其他族群成員之間的分界，而不是地理邊界。正如我們?cè)谇懊嫠f的，各國領(lǐng)土的邊界有可能隨著戰(zhàn)爭和外交條約而發(fā)生改變，各族群之間的邊界也并不是僵死和固定不變的。第五十一頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日“族群”邊界變化的原因

造成族群邊界的變化的原因，可能是某些個(gè)人通過族際通婚而在事實(shí)上甚至名義上脫離一個(gè)族群而加入另一個(gè)族群。吉普賽人群體通常會(huì)通過收養(yǎng)一些流浪兒而增加群體人數(shù)。但是也可能有某些集團(tuán)，通過一些原因，集體地脫離一個(gè)大族群而加入另一個(gè)大族群，這在歷史上的游牧民族中是很常見的現(xiàn)象。在古代，每次大的戰(zhàn)爭都會(huì)使原來的聯(lián)盟解體，并促成一些新聯(lián)盟的建立。而戰(zhàn)爭的結(jié)果往往是使一些族群衰落甚至消亡，使另一些族群崛起及其在地域與人口方面得到擴(kuò)張。

第五十二頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日變化的案例：在印度，“社會(huì)地位的變化與所屬族群身份的變化經(jīng)常同時(shí)發(fā)生，而且引起人們的困惑。一個(gè)種姓中的一部分人可能發(fā)現(xiàn)他們比本種姓的其余部分更加富裕繁榮，他們就會(huì)出于進(jìn)一步爭取集體利益而努力去切斷與本種姓其余部分的聯(lián)系，從而使一個(gè)群體變成兩個(gè)群體。分離與統(tǒng)一在種姓系統(tǒng)中都曾發(fā)生過。一些原來分離的種姓合并了。另一些新的單元?jiǎng)t經(jīng)常通過拋棄（原來所屬）低等級(jí)群體的屬性特征而尋求邁向高等級(jí)群體的社會(huì)流動(dòng)”（Horowitz，1975：114-115）。第五十三頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日族群之間的同化過程（assimilation）如一個(gè)族群完全被另一個(gè)族群內(nèi)所同化，自然也會(huì)造成族群邊界的改變。而大規(guī)模的人口跨地域遷移，更有可能造成族群及其邊界的重組。例如來自拉丁美洲十幾個(gè)國家的移民遷移到美國后，因?yàn)槎贾v西班牙語而逐漸形成了美國社會(huì)中的一個(gè)新的族群，被稱做“Hispanic”或者“Latinos”，他們中間雖然因母國（墨西哥、波多黎各、古巴等）不同而保持了一些較低層次的群體圈子，但在政治選舉、學(xué)校教育、文化社團(tuán)等領(lǐng)域，他們通常作為一個(gè)族群而行動(dòng)。第五十四頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日“族群”觀念在城鄉(xiāng)、區(qū)域之間的演變：在一些地區(qū)如非洲，來自相鄰村子的農(nóng)民或?qū)W生在進(jìn)入城市之前，彼此界線是很清楚的。但在他們進(jìn)入城市后，在與城市居民接觸當(dāng)中，他們發(fā)現(xiàn)來自這些農(nóng)村的人們彼此之間存在著許多重要的共性，從而在城市里的這些農(nóng)村移民中間出現(xiàn)了一種新的擴(kuò)大了的族群認(rèn)同意識(shí)。而當(dāng)他們返回原居住的村落后，這種新的族群意識(shí)也會(huì)反過來影響到當(dāng)?shù)啬切┪催M(jìn)城的農(nóng)民，從而促成農(nóng)民中新的族群認(rèn)同意識(shí)的生成，而政治組織對(duì)于這一新的擴(kuò)大了的族群意識(shí)的傳播也起到了重要作用（Horowitz，1975：126-127）。

第五十五頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日另一個(gè)值得注意的現(xiàn)象是“新族群”的增生

在一些移民國家或地區(qū)，由于大規(guī)模的族際通婚而誕生了一個(gè)新的族群，但是由于沒有一般意義上的一個(gè)“母族”而“失去”其認(rèn)同的參照系。例如在一些西印度群島的社會(huì)中，白人和黑人因混血而產(chǎn)生了“棕色群體”，出現(xiàn)了對(duì)于這個(gè)“新族群”的認(rèn)同。第五十六頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日“新族群”的增生：在前南斯拉夫聯(lián)邦中的波黑共和國，人們也承認(rèn)出現(xiàn)了一個(gè)“穆斯林族”，這個(gè)新族群成員們過去的身份一直是塞爾維亞人或者克羅地亞人，但是現(xiàn)在他們自稱是不同于兩者的一個(gè)新族群并得到了“穆斯林族”這個(gè)名稱。在塞爾維亞人與克羅地亞人之間，族群認(rèn)同的一個(gè)關(guān)鍵因素是宗教，前者是東正教，后者是羅馬天主教。另一個(gè)宗教群體（穆斯林）在這樣的族群認(rèn)同氛圍中也就逐漸被視為一個(gè)“族群”，這樣的族群演變過程可以用公式“A+B=A+B+C”來表示（Horowitz，1975：115-116）。

第五十七頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日從這里我們可以注意到，在族群演變的過程中，不但幾個(gè)族群可以相互融合成為一個(gè)族群，一個(gè)族群也可能會(huì)分裂為兩個(gè)或三個(gè)族群。如在非洲，西方殖民主義統(tǒng)治者劃定的國界把一些原屬于同一個(gè)族群的人口分別劃歸不同的國家。處在在不同的政府統(tǒng)治之下，國界兩邊的社區(qū)會(huì)按照不同的社會(huì)制度、族群政策和文化導(dǎo)向而朝著不同的方向發(fā)展，時(shí)間一長，這些被國境劃分開的兩個(gè)部分也就演變成為兩個(gè)不同的族群。第五十八頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日處在兩個(gè)大族群之間邊緣地區(qū)的人口，原本可能是屬于其中的一個(gè)族群，但是在長期與另一個(gè)族群的接觸和共處中逐漸接受了另一個(gè)族群的語言詞匯、宗教信仰、文化習(xí)俗，于是這部分人口就逐漸被人們看作是一個(gè)“新族群”。如青海互助縣居住的土族，就很可能是由接受了當(dāng)?shù)夭刈逭Z言和習(xí)俗的蒙古族部落逐步演變而成。

第五十九頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日3．我國50年代的“民族識(shí)別”工作

我國50年代的民族識(shí)別工作之所以重要，有兩個(gè)原因：（一）在一些邊疆地區(qū)的民族族群情況比較復(fù)雜，如我國西南的滇貴川桂地區(qū)，過去對(duì)這些族群缺乏長期、科學(xué)、系統(tǒng)和深入的調(diào)查研究，了解和識(shí)別他們是增強(qiáng)對(duì)他們現(xiàn)時(shí)社會(huì)組織發(fā)展形態(tài)的認(rèn)識(shí)，并使他們逐步整合進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)的一個(gè)條件。第六十頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日開展“民族識(shí)別”工作的原因之二

（二）1949年以后我國（以及蘇聯(lián)）實(shí)行嚴(yán)格的戶籍管理制度并以此為基礎(chǔ)貫徹少數(shù)族群優(yōu)惠政策，每個(gè)居民必須申報(bào)、填寫自己的正式“民族成分”，填報(bào)后如沒有得到政府批準(zhǔn)不能改變?cè)瓐?bào)的“民族成分”，每個(gè)人的“民族成分”必須十分明確，不能含混處之。這種政策環(huán)境下，如果對(duì)現(xiàn)有的各個(gè)族群不進(jìn)行詳細(xì)識(shí)別確認(rèn)就無法進(jìn)一步明確每個(gè)成員的具體族群成分，而政府關(guān)于民族平等的各項(xiàng)政策也就無法具體落實(shí)。據(jù)1953年人口普查登記上報(bào)的“民族”共有400多個(gè)，僅云南一省就申報(bào)了260多個(gè)，如果不進(jìn)行甄別，各項(xiàng)政策在基層無法落實(shí)。

第六十一頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日真正實(shí)行各族群成員一律平等的國家，完全沒有必要進(jìn)行族群身份的確認(rèn)與登記，因?yàn)樗凶迦旱某蓡T都可以享受憲法保障的公民權(quán)利。只有需要實(shí)行族群不平等政策的國家，才需要對(duì)各族群的成員進(jìn)行正式的識(shí)別與登記，因?yàn)橹挥羞@樣才能夠根據(jù)個(gè)人的族群身份來實(shí)施有關(guān)政策。當(dāng)然，在前蘇聯(lián)和解放后的中國，不平等政策的內(nèi)容是對(duì)“少數(shù)民族”實(shí)行優(yōu)惠；而在印度尼西亞、馬來西亞等國，正式區(qū)分開華人族群，是為了對(duì)之實(shí)行歧視政策。

第六十二頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日

1995年出版的《中國民族識(shí)別》一書，系統(tǒng)介紹了50年代民族識(shí)別工作的具體過程，指出“進(jìn)行民族識(shí)別的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)主要是民族特征和民族意愿”，在對(duì)于“民族特征”的討論中，介紹了當(dāng)時(shí)對(duì)于民族特征內(nèi)涵的各種歧見、對(duì)民族名稱歷史來源的調(diào)查以及“結(jié)合中國民族的實(shí)際，靈活運(yùn)用（斯大林）現(xiàn)代民族四個(gè)特征”三個(gè)方面。在對(duì)于“民族意愿”的討論中，則強(qiáng)調(diào)“在尊重民族意愿的前提下，使民族意愿與客觀實(shí)際相互統(tǒng)一，使民族意愿準(zhǔn)確地反映民族特征的科學(xué)依據(jù)”（黃光學(xué)，1995：146）。面對(duì)大大小小居住在不同地區(qū)情況各異的不同族群，這些抽象的原則在各地具體識(shí)別工作中的實(shí)際運(yùn)用情況，肯定十分困難，其結(jié)果也必然是千變?nèi)f化的。第六十三頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日

進(jìn)入了21世紀(jì)，回顧40多年來走過的這一段歷史，如何重新看待我國50年代的“民族識(shí)別”工作，并不是一件容易的事。（一）任何事物的發(fā)生，都有產(chǎn)生它的歷史條件和社會(huì)環(huán)境。（二）任何政策或制度的設(shè)計(jì)與制定，都有一定的意識(shí)形態(tài)背景，有對(duì)于應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)識(shí)“民族問題”的基本思路；（三）一旦形成了制度，被人們廣泛接受并成為社會(huì)生活中的組成部分，有了“歷史慣性”，再來改變就非常困難。第六十四頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日建國初期，政府倡導(dǎo)民族平等，這無疑是件好事，但是由于各民族長期受舊社會(huì)封建制度的壓迫和占統(tǒng)治地位民族的壓迫，有一種獲得解放的感覺，過去積壓的情緒也有了公開表達(dá)的機(jī)會(huì)。提出獨(dú)立的族名，建立自己的區(qū)域自治機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)說是爭取平等的重要手段，所以在1953年，匯總登記下來的自報(bào)民族名稱大約有400多個(gè)。第六十五頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日各地群體申報(bào)“族名”的來歷：“在這個(gè)民族名單上有許多是某些民族居住區(qū)的地名，有許多是某些民族內(nèi)部分支的名稱，有許多是同一民族的自稱和他稱，還有許多是不同的漢語譯名”（費(fèi)孝通，1988：158）。

第六十六頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日50年代中國各個(gè)少數(shù)族群處在不同的社會(huì)發(fā)展階段，“有的是封建農(nóng)奴制，有的是奴隸制，有的甚至還保有濃厚的原始公社制殘余”（馬寅：1981：3）。不論這些術(shù)語是否恰當(dāng)，表明各族群在社會(huì)制度、經(jīng)濟(jì)制度、文化發(fā)展方面差距很大。在20世紀(jì)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低的族群居住在偏遠(yuǎn)山區(qū)或高寒地區(qū)、與其他族群交往很少、與外部世界相對(duì)隔絕，“特征”明顯，人口規(guī)模也很小。而社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的族群，往往居住在平原和交通發(fā)達(dá)地區(qū)，與其他族群之間交往很多，并在這種交往中相互融合，導(dǎo)致人口規(guī)模不斷擴(kuò)大。以上這兩類或幾類族群，實(shí)際上處于人類社會(huì)發(fā)展的不同歷史階段，把它們統(tǒng)統(tǒng)放到一個(gè)框架里來進(jìn)行“族群識(shí)別”，雖然從行政管理上只能這樣操作，但是從學(xué)術(shù)上看是不科學(xué)的。其結(jié)果就是“識(shí)別”出了一個(gè)具有6億多人口的漢族和十幾個(gè)人口不到1萬人的小族群，如赫哲族在1964年僅有718人。

第六十七頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日用一個(gè)不一定恰當(dāng)?shù)谋扔?，把?dāng)時(shí)處于不同社會(huì)歷史發(fā)展階段的不同族群采用相同或基本相似的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行“民族識(shí)別”，有點(diǎn)像用為20歲青年裁剪服裝的衣樣（身體各部分比例），去為3歲、5歲、10歲、15歲年齡各異的兒童和少年來裁剪衣服；而使用在西方工業(yè)化進(jìn)程中出現(xiàn)的并含有國家意義的“民族”（Nation）作為它們的名稱，就像這些衣服最后的式樣又都設(shè)計(jì)為適合中年人的“中山裝”。從我國當(dāng)年開展的民族識(shí)別工作的實(shí)踐來看，在“民族識(shí)別”工作中使用的一些概念和標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)說與當(dāng)時(shí)我國各個(gè)族群的實(shí)際情況之間存在著明顯的距離。第六十八頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日由于族群邊界的演變是一個(gè)動(dòng)態(tài)的變化過程，在這個(gè)演變過程當(dāng)中，自然會(huì)出現(xiàn)一些邊界“模糊地帶”。在50年代的“民族識(shí)別”完成之后，還存在不少遺留問題，仍然有一些群體希望政府承認(rèn)他們?yōu)楠?dú)立的“民族”。費(fèi)孝通教授指出，“民族識(shí)別上的余留問題，大多是些‘分而未化，融而未合’的疑難問題”（費(fèi)孝通，1988：186）?！胺侄椿诙春稀边@八個(gè)字，非常生動(dòng)地說明了族群演變的動(dòng)態(tài)過程。50年代民族識(shí)別中的族屬認(rèn)定，是十分復(fù)雜的過程，但是我們?cè)谝韵掠嘘P(guān)調(diào)查報(bào)告中，可以看出在一個(gè)地區(qū)民眾族屬的具體認(rèn)定工作中，存在著一定的偶然性和主觀程度：

第六十九頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日廣西“隴人”的識(shí)別案例（1）

“解放前樂堯山區(qū)隴人（山地壯族之一支），自己是不知道是什么族的，部分群眾認(rèn)為是漢族，個(gè)別群眾也有說是瑤族，一般都自稱是隴人。解放后，政府工作人員認(rèn)為隴人生活苦，又居住在山區(qū)，可能是瑤族。1952年平果縣召開各族各界人民代表會(huì)議，便以瑤族名義通知樂堯山區(qū)代表參加，雖未正式承認(rèn)其為瑤族，但瑤族之名便叫出來了”。第七十頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日

“據(jù)1953年7月桂西壯族自治區(qū)民族工作隊(duì)實(shí)地調(diào)查的材料云：‘有很多人不知道自己是什么民族，如參加桂西壯族自治區(qū)成立大會(huì)代表潘德茂說：我去參加開會(huì)是以瑤族身份為代表，……其瑤族的根據(jù)，我也不懂，以后我做代表回去，也跟著宣傳是瑤族。因此，樂堯山區(qū)群眾說自己是瑤族是由此而來的。這次到縣參加學(xué)習(xí)的積極分子也說：我們自己也不知道是什么族，政府給我們定什么民族，我們就定什么民族’”。第七十一頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日

“這次調(diào)查，潘德茂代表參加了我們的工作，他最初表示叫瑤族沒有什么根據(jù)，叫壯族也可以。但后來又表示群眾要求承認(rèn)瑤族，迫切希望建立瑤族自治區(qū)。現(xiàn)在綜合平果縣民政科負(fù)責(zé)同志和二區(qū)區(qū)委、區(qū)長的報(bào)告以及我們實(shí)地調(diào)查了解，樂堯山區(qū)鄉(xiāng)干部和積極分子迫切要求承認(rèn)為瑤族，一般農(nóng)民群眾則無所謂，但也希望做瑤族，不過沒那么迫切，老年人和部分群眾認(rèn)為叫什么族都可以”。第七十二頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日

要求承認(rèn)瑤族的主要是從兩點(diǎn)出發(fā)：一、是從經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)出發(fā)，認(rèn)為居住山區(qū)，生活苦，不是瑤族是什么？只有承認(rèn)瑤族，才能得到政府的特別照顧?！?、是從政治要求出發(fā)，認(rèn)為承認(rèn)為瑤族，可以區(qū)域自治，自己當(dāng)家做主”（廣西壯族自治區(qū)編輯組，1987：216-217）。在四川、云南邊境的族群，在四川的部分被“識(shí)別”為彝族，在云南的部分被“識(shí)別”為納西族。這些“識(shí)別”案例，生動(dòng)說明當(dāng)時(shí)在一些地區(qū)“民族識(shí)別”的偶然性。第七十三頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日在認(rèn)識(shí)和理解我國今天的族群關(guān)系和族群問題時(shí)，不可能回避50年代的“民族識(shí)別”工作的成果，正是當(dāng)時(shí)的“民族識(shí)別”工作，奠定了今天56個(gè)族群的中華民族大框架，我們今天的各項(xiàng)涉及族群和族群關(guān)系政策，也都必須在這個(gè)大框架下來實(shí)施。但這并不是說我們就不能對(duì)這個(gè)框架的科學(xué)性和合理性提出問題。第七十四頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日

為了開展21世紀(jì)的中國族群研究，我們需要以客觀和科學(xué)的態(tài)度來重新認(rèn)識(shí)、理解和分析50年代的“民族識(shí)別”工作，來了解當(dāng)時(shí)在識(shí)別過程中對(duì)于“民族”的基本定義是如何確立的？不同地區(qū)的各個(gè)族群是根據(jù)什么標(biāo)準(zhǔn)和證據(jù)進(jìn)行識(shí)別的？當(dāng)進(jìn)行識(shí)別和判定時(shí)出現(xiàn)了不同意見后，又是如何裁斷的？哪些因素對(duì)于一些族群的識(shí)別和判定起到了關(guān)鍵作用？半個(gè)世紀(jì)過去了，我們?cè)谒枷牒陀^念上得到解放，理論上也開闊了視野，對(duì)于20世紀(jì)50年代“民族識(shí)別”工作的再認(rèn)識(shí)，理應(yīng)成為今后關(guān)于中國族群問題研究的一個(gè)重要專題。

第七十五頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日四．族群群體與實(shí)際利益

在社會(huì)的人口中有了族群的劃分之后，在族群整體這個(gè)宏觀層次上和具體成員這個(gè)微觀層次上都會(huì)存在因“族群身份”對(duì)他們（他或她）的利益而產(chǎn)生的正面（積極）影響或負(fù)面（消極）影響這一問題。第七十六頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日“族群分層”（Ethnicstratification）社會(huì)學(xué)家在把“社會(huì)分層”（Socialstratification）的概念運(yùn)用到族群關(guān)系時(shí)提出了“族群分層”（Ethnicstratification）的概念。這說明在許多多族群國家里，各個(gè)族群在社會(huì)地位、經(jīng)濟(jì)收入等方面，存在著以族群為基本分野的社會(huì)階層劃分，即是說在一個(gè)國家內(nèi)存在著各個(gè)族群群體之間在政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等方面的差別。一些族群由于種種原因而占據(jù)了社會(huì)中的優(yōu)勢地位，而另一些族群則處于劣勢地位，甚至存在著以立法形式規(guī)定的族群歧視，如美國和南非長期實(shí)行的種族歧視政策，馬來西亞法律所規(guī)定的在馬來人和華人之間的不平等。

第七十七頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日在那些在制度上存在著族群不平等和歧視政策的國家，在那些雖然在法律上承認(rèn)族群平等但事實(shí)上存在著“族群分層”現(xiàn)象的國家，無論是占優(yōu)勢的族群，還是占劣勢的族群，都會(huì)為捍衛(wèi)或爭取自己族群的利益而斗爭。一個(gè)人屬于哪個(gè)族群，僅僅具有這一身份就會(huì)使他在社會(huì)資源、利益和發(fā)展機(jī)會(huì)的分配中享有特權(quán)或遭受歧視，在資源、利益和發(fā)展機(jī)會(huì)分配方面的族群差別越大，族群之間歧視的程度越嚴(yán)重，優(yōu)勢族群捍衛(wèi)自身特權(quán)和劣勢族群力圖改善自身狀況的動(dòng)力也就越強(qiáng)烈。在這種以族群劃界的利益分配的斗爭中，各個(gè)族群都把增強(qiáng)族群意識(shí)作為加強(qiáng)自身凝聚力和團(tuán)結(jié)其成員的手段，族群的象征性意義也在這種斗爭中最鮮明地表現(xiàn)出來。第七十八頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日有的美國學(xué)者甚至認(rèn)為，當(dāng)前世界上種族和族群之間沖突的重點(diǎn)正在十分清楚地實(shí)行轉(zhuǎn)移，從強(qiáng)調(diào)各自文化、語言、宗教等等方面轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)族群成員的各種實(shí)際利益（GlazerandMoynihan，1975：8）。對(duì)于族群歷史和文化特征的強(qiáng)調(diào)在很大程度上已經(jīng)不再成為族群運(yùn)動(dòng)的目的，而演變成為群體凝聚和動(dòng)員以爭取利益的手段。第七十九頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日

族群優(yōu)待政策，在具體實(shí)踐當(dāng)中是一種資源分配的不平等政策。在一些國家（如以前的南非）是占優(yōu)勢的種族（白人）保持自身優(yōu)勢的手段；在另一些國家（如中國）則是占優(yōu)勢的族群（漢族）通過對(duì)其他少數(shù)族群的優(yōu)待而逐步消除歷史上遺留下來的在政治、經(jīng)濟(jì)、教育等方面的族群差別的手段。兩者的目的與后果截然不同，但在實(shí)踐中所體現(xiàn)的實(shí)質(zhì)上都是族群間的不平等。

第八十頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日族群領(lǐng)袖在群體之間為爭取各種利益而相互抗?fàn)帟r(shí)，每個(gè)族群都會(huì)涌現(xiàn)出一些領(lǐng)袖人物，他們力爭使自己被本族群和社會(huì)其他部分接受為本族群利益的代表者。族群領(lǐng)袖的利益與其所屬族群的利益存在相同的方面，也存在不同之處。第八十一頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日

當(dāng)族群的狀況改善和提高時(shí)，領(lǐng)袖作為族群成員之一自然會(huì)獲益。同時(shí)，作為族群領(lǐng)袖，他們?cè)诖碜迦嚎範(fàn)幒蛫^斗時(shí)也可能得到個(gè)人的特殊的政治或經(jīng)濟(jì)利益。族群領(lǐng)袖與本族群民眾之間存在著多種互動(dòng)關(guān)系。領(lǐng)袖為了爭取與鞏固本族民眾對(duì)他的支持，也會(huì)關(guān)心本族民眾，為他們爭取利益。由于這些領(lǐng)袖人物在政府中的權(quán)力增大后，可能會(huì)惠及其所代表的族群，所以在民眾中也存在著擁戴和支持本族群領(lǐng)袖的動(dòng)力。第八十二頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日在族群代表人物中不乏真正的族群領(lǐng)袖，他們視本族整體的利益為最高利益并不惜為此犧牲一切。但是，也有一些人以爭取族群利益為旗幟，使自己成為各方面認(rèn)可的族群代表人物，從而提高自己的社會(huì)知名度，在政府的政治格局中得到一定的地位，以此改善個(gè)人的社會(huì)地位和收入。在與政府之間的關(guān)系中，這些個(gè)人可以從正面和反面兩個(gè)方面得到不同的利益。如果與本國政府合作，他們可以在政府或議會(huì)中得到位置；如果作為反對(duì)派而活動(dòng)，則可以從敵對(duì)的外國政府那里得到政治上和經(jīng)濟(jì)上的支持與資助，在極端的爭取民族獨(dú)立的斗爭或內(nèi)戰(zhàn)中，他們甚至有希望成為新政權(quán)的領(lǐng)袖而掌握權(quán)力，這對(duì)于一些人無疑具有極大的誘惑力。同時(shí)不應(yīng)排除在某種特殊情況下，有些族群領(lǐng)袖也有可能為了自身的特殊利益而出賣族群整體的利益，叛離自己的族群。

第八十三頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日五．“族群”的象征性意義

不同的族群名稱（如××族）一旦確立之后，除了反映族群之間的實(shí)質(zhì)性差別外，也會(huì)具有一定的固定形象（Image）和符號(hào)象征（Symbol）意義。在實(shí)際過程中，群體間實(shí)質(zhì)性差別的消亡很可能早于群體名稱象征意義的消亡，特別是對(duì)群體的劃分予以制度化之后。第八十四頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日“族群”的象征性意義

例如，我國戶籍制度中關(guān)于“民族成分”的正式登記會(huì)有意無意地提醒人們他們具有的“民族成分”和族群差別，而與“民族成分”相關(guān)的各種政府制定的優(yōu)惠政策（生育、入學(xué)、就業(yè)、提干、福利等等）則會(huì)在客觀上強(qiáng)化人們（不管是漢族還是少數(shù)族群，不管是受惠的還是不受惠的族群）的族群意識(shí)，并必然會(huì)引導(dǎo)人們把“民族”作為爭取政治權(quán)利和經(jīng)濟(jì)利益的手段。

第八十五頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日許多人在多年登記為漢族之后又要求改為少數(shù)族群，一些少數(shù)族群（如滿族）的成員在文化和習(xí)俗上早已與周圍的漢族一樣，但在官方登記時(shí)仍然堅(jiān)持自己的少數(shù)族群成分，這都是由于在他們的“民族意識(shí)”中是把少數(shù)民族成分視為具有“含金量”的。在這種情況下，在他們頭腦中的“族群身份”實(shí)際上已經(jīng)不再具有實(shí)質(zhì)上的與語言、宗教、文化傳統(tǒng)等密切聯(lián)系的“族群”含義，而只具有在享受政府優(yōu)惠政策時(shí)可以得到實(shí)際利益的一紙證明。這種“象征性意義”，是靠外力（政府的“民族成分”登記制度和優(yōu)惠政策）來支撐和維系的，一旦這種外力不復(fù)存在，這種“象征性意義”也就會(huì)很快退色消失。第八十六頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日在實(shí)際生活中還存在著另一種憑靠本族內(nèi)部力量而維系和發(fā)展的對(duì)于族群的“象征性意義”。在族群意識(shí)和凝聚力增強(qiáng)的過程中，一些本族的古代傳說（如黃帝對(duì)于漢族）、歷史人物（如成吉思汗對(duì)于蒙古族）、與本族群有關(guān)的山水城市（如長白山對(duì)于朝鮮族）、本族獨(dú)有的生活習(xí)慣、宗教信仰、歌曲舞蹈，等等，都可能被固定下來，并被不斷加工或者神化，最終被人們視做本族群的象征。第八十七頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日這些象征或者標(biāo)志著本族群在歷史上的輝煌，或者標(biāo)志著本族群與其他族群的區(qū)別，從而成為向下一代進(jìn)行族群意識(shí)教育的主要內(nèi)容。有時(shí)族群差別在許多方面完全消失了，人們甚至很難指出兩個(gè)族群之間的實(shí)質(zhì)性差別，但由于抽象的“族群象征”仍未消失，人們的族群意識(shí)也依然存在。在缺乏實(shí)質(zhì)性差別但是存在族群特殊利益的情況下，也許“族群象征”會(huì)被人們有意地強(qiáng)化，作為維持本族民眾的族群意識(shí)的重要手段。

第八十八頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日在族群關(guān)系長期處于矛盾沖突的狀態(tài)下，或者政府有關(guān)政策有意或無意地不斷強(qiáng)化族群界限和族群意識(shí)的情況下，這些具有族群象征意義的東西就會(huì)被人們強(qiáng)化，甚至創(chuàng)造出新的族群象征來。而當(dāng)族群平等真正實(shí)現(xiàn)，族群融合成為大趨勢和部分成為現(xiàn)實(shí)時(shí)，這些具有族群象征意義的東西就會(huì)逐步淡化甚至消失。所以，一個(gè)多族群國家內(nèi)，對(duì)于族群象征物強(qiáng)弱演變的分析，也是理解族群關(guān)系變化趨勢的一個(gè)重要視角。族群意識(shí)的產(chǎn)生，它在不同社會(huì)場景下的演變，“族群象征”在加強(qiáng)、保持族群意識(shí)方面的作用，都是我們應(yīng)當(dāng)研究的專題。第八十九頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日從世界和人類社會(huì)發(fā)展的大趨勢來看，社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化交流的深度和廣度必然會(huì)不斷發(fā)展，族群最終是會(huì)相互融合的。一個(gè)正常發(fā)展的社會(huì)，它的各個(gè)方面（包括族群關(guān)系）的發(fā)展方向應(yīng)當(dāng)與人類社會(huì)發(fā)展的總趨勢的方向相一致。如果出現(xiàn)逆反的情形，這種短期的逆反也必然有它的道理，往往是在此之前一些外力壓迫積累的結(jié)果。

第九十頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日

從當(dāng)前世界上的大局勢來看，西歐趨向于“合”，東歐和前蘇聯(lián)趨向于“分”。西歐是所謂“民族—國家”的發(fā)源地，在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化的發(fā)展達(dá)到一定的水平后，在“多元”的基礎(chǔ)上探討實(shí)行某種形式的“一體”。蘇聯(lián)和東歐國家長期自稱是實(shí)現(xiàn)了族群平等、創(chuàng)造了和諧的“民族大家庭”的。但從近年表現(xiàn)出來的實(shí)際后果看，東歐各國和蘇聯(lián)的族群問題在社會(huì)主義體制下解決得并不好，不然不會(huì)在蘇聯(lián)解體后不久即以民族沖突和內(nèi)戰(zhàn)的形式表現(xiàn)出來，說明缺乏真實(shí)基礎(chǔ)的“一體”最后仍可能向“多元”轉(zhuǎn)化。第九十一頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日族群意識(shí)的產(chǎn)生與演變十分復(fù)雜，影響族群意識(shí)變化的因素也很多。對(duì)于族群意識(shí)的發(fā)展方向，民眾與政府都在有意識(shí)地進(jìn)行某種引導(dǎo)，族群象征的創(chuàng)造、在歷史發(fā)展進(jìn)程中的強(qiáng)化或弱化，都反映了一個(gè)國家族群關(guān)系的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。因此也是我們?cè)谘芯恐行枰貏e予以關(guān)注的問題。

第九十二頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日

在一定的政治條件和政治氣候下，族群意識(shí)會(huì)演變?yōu)椤懊褡逡庾R(shí)”，從強(qiáng)調(diào)文化層面的群體意識(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)閺?qiáng)調(diào)建立新的政治實(shí)體的群體意識(shí)。這就是通常所說的“民族主義”。民族主義思潮或運(yùn)動(dòng)可以有3種目標(biāo)：第九十三頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日（1）以殖民地內(nèi)某個(gè)族群或幾個(gè)聯(lián)合起來的族群為基礎(chǔ)，創(chuàng)建一個(gè)獨(dú)立的“民族”（政治實(shí)體即國家），20世紀(jì)中葉印度尼西亞的民族主義運(yùn)動(dòng)與建國即是一例；（2）以一個(gè)主權(quán)國家（或幾個(gè)主權(quán)國家）內(nèi)的某個(gè)族群為基礎(chǔ)，從原來的國家中分裂出去而成為獨(dú)立的“民族”（國家），孟加拉國從巴基斯坦分裂出去即是一例；（3）已經(jīng)成立主權(quán)國家的民眾，為了捍衛(wèi)本國的利益而與外國勢力抗?fàn)?，中國的“五四運(yùn)動(dòng)”則是當(dāng)時(shí)中華民族的“民族主義”運(yùn)動(dòng)。

第九十四頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日六．族群意識(shí)的變化

一個(gè)人或一群人一旦產(chǎn)生了自己本身歸屬于某個(gè)族群的意識(shí)之后，或者一個(gè)族群萌生并出現(xiàn)了獨(dú)立的自我族群意識(shí)之后，在其一生或一個(gè)歷史時(shí)期內(nèi)，他（們）的這種意識(shí)必然會(huì)隨著時(shí)間的推移和環(huán)境的變化而變化的。在一個(gè)社會(huì)動(dòng)蕩或迅速發(fā)展的國家里，這種變化更有可能發(fā)生，同時(shí)變化的程度可能也會(huì)更大，變化的內(nèi)涵也會(huì)更復(fù)雜。這些可能發(fā)生的變化，往往是內(nèi)部和外部因素共同作用的結(jié)果。

第九十五頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日1．意識(shí)形態(tài)的轉(zhuǎn)變對(duì)族群意識(shí)的影響

我們這里講的意識(shí)形態(tài)，主要是指在一個(gè)國家的政府里在種族、族群關(guān)系方面占據(jù)主導(dǎo)地位的立場和政策。我們大致可以假設(shè)存在著三種主要的意識(shí)形態(tài)：第一種是主張一切種族、族群平等，在政府各項(xiàng)政策中完全排除族群因素，在實(shí)際社會(huì)生活中讓各個(gè)族群的成員完全平等地競爭；第二種主張“族群平等”，但是在政策制定和社會(huì)運(yùn)做中采取對(duì)弱勢族群進(jìn)行扶持和優(yōu)惠的立場；第三種認(rèn)為社會(huì)上存在優(yōu)等族群和劣等族群，采取種族、族群隔離和歧視的立場和政策。下面討論這三種情況相互轉(zhuǎn)變可能對(duì)族群意識(shí)帶來的影響。

第九十六頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日第一種意識(shí)形態(tài)實(shí)際上是一種“理想型”的族群平等的社會(huì)。由于種種歷史上遺留下來的情況，在一個(gè)多族群社會(huì)的實(shí)際生活中總會(huì)在不同程度上存在著“優(yōu)勢族群”和“劣勢族群”，這從“族群分層”的結(jié)構(gòu)性差異上可以體現(xiàn)出來。如果雙方不具備相同或相似的競爭實(shí)力，不是在同一個(gè)起跑線上進(jìn)入競爭，關(guān)于“族群平等”的政策也就只是一句空話，是“名”與“實(shí)”不相符的政策與政治主張，也不會(huì)被劣勢族群所接受。而真正達(dá)到了“事實(shí)上平等”而非僅僅是政策和法律上的族群平等的社會(huì)，已經(jīng)是人類的最高理想，也就沒有必要向其他兩類轉(zhuǎn)變了。

第九十七頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日如果出現(xiàn)從第二種情況向第三種情況的轉(zhuǎn)變，會(huì)在族群矛盾明朗和激化的進(jìn)程中加深族群雙方的族群意識(shí)。受到歧視的弱勢族群會(huì)激烈地反對(duì)，將組織激進(jìn)的以族群為背景的政治集團(tuán)以進(jìn)行抗?fàn)?，其個(gè)別成員可能會(huì)設(shè)法逃避這種不利處境，或者通過族際通婚來改變下一代的身份，或者遷往其他國家以逃避歧視。在族群不平等的社會(huì)，優(yōu)勢族群和劣勢族群的族群意識(shí)都會(huì)加強(qiáng)，前者將意識(shí)到本族身份的“含金量”和既得利益，后者將意識(shí)到本族身份所造成的“先天劣勢”和不利處境。

第九十八頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日從第三種情況向第二種情況的轉(zhuǎn)變，原有形式下的族群矛盾會(huì)化解，并在新的意識(shí)形態(tài)和政治框架之下形成具有新形式的族群關(guān)系。在這些政策剛剛開始實(shí)施時(shí)，我們可以稱之為第一階段，優(yōu)勢族群成員有感于以前劣勢族群的不利處境而對(duì)之深感同情，理解并且支持這些政策，而劣勢族群的成員則對(duì)這些政策深為感激。

第九十九頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日但是，在這些以“劣勢族群”為對(duì)象的優(yōu)惠政策實(shí)行了一個(gè)較長時(shí)期（如30年或50年）之后，也可能會(huì)出現(xiàn)一種政策設(shè)計(jì)者始料不及的局面，即被優(yōu)惠的族群的第二代、第三代逐漸把這些“優(yōu)惠政策”看作是自己族群當(dāng)然的“既得利益”，因而感激之情漸漸淡化，同時(shí)在這些“優(yōu)惠政策”實(shí)施范圍之外的族群（即原來的優(yōu)勢族群）的第二代、第三代則逐漸開始對(duì)自己居于不平等的競爭地位而感到憤憤不平，認(rèn)為自己受到歧視成為實(shí)質(zhì)上的“劣勢族群”。新的潛在的族群矛盾會(huì)在這種氣氛中醞釀產(chǎn)生，族群意識(shí)在雙方都會(huì)因?yàn)閮?yōu)惠政策的實(shí)施而繼續(xù)強(qiáng)化，在這一意識(shí)形態(tài)支配的政策環(huán)境當(dāng)中，社會(huì)上的族群關(guān)系進(jìn)入了第二個(gè)階段。

第一百頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日當(dāng)然，二代至三代的時(shí)間尚不足以完全改變“優(yōu)勢族群”和“劣勢族群”雙方原來的結(jié)構(gòu)性差異，但是可以在一定程度上縮小差距，在一些局部地區(qū)這些差距可能基本消除。如目前在呼和浩特市區(qū)的中學(xué)里，可能蒙古族和漢族學(xué)生之間的學(xué)習(xí)成績差距并不大，對(duì)蒙古族學(xué)生高考加分的政策就可能使一些漢族學(xué)生很自然地產(chǎn)生“被歧視”的想法。如果社會(huì)能夠長期保持穩(wěn)定，縮小族群差距，這樣就為取消優(yōu)惠政策逐步創(chuàng)造條件，當(dāng)這些優(yōu)惠政策可以取消而且不會(huì)引起社會(huì)震動(dòng)之時(shí)，社會(huì)就在這一意識(shí)形態(tài)指導(dǎo)下進(jìn)入族群發(fā)展的第三個(gè)階段，換言之，也就是實(shí)現(xiàn)族群之間的完全平等。第一百零一頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日從第三種情況向第一種情況的轉(zhuǎn)變是不可想象的，因?yàn)樵谀欠N歧視政策下，族群之間的結(jié)構(gòu)性差距會(huì)始終保持，這就是政策制定者的目的。從第二種情況向第一種情況的轉(zhuǎn)變，是比較理想的發(fā)展途徑，其實(shí)制定第二種政策的最終目標(biāo)，就是從“法律上的平等”過渡到“事實(shí)上的平等”，通過扶持、優(yōu)惠劣勢族群的各項(xiàng)政策，從而使其逐步消除與優(yōu)勢族群之間的結(jié)構(gòu)差異，并且真正有能力與優(yōu)勢族群平等的進(jìn)行競爭，到了這個(gè)時(shí)候，也就真的可以實(shí)行第一種政策。

第一百零二頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日2。政治體制、行政體系的轉(zhuǎn)變對(duì)族群意識(shí)的影響

在不同意識(shí)形態(tài)主導(dǎo)下，政治體制和行政系統(tǒng)也會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)變。例如在我國實(shí)施“民族區(qū)域自治”政策之前與之后，少數(shù)族群干部、知識(shí)分子和民眾的族群意識(shí)是有所不同的?！皡^(qū)域自治”確定了在有關(guān)地理和行政范圍內(nèi)一個(gè)少數(shù)族群的“當(dāng)家作主”的權(quán)利，少數(shù)族群干部在政府機(jī)構(gòu)中的位置與比例也有相應(yīng)的制度性保證。這種情況，對(duì)于少數(shù)族群的領(lǐng)袖人物、民間精英分子乃至基層居民都會(huì)造成很大的影響，使他們以本民族的身份而驕傲，對(duì)于他們本人從政和他們的孩子上學(xué)讀書都起到積極的鼓勵(lì)作用。

第一百零三頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日行政體制的重大改革也會(huì)影響各族群在政府中的參與程度。在中央集權(quán)和官員任命實(shí)行計(jì)劃體制時(shí)，社會(huì)與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的許多管理職能是有政府機(jī)關(guān)來實(shí)施的，這就保證了相當(dāng)龐大的行政官員與管理人員的隊(duì)伍，同時(shí)少數(shù)族群官員的任命與提升是通過政府的行政命令來執(zhí)行并得到確保的。第一百零四頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日在政府把大量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管理職能轉(zhuǎn)交給市場機(jī)制之后，會(huì)產(chǎn)生兩方面的后果，一是政府行政官員和管理人員的數(shù)量會(huì)大幅度削減，同時(shí)由于政府機(jī)構(gòu)必須與市場運(yùn)行機(jī)制相協(xié)調(diào)而提高了對(duì)官員政策素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力的要求，公務(wù)員實(shí)行招聘和競爭上崗勢在必行，這使得在官員任命時(shí)對(duì)于族群政策因素的考慮不得不受到一定限制，這將減少少數(shù)族群出任政府官員的機(jī)會(huì)；而社會(huì)上的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)管理組織、商業(yè)組織的人員則將會(huì)基本上按照業(yè)務(wù)能力和業(yè)績來進(jìn)行聘用，如果有些族群的就業(yè)人員在業(yè)務(wù)能力上明顯不如其他族群，他們的就業(yè)就會(huì)比較困難。第一百零五頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日如果少數(shù)族群的成員長期以來主要憑靠自己的“少數(shù)族群”身份在就業(yè)方面得到優(yōu)惠待遇，那么在新的政府體制和勞動(dòng)力市場機(jī)制中，這一待遇就很難維持。而這些變化無疑會(huì)影響到他們的族群意識(shí)，使他們對(duì)自己族群的社會(huì)地位和發(fā)展機(jī)會(huì)重新進(jìn)行思考。

第一百零六頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日3．經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變對(duì)族群意識(shí)的影響

如一個(gè)傳統(tǒng)的游牧或狩獵族群逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐赞r(nóng)業(yè)為主，這一在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式上的轉(zhuǎn)變也必然導(dǎo)致生活方式的轉(zhuǎn)變，從游牧、游獵變?yōu)槎ň?。原來與游牧、游獵傳統(tǒng)相適應(yīng)的居所（如蒙古族的蒙古包、哈薩克族和藏族的帳房、鄂倫春族的“仙人柱”）會(huì)相應(yīng)地改變?yōu)檗r(nóng)民居住的不必遷移而又價(jià)廉耐用的房屋，原來與游牧、游獵傳統(tǒng)相適應(yīng)的服裝和飲食習(xí)慣也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的改變，從適合騎馬的袍子轉(zhuǎn)變?yōu)檫m合于農(nóng)田勞動(dòng)的短服，飲食習(xí)慣也從以肉奶制品為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐约Z食蔬菜為主。這些改變的過程，也是他們向農(nóng)耕族群學(xué)習(xí)的過程，學(xué)習(xí)的內(nèi)容包括經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的技能到使用器物以及用于描述這些活動(dòng)和器物的名稱詞匯。第一百零七頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日“文化”對(duì)族群意識(shí)的影響

所謂“文化”，是與一套經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式、生活方式分不開的，建筑、服飾和器物等是族群傳統(tǒng)文化的物質(zhì)載體。如我國的蒙古人傳統(tǒng)上是個(gè)“馬上民族”，這個(gè)族群的歷史和史詩等文學(xué)作品也是描述他們的游牧生活和馬上的征伐，而成為了農(nóng)民的蒙古族，他在意識(shí)上就可能與以上的傳統(tǒng)之間產(chǎn)生某種“斷裂”，他的文化認(rèn)同也就漸漸遠(yuǎn)離了“母體”的傳統(tǒng)。

第一百零八頁，共一百二十四頁，2022年，8月28日4．文化生活結(jié)構(gòu)與內(nèi)容的變化對(duì)族群意識(shí)的影響

人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活