2023年上海證券從業(yè)資格考試我國的股票類型試題

上海證券從業(yè)資格考試:我國的股票類型試題本卷共分為1大題50小題,作答時間為180分鐘,總分1００分，6０分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意)1．判斷整個證券市場的運(yùn)營特點(diǎn)和長期發(fā)展趨勢需要進(jìn)行＿＿。

Ａ.行業(yè)分析?B.技術(shù)分析

C.板塊分析?D.宏觀經(jīng)濟(jì)分析?

2.__年,英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立。?A．1６０2?B.17７３?C.１790?D.1792?

?3.我國相關(guān)制度規(guī)定,證券業(yè)管理人員可以買賣(）。?Ａ.國債 ；?Ｂ.B股＆nbｓｐ;?C.可轉(zhuǎn)換債券&ｎbsｐ；

D．A股??

4.按市盈率定價法估計發(fā)行價格的計算公式為__。

Ａ.發(fā)行價格二每股凈利潤X市盈率?B.發(fā)行價格二每股凈利潤ｘ發(fā)行市盈率?C.發(fā)行價格二每股凈資產(chǎn)Ｘ市盈率?Ｄ．發(fā)行價格二每股凈資產(chǎn)x發(fā)行市盈率???5.根據(jù)（)的規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起６個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。?A．《中華人民共和國證券法》?Ｂ．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金管理暫行辦法》?D.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》??

６.下列說法,對的的是()。?A.股票是虛擬資本,而債券不是?Ｂ.債券是虛擬資本,而股票不是

C.股票和債券都是虛擬資本

D．股票和債券都是真實(shí)資本??

７.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的()。

Ａ．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率?B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率?C.同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率

D.同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率???８.借款人在本國境外市場發(fā)行的,不以發(fā)行市場合在國貨幣為面值的國際債券是＿_(dá)。?Ａ.揚(yáng)基債券

B．亞洲債券

C.歐洲債券?Ｄ.外國債券??

9.保險公司次級債務(wù)的償還只有在保證償還次級債本息后償付能力充足率_＿的前提下,募集人才干償付本息。

A．不低于100%?Ｂ．不高于100%

Ｃ.不低于50%

D.不高于５０%???10．根據(jù)我國相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,客戶委托的__。?A.所有資產(chǎn)不得低于30０0萬元人民幣?B.所有資產(chǎn)不得低于50００萬元人民幣?C．初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣?D.初始資產(chǎn)不得低于500０萬元人民幣

?11.要使獲得的信息具有較強(qiáng)的針對性和真實(shí)性應(yīng)采用的方法是_＿?A.歷史資料?B.媒體信息?C．實(shí)地訪查

D．網(wǎng)上信息?

?12.基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前__個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。?A.1?B.2?C.3?Ｄ．4?

13.公司法規(guī)定,設(shè)立股份有限公司至少有()名發(fā)起人。?A．１?B.2?C.３?D.4???１4.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以＿＿為面值向__投資者發(fā)行的債券。

A．本幣;本國?B.外幣;外國

Ｃ.本幣;外國?D.外幣;本國?

?15.我國現(xiàn)行貨幣記錄制度將貨幣供應(yīng)量劃分為三個層次，其中__是指單位庫存鈔票和居民手持鈔票之和。?Ａ.狹義貨幣供應(yīng)量?B.廣義貨幣供應(yīng)量?C.流通中鈔票?Ｄ.以上都不是

?

１6．ＩＢ（IｎｔrodｕeingBrｏker)即介紹經(jīng)紀(jì)商，是指機(jī)構(gòu)或者個人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托,介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定__的業(yè)務(wù)模式。?A.傭金?B.委托費(fèi)?C.手續(xù)費(fèi)?D．介紹費(fèi)???17．假如證券價格反映了所有公開的信息，則這樣的市場稱為__。?A．無效市場

B.弱勢有效市場?C.半強(qiáng)勢有效市場?D.強(qiáng)勢有效市場?

?1８．決定在某一價位是否能形成支撐線和壓力線的因素不涉及_＿。?A.投資者的資金數(shù)量?B.投資者的持有成本?C.投資者的籌碼分布?D．投資者的心理因素???19.貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是__?Ａ.到期收益率等于票面利率?B.到期收益率大于票面利率?C．到期收益率小于票面利率?D.無法比較?

?20.下列屬于悲觀型組合管理策略的是_＿。?A．努力與大盤指數(shù)收益持平?B.努力超越大盤指數(shù)收益

C．在市場上買入價值被低估的股票?D.在市場上賣出價值被高估的股票?

?２１.以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是＿_(dá)。?Ａ.Ｓ股

Ｂ.B股?C．N股?Ｄ.Ｌ股??

２２.下列說法錯誤的是__。

A．１只基金投資于股票、債券的比例,不得低于該基金資產(chǎn)總值的８0%

B．1只基金持有1家上市公司的股票,不得超過該基金資產(chǎn)凈值的１０％

C.1只基金投資于國家債券的比例,不得低于基金資產(chǎn)凈值的15%?D.特殊基金品種,托管人根據(jù)(基金契約）對其投資組合的比例進(jìn)行???23．假如市場不有效,基金管理人＿_(dá)。?Ａ.買入“價值低估”的股票，賣出“價值高估”的股票?B.買入“價值低估”的股票和“價值高估”的股票

Ｃ.賣出“價值低估”的股票和“價值高估”的股票?D．賣出“價值低估”的股票，買入“價值高估”的股票

??24．估值方法的_＿是指基金采用的估值方法需要在法定募集文獻(xiàn)中公開披露。假若基金變更了估值方法，也需要及時進(jìn)行披露。?A.一致性?B.合理性?Ｃ.審慎性?D.公開性???２５.我國現(xiàn)行貨幣記錄制度將貨幣供應(yīng)量劃分為三個層次，其中_＿是指單位庫存鈔票和居民手持鈔票之和。

Ａ.狹義貨幣供應(yīng)量?Ｂ.廣義貨幣供應(yīng)量?C.流通中鈔票?D.以上都不是???2６．已知證券組合Ｐ是由證券A和B構(gòu)成,證券A和B的盼望收益、標(biāo)準(zhǔn)差以及相關(guān)系數(shù)如表1所示。表１?Ａ．證券名稱?B.盼望收益率?C.標(biāo)準(zhǔn)差

D．相關(guān)系數(shù)

Ｅ.投資比重?F.A

G．10%?Ｈ.6%

I．0.1２?J.０.３０?K．B?L．5%?M.2%

N.0.70?

?２7．在證券交易中,漲跌幅的計算公式是_＿。?A．漲跌幅價格＝當(dāng)天開盤價×(1＋－漲跌幅比例)?B.漲跌幅價格=前日收盤價×(1+-漲跌幅比例）

C.漲跌幅價格＝前日開盤價×(１+-漲跌幅比例）?D.漲跌幅價格=前日平均價×（1＋-漲跌幅比例)???２8．經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)實(shí)行的重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)涉及的資產(chǎn)評估項(xiàng)目,由＿＿負(fù)責(zé)核準(zhǔn)。

A．財政部?B.國務(wù)院?C.集團(tuán)公司

Ｄ.有關(guān)部門???29.下列各項(xiàng)可以視為公司控制權(quán)發(fā)生變更的是__。

A．發(fā)行人最近３年內(nèi)持有、實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人存在重大不擬定性?B.發(fā)行人的股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)不影響公司治理有效性?C．發(fā)行人及其保薦人和律師可以提供證據(jù)充足證明?D.發(fā)行人最近3年內(nèi)持有、實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人發(fā)生變化???30．公開招標(biāo)方式中,全場有效投標(biāo)總額__當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募入。?A.大于?Ｂ．小于或等于

C.大于或等于?D.等于???31.證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是__。?Ａ．監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

B．投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn),三方當(dāng)事人之間互相監(jiān)督、互相制約的機(jī)制?C.基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制?D．基金管理人內(nèi)部互相制約的制衡機(jī)制?

3２.為了防止參與證券交易者通過化名或是其他方式參與股票交易,從事違法違規(guī)活動,《監(jiān)管條例》規(guī)定了客戶賬戶實(shí)名制。對該制度,下列敘述錯誤的是__。?Ａ．證券公司應(yīng)對客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查

Ｂ.證券公司應(yīng)對客戶申報的姓名或名稱的真實(shí)性進(jìn)行審查?C.經(jīng)客戶批準(zhǔn)，證券公司可以將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供應(yīng)別人使用?D.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致?

?３3.小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比(）。

Ａ.更低?B．更高?Ｃ.同樣?D．不擬定???３4.注冊會議由_＿名注冊委員會委員參與。

Ａ.2?B.3?C.5?Ｄ.7???３5．資產(chǎn)評估中運(yùn)用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產(chǎn)的價值則_＿。?A．越小?B．越大?Ｃ．不變?D.不能擬定變化方向???36.我國證券投資分析師的服務(wù)范圍不涉及＿_(dá)。

A.一級市場上涉及上市公司收購的財務(wù)顧問服務(wù)?Ｂ．二級市場投資分析眼務(wù)?C．一級市場上涉及上市公司兼并重組的財務(wù)顧問服務(wù)?D.擬上市公司的輔導(dǎo)???3７.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照__的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)營。?Ａ.董事會——分支機(jī)構(gòu)?Ｂ.董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)?C.董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)?D.董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)?

?38.＿＿初次將我國的基金類別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。?Ａ.《證券法》?Ｂ．《證券投資基金法》?C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》?Ｄ．《證券投資基金銷售管理辦法》?

?39.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是＿＿。

Ａ．風(fēng)險控制制度

B.員工自律?C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制?Ｄ.董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)???４0．發(fā)行人在主板上市公司初次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作申請文獻(xiàn)，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報，中國證監(jiān)會收到申請文獻(xiàn)后,在＿＿個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。?Ａ．2?B．3?Ｃ.5?D．１０

?

４1.基金資產(chǎn)估值的對象是基金所持有的__。?Ａ.所有負(fù)債?Ｂ．所有資產(chǎn)

C.高收益資產(chǎn)?Ｄ．扣除負(fù)債后的資產(chǎn)?

４2.我國目前發(fā)行股票時不允許_＿。?A.平價發(fā)行?B.折價發(fā)行

C.溢價發(fā)行

Ｄ.平價發(fā)行和溢價發(fā)行???43．證券投資技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是__。

Ａ．經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析?B.公司產(chǎn)品與市場分析、公司財務(wù)報表分析、公司證券投資價值及投資風(fēng)險分析

Ｃ.市場的行為包含一切信息,價格沿趨勢移動,歷史會反復(fù)?D.經(jīng)濟(jì)學(xué)、財政金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)和投資學(xué)???４4．使用騎乘收益率曲線管理債券資產(chǎn)的管理者是以__為目的。?Ａ．資產(chǎn)的流動性?B.資產(chǎn)的收益性?C.規(guī)避資產(chǎn)的風(fēng)險?Ｄ．用定價過低的債券來替換定價過高的債券???45．以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的_＿。

A.1０％?B．１５%

Ｃ.20％?D.２5%???4６.從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在（),公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。?A.證監(jiān)會指定的信息披露媒體＆nbsp;?B.其經(jīng)營場合顯著位置或者其網(wǎng)站＆nbsp;?Ｃ．交易所指定的信息披露媒體&ｎbsｐ；?D．證券業(yè)協(xié)會指定的網(wǎng)站??

47.商標(biāo)權(quán)的續(xù)展沒有次數(shù)限制,每次續(xù)展注冊的有效期為__。?Ａ．２023

Ｂ．２0２3?C.2０23

Ｄ．５年?

?4８.滬市投資者是可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所