2023年下半年遼寧省證券從業(yè)資格證券交易證券充抵保證金的計(jì)算試題

２023年下半年遼寧省證券從業(yè)資格《證券交易》:證券充抵保證金的計(jì)算試題一、單項(xiàng)選擇題(共２５題,每題２分,每題的備選項(xiàng)中,只有１個事最符合題意）1、資產(chǎn)評估報告是評估機(jī)構(gòu)完畢評估工作后出具的專業(yè)報告,資產(chǎn)評估報告的有效期為(）。Ａ．自評估報告日起1年B．自評估報告日起2年C．自評估基準(zhǔn)日起１年D.自評估基準(zhǔn)日起２年2、全額包銷方式未售出部分由——持有。A．發(fā)行人B.發(fā)起人C.承銷商Ｄ．董事會3、股票的理論價格用公式表達(dá)為_＿。A．預(yù)期股息/必要收益率B．每股凈資產(chǎn)/必要收益率C．預(yù)期股息／無風(fēng)險利率D．預(yù)期股息×市場利率4、以下各技術(shù)指標(biāo)，屬于超買超賣型的是__。Ａ.ＭAB．WMSＣ．PSYD．ADL５、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，初次公開發(fā)行股票數(shù)量在_＿股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.２億Ｂ．２.5億C．3.5億D.4億6、貼現(xiàn)債券是屬于__方式發(fā)行的債券。A.差價B．溢價C．折價D.平價7、在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào),這種資產(chǎn)配置方式是＿_(dá)。A.投資組合保險策略B.恒定混合策略C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D.買入并持有策略8、關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法對的的是(）。A．進(jìn)行買斷式回購，交割時應(yīng)有５0%的債券和資金B(yǎng).買斷式回購的回購債券期限由交易場合規(guī)定C．買斷式回購期間，交易雙方可以換券D．買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回9、在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（）前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。A.２月３0日B.４月30日C.5月30日D.6月30日10、在市場繁榮期,成功的擇時能力表現(xiàn)為基金的鈔票比例或持有的債券比例應(yīng)當(dāng)__。A．先大后小B.先小后大C．較大D．較小?11、T+１規(guī)則最早見于＿_(dá)。A．２02３年1月B.２０23年6月C.2023年１月D.２0２３年６月12、下列各項(xiàng)中，屬于嵌入式衍生工具的是__。A．期權(quán)合約B.期貨合約C．公司債券條款中包含的贖回條款D．互換交易合約1３、證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)的是__。A.平銷渠道B．直銷渠道C．網(wǎng)絡(luò)渠道D．代銷渠道14、境內(nèi)上市公司所屬公司申請境外上市,規(guī)定上市公司最近一個會計(jì)年度合并報表中按權(quán)益享有所屬公司的凈利潤和凈資產(chǎn)分別不得超過上市公司合并會計(jì)報表的凈利潤和凈資產(chǎn)的＿_(dá)____和__＿＿＿_(dá)。_＿A.30％30%B．30%５0％C．50％30％D．5０%50%1５、以下不是非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是＿_(dá)。A．股息分派以年度為界Ｂ．股息分派以固定股息率為上限Ｃ.股東收入的穩(wěn)定性高Ｄ.公司股息分紅的承擔(dān)輕16、以下不屬于股份發(fā)行登記的是＿_(dá)。Ａ.初次公開發(fā)行登記B．增發(fā)新股登記C．送股和配股登記D．發(fā)放鈔票股利登記１7、發(fā)行人應(yīng)在其股票上市前，將上市公告書全文刊登在至少()種由中國證監(jiān)會指定的報刊及中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上。Ａ．１B.２C．3D．518、證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的,在__發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。A．銀行間債券市場B.交易所債券市場Ｃ．貨幣市場D．資本市場１9、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。Ａ．5%B.10%Ｃ.20％D.30%20、就我國情況而言,法定利率的公布和實(shí)行由__負(fù)責(zé)。A.貨幣政策委員會B.國務(wù)院C.商業(yè)銀行D.中國人民銀行21、金融衍生工具按__可以分為內(nèi)置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、ＯTＣ交易的衍生工具。A.基礎(chǔ)工具種類Ｂ.金融創(chuàng)新工具的功能Ｃ．產(chǎn)品形態(tài)和交易場合D.金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)22、上市公告或股份變動公告,須在交易所對上市申請文獻(xiàn)審查批準(zhǔn)后,且增發(fā)新股的可流通股份上市前_＿個工作日內(nèi)刊登。Ａ.1B．2C.3D.423、憑證式債券是_＿。A.具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券B.債權(quán)人認(rèn)購債券的收款憑證C．運(yùn)用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完畢發(fā)行、交易及兌付的債券Ｄ．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)的債券２4、某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為12天，中國結(jié)算公司為其擬定的最低結(jié)算備付金比例為20％。則４月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為_＿元。Ａ.4000０0Ｂ．１81８2Ｃ．3333３D．20２30002５、某封閉式基金去年虧損3000萬元,今年實(shí)現(xiàn)凈利潤5000萬元。不考慮其他因素,那么今年此基金至少應(yīng)分派利潤（）萬元。A.900B．1８00C.2700Ｄ.45０0二、多項(xiàng)選擇題（共25題,每題2分，每題的備選項(xiàng)中,有2個或2個以上符合題意,至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分;少選，所選的每個選項(xiàng)得0.5分）1、下列各項(xiàng)中,屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是_＿。A.今年的通貨膨脹率也許高達(dá)８％B.所投資的上市公司也許破產(chǎn)C．銀行存款準(zhǔn)備金率將提高0.5個百分點(diǎn)D.股指期貨的推出將會引起股市劇烈震蕩２、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則,證券公司不得有以下哪些行為＿_(dá)A．不能受理全權(quán)委托B.不得墊付資金Ｃ.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托D.不得自行決定證券買賣，選擇證券種類,決定買賣數(shù)量或者買賣價格３、下列關(guān)于黃金分割法的論述,說法對的的是_＿。A．黃金分割法是一種將美學(xué)中關(guān)于最和諧的比率應(yīng)用于證券市場股價走勢分析的方法B.黃金分割法總結(jié)股價過去運(yùn)營的規(guī)律C．黃金比率的理論基礎(chǔ)是斐波那奇數(shù)列D．黃金分割法中重要的計(jì)算依據(jù)是1/２、1/3、2/3４、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司為__提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A．境內(nèi)上市公司B．海外上市公司C．非上市公司Ｄ．民營公司5、關(guān)于信用衍生工具，下列論述對的的有＿_(dá)。A．重要品種涉及信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等B.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險Ｃ.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品Ｄ.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品6、國家股從資金來源上看，重要有__個方面。A.國家財政部為大型公司直接撥款所形成的資產(chǎn)B．現(xiàn)有國有公司改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)C．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資D.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資7、某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的，運(yùn)用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán),影響證券市場價格，制造證券市場假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為是（)。A.操縱市場Ｂ.內(nèi)幕交易C．信息濫用D.欺詐客戶8、證券交易機(jī)制涉及證券市場的微觀結(jié)構(gòu)，不同的證券交易市場也許會有不同的證券交易機(jī)制，但總的來說,以下不屬于證券交易機(jī)制的目的的是__。A．穩(wěn)定性B．流動性C.收益性Ｄ.有效性9、對股票估值可采用的方法有__。A．市盈率法B.市凈率法C.鈔票流折現(xiàn)法Ｄ．經(jīng)濟(jì)價值對息稅折舊攤銷前利潤法10、_＿基金重要投資于具有資本增值潛力的小盤、成長型公司的股票。A．平衡型Ｂ.收入型C.積極成長型D．保本型

１1、下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是()。A.Ｊ.Ｐ.摩根Ｂ.紐約第一國民銀行Ｃ．庫恩羅布公司D．花旗銀行12、2０２3年9月19日，證券交易印花稅對＿_(dá)按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。Ａ.買入方Ｂ．所有投資者C.證券公司D．出讓方1３、完全正相關(guān)的證券Ａ和證券B，其中證券A的盼望收益率為16%，標(biāo)準(zhǔn)差為6%，證券B的盼望收益率為2０%，標(biāo)準(zhǔn)差為8%。假如投資證券A、證券B的比例分別為3０％和70％，則證券組合的盼望收益率為_＿。A．１6．8%B．17．5％Ｃ．18.8%D.19.6%14、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具有的條件是__。A．注冊資本金在一定金額以上B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績Ｃ.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)D.連續(xù)二年賺錢15、我國公募發(fā)行的股票采用的是___＿_(dá)方式。Ａ．預(yù)繳款Ｂ．先申購后繳款Ｃ．先部分繳款后申購D.部分預(yù)繳1６、自營買賣上市證券具有吞吐量大、_＿特點(diǎn)。Ａ.交易手續(xù)簡樸B.流動性強(qiáng)C．比較分散D.費(fèi)時少1７、假如＿_(dá)，那么資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格。A.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰,自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年B．因以欺騙等不合法手段取得證券評估資格而被撤消該資格，自撤消之日起至提出申請之日止未滿3年C．申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止來滿3年D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠信記錄18、信用交易涉及_＿。Ａ．遠(yuǎn)期交易Ｂ.期貨交易C．保證金賣空D.保證金買空19、關(guān)于募集資金的運(yùn)用，發(fā)行人應(yīng)披露__。Ａ.預(yù)計(jì)募集資金數(shù)額B．按投資項(xiàng)目的輕重緩急順序,列表披露預(yù)計(jì)募集資金投入的時間進(jìn)度Ｃ.按投資項(xiàng)目的先后順序，列表披露項(xiàng)目履行的審批、核準(zhǔn)或備案情況Ｄ.若所籌資金不能滿足項(xiàng)目資金需求,應(yīng)說明缺口部分的資金來源及貫徹情況20、在美國發(fā)行的外國證券稱為__。Ａ．龍債券B.揚(yáng)基債券C．武士債券Ｄ．熊貓債券21、下列關(guān)于ＥTF的說法,對的的是＿＿。Ａ.EＴＦ是英文“EｘｃｈangeＴradｅdＦunｄs”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“交易型開放式指數(shù)基金”Ｂ.ＥTF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式C.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)，既可以像封閉式基金同樣在交易所二級市場進(jìn)行買賣,又可以像開放式基金同樣申購、贖回D．這種交易方式使該類基金存在一、二級市場之間的套利機(jī)制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象22、在代理買賣證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是_＿。A.“三公”原則Ｂ.承擔(dān)有限責(zé)任原則C.合法原則D.效率原則23、外國投資者股權(quán)并購的，除國家另有規(guī)定外，對并購后所設(shè)外商投資公司應(yīng)按照以下__比例擬定投資總額的上限。A.注冊資本在２０0萬美元以下的,投資總額不得超過注冊資本的10/７B.注冊資本在２10萬美元以下的,投資總額不得超過注冊資本的１０／7Ｃ.注冊資本在210萬~500萬美元的,投資總額不得超過注冊資本的2．5倍D.注冊資本在210萬～５0０萬美元的,投資總額不得超過注冊資本的2倍E.注冊資本在５0０萬~1200萬美元的,投資總