二月證券從業(yè)資格《證券交易》預(yù)熱階段沖刺測試卷

二月證券從業(yè)資格《證券交易》預(yù)熱階段沖刺測試卷一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同客戶的情況，進(jìn)行（）管理。A、分類B、集中C、區(qū)別D、分級【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P105。2、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（）。A、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額B、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易【參考答案】：B【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，所以B是正確的，不是禁止行為。3、登記結(jié)算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A、資金賬戶B、清算編號C、交易席位D、證券賬戶【參考答案】：B4、上海證券交易所和深圳證券登記結(jié)算公司通過（）派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A、交易清算系統(tǒng)B、交易系統(tǒng)C、各證券公司D、各銀行【參考答案】：A5、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（）A、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查C、制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查D、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查【參考答案】：A6、（）是指客戶將委托要求通過電話報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。A、自助委托B、電話自動委托C、人工電話委托D、柜臺委托【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P28。7、證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P262。8、可轉(zhuǎn)換債券都具有的雙層的特征是（）。A、債券和股權(quán)B、債券和期權(quán)C、權(quán)證和債權(quán)D、股權(quán)和期權(quán)【參考答案】：B【解析】可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征。一方面，投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會成本；另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征，它的存在使投資者和發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、收益限定在一定的范圍以內(nèi)，并可以利用這一特點(diǎn)對股票進(jìn)行套期保值，獲得更加確定的收益。9、（）是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。A、證券開戶B、證券登記C、證券過戶D、證券結(jié)算【參考答案】：B【解析】證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。10、填寫委托單的第一要點(diǎn)是（）。A、證券賬戶號碼B、買賣方向C、買賣證券的名稱D、買賣數(shù)量【參考答案】：C【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29。11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是（），證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A、委托人，受托人B、受托人，委托人C、委托人，委托人D、受托人，受托人【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見教材第四章第一節(jié)，P72。12、（）是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。A、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、市場風(fēng)險(xiǎn)D、法律風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C【解析】市場風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。13、下列四種表述中，正確的是（）。A、證券清算又稱“證券結(jié)算”B、證券交收簡稱“證券結(jié)算”C、證券清算又稱“證券交收”D、證券清算與交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為“證券結(jié)算”需【參考答案】：D14、在我國，根據(jù)相關(guān)的規(guī)定要求，證券公司的服務(wù)部不可進(jìn)行（）。A、異地遷址B、撤銷C、同城遷址D、停業(yè)整頓【參考答案】：A15、準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的文件。A、業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》B、2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》C、主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》D、2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》【參考答案】：C16、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由（）行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)A、客戶B、證券公司代表客戶C、代理人D、證券公司【參考答案】：B【解析】熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容。見教材第七章第四節(jié)，P220。17、作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。這里的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指（）。A、上證180指數(shù)B、A股指數(shù)C、上證50指數(shù)D、上證綜合指數(shù)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握標(biāo)的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P243。18、上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（），自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。A、無償送股比例B、有償送股比例C、有效送股比例D、約定送股比例【參考答案】：A【解析】上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。19、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按（）的規(guī)定予以處罰。A、保證金不足B、透支C、賣空國債D、信用交易【參考答案】：C20、以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯(cuò)誤的是（）。A、銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣B、目前銀行間市場的交易品種主要是債券C、采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交D、交易手續(xù)簡單、清晰、費(fèi)時(shí)少【參考答案】：D21、營業(yè)部的安全管理發(fā)現(xiàn)問題并按預(yù)案程序及時(shí)處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（）。A、誰主管誰負(fù)責(zé)B、快速反應(yīng)C、重點(diǎn)保護(hù)D、輸導(dǎo)化解【參考答案】：B22、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。A、法律風(fēng)險(xiǎn)B、市場風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B【解析】市場風(fēng)險(xiǎn)是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損。所謂自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指這種風(fēng)險(xiǎn)。故B選項(xiàng)正確。23、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A、10%B、15%C、50%D、100%【參考答案】：A【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P263。24、委托柜臺在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，無法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以（）為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。A、證券代碼B、證券名稱C、隨機(jī)股D、其他大盤股【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102。25、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿（）以上。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、1年D、2年【參考答案】：B【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。26、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進(jìn)行的。A、交易清算系統(tǒng)B、交易系統(tǒng)C、各證券公司D、各銀行【參考答案】：A【解析】我國上市公司的分紅派息，主要是通過交易清算系統(tǒng)進(jìn)行。27、集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指（）。A、柜臺交易B、場外交易C、證券交易所D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)【參考答案】：C28、深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（）。A、上下150元B、上下15%C、上下15元D、上下50%【參考答案】：A【解析】按照深圳證券交易所的規(guī)定，上市首日集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150元，連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15元；非上市首日集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下5元，連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5元。29、融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低該證券的（）。A、收盤價(jià)B、前一日平均收盤價(jià)C、最新成交價(jià)D、凈值【參考答案】：C30、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A、客戶指令的權(quán)威性B、經(jīng)紀(jì)商的中介性C、客戶資料的保密性D、交易物品的穩(wěn)定性【參考答案】：D31、證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。A、當(dāng)日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：B32、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A、全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算B、凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算C、凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算D、全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算【參考答案】：C【解析】熟悉銀行問市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272。33、全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購的債券是指經(jīng)（）批準(zhǔn)、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國人民銀行C、中國證券業(yè)協(xié)會D、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P268。34、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前（）個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到（）倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買人、賣出金額。A、3，30B、5，30C、3，10D、5，20【參考答案】：B35、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易前，先要開立（）。A、外匯賬戶B、B股資金賬戶C、B股賬戶D、證券賬戶【參考答案】：B【解析】考生切記是開立B股資金賬戶而不是B股賬戶。36、證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（）。A、防止證券交易中的欺詐行為B、公正地對待證券交易的參與各方C、實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化D、保證參與交易的各方機(jī)會均等【參考答案】：C37、在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分開的。A、凈價(jià)交易B、市價(jià)交易C、全價(jià)交易D、競價(jià)交易【參考答案】：A38、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為（）。A、交易性過戶B、證券賬戶轉(zhuǎn)讓C、集中交易過戶D、集中證券賬戶變更【參考答案】：C39、證券托管是指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A、證券公司B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、基金托管公司D、證券交易所【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券托管和證券存管的概念。見教材第二章第二節(jié)，P25。40、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P215。41、客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。A、3B、6C、10D、15【參考答案】：A【解析】客戶應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂融資、融券合同時(shí)，向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶?？蛻羧谌陂g，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。42、按照上海證券交易所法人結(jié)算模式，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額在T+1規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行（）交易的資金交收。A、T+1日和T日B、T+1日C、T-1日D、T日【參考答案】：D【解析】本題考查法人結(jié)算模式，重點(diǎn)掌握。43、連續(xù)競價(jià)時(shí)，某只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元，市場即時(shí)的最低買入申報(bào)價(jià)格為14.98元，則成交價(jià)格為（）。A、15元B、14.98元C、14.99元D、不能成交【參考答案】：D44、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)間為（）日。A、T一1B、TC、T+1D、T+2【參考答案】：C45、下面不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A、內(nèi)幕交易B、專設(shè)自營賬戶C、操縱市場D、欺詐客戶【參考答案】：B46、柜臺人工交割過程中，若委托單與成交單不符，則核對委托柜保存的（）。A、委托單B、成交單C、交割單D、預(yù)留憑證【參考答案】：A【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P104。47、全國銀行間市場買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作的責(zé)任主體是（）。A、同業(yè)中心B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、中國人民銀行D、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P273。48、交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的（）進(jìn)行證券交易。A、交易席位B、交易單元C、交易業(yè)務(wù)單位D、普通席位【參考答案】：B【解析】熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P18。49、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，申報(bào)報(bào)股數(shù)用來代表表決意見，申報(bào)（）股代表同意，申報(bào)（）股代表反對，申報(bào)（）股代表?xiàng)墮?quán)。A、1，2，3B、1，3，2C、3，2，1D、3，1，2【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P156。50、接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在（），作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。A、第二日B、當(dāng)日日終C、次一營業(yè)日D、當(dāng)日15：57前【參考答案】：B【解析】接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在當(dāng)日日終，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。51、上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。A、無償送股比例B、有償送股比例C、有效送股比例D、約定送股比例【參考答案】：A【解析】配股是按無償送股比例配發(fā)。52、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A、國債B、A股C、B股D、權(quán)證【參考答案】：C53、證券交易所會員證券商辦理席位申請后，由證券交易所（）批準(zhǔn)。A、理事長B、總經(jīng)理C、理事會D、會員大會【參考答案】：C54、目前，我國A股賬戶不可用于買賣（）。A、人民幣普通股票B、人民幣特種股票C、債券D、證券投資基金【參考答案】：B【解析】在實(shí)際運(yùn)用中，人民幣普通股賬戶簡稱“A股賬戶”，是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。B股賬戶用于投資者買賣人民幣特種股票。本題正確答案為B。55、證券交易所對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，相關(guān)人可以向證券交易所提出復(fù)核申請的是（）。A、口頭或書面警示B、約見談話C、要求提交書面承諾D、限制相關(guān)證券賬戶交易【參考答案】：D【解析】掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P68。56、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬元。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P200。57、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)屬于（）收入。A、證券公司B、國家稅收部門C、證券交易所D、中國登記結(jié)算公司【參考答案】：D【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)1元，由中國登記結(jié)算公司向投資者收取。58、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于（）。A、互聯(lián)網(wǎng)B、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)C、深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)D、上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)【參考答案】：A【解析】常識，要熟悉。59、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40；乙的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為l3：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（）。A、丁、甲、丙、乙B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲【參考答案】：A【解析】價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。60、期貨合約以熔斷價(jià)格或漲跌停板價(jià)格申報(bào)的，成交撮合實(shí)行平倉有限和（）優(yōu)先的原則。A、時(shí)間B、價(jià)格C、申報(bào)順序D、大宗交易【參考答案】：A二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、目前我國適用于T+1滾動交收的證券有（）。A、A股B、基金C、B股D、投資基金【參考答案】：A,B,D【解析】B股是T+3滾動交收。2、中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（）對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。A、會計(jì)師事務(wù)所B、審計(jì)事務(wù)所C、律師事務(wù)所D、咨詢公司【參考答案】：A,B3、從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融人的證券。A、以借還借B、現(xiàn)金抵券C、買券還券D、直接還券【參考答案】：C,D4、證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（）。A、證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)，相互制約B、證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提C、證券發(fā)行為證券交易提供了對象D、證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行【參考答案】：A,C,D5、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）證券。A、符合交易所規(guī)定的股票B、證券投資基金C、債券D、其他證券【參考答案】：A,B,C,D6、下列關(guān)于期貨、期權(quán)的描述，，正確的是（）。A、目前我國證券市場上還沒有金融期貨交易B、期權(quán)持有者可以放棄以約定價(jià)格買入或賣出的權(quán)利C、金融期貨交易是在約定時(shí)間以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量期貨合約的交易行為D、金融期權(quán)交易是在約定時(shí)間以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量期貨合約的交易行為【參考答案】：A,B,C7、2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（）形式。A、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行B、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行C、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行D、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式【參考答案】：B,C,D【解析】網(wǎng)上發(fā)行的類型;網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行（包括網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)市值配售）8、證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A、證券出售者B、證券持有者C、融資者D、資金需求者【參考答案】：B,C,D9、下列關(guān)于委托價(jià)格的說法，正確的有（）。A、限價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃B、市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高C、市價(jià)委托只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格D、限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交【參考答案】：A,B,C,D10、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點(diǎn)決定的。A、收益性B、信譽(yù)高C、流動性好D、流通規(guī)模大【參考答案】：B,C,D11、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A、債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣l00元面額為l張)，或者交易金額不低于100萬元人民幣B、多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股C、多只基金合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份D、多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣。且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張【參考答案】：B,C,D12、我國證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（）天回購。A、7B、14C、33D、63E、273【參考答案】：D,E13、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)包括（）。A、證券經(jīng)紀(jì)B、證券投資咨詢C、證券承銷與保薦D、證券自營【參考答案】：A,B,C,D【解析】經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。14、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下屬于禁止發(fā)生的行為有（）。A、內(nèi)幕交易或操縱市場B、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資C、挪用客戶資金D、將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)結(jié)合運(yùn)作E、與客戶簽訂利潤協(xié)議【參考答案】：A,B,C,D,E15、以下關(guān)于證券交易所的說法，正確的有（）。A、不以營利為目的B、實(shí)行自律性管理的法人C、本身不持有證券D、不進(jìn)行證券的買賣【參考答案】：A,B,C,D16、證券交易的基本過程包括（）。A、開戶B、成交C、結(jié)算D、掛失【參考答案】：A,B,C【解析】開戶，委托，成交，結(jié)算17、管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。A、嚴(yán)格操作規(guī)程B、提高員工素質(zhì)C、嚴(yán)格內(nèi)部管理D、提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率【參考答案】：A,B,C,D18、發(fā)行日交收方式適用于（）。A、證券買賣雙方在交易達(dá)成后B、上市公司分割股份并通知原股東更換新股C、上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán)D、無法進(jìn)行例行交收的客戶【參考答案】：B,C19、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（）進(jìn)行調(diào)整。A、送紅股B、增發(fā)新股C、配股D、降低轉(zhuǎn)股價(jià)格【參考答案】：A,B,C,D20、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。A、事先預(yù)警B、實(shí)時(shí)監(jiān)控C、事后監(jiān)查D、行業(yè)檢查【參考答案】：A,B,C三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同，約定（）的權(quán)利義務(wù)。A、客戶B、證券公司C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D、證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)。見教材第七章第三節(jié)，P207。2、以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（）。A、非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券B、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為D、委托其他證券公司代為買賣證券的行為【參考答案】：A,B,D【解析】C是證監(jiān)會所要求執(zhí)行的。3、在下列（）情況下，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A、上海證券交易所，當(dāng)日有成交的B、上海證券交易所，當(dāng)日無成交的C、深圳證券交易所，收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的D、深圳證券交易所，未進(jìn)行收盤集合競價(jià)的【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式。見教材第三章第一節(jié)，P58。4、結(jié)算公司對申請人提供的過戶登記申請材料進(jìn)行形式審核，申請人應(yīng)當(dāng)確保所提供申請材料的（）。A、真實(shí)性B、準(zhǔn)確性C、完整性D、合法性【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88。5、全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（）。A、保證金或保證券制度B、倉位限制C、履約金制度D、處罰制度【參考答案】：A,B6、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（）。A、建立投資指令審核制度B、執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶C、建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施D、建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對并存檔保管【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見教材第七章第三節(jié)，P209。7、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過（）等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約。A、補(bǔ)繳B、補(bǔ)購證券C、行政處罰D、罰款【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P297。8、滬、深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布（）交易信息。A、即時(shí)行情B、各類日報(bào)表C、證券指數(shù)D、證券交易公開信息【參考答案】：A,C,D【解析】只用發(fā)布年度或半年度報(bào)表即可。9、政府債券的發(fā)行主體是（）。A、中央政府B、地方政府C、國家開發(fā)銀行D、中國人民銀行【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3。10、用戶對各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列（）規(guī)定，交易方可成立。A、權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定B、權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定C、債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的出下30%之間自行協(xié)商確定D、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)議確定【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P53。11、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與原有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（）。A、掛牌公司屬性不同B、轉(zhuǎn)讓方式不同C、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同D、結(jié)算方式不同【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。見教材第五章第四節(jié)，P175。12、同時(shí)滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。A、規(guī)范履行信息披露義務(wù)B、股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值C、最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊會計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見D、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)【參考答案】：A,B,C【解析】掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四節(jié)，P173。13、建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（）。A、制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度B、建立客戶信用評估制度C、記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況D、明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式【參考答案】：A,B,D【解析】ABD。C選項(xiàng)中，“建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制補(bǔ)倉制度”與“建立客戶選擇與授信制度”均為客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制的一個(gè)方面。14、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A、申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第五節(jié)，P178。15、客戶的保密資料包括（）。A、客戶開戶的基本情況B、客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)C、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量D、客戶資金賬戶中的資金余額【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見教材第四章第一節(jié)，P73。16、非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)中意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托都應(yīng)注明的內(nèi)容有（）。A、買賣方向B、擬成交對手的主辦券商C、證券代碼D、聯(lián)系方式【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。見教材第五章第四節(jié)，P176。17、關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說法正確的有（）。A、投資者只能指定一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行B、客戶交易結(jié)算資金第三方存管從制度上保證了客戶資金安全C、實(shí)行該制度后，客戶只需在銀行開設(shè)資金賬戶、輸資金存取業(yè)務(wù)D、客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理【參考答案】：A,B,D【解析】ABD。C項(xiàng)實(shí)行該制度后，客戶除了在銀行開設(shè)資金賬戶、辦理資金存取業(yè)務(wù)外，還需到證券公司辦理證券賬戶。18、證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息有（）。A、證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼B、證券投資顧闖服務(wù)的內(nèi)容和方式C、投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)D、證券投資顧問不得代客戶作出投資決策【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P112～113。19、投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納（）。A、傭金B(yǎng)、手續(xù)費(fèi)C、印花稅D、個(gè)人所得稅【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四節(jié)，P174。20、對于公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，深交所協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時(shí)問為每個(gè)交易日（）。A、9：15～11：30B、9：30～11：30C、13：00～15：27D、13：O0～15：30【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P53。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、投資者辦理上海證券交易所場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用上海市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。（）【參考答案】：錯(cuò)誤2、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以l0萬元以上30萬元以下的罰款。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3、折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價(jià)格來加以確定的。用現(xiàn)券市場價(jià)格來確定折算率從理論上來講比較合理。（）【參考答案】：正確4、證券金融公司不以營利為目的。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P257。5、債券回購業(yè)務(wù)到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行反向申報(bào)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤6、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，股東大會有多個(gè)待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報(bào)。對同一議案不能多次遺行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)。（）【參考答案】：A【解析】熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P156。7、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。（）【參考答案】：正確8、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定集合計(jì)劃資產(chǎn)不得被處分。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【解析】除依《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，集合計(jì)劃資產(chǎn)不得被處分。9、資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的席位是專用席位。（）【參考答案】：正確【解析】資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的席位是專用席位。10、上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】題中累加申購金額應(yīng)為100元或其整數(shù)倍。11、根據(jù)可轉(zhuǎn)換債券的性質(zhì)，投資者可以自行決定可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票的時(shí)間和數(shù)量。（）【參考答案】：錯(cuò)誤12、上海證券交易所固定收益平臺的交易，自2007年7月25日起開始試行。（）【參考答案】：正確13、非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。14、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實(shí)行集中運(yùn)作管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。（）【參考答案】：正確15、集合競價(jià)中未能成交的委托，當(dāng)日不再進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。（）【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P38。16、遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計(jì)算利息。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司統(tǒng)一按解息日的利率計(jì)算利息。17、標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理次日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。18、證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。（）【參考答案】：正確19、擁有或租用在上交所開設(shè)的交易業(yè)務(wù)單元的投資者，自動成為普通投資者。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P108。20、新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的。（）【參考答案】：正確21、結(jié)算備付金賬戶在獲得中國證監(jiān)會和國家外匯管理局的備案回執(zhí)后，可以作為在結(jié)算公司預(yù)留的指定收款賬戶。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【解析】題中描述的應(yīng)為結(jié)算