2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自測(cè)提分題庫(kù)加精品答案

2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自測(cè)提分題庫(kù)加精品答案單選題（共100題）1、下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是（）。A.通過證券公司進(jìn)行委托買賣B.在證券交易所上市交易C.交易費(fèi)用為申購(gòu)和贖回費(fèi)用D.基金份額總額不因交易而變化【答案】C2、(2016年)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)（）的利益。A.基金當(dāng)事人B.基金行業(yè)C.基金投資人D.基金管理人【答案】C3、客戶服務(wù)人員都應(yīng)站在客戶的角度，理解客戶，出現(xiàn)分歧時(shí)，更要急客戶之所急，耐心細(xì)致地與客戶溝通好具體細(xì)節(jié)，不能臆測(cè)客戶需求。這體現(xiàn)了基金客戶服務(wù)的（）原則。A.適當(dāng)性管理B.有效溝通C.安全第一D.專業(yè)規(guī)范【答案】B4、（）會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，（）會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。A.折價(jià)套利；溢價(jià)套利B.溢價(jià)套利；折價(jià)套利C.風(fēng)險(xiǎn)套利；無風(fēng)險(xiǎn)套利D.無風(fēng)險(xiǎn)套利；風(fēng)險(xiǎn)套利【答案】A5、（2018年真題）封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每月B.每周C.每季D.每日【答案】B6、(2017年)申請(qǐng)公開募集開放式基金，擬募集的基金需具備的條件不包括（）。A.符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定B.招募說明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露投資者做出投資決策所需的重要信息C.基金的投資管理、銷售、登記和估值制度健全D.有明確、合法的投資方向【答案】A7、基金管理人應(yīng)當(dāng)在公募基金份額發(fā)售的（）前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A.3日B.5日C.10日D.15日【答案】A8、股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回原則（）。A.金額申購(gòu)、份額贖回B.份額申購(gòu)、金額贖回C.金額申購(gòu)、金額贖回D.份額申購(gòu)、份額贖回【答案】A9、（）是指專門融通不超過一年短期資金的場(chǎng)所。A.資本市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)C.開放式基金市場(chǎng)D.股票市場(chǎng)【答案】B10、基金管理人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.3日B.6日C.7日D.10日【答案】A11、以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是（）。A.基金的投資范圍、投資策略和投資限制B.基金的運(yùn)作方式C.基金收益預(yù)測(cè)D.基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限【答案】C12、封閉式基金的交易價(jià)格主要受（）的影響。A.投資基金規(guī)模大小B.上市公司質(zhì)量C.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系D.投資時(shí)間長(zhǎng)短【答案】C13、基金登記過程實(shí)際上是（）通過登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過程。A.基金管理人B.交易所C.基金托管人D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)【答案】D14、基金招募說明書中最重要的信息為（）。A.基金的運(yùn)作方式B.從基金資產(chǎn)中列支的各項(xiàng)費(fèi)用及其計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)C.基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的約定D.基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)、收益風(fēng)險(xiǎn)特征等【答案】D15、（2016年真題）以下符合封閉式基金份額上市交易條件的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D16、根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。A.管理日志B.信息披露制度C.投資管理制度D.信息技術(shù)制度【答案】A17、按運(yùn)作方式可以將分級(jí)基金分為（）。A.股票型分級(jí)基金和債券型分級(jí)基金B(yǎng).封閉式分級(jí)基金和開放式分級(jí)基金C.簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金和復(fù)雜型分級(jí)基金D.主動(dòng)投資型分級(jí)基金和被動(dòng)投資型分級(jí)基金【答案】B18、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是基金管理人內(nèi)部控制的基金要求，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以下表示正確的是（）。A.基金管理人無需對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估B.基金管理人設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組不能獨(dú)立于投資和研究部門C.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)做每日、每周及每月評(píng)估D.基金管理人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)不應(yīng)對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】C19、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請(qǐng)、注冊(cè)、（）、基金合同生效等四個(gè)步驟。A.批準(zhǔn)B.發(fā)售C.發(fā)行D.核準(zhǔn)【答案】B20、(2016年)政府基金監(jiān)管活動(dòng)的原則不包括（）。A.適當(dāng)性B.規(guī)范性C.必要性D.相稱性【答案】B21、2007年,（）設(shè)立了基金公司會(huì)員部,負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】B22、投資基金按照運(yùn)作方式可分為（）。A.在岸基金和離岸基金B(yǎng).公司型基金和契約式基金C.公募基金和私募基金D.開放式基金和封閉式基金【答案】D23、某基金從業(yè)人員因未按規(guī)定完成年檢而被暫停從業(yè)資格。該從業(yè)人員違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中要求的（）。A.專業(yè)審慎B.誠(chéng)實(shí)守信C.公正忠誠(chéng)D.忠誠(chéng)盡責(zé)【答案】A24、以下不是證券投資基金營(yíng)銷特殊性的是（）。A.專業(yè)性B.服務(wù)性C.有形性D.適用性【答案】C25、（）是指由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。A.流程風(fēng)險(xiǎn)B.制度風(fēng)險(xiǎn)C.新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D26、(2017年)除（）以外，下列基金均可采用“場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)及場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)”等兩種方式進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)。A.封閉式基金B(yǎng).LOFC.ETFD.分級(jí)基金【答案】A27、（2019年真題）某基金管理公司的一名基金經(jīng)理，在參加一次同學(xué)聚會(huì)時(shí)，從同學(xué)處了解到某上市公司即將并購(gòu)另一公司的消息，這位同學(xué)是該上市公司高管，于是該基金經(jīng)理利用此消息進(jìn)行了投資交易，該基金經(jīng)理行為（）。A.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行內(nèi)幕交易的基本要求，同時(shí)違反了法律B.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基本要求，同時(shí)違反了法律C.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)的基本要求，同時(shí)違反了法律D.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得欺詐客戶的基本要求，同時(shí)違反了法律【答案】A28、（2016年真題）下列屬于基金巨額贖回的是（）。A.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的10%B.單個(gè)開放日基金凈申購(gòu)申請(qǐng)為基金總份額的6%C.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的3%D.單個(gè)開放日基金凈申購(gòu)申請(qǐng)為基金總份額的2%【答案】A29、關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.股票價(jià)格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化B.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資的風(fēng)險(xiǎn)C.投資者可以評(píng)估股票價(jià)格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的D.股票的價(jià)格會(huì)受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資者申購(gòu)或贖回的影響【答案】A30、某投資人贖回某開放是混合型基金C類基金份額(收取銷售服務(wù)費(fèi)），持有期為20日，收取贖回費(fèi)100元，該贖回費(fèi)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的金額為（）。A.50元B.75元C.25元D.100元【答案】D31、基金募集失敗后，所籌集的資金加銀行同期存款利息退還基金投資人的期限是募集期限屆滿后（）。A.10日內(nèi)B.10個(gè)工作日內(nèi)C.30日內(nèi)D.30個(gè)工作日內(nèi)【答案】C32、各類私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記時(shí)，需報(bào)送的基本信息不包括（）。A.公司內(nèi)部控制制度B.高級(jí)管理人員的基本信息C.公司章程或者合伙協(xié)議D.主要股東或者合伙人名單【答案】A33、具體基金客戶服務(wù)流程包括（）。A.互動(dòng)交流B.服務(wù)宣傳與推介C.客戶檔案管理與保密D.以上都是【答案】D34、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、目前,我國(guó)可以辦理開放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括基金管理人或管理人委托（）等經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。A.商業(yè)銀行B.保險(xiǎn)公司C.政策性銀行D.期貨公司【答案】A36、（2017年真題）公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。A.控制活動(dòng)B.內(nèi)部監(jiān)控C.控制環(huán)境D.信息溝通【答案】A37、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.025元，則其可得凈贖回金額為（）元。A.1.25B.10198.75C.51.25D.10000【答案】B38、張某擬投資上市開放式基金（LOF），關(guān)于其可以采取的交易方式，以下說法正確的包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B39、(2016年)對(duì)于基金投資人主動(dòng)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況，（）。A.在基金投資人認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金后告知基金投資人B.以基金公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金作為擔(dān)保C.要求基金投資人在認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)D.隱瞞風(fēng)險(xiǎn)【答案】C40、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)以下哪一類產(chǎn)品的登記和備案工作()。A.養(yǎng)老金產(chǎn)品B.信托產(chǎn)品C.非公開募集基金D.公開募集基金【答案】C41、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容（）A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制B.制定適當(dāng)?shù)男畔⑴墩吆捅O(jiān)督措施，防范操作人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守C.明確對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任D.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查【答案】B42、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說法中，不正確的是（）。A.基金銷售人員對(duì)其所在機(jī)構(gòu)和基金產(chǎn)品進(jìn)行宣傳應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他部門的相關(guān)規(guī)定B.基金銷售人員推介基金時(shí)，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)努力盡量多次嘗試推介C.基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明D.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者【答案】B43、基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向（）報(bào)告。A.公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)B.公司監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)C.公司董事會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D.公司監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)【答案】A44、（2017年真題）關(guān)于為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見書的律師事務(wù)所，下列表述正確的是（）。A.律師事務(wù)所出具法律意見書，是基于基金份額持有人的委托B.律師事務(wù)所因出具文件有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任C.律師事務(wù)所不需要保證法律意見書所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D.律師事務(wù)所建立制定應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不必建立災(zāi)難備份系統(tǒng)【答案】B45、（）是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.道德風(fēng)險(xiǎn)C.監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)D.控制風(fēng)險(xiǎn)【答案】A46、（2017年真題）下列關(guān)于投資者保護(hù)工作的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、私募基金管理人發(fā)生臨時(shí)重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，下列不屬于臨時(shí)重大事項(xiàng)的是()。A.變更控股股東B.吸收合并其他公司，但未變更公司名稱C.變更公司名稱D.投資者數(shù)量變動(dòng)【答案】D48、（2017年真題）基金銷售人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，不合規(guī)的是（）。A.銷售人員發(fā)布自己制作的宣傳材料B.尊重投資者的意愿C.出示銷售人員的身份證和從業(yè)資格證D.公平對(duì)待投資者【答案】A49、下列屬于公司型基金與契約型基金的區(qū)別是（）。A.是否上市B.規(guī)模大小C.法律主體資格D.資金是否公募【答案】C50、（2017年真題）下列關(guān)于合規(guī)管理部門履行的基本職責(zé)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策的合規(guī)性B.制定并執(zhí)行以可控風(fēng)險(xiǎn)收益為本的合規(guī)管理計(jì)劃C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)D.持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)的最新發(fā)展，提出合規(guī)化建議【答案】B51、(2016年)定期報(bào)告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息B.境外證券投資信息C.投資交易信息D.外幣交易和外幣折算相關(guān)的信息【答案】C52、基金管理人的中臺(tái)部門的目標(biāo)是（）。A.利潤(rùn)最大化B.消費(fèi)者剩余最大化C.客戶滿意度最大化D.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性【答案】D53、下列可以加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為聯(lián)席會(huì)員的是。（）A.基金托管人B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券期貨交易所D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】B54、以下關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)中產(chǎn)生費(fèi)用及利息處理方式的描述中，正確的是（）A.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)歸入基金資產(chǎn)B.前端收取的認(rèn)購(gòu)費(fèi)會(huì)隨著投資時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減C.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)由銷售機(jī)構(gòu)收取D.基金認(rèn)購(gòu)期產(chǎn)生的利息歸基金份額持有人所有【答案】D55、下列關(guān)于基金銷售行為的說法錯(cuò)誤的是()。A.基金銷售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎(jiǎng)的方式銷售基金B(yǎng).基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取送基金份額的方式銷售基金C.基金銷售機(jī)構(gòu)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用D.基金銷售機(jī)構(gòu)不以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平【答案】B56、關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，以下表述正確的包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B57、將某分級(jí)基金定為“債券型分級(jí)基金”時(shí)，該基金不可能是以下哪類基金？（）A.被動(dòng)型分級(jí)基金B(yǎng).主動(dòng)型分級(jí)基金C.封閉型分級(jí)基金D.混合型分級(jí)基金【答案】D58、2016年以來，機(jī)構(gòu)投資者不以（）為主要投資對(duì)象。A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).債券型基金C.能獲取絕對(duì)回報(bào)的混合型基金D.股票型基金【答案】D59、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。A.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到100人以上B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上C.基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額D.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上【答案】D60、()就是要在指導(dǎo)投資者分析投資問題、獲得必要信息、進(jìn)行理性選擇的同時(shí)，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。A.資產(chǎn)配置教育B.投資決策教育C.權(quán)益保護(hù)教育D.投資風(fēng)險(xiǎn)教育【答案】B61、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是（）。A.基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查B.托管協(xié)議訂立的依據(jù)、目的和原則C.基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)D.信息披露【答案】A62、（2016年真題）關(guān)于封閉式基金和開放式基金之間區(qū)別的說法，不正確的有（）。A.封閉式基金的基金份額是固定的，開放式基金的基金份額不固定B.開放式基金通過交易所交易，封閉式基金通過基金管理人指定的銷售渠道交易C.封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開放式基金沒有固定的存續(xù)期限D(zhuǎn).封閉式基金的交易價(jià)格受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系影響，非上市交易型開放式基金價(jià)格一般不受供求關(guān)系影響【答案】B63、基金業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)席會(huì)員是指（）。A.基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的B.證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加入會(huì)員的C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的D.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)加入?yún)f(xié)會(huì)的【答案】C64、（2017年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件要求其基金銷售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，聯(lián)網(wǎng)測(cè)試的對(duì)象是基金管理人和（）。A.基金托管人B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司【答案】D65、公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）。A.證券公司B.銀行C.保險(xiǎn)公司D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司【答案】A66、當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在（）。A.回購(gòu)交易B.套利交易C.贖回交易D.差別交易【答案】B67、采用開放式基金的非交易過戶的情形不包括（）。A.繼承B.捐贈(zèng)C.收購(gòu)D.經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況【答案】C68、以下關(guān)于證券投資基金分類的意義的說法正確的是（）。A.有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較B.對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類則是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)C.對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管D.以上說法都對(duì)【答案】D69、內(nèi)幕交易，是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人牟取利益，以下不屬于內(nèi)幕信息構(gòu)成要素的是（）。A.對(duì)證券市場(chǎng)有系統(tǒng)性影響的信息B.對(duì)于證券價(jià)格有明確影響的信息C.來源可靠的信息D.市場(chǎng)未發(fā)布的信息【答案】A70、（）既是基金合同的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金管理人和基金托管人C.基金投資顧問機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金投資人和基金托管人【答案】B71、披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.真實(shí)性B.完整性C.及時(shí)性D.易得性【答案】D72、關(guān)于封閉式基金和開放式基金在投資策略方面的差異，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.封閉式基金有約定的封閉期，可按照預(yù)先設(shè)定的計(jì)劃進(jìn)行B.開放式基金基金資產(chǎn)可全額投資于流動(dòng)性較弱而預(yù)期收益較高的證券C.開放式基金需要考慮贖回對(duì)投資策略對(duì)影響D.封閉式基金通常在流動(dòng)性管理上面臨的壓力較小【答案】B73、()賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制證券交易權(quán)。A.《證券投資基金管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《開放式證券投資基金辦法》D.《證券法》【答案】B74、關(guān)于基金監(jiān)管的“三公原則”，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金市場(chǎng)必須要有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)信息的公開化B.參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利C.監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正D.監(jiān)管部門必須依法監(jiān)管【答案】D75、基金年度報(bào)告要披露上市基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。A.3B.20C.5D.10【答案】D76、ETF來凝結(jié)基金投資于目標(biāo)ETF資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】D77、(2017年)基金管理人在進(jìn)行會(huì)計(jì)核算時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證不同基金相互獨(dú)立，這種獨(dú)立性體現(xiàn)在（）等方面。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。A.涉及基金凈值復(fù)核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投資運(yùn)作的信息披露【答案】A79、()是指運(yùn)用特定的方法對(duì)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或者基金管理人的管理能力進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號(hào)、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。A.基金評(píng)級(jí)B.基金估值C.基金運(yùn)作D.基金服務(wù)【答案】A80、（2016年真題）只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金是（）。A.主動(dòng)型基金B(yǎng).被動(dòng)型基金C.公募基金D.私募基金【答案】D81、關(guān)于基金從業(yè)人員接受職業(yè)道德教育的途徑與方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.就業(yè)上崗后的崗位職業(yè)道德教育主要以定期考試的形式進(jìn)行B.基金從業(yè)資格考試是崗前職業(yè)道德教育的手段之一C.投資者的監(jiān)督能夠?qū)饛臉I(yè)人員發(fā)揮職業(yè)道德教育作用D.反面案例有助于警示基金從業(yè)人員嚴(yán)格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范【答案】A82、(2016年)對(duì)基金管理人的監(jiān)管，不包括以下哪個(gè)方面（）A.基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管B.對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)或者備案的監(jiān)管C.對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管D.對(duì)基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管【答案】B83、國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要是（）。A.營(yíng)銷保險(xiǎn)策略B.債券保險(xiǎn)策略C.對(duì)沖保險(xiǎn)策略D.股票保險(xiǎn)策略【答案】C84、以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說法錯(cuò)誤的是()。A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信C.電話服務(wù)中心D.派專人服務(wù)【答案】D85、下列基金公司基金銷售活動(dòng)中不屬于直銷業(yè)務(wù)的是（）。A.基金公司銷售人員開發(fā)高凈值個(gè)人客戶B.基金公司渠道經(jīng)理通過商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品C.基金公司自主開發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)D.基金公司銷售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶【答案】B86、ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為（），從上市首日開始實(shí)行。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B87、(2017年)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)不包括（）。A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案B.依法維護(hù)會(huì)員合法利益，反映會(huì)員的建議和要求C.制定行業(yè)自律規(guī)則D.調(diào)節(jié)會(huì)員間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛【答案】A88、(2017年)關(guān)于投資者教育，下列描述正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D89、對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括（）。A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見【答案】B90、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶身份資料應(yīng)自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)