2023年期貨從業(yè)法律法規(guī)資格易錯題

２9.未取得期貨從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會責令改正,給予警告,單處或者并處（）罰款。A:1萬元以下B：３萬元以下C:3萬元以上lO萬元以下D：1O萬元以上對的答案是：B--－－-－---－-－-－-－－－-----－－--------－--－--------－---－－----－--－-------－--------－－－--對的答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定,未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。30.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實行細則,應(yīng)當征求(）的意見，并在正式發(fā)布實行前，報告()。A:中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會B:中國證監(jiān)會；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)Ｃ：中國期貨業(yè)協(xié)會;中國期貨業(yè)協(xié)會D：中國期貨業(yè)協(xié)會;中國證監(jiān)會對的答案是:A-----－---－－－－-------------－－-----－----－-----－-----－----－－－----－-------－------－--對的答案解析：《期貨交易所管理辦法》第九十五條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實行細則,應(yīng)當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實行前,報告中國證監(jiān)會。３6.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當符合近()年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。A：1Ｂ:2C：３D：5對的答案是:Ｂ－--－－-－----－－----－--------－-－--－-----－－-－－－－－---－-－--－-----------－－-------－----－對的答案解析:《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定,期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善解決客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列條件：(一)符合連續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;（二)近２年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件;(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。３9.期貨公司應(yīng)當合理設(shè)立業(yè)務(wù)部門及其職能,建立交易、結(jié)算、風險管理、財務(wù)等崗位責任制度,對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實行重點控制,保證()業(yè)務(wù)分開。A:財務(wù)和市場B：管理和市場C:前、中、后臺D：前、后臺對的答案是：C------－--－---－----－-－---－－-－--------------－-----－-－-------－----－--－---－---------對的答案解析:《期貨公司管理辦法》第四十五條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當合理設(shè)立業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風險管理、財務(wù)等崗位責任制度,對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實行重點控制，保證前、中、后臺業(yè)務(wù)分開。４0.期貨公司應(yīng)當按照()的原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,保持財務(wù)穩(wěn)健并連續(xù)符合中圈證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，保證客戶的交易安傘和資產(chǎn)安全。Ａ:審慎經(jīng)營B：風險最小化C：風險適當D：利潤最大化對的答案是:A－－---－----－--------－－-----－－－--－-－-----－---------－---------------－--------－-----對的答案解析：《期貨公司管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照審慎經(jīng)營的原則,建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,保持財務(wù)穩(wěn)健并連續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，保證客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。45.期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托,以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由(）承擔。A:客戶B：期貨交易所C:期貨公司D:客戶和期貨交易所共同對的答案是：A---－------－-------－-----------－--－----－--－－－－--------－－---－－-----------－--------對的答案解析：《期貨交易管理條例》第十八條規(guī)定,期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托,以自己的名義為客戶進行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔。４7.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由（)批準。A：中國證監(jiān)會B：中國銀監(jiān)會Ｃ:中國人民銀行D：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對的答案是：D----------－----－------－－－-－-－-－－－---－------------－－-－----－-－-－---－-－－----－－-----對的答案解析:《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定,任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。４９．國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所()為基準計算價值。A:收盤價的加權(quán)平均值Ｂ:收盤價的算數(shù)平均值C：較低的收盤價D:較高的收盤價對的答案是:C-----－------－----－－---------－---------－-－－-------------－--－--－－-－－-－----－-－-----對的答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定,國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。53.對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，()。A:按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償B:按照個人投資者補償規(guī)則進行補償C：按照損失的百分之八十補償D：期貨投資者保障基金不予補償對的答案是：A---－-----－－－---－-－-－--－－------－------－－----－－----－－－-－----－-------－－-－－－----－---對的答案解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定,對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,期貨投資者保障基金不予補償。對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。59.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。A:1000B:3０0０Ｃ:500０D：7000對的答案是：B-----－－---－-----－－－－-----－－－--－----－-－-－－－----－-－-－－-－------－－--------－－--------對的答案解析：《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具有下列條件：(十)控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。2.中國期貨業(yè)協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列()紀律處分。A：訓(xùn)誡B:公開譴責C:暫停期貨從業(yè)人員資格3個月至６個月D:撤消期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請對的答案是：Ａ，Ｂ－－--－---------－----------－--－-----－-－--－－－----－----－--------－－----－--－---------－對的答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十七條至四一卜條規(guī)定,協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律處分：(一)訓(xùn)誡；(二）公開譴責；(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至l２個月；(四）撤消期貨從業(yè)人員資格并住3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請；(五)撤消期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。５.期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以采用()等監(jiān)管措施。A：責令改正Ｂ：監(jiān)管談話C:出具警示函Ｄ:嚴禁離開國境對的答案是:Ａ,B,C－-－----------－-－------－---－---－－------------------－---－-----－-－-－－----－---－--－－-對的答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以采用責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。13．期貨交易所結(jié)算會員由(）組成。A:一般結(jié)算會員B:特別結(jié)算會員C：交易結(jié)算會員D：全面結(jié)算會員對的答案是：Ｂ,C,Ｄ-----－--－－－－---－--－－--------------------－－-－-－-－------－----－---－---－-－-------－--對的答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。1５.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具有下列()條件。Ａ:申請日前２個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準B:公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行C：業(yè)務(wù)崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應(yīng)D:未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰對的答案是：B，C-----－－---------－---－－-－-----－－－--－－-－--－-－--－－---------－--－----------－--－----－-對的答案解析：《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請沒立營業(yè)部,應(yīng)當與具有下列條件:(一)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查,近１年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；(二)申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準；(四）公司治理和內(nèi)部控制制度符合仃關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;(六)業(yè)務(wù)崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應(yīng)。１9.期貨公司應(yīng)當建立、健全并嚴格執(zhí)行(），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A:人事管理制度B:業(yè)務(wù)管理規(guī)則C：風險管理制度D：財務(wù)管理制度對的答案是：Ｂ，C------－---－--－-----－--－－-----－－-－－---－-－--－--－-------－--－－-－---－-----－－--－------對的答案解析:《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。３４.證券公司應(yīng)當按照(）的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,保證有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風險。Ａ：合法B：合規(guī)C:創(chuàng)新Ｄ:審慎經(jīng)營對的答案是：Ｂ,D--－----－-－－－---－－-----------－----------－－--－-------－－－-－---－-－-------－--－---－-－-對的答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定,證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,保證有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風險。35.證券公司應(yīng)當根據(jù)（)的規(guī)定,指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A：內(nèi)部控制B：風險防范C：資格管理D:風險隔離制度對的答案是：A,D---------－-－－-----－－－----－--------－---------－-----－-－-------------------－--－---－對的答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定,證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定,指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。4０．《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，第一百六十二條后增長一條,作為第一百六十二條之一：“隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當保存的（)，情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金?！保粒簳嫅{證B:會計賬簿C：審計報告D:財務(wù)會汁報告對的答案是：A,B,D------－---－--－---------－-－－----------－--------－－-－－-－----－---－-------------－－---對的答案解析：《中華人民共和國刑法修正案》一、第一百六十二條后增長一條，作為第一百六十二條之一:“隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。＂43.期貨交易活動實行()的原則。A:公開、公平、公正B：誠實守信Ｃ：投資者投資決策自主Ｄ:投資風險自擔對的答案是:A,Ｃ，Ｄ－-----－-－------－-----－-－－--－---－-－---－---－－－---－--－-－-------－-----－----－－-------對的答案解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定,期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。46.期貨投資者保障基金的使用遵循（)原則，實行比例補償。A：公開、合理、有效B：集中管理、統(tǒng)籌使用C：公平救助D：保障投資者合法權(quán)益對的答案是：C，D---－----------－----－-－----－－－---－－--－－-------－------－-----－-------－-－-----－－-－--對的答案解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第L條規(guī)定，期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。45.下列說法對的的是()。A:期貨投資者保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集Ｂ：期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用C:期貨投資者保障基金的管理和運用遵循取之于市場、用之于市場的原則Ｄ:期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則對的答案是：A,B,D－-－--－－---－-－-----------------－---－-----------－--－－-－－-－－-－--－－-----－-－-------－-對的答案解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規(guī)定,期貨投資者保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。第五條規(guī)定,期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。第六條規(guī)定，期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。4９.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（)。A:交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格B:一般結(jié)算業(yè)務(wù)資格Ｃ：特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格Ｄ：全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格對的答案是：Ａ,D-----－-----－-－-－---