2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關提分題庫(考點梳理)

2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關提分題庫(考點梳理)單選題（共50題）1、（2017年真題）證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括（）。A.平等B.自愿C.專業(yè)性D.適當性【答案】C2、獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向（）提交書面說明。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A3、信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.五十萬元以上五百萬元以下C.一百萬元以上一千萬元以下D.二百萬元以上二千萬元以下【答案】C4、設立有限責任公司，應當具備的條件不包括（）。A.有公司住所，股東符合法定人數(shù)B.股東共同制定公司章程C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額【答案】D5、以下關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成說法錯誤的是（）A.該罪的主體是特殊主體B.該罪主觀方面可以是過失C.該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益D.該罪的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為【答案】B6、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，.由中國證監(jiān)會及其派出機構視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關的文件、責令處分相關人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國證券登記結算有限責任公司視情節(jié)輕重采取相關措施D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B7、內部控制的主要內容有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D8、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關于禁止誤導性信息的說法錯誤的是（）。A.為防止信息誤導，從事證券市場報導的記者不得從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買賣B.編造、傳播虛假信息或誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應當依法承擔連帶責任C.禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場D.禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導【答案】B9、甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產管理業(yè)務投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢職業(yè)人員得有（）A.②③B.③④C.③D.②【答案】D10、下列關于證券公司客戶資產管理業(yè)務的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D11、除財務顧問的法定代表人或者其授權代表人之外，應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名的還有（），并加蓋財務顧問單位公章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D12、在風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明，合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A13、期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、下列關于股份公司發(fā)行股份的說法，不正確的是（）。A.同種類的每一股份應當具有同等權利B.公司發(fā)行新股可以根據(jù)公司經營情況和財務狀況確定其作價方案C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同【答案】D15、下列有關子公司和分公司的說法,正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B16、按照《證券公司治理準則》和《證券公司股權管理規(guī)定》的要求，證券公司在處理與股東及股東關聯(lián)方之間的關系時，下列說法正確的是（）。A.持有股東的股權B.將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監(jiān)管要求寫人公司章程C.通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益D.公司章程未規(guī)定對外投資、對外擔保的類型、金額和內部審批程序【答案】B17、與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立（）機制。A.監(jiān)督B.管理C.制衡D.審核【答案】C18、下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A19、根據(jù)《證券法》，下列關于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、（2018年真題）下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、下列關于不設監(jiān)事會的監(jiān)事的職權的表述中，說法正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A22、首次公開發(fā)行股票招股說明書披露風險因素的基本要求包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A24、在投資下列產品前，投資者應當以書面承諾其符合合格投資者標準的是（）A.私募基金B(yǎng).私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券【答案】A25、下面關于證券公司代銷金融產品與委托人簽署書面代銷合同，應約定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C26、（2017年真題）下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D27、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A.Ⅰ、IIIB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料（）。①有效身份證明文件③客戶財務狀況證明②融資融券業(yè)務申請表④擔保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A30、下列關于保薦機構及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，錯誤的是（）。A.保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益B.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理C.保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會D.保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任【答案】D31、下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易【答案】D32、操縱證券、期貨市場交易應承擔的行政責任包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A33、《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制方面的規(guī)定有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、(2019年真題)下列說法正確的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、下列屬于證券業(yè)財務與會計人員禁止從事的行為的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、證券市場的監(jiān)管機構包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、融資融券業(yè)務管理的基本原則包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、下面有關公司設立方式的說法正確的是（）。A.發(fā)起設立適用于有限責任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B.募集設立適用于有限責任公司和股份有限公司C.募集設立時，全部股份均向社會公開募集D.發(fā)起設立時，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份【答案】D39、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列（）條件，可以通過證券經營機構申請執(zhí)業(yè)證書。A.①③B.③④C.①③④D.①②④【答案】C40、中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B41、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B42、（2016年真題）虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款。A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】B43、觀念是指導文化建設的思想源泉，是企業(yè)在生產經營過程中長期積淀形成的精神成果，是全體工作人員普遍的信條和價值觀，是文化的“基因”。下列屬于證券行業(yè)文化觀念層建設要素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B44、公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金的，其財產不足以支付時，先承擔（）。A.公司可以自主選擇B.民事賠償責任C.繳納罰款D.繳納罰金【答案】B45、（2016年真題）下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、某證券公司設立監(jiān)事會，以下關于監(jiān)事會的說法正確的是（）。A.監(jiān)事會必須設立主席和副主席B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案【答案】C47、異議