2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力提升試卷A卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力提升試卷A卷附答案單選題（共100題）1、期貨交易所實行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施。A.風(fēng)險防范制度B.風(fēng)險最小化制度C.風(fēng)險警示制度D.風(fēng)險管理制度【答案】C2、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D3、()應(yīng)當(dāng)建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核。A.監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A4、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B5、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D6、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】A7、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)()。A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理的監(jiān)督.檢查C.審議并決定風(fēng)險管理.內(nèi)部控制制度D.期貨公司的日常經(jīng)營管理【答案】B8、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C9、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】D10、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.董事會D.總經(jīng)理【答案】B11、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。A.公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A12、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月A.1B.3C.6D.12【答案】C13、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D14、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.理事長D.監(jiān)事長【答案】B15、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.事前B.事后C.逐步D.無需【答案】A16、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.客戶B.期貨交易所C.非全面結(jié)算會員期貨公司D.全面結(jié)算會員期貨公司【答案】D17、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.客戶B.期貨從業(yè)人員C.期貨公司D.直接負(fù)責(zé)的主管人員【答案】C18、交易結(jié)算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.本公司的客戶B.交易所的其他交易結(jié)算會員C.其他公司的客戶D.交易所的非結(jié)算會員【答案】A19、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。A.無須進行風(fēng)險調(diào)整B.相應(yīng)核減凈資本金額C.在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明D.相應(yīng)核增凈資本金額【答案】B20、客戶下達的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外B.客戶自己承擔(dān)C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)D.期貨公司與客戶自行協(xié)商【答案】A21、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。A.原件B.掃描件C.復(fù)印件D.原件和復(fù)印件【答案】B22、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A.2個B.3個C.5個D.7個【答案】B23、中國證監(jiān)會某派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的是（）。A.要求該期貨公司限期報送或者補充更正B.認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定C.要求該期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，提前向派出機構(gòu)報送臨時報告D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報告【答案】A24、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。A.中國保證金監(jiān)控中心B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.中國基金業(yè)協(xié)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B25、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月【答案】D26、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，李某違法規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A27、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司股東會每月應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決【答案】A28、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險【答案】C29、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】A30、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A31、期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重大過失【答案】C32、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）制度。A.平倉B.持倉C.加倉D.限倉【答案】D33、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。A.2B.3C.6D.8【答案】C34、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔(dān)B.完全由期貨公司承擔(dān)C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分D.期貨交易所承擔(dān)一部分【答案】A35、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。A.當(dāng)日B.前一交易日C.次日D.下一交易日【答案】B36、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應(yīng)遵循（）原則。A.謹(jǐn)慎B.穩(wěn)健C.回避D.誠實【答案】C37、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹(jǐn)慎C.公開、公平、公正D.適當(dāng)性【答案】A38、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】A39、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進入預(yù)警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)【答案】C40、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)報告。A.1B.3C.5D.7【答案】B41、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】D42、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時間要求是()。A.每三個月開展一次B.每半年開展一次C.每一年開展一次D.每兩年開展一次【答案】B43、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風(fēng)險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D44、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求【答案】A45、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。A.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.期貨公司承擔(dān)C.期貨交易所承擔(dān)D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任【答案】B46、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。A.需追加的保證金數(shù)額完全相同B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)【答案】C47、（）可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.商務(wù)部D.財政部【答案】A48、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨公司D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】B49、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】B50、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。A.副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.首席風(fēng)險官D.董事長【答案】D51、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立（）。A.結(jié)算賬戶B.交易編碼C.資金賬戶D.統(tǒng)一開戶編碼【答案】D52、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金D.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行【答案】C53、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】D54、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）。A.透支交易B.違法交易C.內(nèi)幕交易D.特許交易【答案】A55、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次【答案】B56、（）依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。A.期貨公司B.國務(wù)院C.中國證券協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)【答案】D57、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.3B.5C.1D.2【答案】C58、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額【答案】A59、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】A60、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任【答案】A61、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D.充分揭示期貨交易風(fēng)險【答案】D62、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會韻決議C.凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表【答案】D63、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A64、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令B.先向客戶出示風(fēng)險說明書C.與客戶簽訂書面合同D.要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認(rèn)【答案】A65、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院商務(wù)主管部門D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D66、通過期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.國家人事部門【答案】A67、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對李某進行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經(jīng)營資格C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.刑事拘留【答案】C68、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結(jié)算會員D.中國證監(jiān)會【答案】C69、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】C70、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】D71、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.保障基金管理機構(gòu)D.期貨交易所【答案】C72、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.2B.3C.5D.7【答案】A73、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C74、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險B.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求D.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力【答案】C75、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人等備案材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B76、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。A.會計師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所【答案】D77、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》【答案】A78、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3%B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%C.單個股東的持股比例增加到1%D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%【答案】B79、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，()。A.客戶不承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】B80、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內(nèi)B.6個月至12個月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A81、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C.總經(jīng)理決定解散D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B82、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。A.上訴B.抗辯C.申訴D.申請行政復(fù)議【答案】C83、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》D.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司自行制定【答案】D84、當(dāng)期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)遵守()；當(dāng)期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應(yīng)遵守()原則。A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先；公平對待C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先D.員工利益優(yōu)先；公平對待【答案】B85、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】D86、甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（）。A.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進行強行平倉B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進行強行平倉C.期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】C87、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A.3B.4C.5D.6【答案】A88、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.僅對高風(fēng)險業(yè)務(wù)B.僅對中高風(fēng)險業(yè)務(wù)C.無需D.應(yīng)當(dāng)事前【答案】D89、某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】A90、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.從業(yè)人員所在機構(gòu)C.中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】C91、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約。結(jié)果，A期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸（）所有。A.A期貨公司B.甲C.A期貨公司與甲均分D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸甲所有【答案】D92、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D93、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A94、期貨市場的()可以借助套期保值實現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。A.價格發(fā)現(xiàn)的功能B.套利保值的功能C.風(fēng)險分散的功能D.規(guī)避風(fēng)險的功能【答案】D95、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度【答案】D96、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D97、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D98、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額【答案】A99、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨立、分別管理。A.其自有資金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.非結(jié)算會員保證金賬戶D.特別結(jié)算會員保證金賬戶【答案】A100、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】D多選題（共50題）1、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度【答案】ABCD2、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司相關(guān)接責(zé)任人員采取的措施包括（）。A.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境B.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)C.吊銷從業(yè)資格D.記入信用記錄【答案】AB3、下列符合期貨從業(yè)資格申請條件的有()。A.已經(jīng)刑滿釋放4年B.已被期貨公司聘用C.1年前受到了中國證監(jiān)會的行政處罰D.市場禁入者【答案】AB4、對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查()。A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險C.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定【答案】ABCD5、期貨交易過程中，出現(xiàn)（）情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險。A.由于地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致交易無法正常進行B.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C.由于計算機系統(tǒng)故障的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行D.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險的【答案】ABCD6、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司不得向甲公司提供融資B.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾C.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求【答案】BCD7、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）A.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位C.有履行職責(zé)所必需的時間和精力D.具有從事期貨，證劵等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱【答案】ABC8、投資者對其提供的信息和證明材料的（）負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營機構(gòu)進行適當(dāng)性評估、分類及匹配管理。A.權(quán)威性B.真實性C.準(zhǔn)確性D.完整性【答案】BCD9、內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”的是（）A.期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上的；B.三次以上的；C.證券交易成交額在三十萬元以上的；D.獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上的；【答案】ABD10、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透漏給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂D.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易【答案】BD11、下列人員中，期貨公司免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5A.總經(jīng)理B.監(jiān)事C.財務(wù)負(fù)責(zé)人D.董事【答案】ABCD12、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權(quán)。A.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事B.審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)【答案】BCD13、期貨經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。了解投資者信息的途徑有（）。A.查詢投資者資料B.問卷調(diào)查C.知識測試D.熟人推薦【答案】ABC14、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司不得向甲公司提供融資B.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾C.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求【答案】BCD15、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2009年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A.該期貨公司菹事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D.該期貨公司髙級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定【答案】AB16、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.客戶投訴的接待處理方式D.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式E【答案】ABCD17、客戶下達的交易指令沒有()的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶損失的，有期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任客戶予以追認(rèn)的除外。A.品種B.數(shù)量C.價格D.時間【答案】AB18、證券公司在辦理客戶（）申請時，可以查閱客戶的誠信檔案，根據(jù)申請人的誠信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調(diào)整授信額度。A.開戶B.約定式購回C.證券質(zhì)押式回購D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】BCD19、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D.客戶開戶和交易流程、出入金流程【答案】ABCD20、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，不正確的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經(jīng)營風(fēng)險D.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面形式保存客戶相關(guān)信息E【答案】CD21、期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準(zhǔn)確的是（）。A.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用B.停止批準(zhǔn)人員招聘C.責(zé)令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者禁止其上班【答案】BCD22、下列關(guān)于期貨交易所的說法中，正確的有（）。A.期貨交易所不實行會員分級結(jié)算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D.期貨交易所會員不能是個人E【答案】BD23、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。A.存取期貨保證金B(yǎng).劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.收付期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易【答案】ABCD24、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正。A.報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載B.報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在誤導(dǎo)性陳述C.未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表D.報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在重大遺漏【答案】ABCD25、孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷，現(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的是（）。A.張某是某期貨公司的監(jiān)事B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職2個月C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上【答案】CD26、董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將（）作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。A.是否熟悉期貨法律法規(guī)B.是否誠信守法C.是否具備勝任能力D.是否符合規(guī)定的任職條件【答案】ABCD27、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告。A.期貨公司進入風(fēng)險預(yù)警期的B.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過規(guī)定比例的C.風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的【答案】BD28、下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務(wù)規(guī)則B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼C.客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)D.期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用【答案】ABCD29、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力C.從業(yè)人員具有從業(yè)資格D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程【答案】ABCD30、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。A.理事長、副理事長B.董事長、副董事長、董事會秘書C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理【答案】ABCD31、下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科的有()。A.具有從事法律、會計業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗的人員B.具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗的人員C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員D.曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員【答案】CD32、當(dāng)出現(xiàn)（）時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。A.期貨市場行情發(fā)生重大變化B.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化C.客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險D.市場系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】ABC33、中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取（）等必要的風(fēng)險處置措施。A.延遲開市B.暫停交易C.提前閉市D.凍結(jié)資金【答案】ABC34、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（）。A.非自用不動產(chǎn)投資B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保C.股票投資D.信托投資【答案】ACD35、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息B.代理客戶從事期貨交易C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.為客戶提供信息咨詢E【答案】ABC36、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易信息的發(fā)布辦法【答案】ABCD37、期貨交易所因下列哪些情形解散的，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告()