2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關考試題庫帶答案解析

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關考試題庫帶答案解析單選題（共100題）1、內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B2、下列關于保薦代表人資格的說法中，錯誤的是（）。A.保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識B.保薦代表人最近5年內(nèi)具備48個月以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷C.保薦代表人最近12個月持續(xù)從事保薦相關業(yè)務D.保薦代表人最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施【答案】B3、對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售最長日期為（）天。A.90B.60C.360D.180【答案】A4、上市公司存在下列（）情形，證券交易所可以終止其股票上市交易。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D5、證券公司承銷未經(jīng)注冊擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。A.12—24個月B.12—36個月C.24個月內(nèi)D.24—36個月【答案】B6、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③【答案】D7、下列關于隔離墻觀察名單的說法，錯誤的是（）。A.觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務B.證券公司對于列入觀察名單的公司或證券有關的業(yè)務活動無需監(jiān)控C.證券公司已經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應當將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察名單D.觀察名單屬于高度保密的名單【答案】B8、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應當載明（）事項。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C10、發(fā)生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。A.未直接參與信息披露違法行為B.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)C.受他人脅迫參與信息披露違法行為D.在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案【答案】D11、融資融券業(yè)務管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D12、下列屬于經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）。A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任B.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該證券C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D14、誠信信息以（）形式保存。A.電子文檔B.紙質(zhì)文檔C.電子文檔和紙質(zhì)文檔D.以上均正確【答案】A15、按照《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對其責令（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.改正，給予警告；3;20B.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證；5;20C.改正，給予警告；5;50D.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證；3;50【答案】C16、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C17、全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊伍以及有效的風險應對機制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的風險預警機制D.量化的風險控制指標【答案】D18、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款，沒收違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】D19、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A20、下列屬于信用風險的業(yè)務類型的是（）。A.①②B.①③C.①④D.②④【答案】A21、(2018年真題)證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶，其名稱應當注明的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、（2020年真題）下列關于基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（）。A.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性B.有利于保障基金財產(chǎn)的安全C.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率D.有利于保護基金管理人的合法權益【答案】D23、下列關于公司對外投資規(guī)定的表述,錯誤的是（）。A.公司可以向其他企業(yè)投資B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)債務承擔連帶責任的出資人C.公司章程對投資總額及單項投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定【答案】D24、關于證券投資顧問服務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別，下列說法正確的有（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C25、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當了解證券公司的（）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D26、凈資本指標與上月相比發(fā)生20％以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】C27、關于金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的相關規(guī)范，下列說法錯誤的是（）。A.金融機構(gòu)可以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)作為投資顧問B.投資顧問發(fā)出交易指令指導委托機構(gòu)在任意系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作即可C.金融監(jiān)督管理部門和國家有關部門應當對各類金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務實行平等準入、給予公平待遇D.金融監(jiān)督管理部門基于風險防控考慮，確實需要對其他行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應當充分征求相關部門意見并達成一致【答案】B28、從事私募資產(chǎn)不管理業(yè)務的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務產(chǎn)品銷售推廣時（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C30、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為（）萬元。A.50B.100C.200D.500【答案】B31、上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的1/2以上D.全體股東所持表決權的1/2以上【答案】B32、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括（）。A.平等B.自愿C.專業(yè)性D.適當性【答案】C33、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當性匹配意見【答案】A34、信息技術服務機構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務的機構(gòu)。下列關于信息技術服務機構(gòu)的說法錯誤的是（）。A.信息技術服務機構(gòu)為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術服務機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務，證券公司依法承擔的相關責任可以適當減輕C.證券公司應當清晰、準確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術架構(gòu)、業(yè)務邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構(gòu)獨立實施【答案】B35、證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務院的決定，批準設立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行的職責有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D36、下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的是（）A.③④B.①③C.②③D.①④【答案】B37、(2019年真題)根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，適當性管理主要分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于（）個工作日。A.5B.10C.15D.20【答案】B40、下列不屬于特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)的是（）。A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對企業(yè)債務承擔無限連帶責任B.一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔責任C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任【答案】A41、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B43、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是()。A.證券經(jīng)紀商的中介性B.業(yè)務對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.證券數(shù)據(jù)的透明性【答案】D44、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（）的架構(gòu)設立和運行。A.股東（大）會—業(yè)務決策機構(gòu)—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構(gòu)B.董事會—業(yè)務決策機構(gòu)—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務風控部門C.董事會—業(yè)務決策機構(gòu)—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構(gòu)D.股東（大）會—董事會—業(yè)務決策機構(gòu)—業(yè)務執(zhí)行部門【答案】C45、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說法正確的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C46、根據(jù)《證券法》，下列關于承銷團的說法，錯誤的有（）A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV【答案】A47、（2016年真題）下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（）。A.證券經(jīng)紀商的中介性B.業(yè)務對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.證券數(shù)據(jù)的透明性【答案】D48、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D49、有限責任公司首次股東會會議應由（）召集。A.董事會B.監(jiān)事會C.全體股東D.出資最多的股東【答案】D50、下列關于證券公司合并、解散、停業(yè)、分立的說法，正確的是（）。A.證券公司合并的，涉及客戶權益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應當經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的評估機構(gòu)評估B.證券公司停業(yè)的，無需處理未了結(jié)業(yè)務C.證券公司分立的，重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓無需評估D.證券公司解散的，應當經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準【答案】A51、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列說法錯誤的是（）。?A.高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員B.實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人C.關聯(lián)關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關系D.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系【答案】D52、下列文件中，不屬于與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問相關的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務暫行規(guī)定》B.《證券服務機構(gòu)從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》C.《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構(gòu)類第2號》D.《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》【答案】A53、證券公司董事會對信息技術管理的有效性承擔責任，應當履行下列職責（）。A.①②③B.①②④C.①④D.①②③④【答案】D54、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點C.發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務D.發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C55、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》是證券公司托管業(yè)務涉及的主要（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.內(nèi)部自律規(guī)則【答案】C56、下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B57、證券公司受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開崗位后的（）個月內(nèi)不得面向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務。A.12B.2C.3D.6【答案】D58、證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的。責令改正，A.5萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上20萬元以下D.5萬元以上30萬元以下【答案】C59、境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。A.5B.10C.15D.20【答案】B60、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】D61、集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣。合格投資者是指（）A.②③B.①④C.③④D.①②【答案】C62、以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務的有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D63、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B64、中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內(nèi)容為（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A65、根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】C66、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應查驗申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A67、下列事項中，屬于有限責任公司的章程中應當記載的事項是（）。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦【答案】A68、證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應當提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。A.3B.5C.7D.10【答案】B69、證券公司應當在每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風險控制指標監(jiān)管報表。A.5B.7C.10D.15【答案】B70、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于（），但資本公積金不得用于彌補公司虧損。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C71、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。A.50B.100C.200D.500【答案】B72、（2017年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B73、柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后（）個交易日內(nèi)向協(xié)會報告，并于（）個交易日內(nèi)提交重大事項報告。A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10【答案】A74、下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A75、基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以（）為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)B.持有的證券資產(chǎn)C.出資D.銀行儲蓄存款【答案】C76、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C77、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A78、在對客戶征信調(diào)查過程中，對機構(gòu)客戶還款能力的考察主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A79、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C80、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應當按照國家規(guī)定()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B81、申請證券上市交易，應經(jīng)（）審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券登記結(jié)算有限公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B82、非公開募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括（）。A.②③B.①③④C.①②D.①②④【答案】C83、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將（）進入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A84、證券市場的行政法規(guī)不包括（）?A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券公司風險處置條例》C.《證券法》D.《證券交易所風險基金管理暫行辦法》【答案】C85、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項符合除名退伙情形。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A86、按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司應注意，不得有以下行為發(fā)生（）。A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】C87、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上1〇倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上1〇萬元以下的罰金【答案】D88、(2018年真題)中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠信檔案的事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、中國人民銀行某支行對轄區(qū)金融機構(gòu)進行現(xiàn)場調(diào)查發(fā)現(xiàn)，A證券公司營業(yè)部對客戶留存身份證明文件無限期1038戶，開戶申請書無職業(yè)425戶，無國籍20戶。該營業(yè)部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的6