2023年廣東省上半年基金從業(yè)資格技術(shù)分析試題

廣東省2０２３年上半年基金從業(yè)資格：技術(shù)分析試題本卷共分為2大題６０小題,作答時間為180分鐘，總分120分，8０分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個小題列出的四個選項(xiàng)中只有一個是符合題目規(guī)定的,請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共３0小題，每小題２分，6０分。)1、基金管理人在制定具體的鈔票替代方法時遵循公平、公開的原則,以保護(hù)＿_(dá)_＿利益為出發(fā)點(diǎn)，并進(jìn)行及時充足的信息披露。?A:基金份額持有人

B：基金管理人

C:基金托管人

D：服務(wù)機(jī)構(gòu)2、下列操作中,可以打開Ｗinｄows幫助窗口的有()。?A．在[開始]菜單中運(yùn)營[幫助］命令

B．選擇桌面并按Ｆ1鍵

C．在使用應(yīng)用程序過程中按F1鍵?D．按Alt+F1組合鍵３、下列關(guān)于基金托管運(yùn)作管理的說法,對的的有＿＿。

Ａ．在簽署基金協(xié)議階段,基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜?B.在基金募集階段,假如基金募集不成立,則由基金托管人承擔(dān)將募集基金返還到投資人賬戶的職責(zé)

C．在基金運(yùn)作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥?D.在基金終止階段,基金托管人要參與基金終止清算４、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)也許使基金份額凈值發(fā)生較大波動時,基金管理人可以在當(dāng)天接受贖回比例不低于上一日基金總份額____的前提下,對其余贖回申請延期辦理。?A:5%

B：10%

C：１５％?D：２0%５、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說法，對的的有＿_(dá)。?A．基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額的權(quán)利

B.基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

C.基金份額持有人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任?D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得規(guī)定贖回基金份額6、在投資組合報(bào)告中,貨幣市場基金應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)偏離度信息有＿＿。?A.偏離度絕對值在0.２5%~0.5%間的次數(shù)?Ｂ．偏離度的最高值?C．偏離度的最低值?Ｄ.偏離度絕對值的簡樸平均值７、基金本質(zhì)上反映的則是一種____,是一種受益憑證,投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

A：所有權(quán)關(guān)系?Ｂ:債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C：信托關(guān)系

Ｄ：其他關(guān)系8、基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額的__。?A.1%

B．3%

C．5%

D．10%9、證券市場監(jiān)管的手段不涉及____?Ａ:市場手段

B：法律手段?C:經(jīng)濟(jì)手段?D：行政手段１0、基金賬戶可以用于__的認(rèn)購及交易。?A．股票

Ｂ．基金

C．國債

D．權(quán)證

11、、重要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價(jià)。

A:單因素模型

B：多因素模型

C:CAＰM模型?D:ＡPT模型1２、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定中,基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于＿_(dá)人，并具有基金從業(yè)資格。

A.３

B．5

C.10?Ｄ．12１3、基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力涉及對__的控制。?Ａ.投資風(fēng)險(xiǎn)

B．市場風(fēng)險(xiǎn)

C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?D．經(jīng)營決策風(fēng)險(xiǎn)１4、基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。

Ａ．5?B.１０

Ｃ.15

D.2015、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)當(dāng)至少涉及＿_(dá)。

A.低風(fēng)險(xiǎn)等級?B．中風(fēng)險(xiǎn)等級

Ｃ．無風(fēng)險(xiǎn)等級?D．高風(fēng)險(xiǎn)等級16、以下不屬于獨(dú)立衍生工具的是__。

Ａ.期權(quán)合約?B.股票期權(quán)產(chǎn)品

C.期貨合約

D.互換交易合約1７、下列各項(xiàng)中,不屬于投資收益的有__。

A.買入返售金融資產(chǎn)收入?B．ETF替代損益

C．衍生工具收益?Ｄ.股利收益1８、關(guān)于基金投資比例監(jiān)管的規(guī)定，下列說法對的的有＿_(dá)。

A．一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的１0％?B.同一基金管理人管理的所有基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的10％

C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額不得超過該基金總資產(chǎn)的80％

D.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量19、目前,我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型涉及_＿。

Ａ.商業(yè)銀行

B.證券公司?C．證券投資征詢機(jī)構(gòu)

Ｄ.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)20、基金銷售市場細(xì)分中,重要的人口因素變量不涉及_＿。?A．家庭規(guī)模

B.社會階層

C．家庭生命周期?D．交通通信條件２1、關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是＿_(dá)。

A.債券自身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)?B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起,轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移?C．債券的流動意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動

D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)2２、基金銷售機(jī)構(gòu)妥善地解決客戶投訴的方式有__。

A．評估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采用適當(dāng)措施,及時妥善解決客戶投訴

B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴解決規(guī)則

Ｃ．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容,所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔，投訴電話應(yīng)當(dāng)錄音?D.建立完備的客戶投訴解決體系,設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和解決協(xié)調(diào)部門或崗位23、投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)是____

Ａ：投資風(fēng)險(xiǎn)控制?B:投資組合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測?Ｃ:資產(chǎn)配置?D:資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制２4、當(dāng)單個交易日開放式基金的凈贖回申請超過基金總份額的__時會產(chǎn)生巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，投資人將也許無法及時贖回持有的所有基金份額。?A．5％?B．1０%

C．15%

D.２0%25、與基金半年度報(bào)告相比,基金年度報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。?A.基金年度報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)

B．基金年度報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬?C．基金年度報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告?D．基金年度報(bào)告需披露基金的重要會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等２6、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容涉及＿_(dá)。

A．資產(chǎn)保管

B．投資監(jiān)督?C.會計(jì)核算和估值

D．技術(shù)系統(tǒng)27、基金的分析和評價(jià)應(yīng)遵循的原則涉及＿_(dá)。?A．長期性原則

B．針對性原則?C.強(qiáng)制性原則

D．一致性原則28、依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的告知》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)買賣股票按照０.1％的稅率征收____

A:印花稅?B：公司所得稅?Ｃ:營業(yè)稅?D:個人所得稅29、下列關(guān)于貨幣市場和貨幣市場工具的說法，對的的有__。

A．貨幣市場工具通常指到期日局限性１年的短期金融工具，因此也被稱為“鈔票投資工具”

B.與股票市場相比,貨幣市場投資門檻通常很低,很適合一般投資者直接投資?C.貨幣市場屬于場外交易市場,交易重要由買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)完畢

D.貨幣市場工具通常由政府、金融機(jī)構(gòu)以及信譽(yù)卓著的大型工商公司發(fā)行30、下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有＿_(dá)。

A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)?B.商業(yè)銀行?C.保險(xiǎn)公司?D．證券投資基金二、多項(xiàng)選擇題(在每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意,至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分;少選，所選的每個選項(xiàng)得0.5分,本大題共30小題，每小題２分,共60分。）3１、按照規(guī)定，目前我國基金交易傭金不得高于成交金額的__。

A.0.1%?B.0.３％

C.0.5%?Ｄ．１．0%３2、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有__。

A.基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值?B.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%

C.基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍?D．基金申報(bào)價(jià)格最小變動單位為０.0１元３3、以下屬于我國證券投資基金交易費(fèi)的是__。

A．印花稅?B.開戶費(fèi)

C.過戶費(fèi)?D.經(jīng)手費(fèi)３4、基金運(yùn)作信息披露重要是指在基金協(xié)議生效后至基金協(xié)議終止前,基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金的__等信息。?A．份額發(fā)售?B.上市交易?C.投資運(yùn)作?D.經(jīng)營業(yè)績35、下列屬于金融衍生工具的有＿＿。?A．金融遠(yuǎn)期合約?B.金融債券

Ｃ．金融期權(quán)?D．金融互換36、某貨幣市場基金份額總數(shù)為２億份,某日該基金凈收益為置82６2元人民幣,協(xié)議生效以來總收益為60３5８元人民幣，則該貨幣市場基金應(yīng)當(dāng)披露當(dāng)天的_＿。

A．日每萬份基金凈收益為0.9131元

B.日每萬份基金凈收益為3.0179元?C．基金份額凈值為1．０179元

D.基金份額凈值為０.9１31元37、基金的分析和評價(jià)應(yīng)遵循的原則涉及__。?A.短期性原則?B.全面性原則

C.一致性原則?D.強(qiáng)制性原則3８、QDII基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)有__。

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

Ｂ．流動性風(fēng)險(xiǎn)

Ｃ．國別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)?D.ＱＤII基金管理者海外市場管理經(jīng)驗(yàn)相對局限性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)39、一般來說,期限較長的債券,____，利率應(yīng)當(dāng)定得高一些。?A：流動性強(qiáng),風(fēng)險(xiǎn)相對較小

B：流動性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較大

C：流動性差.風(fēng)險(xiǎn)相對較小?D:流動性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大４0、下列關(guān)于基金分類的說法,對的的有＿_(dá)。

A.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金?B.依據(jù)投資目的的不同,可以將基金分為積極型基金與被動型基金

C.特殊類型基金涉及交易型開放式指數(shù)基金（ET與上市開放式基金(１0等?D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金

４1、關(guān)于買入與賣出封閉式基金份額的申報(bào)數(shù)量，說法錯誤的有__。?A.為１00份或其整數(shù)倍?Ｂ.為1000份或其整數(shù)倍

C．基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?０萬份?Ｄ.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0０萬份42、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的依據(jù)不涉及＿_(dá)。?A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

B．基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動限度

C.基金管理人對該基金未來收益率的預(yù)測?D．基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生43、證券交易所在基金的自律管理中的作用表現(xiàn)在__。?A．封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易,必須遵守證券交易所的規(guī)則?B.上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則?Ｃ.交易型開放式指數(shù)基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則

D.經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán),證券交易所對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)４4、監(jiān)管的首要原則是___＿

A:保護(hù)投資者利益原則

B:法制管理原則

C：“三公”原則?D:監(jiān)管與自律并重原則４５、關(guān)于開放式基金,以下說法錯誤的有__。

Ａ.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購?B.申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價(jià)格

C．開放式基金采用“金額申購，份額贖回”的原則

Ｄ．基金管理人不得在基金協(xié)議約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換46、下列債券發(fā)行的定價(jià)方式中,__是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率。?A．以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

B.以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)

Ｃ.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)?D．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)47、對于基金管理人而言,建立完整的基金投資績效評估體系的目的重要在于_＿。

Ａ.明確各基金及所管理的所有資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險(xiǎn)特性，使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個概覽?Ｂ.分析基金投資目的與投資計(jì)劃之間的差異，為投資計(jì)劃的進(jìn)一步完善提供參考

C．有助于基金經(jīng)理的進(jìn)一步分析，調(diào)整投資組合，促進(jìn)投資目的的實(shí)現(xiàn)

D.完善公司投資決策體制中的反饋機(jī)制,為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo)４8、基金在初創(chuàng)階段重要投資于海外實(shí)業(yè)和債券,在類型上重要是____

Ａ：封閉式基金?B:開放式基金

C：偏股基金

D：偏債基金49、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為＿_(dá)。?A.對會員單位的自律管理?Ｂ.對從業(yè)人員的自律管理

Ｃ.對機(jī)構(gòu)投資者的自律管理?D．對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理50、根據(jù)《證券、期貨投資征詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立證券投資征詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資征詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊資本達(dá)成__萬元人民幣以上。?A．5；５０0

Ｂ．5；1０0?C．1０;100

Ｄ．1０;5０051、基金注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供＿_(dá)基金交易確認(rèn)情況,并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。?A.每日?Ｂ.每周

C．每月

Ｄ.每季52、基金信息披露的作用重要體現(xiàn)在＿_(dá)。?Ａ．有助于投資的價(jià)值判斷?Ｂ.有助于減少基金運(yùn)作成本?C．有助于防止利益沖突和利益輸送

D．有助于提高證券市場的效率5３、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)有__。?