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文檔簡介
二、單項(xiàng)選擇題
1、很多情況下人們往往把可以帶來報(bào)酬的支出行為稱為_____(dá)_。?A支出B儲(chǔ)蓄C投資D消費(fèi)答案:C
2、證券投資通過投資于證券將資金轉(zhuǎn)移到公司部門,因此通常又被稱為___(dá)___。?A間接投資B直接投資C實(shí)物投資D以上都不對(duì)的答案:B
3、直接投融資的中介機(jī)構(gòu)是___(dá)___。?A商業(yè)銀行B信托投資公司C投資征詢公司D證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)答案:D?三、多項(xiàng)選擇題?1、投資的特點(diǎn)有___(dá)____(dá)。?A投資是現(xiàn)在投入一定價(jià)值量的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)B投資具有時(shí)間性
C投資的目的在于得到報(bào)酬D投資具有風(fēng)險(xiǎn)性答案:ABCD
2、證券投資在投資活動(dòng)中占有突出的地位,其作用表現(xiàn)在______促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長等方面。?A使社會(huì)的閑散貨幣轉(zhuǎn)化為投資資金B(yǎng)使儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資
C促進(jìn)資金合理流動(dòng)D促進(jìn)資源有效配置答案:ABCD?3、間接投資的優(yōu)點(diǎn)有______。
A積少成多B續(xù)短為長C化分散為集中D分散風(fēng)險(xiǎn)答案:ABCD1、進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者即是證券投資的______(dá)。?A主體B客體C工具D對(duì)象答案:A?2、由于____(dá)__的作用,投資者不再滿足投資品種的單一性,而希望建立多樣化的資產(chǎn)組合。?A邊際收入遞減規(guī)律B邊際風(fēng)險(xiǎn)遞增規(guī)律
C邊際效用遞減規(guī)律D邊際成本遞減規(guī)律答案:C?3、通常,機(jī)構(gòu)投資者在證券市場上屬于__(dá)___(dá)_型投資者。?A激進(jìn)B穩(wěn)定C穩(wěn)健D保守答案:C?4、商業(yè)銀行通常將__(dá)____作為第二準(zhǔn)備金,這些證券???__(dá)____為主。
A長期證券長期國債B短期證券短期國債
C長期證券公司債D短期證券公司債
答案:B
5、購買股票旨在長期參股并也許謀求進(jìn)入公司決策管理層的投資者被稱為___(dá)___。?A投機(jī)者B機(jī)構(gòu)投資者CQFIID戰(zhàn)略投資者
答案:D?6、有價(jià)證券所代表的經(jīng)濟(jì)權(quán)利是___(dá)__(dá)_。
A財(cái)產(chǎn)所有權(quán)B債權(quán)C剩余請求權(quán)D所有權(quán)或債權(quán)
答案:D
7、按規(guī)定,股份有限公司破產(chǎn)或解散時(shí)的清償順序是______(dá)。
A支付清算費(fèi)用-支付工資、勞保費(fèi)用-支付股息-繳納所欠稅款?B支付清算費(fèi)用-支付工資、勞保費(fèi)用-繳納所欠稅款-支付股息
C繳納所欠稅款-支付清算費(fèi)用-支付工資、勞保費(fèi)用-支付股息?D支付工資、勞保費(fèi)用-支付清算費(fèi)用-繳納所欠稅款-支付股息
答案:B
8、在普通股票分派股息之后才有權(quán)分派股息的股票是_____(dá)_。
A優(yōu)先股票B后配股C混合股D特別股
答案:B?9、圠?實(shí)行累積投票制的情況下,假如某位股東持有100股股票,本次股東大會(huì)擬選出董事12人,那么這位股東總共有__(dá)____票可用來選舉他認(rèn)為合適的一位或數(shù)位董事人選。?A1000B1100C1200D1300?答案:C?10、最普遍、最基本的股息形式是______(dá)。
A鈔票股息B股票股息C財(cái)產(chǎn)股息D負(fù)債股息?答案:A
11、具有杠桿作用的股票是____(dá)_。
A普通股票B優(yōu)先股票CB股股票DH股股票?答案:B?12、我國的股票中,以下不屬于境外上市外資股的是___(dá)___。
AA股BN股CS股DH股?答案:A
13、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是籌資者和投資者之間的___(dá)___關(guān)系。?A債權(quán)B所有權(quán)C債務(wù)DA和C?答案:D?14、以下被稱為“金邊債券”的是______。
A國債B市政債券C金融債券D公司債券
答案:A?15、沒有固定的票面利率,只設(shè)定一個(gè)參考利率,并隨參考利率的變化而變化,也稱“指數(shù)債券”的是__(dá)____。
A附息債券B貼玠?債券C浮動(dòng)利率債券D零息債券?答案:C
16、不是面向公眾投資者,而是向與發(fā)行人有特定關(guān)系的投資者發(fā)行的債券是__(dá)____。
A公募債券B私募債券C記名債券D無記名債券
答案:B
17、發(fā)行人在外國證券市場發(fā)行的,以市場合在國貨幣為面值的債券是___(dá)___。
A揚(yáng)基債券B武士債券C外國債券D歐洲債券
答案:C
18、證券投資基金由___(dá)__(dá)__托管,由____(dá)__(dá)管理和操作。
A托管人管理人B托管人托管人
C管理人托管人D管理人管理人?答案:A?19、證券投資基金是一種______的證券投資方式。
A直接B間接C視具體的情況而定D以上均不對(duì)的?答案:B?20、投資者作為公司的股東,有權(quán)對(duì)公司的重大投資決策發(fā)表意見,進(jìn)行表決的是______(dá)。?A公司型投資基金B(yǎng)契約型投資基金
C股票型投資基金D貨幣市場基金?答案:A
21、以下關(guān)于封閉型投資基金的表述不對(duì)的的是______(dá)。
A期陠?一般為10-2023B規(guī)模固定
C交易價(jià)格不受市場供求的影響D交易費(fèi)用相對(duì)較高?答案:C
22、重要投資目的在于追求最高資本增值的基金是__(dá)____(dá)。?A積極成長型基金B成長型基金C平衡型基金D收入型基金
答案:A?23、以下不屬于債券基金的是__(dá)____(dá)。
A政府債券基金B市政債券基金C公司債券基金D指數(shù)基金?答案:D
24、負(fù)責(zé)運(yùn)用和管理基金資產(chǎn)的是______。?A基金發(fā)起人B基金管理人C基金托管人D基金承銷人?答案:B
25、證券中介機(jī)構(gòu)可分為_____(dá)_。
A證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券征詢機(jī)構(gòu)B證券征詢機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)?C證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D以上均不對(duì)的?答案:C?26、承銷商與發(fā)行人之間是一種買賣關(guān)系,而不是代理關(guān)系,且由承銷商承擔(dān)所有發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的證券承銷方式是__(dá)____(dá)。?A承購包銷B代銷C定額包銷D余額包銷
答案:A?27、我國對(duì)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司采取的管理辦法是___(dá)__(dá)_。
A登記制度B特許制度C注冊制度D以上均不對(duì)的?答案:B?28、沒有證券交易所會(huì)員資格,不能進(jìn)入交易所,只能在場外交易市場進(jìn)行交易的證券商,是場外做市商的是__(dá)__(dá)___。?A交易所自營商B零股自營商C場外自營商D以上均不對(duì)的?答案:C
29、以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的是_____(dá)_。?A證券承銷業(yè)務(wù)B私募發(fā)行C基金管理D風(fēng)險(xiǎn)基金
答案:A
30、專門為證券發(fā)行與證券交易辦理登記、存管、過戶和資金結(jié)算交收業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)是______(dá)。?A信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)B證券登記結(jié)算公司
C證券信息公司D按揭證券公司
答案:B
三、多項(xiàng)選擇題
1、證券投資主體涉及___(dá)__(dá)_。?A個(gè)人B政府C企事業(yè)D金融機(jī)構(gòu)
答案:ABCD?2、個(gè)人投資者的投資目的重要有:__(dá)__(dá)__。?A本金安全B收入穩(wěn)定C資本增值D維持流動(dòng)性?答案:ABCD
3、機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)重要有:______(dá)。?A投資資金數(shù)量大B建立的資產(chǎn)組合規(guī)模較大?C注重資產(chǎn)的安全性D投資活動(dòng)對(duì)市場影響較大
答案:ABCD
4、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)重要有:______。?A證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B商業(yè)銀行和信托投資公司?C保險(xiǎn)公司D證券投資基金
答案:ABCD
5、證券投機(jī)活動(dòng)的積極作用表現(xiàn)在__(dá)____。
A平衡價(jià)格B增強(qiáng)證券的流動(dòng)性
C分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D對(duì)價(jià)格變動(dòng)起推波助瀾的作用
答案:ABC
6、根據(jù)證券所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì),可分為_____(dá)_。
A股票B商品證券C貨幣證券D資本證券
答案:BCD
7、股票的特性表現(xiàn)在______。?A期限上的永久性B決策上的參與性?C責(zé)任上的無限性D報(bào)酬上的剩余性?答案:ABDE
8、股票按股東的權(quán)益分為__(dá)__(dá)__。
A普通股票B優(yōu)先股票C后配股D混合股
答案:ABCD?9、普通股股東是公司的基本股東,享有多項(xiàng)權(quán)利,重要有:__(dá)____(dá)。?A經(jīng)營決策參與權(quán)B盈余分派權(quán)C剩余財(cái)產(chǎn)刪?配權(quán)D優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
答案:ABCD?10、股份公司股息分派應(yīng)遵循的原則是______(dá)。?A股息優(yōu)先原則B納稅優(yōu)先原則C公積金優(yōu)先原則?D無盈余無股利原則E同股同利原則?答案:BCDE?11、優(yōu)先股票的特性有______。
A領(lǐng)取固定股息B按面額清償
C無權(quán)參與經(jīng)營決策D無權(quán)分享公司利潤增長的收益
答案:ABCD?12、我國的股票按投資主體分為______(dá)。?A國家股票B法人股票C社會(huì)公眾股票D外資股票?答案:ABCD
13、債券的特點(diǎn)是:____(dá)__。
A期限性B安全性C收益性D流動(dòng)性
答案:ABCD
14、市政債券重要種類有___(dá)__(dá)_。
A一般契約債券B有限契約債券C收益擔(dān)保債券D住宅公債?答案:ABCD?15、按計(jì)息方式不同,債券可分為_____(dá)_等。
A單利債券B復(fù)利債券C定息債券D浮動(dòng)利率債券
答案:ABCD
16、債券按償還期限可分為___(dá)__(dá)_。
A短期債券B中期債券C長期債券D零息債券
答案:ABC
17、債券按市場合在地可分為______。?A國內(nèi)債券B外國債券C歐洲債券D注冊債券?答案:ABC?18、證券投資基金在證券市場上是___(dá)___。
A投資客體B投資主體C投資中介D投資工具
答案:ABCD
19、證券投資基金的特性有______(dá)。
A由專家運(yùn)作管理B具有組合投資分散風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢?C是一種間接的證券投資方式D費(fèi)用低、流動(dòng)性強(qiáng)?答案:ABCD
20、證券投資基金按組織形式可分為____(dá)__。?A公司型投資基金B(yǎng)契約型投資基金
C封閉型投資基金D開放型投資基金
答案:AB
21、開放型投資基金與封閉型投資基金相比,具有______優(yōu)點(diǎn)。
A隨時(shí)可按凈值兌現(xiàn)B流動(dòng)性強(qiáng)C投資風(fēng)險(xiǎn)?。陌踩憷?答案:ABCD
22、證券投資基金按投資收益風(fēng)險(xiǎn)目的可分為______。?A積極成長型B成長型C平衡型D收入型?答案:ABCD
23、以下屬于股票基金的是______。?A優(yōu)先股票基金B普通股票基金C指數(shù)基金D認(rèn)股權(quán)證基金
答椏?:AB?24、參與證券投資基金運(yùn)作的有___(dá)___。?A基金發(fā)起人B基金管理人C基金托管人D基金承銷人
答案:ABCD?25、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按從事證券業(yè)務(wù)的不同可分為__(dá)__(dá)__。?A證券經(jīng)紀(jì)商B證券承銷商C證券自營商D證券投資征詢機(jī)構(gòu)
答案:ABC?26、證券承銷方式可分為____(dá)__。
A承購包銷B代銷C助銷D招標(biāo)發(fā)售?答案:ABC
27、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是__(dá)____。?A屬于二級(jí)市場的委托買賣業(yè)務(wù)B經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是委托代理關(guān)系
C經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較?。氖杖雭碓从趥蚪?/p>
答案:ABCD
28、在國外,證券自營商一般分為______。?A交易所自營商B零股自營商C場外自營商D二級(jí)自營商?答案:ABC
29、隨著金融自由化和一體化的發(fā)展,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍更為擴(kuò)大,現(xiàn)已開拓的新業(yè)務(wù)有______。
A私募發(fā)行B兼并收購C基金管理
D風(fēng)險(xiǎn)基金E金融衍生工具交易?答案:ABCDE?30、在我國,律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容重要有___(dá)___(dá)。?A為公開發(fā)行和上市股票的公司出具法律意見書
B驗(yàn)證招股說明書?C參與起草、審查、修改、制作公司的創(chuàng)建文獻(xiàn)等法律文獻(xiàn)?D核查、驗(yàn)證法律意見書,并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
答案:ABCD二、單項(xiàng)選擇題
1、以下關(guān)于證券發(fā)行市場的表述對(duì)的的是___(dá)___。
A有固定場合B有統(tǒng)一時(shí)間
C證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格較為接近
D證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格差異很大?答案:C?2、發(fā)行程序比較復(fù)雜,登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長,發(fā)行費(fèi)用較高的發(fā)行方式是____(dá)__。?A私募發(fā)行B公募發(fā)行C直接發(fā)行D間接發(fā)行
答案:B?3、由公司的發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的所有股票的公司設(shè)立形式是______(dá)。?A發(fā)起設(shè)立B登記設(shè)立C募集設(shè)立D注冊設(shè)立
答案:A
4、股份公司以增發(fā)股票吸取新股份的方式增資,認(rèn)購者必須按股票的發(fā)行價(jià)格支付現(xiàn)款才干獲取股票的發(fā)行方式是____(dá)__。
A有償增資發(fā)行B無償增資發(fā)行?C有償無償并行發(fā)行D有償無償搭配發(fā)行?答案:A
5、以下關(guān)于綠鞋(greenshoe)表述不對(duì)的的是_____。?A又稱為超額配售B主承銷商按不超過包銷數(shù)額120%的股份發(fā)售
C平衡市場供求D穩(wěn)定市價(jià)
答案:B?6、股份公司溢價(jià)發(fā)行股票所收到的溢價(jià)收益應(yīng)計(jì)入公司的______。
A股本B資本公積金C法定公積金D法定公益金
答案:B?7、在股票發(fā)行制度中,生效期后發(fā)行公司才可銷售股票的制度是_____(dá)_。
A核準(zhǔn)制B注冊制C登記制D審批制?答案:B?8、以下關(guān)于發(fā)行債券籌資的表述不對(duì)的的是______。?A成本較低B期限穩(wěn)定C比較靈活D風(fēng)險(xiǎn)較大
答案:D?9、債券投資者按債券票面額和約定的應(yīng)收利息的差價(jià)買進(jìn)債券,債券到期償還是按票面額收回本息的計(jì)息方式是_______。?A單利計(jì)息B復(fù)利計(jì)息C貼現(xiàn)計(jì)息D累進(jìn)計(jì)息
答案:C
10、我國的國家重點(diǎn)建設(shè)債券、財(cái)政債券等國債均采用_______方式發(fā)行。
A定向發(fā)售B承購包銷C直接發(fā)售D招標(biāo)發(fā)行
答案:A?11、規(guī)定在債券到期后,投資者有權(quán)按原定的利率延長償還期至某一指定日期的償還方式是____(dá)__。?A到期償還B定期償還C展期償還D隨時(shí)償還?答案:C
12、我國上海、深圳證券交易所均實(shí)行_____(dá)_。?A公司制B注冊制C登記制D會(huì)員制?筠?案:D
13、以下關(guān)于證券上市的表述不對(duì)的的是_______。?A發(fā)行上市的證券即是交易上市的證券?B證券上市有助于發(fā)行公司規(guī)范治理結(jié)構(gòu)?C公司上市的資格不是永久的?D證券上市能減少投資者的風(fēng)險(xiǎn)?答案:A
14、以下不屬于證券交易所的交易系統(tǒng)組成部分的是_____(dá)_。
A撮合主機(jī)B通信網(wǎng)絡(luò)C交易監(jiān)控D柜臺(tái)終端
答案:C?15、我國現(xiàn)行的證券交易制度規(guī)定,在一個(gè)交易日內(nèi),除首日上市證券外,每只股票或基金的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)的漲跌幅度不得超過______(dá)。?A5%B10%C15%D20%?答案:B
16、在證券行情表中,成交量采用____(dá)__(dá)計(jì)算方法,成交額采用___(dá)____計(jì)算方法。?A單向雙向B雙向單向C雙向雙向D單向單向?答案:D?17、一般情況下,股價(jià)循環(huán)______(dá)商業(yè)循環(huán)而發(fā)生。
A先于B后于C無關(guān)于D不擬定于
答案:A?18、參與場外交易市場的證券商重要是_____(dá)__。?A傭金經(jīng)紀(jì)商B場外經(jīng)紀(jì)商C自營商D場內(nèi)經(jīng)紀(jì)商?答案:C
19、場外交易市場的交易對(duì)象以_____(dá)__為主,證券交易所的交易對(duì)象以____(dá)___(dá)為主。?A基金股票B債券股票C股票股票D債券債券
答案:B
20、場外交易市場與證券交易所的區(qū)別表現(xiàn)在___(dá)___(dá)_。
A采用經(jīng)紀(jì)制B對(duì)投資者限制少?C有嚴(yán)格的交易時(shí)間D交易程序復(fù)雜?答案:B
21、享有“高科技公司搖籃”美譽(yù)的證券市場是__(dá)___(dá)__。?A證券交易所B第二板市場C第三市場D第四市場?答案:B
22、以下不屬于證券監(jiān)管重要手段的是___(dá)___。?A法律手段B經(jīng)濟(jì)手段C行政手段D他律手段
答案:D
23、以下國家中對(duì)證券市場采用法定機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式代表的是____(dá)___。?A美國B日本C英國D荷蘭?答案:A
24、我國發(fā)展證券市場的八字方針中______(dá)是核心。
A法制B監(jiān)管C自律D規(guī)范
答案:D
25、我國的股票發(fā)行實(shí)行______。
A核準(zhǔn)制B注冠?制C審批制D登記制
答案:A
26、我國對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理實(shí)行________。?A特許制B注冊制C登記制D審批制?答案:D?27、以下關(guān)于自律組織的表述不對(duì)的的是__(dá)____(dá)。?A一般實(shí)行會(huì)員制?B對(duì)會(huì)員公司每年進(jìn)行一次例行檢查?C對(duì)會(huì)員的平常業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管
D一般實(shí)行注冊制
答案:D
三、多項(xiàng)選擇題
1、證券發(fā)行市場的特性是___(dá)____。?A無固定場合B無統(tǒng)一時(shí)間
C證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格較為接近?D證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格差異很大?答案:ABC?2、證券發(fā)行按有無發(fā)行中介可分為______。
A私募發(fā)行B公募發(fā)行C直接發(fā)行D間接發(fā)行
答案:CD?3、股票發(fā)行的目的重要有______。?A為新設(shè)立的股份公司而發(fā)行B增資、擴(kuò)大規(guī)模
C調(diào)整財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)D鞏固公司經(jīng)營權(quán)
答案:ABCD?4、股票增資發(fā)行可分為_____(dá)_。?A有償增資發(fā)行B無償增資發(fā)行?C有償無償并行發(fā)行D有償無償搠?配發(fā)行
答案:ABCD
5、股票發(fā)行全額預(yù)繳款方式分為_____(dá)_階段。?A申購B凍結(jié)C驗(yàn)資配售D余額即退?答案:ABCD?6、按發(fā)行價(jià)格與股票面值的關(guān)系分類,股票發(fā)行可分為______。
A平價(jià)發(fā)行B溢價(jià)發(fā)行C折價(jià)發(fā)行D協(xié)商定價(jià)發(fā)行
答案:ABC
7、股票初次公募發(fā)行的程序涉及_____(dá)_。
A準(zhǔn)備階段B申請階段C促銷階段D發(fā)售階段
答案:ABCD?8、公司發(fā)行債券的重要目的有______。
A籌集長期穩(wěn)定資金B(yǎng)減低籌資成本
C減少籌資風(fēng)險(xiǎn)D維持對(duì)公司的控制
答案:ABCD?9、影響債券發(fā)行總額的因素重要有____(dá)__等。?A發(fā)行者的資金需要B發(fā)行者的資信狀況
C發(fā)行者還本付息能力D市場的承受能力?答案:ABCD?10、債券的發(fā)行方式重要有______。?A定向發(fā)售B承購包銷C直接發(fā)售D招標(biāo)發(fā)行
答案:ABCD?11、債券償還方式重要有__(dá)____。?A到期償還B期中償還C分期償還D展期償還
答案:ABD
12、會(huì)員堠??證券交易所的特性有______。
A有固定的交易場合
B交易者是會(huì)員證券公司
C交易對(duì)象是合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D交易量集中、效率高
E管理嚴(yán)格、市場秩序化
答案:ABCDE?13、證券上市對(duì)發(fā)行公司的意義表現(xiàn)在___(dá)____。
A推動(dòng)發(fā)行公司建立、規(guī)范治理結(jié)構(gòu)?B提高發(fā)行公司的聲譽(yù)和影響
C有助于發(fā)行公司進(jìn)入資本快速、連續(xù)擴(kuò)張的通道?D行情公布迅速、規(guī)范
答案:ABCD?14、證券交易所的運(yùn)營系統(tǒng)涉及______(dá)。
A交易系統(tǒng)B結(jié)算系統(tǒng)C信息系統(tǒng)D監(jiān)察系統(tǒng)
答案:ABCD
15、證券交易所的重要交易規(guī)則有______(dá)等。
A交易時(shí)間B交易單位C價(jià)位D報(bào)價(jià)方式
答案:ABCD
16、以下關(guān)于市價(jià)總額的表述對(duì)的的是______。
A按當(dāng)市價(jià)格計(jì)算
B綜合反映證券市場各類相關(guān)信息?C是描述證券市場規(guī)模大小的重要標(biāo)準(zhǔn)
D按面額計(jì)算?答案:ABC?17、證券交易所的功能有___(dá)____。?A提供證券交易的圠?所B形成較為合理的價(jià)格
C引導(dǎo)資金的合理流動(dòng)D預(yù)測、反映經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)?答案:ABCD
18、場外交易市場的特性是__(dá)____。?A分散、無固定場合B投資者可直接參與?C以交易商報(bào)價(jià)為驅(qū)動(dòng)的市場D管理比較寬松?答案:ABCD?19、場外交易市場的參與者涉及_____(dá)__(dá)。?A自營商B店頭證券商C會(huì)員證券商
D證券承銷商E機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者?答案:ABCDE
20、場外交易市場的功能重要有___(dá)___。
A債券發(fā)行的重要場合
B為已發(fā)行但未上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機(jī)會(huì)
C是二級(jí)市場的重要組成部分
D是證券交易所的必要補(bǔ)充
答案:ABCD
21、NASDAQ市場的特性是_____(dá)__(dá)。?A報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)型市場B采用多個(gè)做市商制度?C是電子化的市場D上市費(fèi)用低、上市標(biāo)準(zhǔn)也低?答案:ABCD?22、證券市場監(jiān)管的目的在于____(dá)____。
A保護(hù)投資者利益B保障合法的證券交易活動(dòng)
C監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營D維持證券市場的正常秩序
答案:ABCD?23、各國的證券市場發(fā)育限度不同,故監(jiān)管模式也不盡相同,大體可分為___(dá)___。
A法定機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式B政府監(jiān)管模式
C自律模式D行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管模式
答案:ABC?24、我國證券市場的發(fā)展必須堅(jiān)持______(dá)_。
A法制B監(jiān)管C自律D規(guī)范?答案:ABCD?25、世界各國對(duì)證券發(fā)行審核的方式重要有_______(dá)。?A注冊制B核準(zhǔn)制C審核制D保薦人制度
答案:AB?26、對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管重要有____(dá)__。?A特許制B注冊制C登記制D認(rèn)可制?答案:AB
27、證券交易所對(duì)證券市場的監(jiān)管涉及____(dá)__。?A對(duì)證券交易活動(dòng)的監(jiān)管B對(duì)會(huì)員的監(jiān)管?C對(duì)上市公司的監(jiān)管D對(duì)在交易所內(nèi)進(jìn)行交易的投資者的監(jiān)管?答案:ABC單項(xiàng)選擇題
1、證券公司和在堠??戶之間的是____(dá)__的法律關(guān)系。
A委托代理關(guān)系B抵押關(guān)系C信托關(guān)系D無任何法律關(guān)系
答案:A?2、投資者和證券經(jīng)紀(jì)商當(dāng)面以書面形式辦理委托手續(xù)是______(dá)委托方式?A電話委托B遞單委托C自助終端委托D傳真委托
答案:B?3、證券市場的市場屬性集中體現(xiàn)在__(dá)____。
A委托B結(jié)算C過戶登記D競價(jià)成交
答案:D?4、每個(gè)交易日結(jié)束后對(duì)每家證券公司當(dāng)天成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵,對(duì)證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算和解決的過程是指______。
A證券交割B交收C結(jié)算D證券清算
答案:D?5、大多數(shù)國家證券交易市場采用的交割時(shí)間安排是___(dá)__(dá)_。
A當(dāng)天交割、交收B次日交割、交收
C例行日交割、交收D特約日交割、交收?答案:C
6、市價(jià)委托指令的特點(diǎn)是_____(dá)_。?A委托價(jià)格固定化
B成交價(jià)格抱負(fù),投資者可事先擬定投資成本?C委托人不限定價(jià)格,經(jīng)紀(jì)人可撓?市場價(jià)格變化靈活掌握,隨機(jī)應(yīng)變?D有一定的委托有效期限制?答案:C?7、投資者在證券市場價(jià)格下降到或低于指定價(jià)格時(shí)按照市場價(jià)格賣出證券使用的是____(dá)__委托。
A市價(jià)委托指令B限價(jià)委托指令?C停止損失委托指令D停止損失限價(jià)委托指令?答案:C
8、證券買賣成交后,按成交價(jià)格及時(shí)進(jìn)行實(shí)物交收和資金清算的交易方式是指______。
A現(xiàn)貨交易方式B信用交易方式C期貨交易方式D期權(quán)交易方式?答案:A
9、當(dāng)貨幣供應(yīng)量偏多、通貨膨脹嚴(yán)重、經(jīng)濟(jì)過熱、證券市場投機(jī)過盛時(shí),中央銀行會(huì)_____(dá)_。?A減少信用交易的法定保證金比率B增長貨幣供應(yīng)量
C提高信用交易的法定保證金比率D放大信用?答案:C
10、使用保證金交易方式買進(jìn)股票,在股票價(jià)格上升的情況下,投資者可以用與現(xiàn)貨交易?同樣數(shù)量的本金,獲得__(dá)____。?A更小的賺錢B更大的賺錢C賺錢不變D導(dǎo)致虧損
答案:B
11、保證金賣空交易的投資者向證券經(jīng)紀(jì)商借入證券也要繳存一定數(shù)量的保證金,繳存保證?金數(shù)量計(jì)算公式是___(dá)___。?A所借證券賣出時(shí)的市場價(jià)值×保證金最低維持率
B所借證券買回時(shí)的市場價(jià)值×保證金最低維持率
C所借證券賣出時(shí)的市場價(jià)值×法定保證金率
D所借證券買回時(shí)的市場價(jià)值×保證金最低維持率?答案:C
12、國際市場上最早出現(xiàn)的期貨品種是______。
A外匯期貨B黃金期貨C谷物期貨D石油期貨
答案:C?13、套期保值者的目的是__(dá)____。
A在期貨市場上賺取賺錢B轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)?C增長資產(chǎn)流動(dòng)性D避稅?答案:B
14、從理論上說,期貨價(jià)格應(yīng)穩(wěn)定地反映現(xiàn)貨價(jià)格加上______。?A期貨交易的手續(xù)費(fèi)B消費(fèi)稅
C特定交割期的持有成本D運(yùn)送費(fèi)?答案:C
15、在合約到期前,交易者除了進(jìn)行實(shí)物交割,還可以通過____(dá)__來結(jié)束交易。?A投機(jī)B對(duì)沖C交收D積極放棄
筠?案:B?16、__(dá)____交易的保證金是買賣雙方履行其在合約中應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的財(cái)力擔(dān)保,起履約?的保證作用。?A信用B期貨C現(xiàn)貨D以上皆非?答案:B
17、以下可以作為短期利率期貨的基礎(chǔ)金融工具的有__(dá)____。?A中長期商業(yè)銀行票據(jù)B商業(yè)銀行定期存款證?C中長期市政債券D短期國庫券?答案:D?18、股票價(jià)格指數(shù)是以__(dá)____(dá)為“商品”的期貨合約。?A股票價(jià)格B股票價(jià)格指數(shù)C商品價(jià)格指數(shù)D通貨膨脹指數(shù)?答案:B
19、根據(jù)現(xiàn)貨需要保值的期限選擇期貨合約的期限,應(yīng)盡也許使______。?A期貨交割月在現(xiàn)貨保值期結(jié)束時(shí)間半年之后?B現(xiàn)貨交割月緊跟在期貨保值期結(jié)束時(shí)間之后?C期貨交割月等于現(xiàn)貨保值期結(jié)束時(shí)間
D期貨交割月緊跟在現(xiàn)貨保值期結(jié)束時(shí)間之后
答案:D
20、對(duì)套期圖利者來說,最重要的是____(dá)__(dá)。
A期貨合約的價(jià)格走勢B期貨合約的價(jià)格水平?C現(xiàn)貨價(jià)格的走勢D兩種朠?貨合約價(jià)格關(guān)系的變動(dòng)
答案:D?21、期權(quán)交易是對(duì)______的買賣。
A期貨B股票指數(shù)C某現(xiàn)實(shí)金融資產(chǎn)D一定期限內(nèi)的選擇權(quán)
答案:D?22、只能在有效期的最后一天執(zhí)行的期權(quán),稱為__(dá)____。
A美式期權(quán)B歐式期權(quán)C亞式期權(quán)D中式期權(quán)
答案:B
23、期貨期權(quán)的履約規(guī)則是__(dá)___(dá)_。?A現(xiàn)貨與現(xiàn)款交割程B股票與現(xiàn)款交割?C以鈔票結(jié)算差價(jià)D將雙方的契約關(guān)系由期權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)槠谪?/p>
答案:D
24、看漲期權(quán)買方購買基礎(chǔ)金融工具的最高買價(jià)是__(dá)____。
A協(xié)議價(jià)減去期權(quán)費(fèi)B協(xié)議價(jià)加上期權(quán)費(fèi)
C協(xié)議價(jià)D基礎(chǔ)金融工具的市場價(jià)格
答案:B?25、期權(quán)交易還可為買方轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)做保證金交易的投資者來說,為了將虧損限制在
一定范圍內(nèi),投資者可通過__(dá)____(dá)的辦法將一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁出去。?A保證金買入和買入看漲期權(quán)B保證金買入和買入看跌期權(quán)
C只買入看漲期權(quán)D保證金買空和買入看跌期權(quán)
答案:B?三、多項(xiàng)選擇題?1、證券交易方式可以分為__(dá)___(dá)_。
A現(xiàn)貨交易B信用交易C期貨交易D期權(quán)交易?答案:ABCD?2、委托方式指投資者為買賣證券向證券公司發(fā)出委托指令的傳遞方式,有__(dá)____。
A遞單委托B電話委托C傳真委托和函電委托
D自助終端委托E網(wǎng)上委托
答案:ABCDE
3、證券市場上競價(jià)的方法有______。
A相對(duì)買賣B絕對(duì)買賣C拍賣招標(biāo)D公開申報(bào)競價(jià)
答案:ACD
4、證券結(jié)算業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)涉及____(dá)__。?A清算B交割C交易D交收?答案:ACD?5、在我國,證券登記的類型有______(dá)。
A托管登記B發(fā)行登記C注冊登記D過戶登記
答案:ABD
6、市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是______。
A指令下達(dá)后成交速度快B成交率高C比限價(jià)委托優(yōu)先D成本低廉
答案:ABC
7、停止損失委托指令的優(yōu)點(diǎn)有______。?A保住既得利益B填補(bǔ)投資決策的錯(cuò)誤?C限制也許遭受的損失D固定委托價(jià)格
答案:AC
8、以證券交易從訂約到履行合約的期限關(guān)系作為劃分依據(jù),證券交易方式基本上可?分為______。
A現(xiàn)貨交易方式B信用交易方式C期貨交易方式D期權(quán)交易方式?答案:ABCD
9、以保證金資產(chǎn)有多種形式,保證金可以是______。?A鈔票B房屋C股票D債券?答案:ABCD?10、當(dāng)保證金賬戶上有了超額保證金時(shí),投資者可以______。
A提取超額保證金B(yǎng)償還證券公司的貸款
C以此再追加購買股票D以此申請銀行貸款
答案:AC
11、保證金賣空作為一種信用交易方式被一些發(fā)達(dá)的證券市場合采用,重要被用來_____(dá)_。
A投機(jī)者運(yùn)用融資后的高賣低買牟取投機(jī)利潤
B套利者往往通過運(yùn)用兩個(gè)不同市場的證券價(jià)差在高價(jià)市場上賣空?C一些長期投資者為防止自己持有的證券價(jià)格下跌通過賣空同類證券,達(dá)成既繼續(xù)擁有證券,又避免損失的目的
D一部分投資者為平均所得稅承擔(dān),通過保證金交易將高收入幠?份所得稅轉(zhuǎn)移到低收入年份,以減少納稅率?答案:ABCD
12、期貨交易是發(fā)達(dá)國家金融創(chuàng)新的重要品種,將期貨交易引入證券市場可以__(dá)___(dá)_。?A增長了交易的品種B提高了交易量
C拓展了證券市場功能D提供了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的手段?答案:ABCD?13、按參與期貨交易的目的不同,可將期貨交易的參與者分為__(dá)____。?A長期投資者B套期保值者C投機(jī)者D做市商?答案:BC
14、期貨交易最重要的功能是__(dá)___(dá)_。
A風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移B長期投資C價(jià)格發(fā)現(xiàn)D銷售商品
答案:BD?15、期貨交易所會(huì)員有幾類,涉及_____(dá)_。?A一般會(huì)員,又稱自營商B投機(jī)商C個(gè)人投資者D全權(quán)會(huì)員?答案:AD?16、期貨交易的保證金可以是____(dá)__。
A鈔票B房地產(chǎn)C國債D有價(jià)證券?答案:ACD?17、以有價(jià)證券作為期貨合約基礎(chǔ)金融工具的金融期貨有______。?A利率期貨B股票價(jià)格指數(shù)期貨C外匯期貨D股票期貨?答案:ABD?18、股票價(jià)格指數(shù)期貨的品種有____(dá)__。
A標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)期貨合約B金融時(shí)報(bào)100指數(shù)期貨?C韓國KOSPI200股指期貨D香港恒生指數(shù)期貨?答案:ABCD
19、擬定套期保值結(jié)構(gòu)時(shí)需要作__(dá)____(dá)考慮。
A選擇期貨合約的種類B選擇期貨交割月份?C擬定期貨合約的數(shù)量D期貨合約的相對(duì)價(jià)格?答案:ABCD?20、套期圖利又稱差價(jià)交易,套利交易,它可分為______。
A跨月套期圖利B跨商品套期圖利?C跨公司套期圖利D跨市場套期圖利?答案:ABD?21、以下關(guān)于期權(quán)交易的說法,對(duì)的的是__(dá)___(dá)_。?A期權(quán)交易的買方有義務(wù)在期權(quán)到期時(shí),買入期權(quán)中的標(biāo)的物
B期權(quán)交易的賣方有義務(wù)在期權(quán)到期時(shí),賣出期權(quán)中的標(biāo)的物?C期權(quán)交易的買方需要向賣方支付一定的期權(quán)費(fèi)?D期權(quán)交易的賣方需要向賣方提供標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約
答案:BCD?22、在期權(quán)合約的有效期限內(nèi),期權(quán)的買方可以______。
A行使買進(jìn)或賣出期權(quán)標(biāo)的物的權(quán)利
B讓期權(quán)到期自動(dòng)失效
C提前終止協(xié)議?D以一定價(jià)格讓渡這一權(quán)利或在他認(rèn)為行使權(quán)利對(duì)自己不利時(shí)放棄這一權(quán)利?答案:ABD
23、期權(quán)交易與期貨交易的區(qū)別有___(dá)___。
A交易對(duì)象不同?B交易雙方的權(quán)利和義務(wù)不同?C交易雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和也許得到的盈虧不同?D繳付的保證金不同
答案:ABCD?24、在看漲和看跌期權(quán)的基礎(chǔ)上,可以通過買賣兩個(gè)、三個(gè)甚至四個(gè)不同的期權(quán),組成___(dá)__(dá)_。
A垂直型期權(quán)B水平型期權(quán)C蝶式期權(quán)D兀鷹式期權(quán)?答案:ABCD
25、期權(quán)交易對(duì)期權(quán)買方的功能有_____(dá)_。?A期權(quán)的買方可運(yùn)用其杠桿作用獲利?B期權(quán)交易有風(fēng)險(xiǎn)防范功能和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁功能?C期權(quán)的買方可獲得穩(wěn)定的投資收益?D期權(quán)交易對(duì)已經(jīng)取得的賬面賺錢有保值功能?答案:ABD二、單項(xiàng)選擇題
1、債券投資中,通常投資者在投資前就可擬定的是__(dá)___。
A債券年利息B資本利得C債券收益率D債券風(fēng)險(xiǎn)
答案:A
2、以下關(guān)于債券發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的說法不對(duì)的的是__(dá)___。?A發(fā)行價(jià)格是債券一級(jí)市場的價(jià)格?B交易價(jià)格是債券二級(jí)市場的價(jià)格?C債券發(fā)行價(jià)格若高于面額,則債券收益率將低于票面利率
D債券發(fā)行價(jià)格若高于面額,則債券收益率將高于票面利率?答案:D?3、有關(guān)計(jì)算債券收益率的現(xiàn)值法,下列說法不對(duì)的的是_____。?A砠??值法可以精確計(jì)算債券到期收益率
B現(xiàn)值法運(yùn)用了貨幣的時(shí)間價(jià)值原理
C現(xiàn)值法公式中的折現(xiàn)率就是債券的到期收益率
D現(xiàn)值法還是一種比較近似的辦法
答案:D?4、年利息收入與債券面額的比率是_____。?A直接受益率B到期收益率C票面收益率D到期收益率
答案:C?5、某債券面額為100元,期限為5年期,票面利率時(shí)12%,公開發(fā)行價(jià)格為95元,那么某投資者在認(rèn)購債券后并持有該債券到期時(shí),可獲得的直接受益率為和到期收益率分別為____(dá)_。?A11.55%14.31%B12.63%13.33%
C13.14%12.23%D15.31%13.47%?答案:B?6、以下不屬于股票收益來源的是__(dá)___。?A鈔票股息B股票股息C資本利得D利息收入?答案:D?7、以下關(guān)于股利收益率的敘述對(duì)的的是_____。?A股份公司以鈔票形式派發(fā)的股息與股票市場價(jià)格的比率?B股份公司以股票形式派發(fā)的股息與股票市場價(jià)格的比率?C股份公堠??發(fā)放的鈔票與股票股息總額與股票面額的比率?D股份公司發(fā)放的鈔票與股票股息總額與股票市場價(jià)格的比率
答案:A
8、某投資者以10元一股的價(jià)格買入某公司的股票,持有一年分得鈔票股息為0.5元,則該投資者的股利收益率是___(dá)__(dá)。
A4%B5%C6%D7%
答案:B
9、以下關(guān)于資產(chǎn)組合收益率說法對(duì)的的是_____。?A資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的代數(shù)和
B資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的加權(quán)平均數(shù)
C資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的算術(shù)平均數(shù)?D資產(chǎn)組合收益率比組合中任何一個(gè)資產(chǎn)的收益率都大
答案:B
10、以下關(guān)于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說法不對(duì)的的是_____。?A系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是那些由于某種全局性的因素引起的投資收益的也許變動(dòng)?B系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是公司無法控制和回避的?C系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不能通過多樣化投資進(jìn)行分散的
D系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于不同證券收益的影響限度是相同的?答案:D
11、以下關(guān)于市場風(fēng)險(xiǎn)的說法對(duì)的是的_____。
A市場風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券市場長期趨勢變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn)?B市場風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率的變動(dòng)引起證券投資收益的不擬定的也許性
C市場風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于投資者來說是無論如何都無法減輕的?D市場風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?答案:A
12、以下關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的說法對(duì)的的是__(dá)___(dá)。?A利率風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?B利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率的變動(dòng)引起的證券投資收益不擬定的也許性?C市場利率風(fēng)險(xiǎn)是可以規(guī)避的?D市場利率風(fēng)險(xiǎn)是可以通過組合投資進(jìn)行分散的?答案:B
13、以下關(guān)于購買力風(fēng)險(xiǎn)的說法對(duì)的的是__(dá)___。?A購買力風(fēng)險(xiǎn)是可以避免的
B購買力風(fēng)險(xiǎn)是可以通過組合投資得以減輕的?C購買力風(fēng)險(xiǎn)是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來的實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)?D購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
答案:C
14、以下各種方法中,可以用來減輕利率風(fēng)險(xiǎn)皠?是__(dá)___。?A將不同的債券進(jìn)行組合投資?B在預(yù)期利率上升時(shí),將短期債券換成長期債券
C在預(yù)期利率上升時(shí),將長期債券換成短期債券?D在預(yù)期利率下降時(shí),將股票換成債券?答案:C?15、以下關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)的說法不對(duì)的的是_____。?A信用風(fēng)險(xiǎn)是可以通過組合投資來分散的?B信用風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)?C信用評(píng)級(jí)越低的公司,其信用風(fēng)險(xiǎn)越大
D國庫券與公司債券存在同樣的信用風(fēng)險(xiǎn)
答案:D
16、以下關(guān)于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的說法不對(duì)的的是___(dá)__。?A經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可以通過組合投資進(jìn)行分散
B經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司經(jīng)營狀況變化而引起賺錢水平變化從而產(chǎn)生投資者預(yù)期收益下降的也許?C經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)無處不在,是不可以回避的
D經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)也許是由公司成本上升引起的?答案:C?17、以下關(guān)于預(yù)期收益率的說法不對(duì)的的是____(dá)_。?A預(yù)期收益率栠??投資者承擔(dān)各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償?B預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
C投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越高,其預(yù)期收益率也越大
D投資者的預(yù)期收益率由也許會(huì)低于無風(fēng)險(xiǎn)收益率?答案:D
18、對(duì)單一證券風(fēng)險(xiǎn)的衡量就是____(dá)_。
A對(duì)該證券預(yù)期收益變動(dòng)的也許性和變動(dòng)幅度的衡量?B對(duì)該證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的衡量?C對(duì)該證券的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的衡量?D對(duì)該證券可分散風(fēng)險(xiǎn)的衡量?答案:A
19、投資者選擇證券時(shí),以下說法不對(duì)的是__(dá)___。
A在風(fēng)險(xiǎn)相同的情況下,投資者會(huì)選擇收益較低的證券
B在風(fēng)險(xiǎn)相同的情況下,投資者會(huì)選擇收益較高的證券
C在預(yù)期收益相同的情況下,投資者會(huì)選擇風(fēng)險(xiǎn)較小的證券?D投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好會(huì)對(duì)其投資選擇產(chǎn)生影響?答案:A?20、以下關(guān)于無差異曲線說法不對(duì)的的是____(dá)_。?A無差異曲線代表著投資者對(duì)證券收益與風(fēng)險(xiǎn)的偏好?B無差異曲線代表著投資者為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而規(guī)定的收益補(bǔ)償?C無差異曲線反映了投資者對(duì)收益和風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度?D無差異曲線上的每一點(diǎn)反映了投資者對(duì)證券組合的不同偏好?答案:D
21、假設(shè)某一個(gè)投資組合由兩種股票組成,以下說法對(duì)的的是_____(dá)。
A該投資組合的收益率一定高于組合中任何一種單獨(dú)股票的收益率?B該投資組合的風(fēng)險(xiǎn)一定低于組合中任何一種單獨(dú)股票的風(fēng)險(xiǎn)
C投資組合的風(fēng)險(xiǎn)就是這兩種股票各自風(fēng)險(xiǎn)的總和?D假如這兩種股票分別屬于兩個(gè)互相替代的行業(yè),那么組合的風(fēng)險(xiǎn)要小于單獨(dú)一種股票的風(fēng)險(xiǎn)?答案:D?22、當(dāng)某一證券加入到一個(gè)資產(chǎn)組合中時(shí),以下說法對(duì)的的是___(dá)__(dá)。
A該組合的風(fēng)險(xiǎn)一定變小?B該組合的收益一定提高?C證券自身的風(fēng)險(xiǎn)越高,對(duì)資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)影響越大
D證券自身的收益率越高,對(duì)資產(chǎn)組合的收益率影響越大
答案:D?23、以下關(guān)于組合中證券間的相關(guān)系數(shù),說法對(duì)的的是_____。?A當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時(shí),這兩種證券收益率的變動(dòng)方向是一致的,但變動(dòng)限度不同
B當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時(shí),這兩種證券收益率的變動(dòng)方向是不一致的,但變動(dòng)限度相同?C當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時(shí),這兩種證券收益率的變動(dòng)方向是一致的,并且變動(dòng)限度也是相同的?D當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時(shí),這兩種證券收益率之間沒有什么關(guān)系
答案:C?24、在通過“Y=a+bX”回歸分析得到β值時(shí)候,以下說法錯(cuò)誤的是___(dá)__。
Aβ值等于回歸出來的系數(shù)b的值?BY代表某證券的收益率?CX代表市場收益率?Dβ值等于回歸出來的常數(shù)項(xiàng)a的值?答案:D?三、多項(xiàng)選擇題?1、以下形成債券投資收益來源的是_____。
A債券的年利息收入B將債券以高于購買價(jià)格賣出?C將債券以低于購買價(jià)格賣出水平D債券的本金收回
答案:AB?2、以下關(guān)于債券收益率與票面利率關(guān)糠?的說法,對(duì)的的是___(dá)__。?A其他條件相同的情況下,債券的票面利率越高,其收益率越高
B其他條件相同的情況下,債券的票面利率越低,其收益率越高
C當(dāng)債券發(fā)行價(jià)格高于債券面額時(shí),債券收益率將低于票面利率?D當(dāng)債券發(fā)行價(jià)格高于債券面額時(shí),債券收益率將高于票面利率
答案:AC?3、運(yùn)用現(xiàn)值法計(jì)算債券收益率的時(shí)候,需要知道的變量是_____。
A債券的未來收益B債券的面值?C債券的期限D(zhuǎn)債券的當(dāng)前市場價(jià)格
答案:ABCD?4、可以表達(dá)附息債券未到期就出售的債券收益率是____(dá)_。?A直接受益率B持有期收益率C到期收益率D贖回收益率
答案:BD?5、以下對(duì)于各種債券的實(shí)際收益率與票面收益率之間的關(guān)系,說法對(duì)的的是_____。?A對(duì)于一次付息債券,債券的實(shí)際收益率一定高于票面收益率
B對(duì)于附息債券,債券的實(shí)際收益率一定高于票面收益率
C對(duì)于附息債券,疊?行價(jià)格小于面額的時(shí)候,實(shí)際收益率會(huì)高于票面利率?D對(duì)于貼現(xiàn)債券,債券的實(shí)際收益率一定高于票面收益率
答案:CD
6、股票投資收益的來源有____(dá)_。
A鈔票股息B資本利得C送股D配股?答案:ABC?7、以下關(guān)于股利收益率說法對(duì)的的是__(dá)___。
A股利收益率是鈔票股息與股票市場價(jià)格的比率
B股利收益率的高低與股份公司的股利政策有關(guān)系
C股利收益率不也許等于0?D股利收益率對(duì)于投資者和股份公司來說都是越高越好
答案:AB
8、股份公司發(fā)生以下幾種情況,對(duì)發(fā)生前的持有期收益率一定會(huì)導(dǎo)致影響的是__(dá)___(dá)。?A拆股B送股C配股D增長鈔票股息
答案:BCD
9、以下對(duì)于資產(chǎn)組合收益率的說法對(duì)的的是___(dá)__。
A資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的加權(quán)平均和?B資產(chǎn)組合收益率應(yīng)當(dāng)高于組合中任何一個(gè)資產(chǎn)的收益率
C資產(chǎn)組合收益率不也許高于組合中任何一個(gè)資產(chǎn)的攠?益率?D資產(chǎn)組合收益率有上限也有下限?答案:AD?10、以下也許導(dǎo)致證券投資風(fēng)險(xiǎn)的有_____(dá)。?A公司經(jīng)營決策的失誤B市場利率的提高
C投資者投資決策的失誤D通貨膨脹的發(fā)生?答案:ABCD?11、以下關(guān)于不同證券行情下,股價(jià)的變動(dòng)規(guī)律說法對(duì)的的是__(dá)___。?A在看漲市場中,股價(jià)是表現(xiàn)出直線上升的,不會(huì)有下跌的也許
B在看漲市場中,股價(jià)并非表現(xiàn)出直線上升,而是大漲小跌
C在看跌市場中,股價(jià)表現(xiàn)出一直下跌,不會(huì)有上升的也許?D在看跌市場中,股價(jià)并非表現(xiàn)出直線下跌,而是小漲大跌
答案:BD?12、以下可以用來減輕利率風(fēng)險(xiǎn)的措施有_____(dá)。?A增長對(duì)固定利率債券的持有
B增長對(duì)浮動(dòng)利率債券的持有?C進(jìn)行適當(dāng)?shù)淖C券資產(chǎn)組合?D增長普通股的持有,減少優(yōu)先股的持有?答案:BCD?13、以下關(guān)于購買力風(fēng)險(xiǎn),說法對(duì)的的是___(dá)__。?A購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?B購買力風(fēng)險(xiǎn)堠??以通過資產(chǎn)組合進(jìn)行規(guī)避
C投資者無法減輕購買力風(fēng)險(xiǎn)的影響?D購買力風(fēng)險(xiǎn)就是通貨膨脹帶來的風(fēng)險(xiǎn)
答案:AD
14、以下對(duì)于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述,對(duì)的的是____(dá)_。
A非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)?B非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是由于公司內(nèi)部因素導(dǎo)致的對(duì)證券投資收益的影響?C非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過資產(chǎn)組合方式進(jìn)行分散的
D非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)只是對(duì)個(gè)別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響?答案:BCD?15、以下關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)的說法,對(duì)的的是___(dá)__。?A信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B信用風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)
C信用風(fēng)險(xiǎn)是不可以避免的?D普通股票由于沒有還本規(guī)定,所以普通股票沒有信用風(fēng)險(xiǎn)?答案:AB?16、以下對(duì)于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的說法,對(duì)的的是____(dá)_。?A經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司經(jīng)營狀況變化而引起賺錢水平改變,從而產(chǎn)生投資者預(yù)期收益下降的也許
B經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)堠??于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?C由于公司都存在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),所以投資者無法回避經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D公司的盲目擴(kuò)大有也許引起經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
答案:ABD
17、以下對(duì)于證券收益于證券風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系,理解對(duì)的的是___(dá)__。?A證券的風(fēng)險(xiǎn)越高,收益就一定越高?B投資者對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)的證券規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償也越高?C投資者預(yù)期收益率與其對(duì)于所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償之間的差額等于無風(fēng)險(xiǎn)利率
D無風(fēng)險(xiǎn)收益可以認(rèn)為是投資的時(shí)間補(bǔ)償
答案:BCD
18、對(duì)于證券風(fēng)險(xiǎn)的衡量,以下說法對(duì)的的是__(dá)____。?A風(fēng)險(xiǎn)的衡量就是對(duì)預(yù)期收益變動(dòng)的也許性和變動(dòng)幅動(dòng)的衡量
B風(fēng)險(xiǎn)的衡量是將證券未來收益的不擬定性加以量化的方法
C對(duì)證券組合風(fēng)險(xiǎn)的衡量需要建立在單一證券風(fēng)險(xiǎn)衡量的基礎(chǔ)上?D單一證券風(fēng)險(xiǎn)的衡量涵蓋了證券一切風(fēng)險(xiǎn),涉及投資者決策的風(fēng)險(xiǎn)
答案:ABC?19、以下對(duì)于證券風(fēng)險(xiǎn)量的衡量,說法對(duì)的的是______。
A衡量風(fēng)險(xiǎn)可以用方差與標(biāo)準(zhǔn)差
B風(fēng)險(xiǎn)是未來也許收益對(duì)盼望收益的離散限度?C方差越小,說明證券未來收益離散限度越小,也就是風(fēng)險(xiǎn)越小
D風(fēng)險(xiǎn)的量化只是對(duì)證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的衡量?答案:ABC
20、以下屬于無差異曲線的特性的是______。?A無差異曲線反映了投資者對(duì)收益和風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度
B無差異曲線具有正的斜率?C投資者更偏好于位于左上方的無差異曲線
D不同的投資者具有不同類型的無差異曲線?答案:ABCD?21、以下對(duì)于資產(chǎn)組合效應(yīng),說法對(duì)的的是____(dá)__(dá)。?A資產(chǎn)組合后的收益率必然高于組合前各資產(chǎn)的收益率?B資產(chǎn)組合后的風(fēng)險(xiǎn)必然低于組合前各資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)
C資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)較組合前不會(huì)減少?D資產(chǎn)組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)也許會(huì)比組合前有所下降,甚至為0?答案:CD
22、當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)計(jì)算為0時(shí),以下說法對(duì)的的是______。?A這兩種證券間的收益沒有任何關(guān)系
B分散投資于這兩種證券沒有任何影響
C分散投資于這兩種證券可以減少非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?D分散投資于這兩種證券可以減少系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
答案:AC
23、以下關(guān)于組合風(fēng)險(xiǎn)的說法,對(duì)的的是______(dá)。
A組合風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)算就是組合種各資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的代數(shù)相加
B組合風(fēng)險(xiǎn)有也許只涉及系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C組合風(fēng)險(xiǎn)有也許只涉及非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D組合風(fēng)險(xiǎn)有也許既涉及系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),又涉及非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
答案:BD
24、以下關(guān)于β值的說法,對(duì)的的是______。?Aβ值衡量的是證券的所有風(fēng)險(xiǎn)?Bβ值衡量的只是證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
Cβ值衡量的風(fēng)險(xiǎn)與標(biāo)準(zhǔn)差所衡量的風(fēng)險(xiǎn)是一致的?Dβ值用于衡量一種證券的收益對(duì)市場平均收益敏感性的限度
答案:BD二、單項(xiàng)選擇題
1、以下各種債券中,通常認(rèn)為沒有信用風(fēng)險(xiǎn)的是_____。?A中央政府債券B公司債券C金融債券D垃圾債券
答案:A?2、以下關(guān)于投資于地方政府債券的表述,說法不對(duì)的的是_____(dá)。
A地方政府債券往往會(huì)給投資者帶來稅收優(yōu)惠
B地方政府債券可以作為金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的投資選擇
C地方政府債券沒有任何風(fēng)險(xiǎn)?D地方政府債券的收益率一般高于國債收益率?答案:C
3、以下關(guān)于公司債券的說法,不對(duì)的的是_____。
A公司債券的收入穩(wěn)定性高于股票
B公司債券的收益率高于政府債券?C公司債券的流動(dòng)性好于政府債券?D公司債券的收益要受信用風(fēng)險(xiǎn)的影響
答案:C?4、以下不屬于決定債券價(jià)格的因素是_____。?A預(yù)期的鈔票流量B必要的到期收益率
C債券的發(fā)行量D債券的期限?答案:C
5、以下可以作為債券定價(jià)原理的是_____(dá)。
A將債券的預(yù)期鈔票流量進(jìn)行代數(shù)相加
B將債券的利息總額與本金相加
C將債券的預(yù)期鈔票流量序列加以折現(xiàn)?D將債券的面值乘以一個(gè)比例
答案:C
6、關(guān)于債券票面利率與市場利率之間的關(guān)系對(duì)債券發(fā)行價(jià)格的影響,說法不對(duì)的的是__(dá)___。?A債券票面利率等于市場利率時(shí),債券采用平價(jià)發(fā)行的方式發(fā)行
B債券票面利率高于市場利率時(shí),債券采用折價(jià)發(fā)行的方式發(fā)行?C債券票面利率低于市場利率時(shí),債券采用折價(jià)發(fā)行的方式發(fā)行?D債券票面利率高于市場利率時(shí),債券采用溢價(jià)發(fā)行的方式發(fā)行
答案:B?7、以下關(guān)于市場利率與債券價(jià)格以及債券收益率之間的關(guān)系,判斷對(duì)的的是____(dá)_。
A市場利率上升,債券的價(jià)格也會(huì)跟著上升?B市場利率上升,債券的收益率將下降?C市場利率下降,債券的價(jià)格將上升?D市場利率下降,對(duì)債券的收益率沒有影響?答案:C?8、當(dāng)預(yù)期市場利率將上升時(shí),對(duì)債券投資的正確決策是_____。
A若已經(jīng)持有債券,應(yīng)當(dāng)繼續(xù)買入債券
B若已經(jīng)持有債券,應(yīng)當(dāng)賣出手中持有債券
C若尚未投資債券,應(yīng)當(dāng)買入債券
D若已經(jīng)持有債券,應(yīng)當(dāng)繼續(xù)持有債券
答案:B
9、某一附息債券的票面金額為100元,期限為3年,票面利率為5%。投資者認(rèn)為該債券的必要收益率為8%,計(jì)算該債券的內(nèi)在價(jià)值為_____(dá)。
A92.27B93.28C95D100?答案:A?10、以下各證券中,不需要進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的是_____。?A地方政府債券B普通股票C金融債券D公司債券?答案:B
11、以下關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的說法,有誤的是_____(dá)。?A利率期限結(jié)構(gòu)僅與有固定償還期限的債務(wù)性證券有關(guān)
B股票不存在收益率的期限結(jié)構(gòu)
C利率期限結(jié)構(gòu)是在假設(shè)除期限以外其他因素都相同的前提下得到的?D利率期限結(jié)構(gòu)只是針對(duì)債券的,對(duì)于其他貨幣市場以及資本市場工具都不合用?答案:D
12、認(rèn)為利率期限結(jié)構(gòu)是由???們對(duì)未來市場利率變動(dòng)的預(yù)期決定的理論是____(dá)_。
A期限結(jié)構(gòu)預(yù)期說B流動(dòng)性偏好說C市場分割說D有效市場說
答案:A
13、以下可以反映股票市場價(jià)格平均水平的指標(biāo)是_____。?A股票價(jià)格指數(shù)BGDP
C某藍(lán)籌股票的價(jià)格水平D銀行存款利率
答案:A?14、股份公司股本項(xiàng)的總額是以下哪個(gè)值與發(fā)行總股數(shù)的乘積_____。?A股票的面值B股票的市場價(jià)格C股票的內(nèi)在價(jià)值D股票的凈值?答案:A?15、引起股價(jià)變動(dòng)的直接因素是__(dá)___。?A公司資產(chǎn)凈值B宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境C股票的供求關(guān)系D原材料價(jià)格變化
答案:C?16、以下關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)樣本股的選擇,說法有誤的是_____。
A樣本股的市值要占上市股票總市值的大部分
B樣本股價(jià)格變動(dòng)趨勢可以反映市場股票價(jià)格變動(dòng)的總趨勢
C樣本股一經(jīng)選定就不再變化?D樣本股必須在上市股票中挑選
答案:C
17、有X、Y、Z三種股票,某日收盤價(jià)為每股8元、6元、4元,次日Y股進(jìn)行拆股,一股拆成2股,若不考慮市價(jià)變化,則按照調(diào)整股價(jià)法計(jì)算的修正的算術(shù)平均股價(jià)為____(dá)_。?A6元B5元C8元D4元
答案:A?18、派許指數(shù)指的是下列哪個(gè)指數(shù)_____。
A簡樸算術(shù)股價(jià)指數(shù)B基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)?C計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)D幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)?答案:C
19、除去交易中股票領(lǐng)取股息的權(quán)利是_____。
A除息B除權(quán)C除股D除利
答案:A?20、按照時(shí)間先后順序,以下各時(shí)間排在最后的是_____。?A宣布日B派息日C股權(quán)登記日D除息日
答案:B?21、通常所說的道·瓊斯指數(shù)是指它的___(dá)__(dá)。
A工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B運(yùn)送業(yè)股價(jià)平均數(shù)?C公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)D股價(jià)綜合平均數(shù)?答案:A
22、香港的紅籌股指數(shù)指的是__(dá)__(dá)_。
A香港恒生指數(shù)B香港恒生中國公司指數(shù)?C恒生香港中資公司指數(shù)D香港創(chuàng)業(yè)板指數(shù)
答案:C?23、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的是____(dá)_。
A公司債務(wù)人B公司原有股東C公司債權(quán)人D公司獨(dú)立董事?答案:B?24、認(rèn)股權(quán)證屬于以下哪種期權(quán)_____。
A短期的股票看跌期權(quán)B長期的股票看跌期權(quán)
C短期的股票看漲期權(quán)D長期的股票看漲期權(quán)?答案:D?25、假設(shè)某公司發(fā)行的認(rèn)股權(quán)證,規(guī)定認(rèn)股價(jià)格為12元,現(xiàn)在該公司股票價(jià)格為14元,每張認(rèn)股權(quán)證可以購買到0.5份股票,則計(jì)算此時(shí)該認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值為___(dá)__。
A2元B1.5元C1元D0元?答案:C
26、可轉(zhuǎn)換證券屬于以下哪種期權(quán)___(dá)__。
A短期的股票看跌期權(quán)B長期的股票看跌期權(quán)
C短期的股票看漲期權(quán)D長期的股票看漲期權(quán)
答案:D
27、某可轉(zhuǎn)換債券的面值為100元,規(guī)定轉(zhuǎn)換比例為20,則轉(zhuǎn)換價(jià)格為_____。
A100元B50元C25元D5元
答案:D
28、某一可轉(zhuǎn)換債券,面值為100元,票面利率為6%,轉(zhuǎn)換比例為20,轉(zhuǎn)換期限為2年,若當(dāng)前該公司的普通股股價(jià)為6元一股,則轉(zhuǎn)換價(jià)值為_____。?A100元B110元C120元D130元
答案:C
29、某一可轉(zhuǎn)換債券,面值為100元,票面利率為6%,轉(zhuǎn)換比例為20,轉(zhuǎn)換期限為2年,若當(dāng)前該公司的普通股股價(jià)為6元一股,投資者規(guī)定的必要收益率為8%,則該債券為一般債券的投資價(jià)值為__(dá)___(dá)。?A95.64元B96元C96.43元D97.12元?答案:C
多項(xiàng)選擇題
1、以下關(guān)于中央政府債券,說法對(duì)的的是_____。?A中央政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險(xiǎn)?B中央政府債券具有流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)
C中央政府債券不受公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的影響
D中央政府債券不受利率風(fēng)險(xiǎn)的影響?答案:ABC?2、關(guān)于地方政府債券的說法,對(duì)的的是___(dá)__。
A地方政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)要高于中央政府債券
B地方政府債券的收益率一般高于中央政府債券
C地方政府債券需要地方政府進(jìn)行財(cái)產(chǎn)擔(dān)保?D地方政府債券的流動(dòng)性與中央政府債券相同?答案:AB?3、以下關(guān)于公司債券的說法,對(duì)的的是_____。
A公司債券的信用風(fēng)險(xiǎn)要高于政府債券?B公司債券的收益率由于公司的不同而不同
C同一公司的公司債券由于期限長短而表現(xiàn)出收益率的不同
D公司債券只受公司特有風(fēng)險(xiǎn)的影響,不受市場風(fēng)險(xiǎn)等宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響?答案:ABC?4、以下屬于決定債券價(jià)格因素的是_____(dá)。
A投資預(yù)期的鈔票收入流量B必要的到期收益率
C債券面值D債券期限?答案:ABD
5、在貨幣政策各項(xiàng)工具中,會(huì)導(dǎo)致債券價(jià)格上升的是_____。
A央行提高存款準(zhǔn)備金率
B央行減少存款準(zhǔn)備金率
C央行減少再貼現(xiàn)率?D央行在公開市場上購入債券
答案:BCD
6、以下有關(guān)市場利率與債券票面利率關(guān)系對(duì)債券發(fā)行價(jià)格的影響,說法對(duì)的的是___(dá)__。?A市場利率高于票面利率時(shí),債券采用折價(jià)發(fā)行
B市場利率高于票面利率時(shí),債券采用溢價(jià)發(fā)行
C市場利率等于票面利率時(shí),債券采用平價(jià)發(fā)行
D市場利率低于票面利率栠??,債券采用折價(jià)發(fā)行
答案:AC?7、關(guān)于市場利率與債券價(jià)格的關(guān)系,以下說法對(duì)的的是__(dá)___(dá)。
A市場利率與債券價(jià)格是負(fù)相關(guān)的
B市場利率與債券價(jià)格是正相關(guān)的
C市場利率與債券價(jià)格之間沒有關(guān)系
D市場利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格有重要影響
答案:AD
8、以下各項(xiàng)債券定價(jià)定理,對(duì)的的是_____。?A債券的市場價(jià)格與到期收益率呈反方向變動(dòng)
B若債券的收益率在整個(gè)有效期內(nèi)不變,則折價(jià)或溢價(jià)的大小將隨到期日的臨近而逐漸增大
C債券收益率的下降會(huì)引起債券價(jià)格上升
D債券的息票率越高,由收益率變化引起的債券價(jià)格變化的比例就越小?答案:ACD
9、可以作為投資者投資債券決策參考的變量是__(dá)__(dá)_。?A債券的內(nèi)在價(jià)值B債券的市場價(jià)格
C債券的到期收益率D債券的必要收益率?答案:ABCD
10、以下債券在國內(nèi)金融市場發(fā)行時(shí)需要通過信用評(píng)級(jí)的是__(dá)___(dá)。
A中央政府債券B地方政府債券C金融債券D公司債券
答案:BCD
11、關(guān)于研究利率期限結(jié)構(gòu)的限制性條件,以下對(duì)的的是__(dá)___。
A利率期限結(jié)構(gòu)只與具有固定償還期限的債務(wù)性證券有關(guān)?B利率期限結(jié)構(gòu)是用來說明其他條件都相同,而只有期限不同的債券利率之間的關(guān)系
C利率期限結(jié)構(gòu)只同權(quán)益性證券有關(guān)?D利率期限結(jié)構(gòu)只合用于研究不同期限政府債券票面利率之間的關(guān)系?答案:AB?12、解釋利率期限結(jié)構(gòu)的理論重要有_____。?A有效市場假說B期限結(jié)構(gòu)預(yù)期說C流動(dòng)性偏好說D市場分割說
答案:BCD
13、股票具有價(jià)值,重要因素是_____。
A股票是現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)所有權(quán)的證明?B股票可認(rèn)為持有人帶來股息?C股票可認(rèn)為持有人帶來資本利得?D股票是債權(quán)的憑證?答案:ABC?14、以下有關(guān)股票價(jià)值的指標(biāo),需要計(jì)算才得到的是_____。
A票面價(jià)值B內(nèi)在價(jià)值C賬面價(jià)值D清算價(jià)值?答案:BCD?15、以下對(duì)股票價(jià)格有影響的因素是___(dá)__。?A發(fā)行公司經(jīng)營發(fā)展?fàn)顩rB宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r
C一國政治態(tài)勢D投資者心理因素
答案:ABCD
16、編制股票價(jià)格指數(shù)時(shí),樣本股的選擇標(biāo)準(zhǔn)為____(dá)_。
A樣本股的市值需要占上市股票市值的絕大部分
B樣本股必須是高成長公司的股票
C樣本股價(jià)格的變動(dòng)趨勢要能反映市場股價(jià)的變動(dòng)趨勢
D選擇股價(jià)水平較高的股票作為樣本股?答案:AC
17、在用加權(quán)平均股價(jià)法計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí),可以作為權(quán)重的變量有___(dá)__。
A股票成交量B股票總市值C股票的發(fā)行量D股票的換手率
答案:AC
18、簡樸算術(shù)股價(jià)指數(shù)的計(jì)算方法有_____。?A相對(duì)法B總和法C修正除數(shù)法D調(diào)整股票數(shù)量法
答案:AB?19、以下哪些情況下,要對(duì)股價(jià)進(jìn)行除息解決_____(dá)。?A發(fā)放鈔票股息B送股加發(fā)放鈔票股息?C配股D公司發(fā)行債券
20、以下關(guān)于除息基準(zhǔn)價(jià)的說法,對(duì)的的是____(dá)_。?A除息基準(zhǔn)價(jià)等于除息日前一天的收盤價(jià)減去鈔票股息?B除息日的開盤價(jià)一定高于除息基準(zhǔn)價(jià)
C除息日的開盤價(jià)一定低于除息基準(zhǔn)價(jià)
D除息日的開盤價(jià)也許高于、低于或等于除息基準(zhǔn)價(jià)
答案:AD?21、道瓊斯指數(shù)涉及_____(dá)。?A工業(yè)股票價(jià)格平均指數(shù)B運(yùn)送業(yè)股票價(jià)格平均指數(shù)
C公用事業(yè)股票價(jià)格平均指數(shù)D綜合股票價(jià)格平均指數(shù)?答案:ABCD?22、下列采用派許加權(quán)方法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)有__(dá)____(dá)。
A上證綜合指數(shù)B上證成分股指數(shù)?C上證50指數(shù)D深圳成分股指數(shù)
答案:ABCD?23、以下關(guān)于優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理解,對(duì)的的是_____。?A優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股股東的一種特權(quán)
B持有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以在公司在發(fā)股融資時(shí),優(yōu)先以優(yōu)惠價(jià)認(rèn)購新股?C優(yōu)先認(rèn)股權(quán)事實(shí)上是一種長期的股票看漲期權(quán)?D優(yōu)先認(rèn)股權(quán)作為一種權(quán)利可以進(jìn)行交易
答案:ABD?24、以下關(guān)于優(yōu)先認(rèn)股權(quán)與認(rèn)股權(quán)證的比較,對(duì)的的是_____。
A優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是短期的股票看漲期權(quán);認(rèn)股權(quán)證是長期的股票看漲期權(quán)?B優(yōu)先認(rèn)股權(quán)產(chǎn)生于公司發(fā)行普通股時(shí);認(rèn)股權(quán)證產(chǎn)生于公司發(fā)行債券或優(yōu)先股時(shí)
C優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是對(duì)原股東的優(yōu)惠;認(rèn)股權(quán)證是對(duì)債權(quán)人和優(yōu)先股股東的優(yōu)惠
D優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以進(jìn)行單獨(dú)交易;認(rèn)股權(quán)證不能進(jìn)行單獨(dú)交易
答案:ABC
25、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值,以下說法對(duì)的的是_____。
A認(rèn)股權(quán)證一經(jīng)發(fā)行,對(duì)于持有該認(rèn)股權(quán)證的投資者就具有一定的價(jià)值?B認(rèn)股權(quán)證在發(fā)行開始沒有價(jià)值,只有到股票市場價(jià)格上漲到大于認(rèn)股權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格時(shí),才有價(jià)值?C認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值事實(shí)上就是其作為股票的長期看漲期權(quán)的價(jià)值?D認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值對(duì)于認(rèn)股權(quán)證的交易價(jià)格有一定的影響?答案:BCD?26、以下關(guān)于公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券的好處,說法對(duì)的的是_____。
A可以增強(qiáng)對(duì)投資者的吸引力
B可以節(jié)約公司的融資成本
C可以使公堠??在資本市場低迷時(shí)融得資金?D不需要公司償還任何本金
答案:ABC?27、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的公司為了促使投資者盡快將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票,可以采用的方法有___(dá)__。?A轉(zhuǎn)換期內(nèi)轉(zhuǎn)換比例逐漸遞減
B轉(zhuǎn)換期內(nèi)轉(zhuǎn)換比例逐漸遞增
C制訂贖回條款
D制訂回售條款?答案:AC?28、以下屬于可轉(zhuǎn)換證券特點(diǎn)的是_____。
A可轉(zhuǎn)換證券既具有債券和優(yōu)先股票的特性,又具有普通股票的特點(diǎn)?B可轉(zhuǎn)換證券的形式和持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換?C可轉(zhuǎn)換證券事實(shí)上是一種普通股票的看漲期權(quán)
D可轉(zhuǎn)換證券在到期之前必須轉(zhuǎn)換成普通股票?答案:ABC
29、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值,以下理解對(duì)的的是____(dá)_。
A若市場不具有轉(zhuǎn)換條件,可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值等同于作為普通債券的理論價(jià)值?B若投資者將可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行轉(zhuǎn)換,可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值為債息鈔票流的折現(xiàn)與轉(zhuǎn)換價(jià)值折現(xiàn)之咠??C轉(zhuǎn)換價(jià)值越高,投資者進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值越高
D轉(zhuǎn)換價(jià)值越高,投資者未進(jìn)行轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值越低?答案:ABC二、單項(xiàng)選擇題?1、全國證券期貨市場的主管部門是____(dá)_。?A中國證監(jiān)會(huì)B財(cái)政部C中國???民銀行D國資委
答案:A?2、負(fù)責(zé)制定和發(fā)布證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)細(xì)則的是_____。?A中國證監(jiān)會(huì)B中國人民銀行C國資委D證券交易所?答案:D?3、可以用來衡量全社會(huì)投資規(guī)模的指標(biāo)是___(dá)__。
A社會(huì)消費(fèi)總額B固定資產(chǎn)投資
C財(cái)政總支出D社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度
答案:B
4、一定期期通過市場提供應(yīng)消費(fèi)者的商品和勞務(wù)的供應(yīng)量屬于__(dá)___。
A消費(fèi)需求B消費(fèi)供應(yīng)C消費(fèi)對(duì)象D消費(fèi)支出?答案:B?5、在對(duì)經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行分析中,屬于先導(dǎo)性指標(biāo)的是____(dá)_。?A貨幣政策指標(biāo)B個(gè)人收入C失業(yè)率D商品庫存
答案:A?6、以下各種增長政府財(cái)政收入的方法中,對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)影響最小的是_____(dá)。?A增長稅收B發(fā)行政府債券C向中央銀行借款D增長短期外債
答案:B
7、在利率市場化的條件下,對(duì)貨幣資金供求關(guān)系反映靈敏的經(jīng)濟(jì)變量是__(dá)__(dá)_。?A利率B匯率C國民生產(chǎn)總值D外匯儲(chǔ)備?答案:A
8、為調(diào)節(jié)國際收支,以下選項(xiàng)中可供政府選擇的重要項(xiàng)目是____(dá)_。?A有形貿(mào)易B服務(wù)貿(mào)易C國際資本流動(dòng)D外匯儲(chǔ)備
答案:D
9、對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)營狀況反映最靈敏指標(biāo)是_____。?A外匯儲(chǔ)備量B國民生產(chǎn)總值C國內(nèi)存貸款總額D物價(jià)指數(shù)
答案:D?10、關(guān)于行業(yè)分析的作用,下列說法中對(duì)的的是_____(dá)。
A行業(yè)分析為證券投資提供了背景條件?B行業(yè)分析為證券投資提供了投資對(duì)象的行業(yè)信息?C行業(yè)分析為證券投資提供了投資對(duì)象的內(nèi)部信息
D行業(yè)分析為證券投資提供了投資對(duì)象的公司信息?答案:B?11、以下屬于增長型行業(yè)的是__(dá)___(dá)。
A建筑材料業(yè)B金融業(yè)C食品業(yè)D電子通訊業(yè)
答案:D
12、以下屬于行業(yè)開拓階段的特點(diǎn)的是____(dá)_。?A公司銷量穩(wěn)定,利潤也比較穩(wěn)定之處
B公司研發(fā)成本很高,銷量很小?C公司間競爭加強(qiáng),產(chǎn)品價(jià)格下降?D公司產(chǎn)量下降,利潤下降?答案:B
13、摳?術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致行業(yè)的變化表現(xiàn)在____(dá)_。?A新興行業(yè)的出現(xiàn)B落后行業(yè)的出現(xiàn)?C行業(yè)與行業(yè)之間的競爭D行業(yè)與行業(yè)的統(tǒng)一?答案:A?14、對(duì)于受經(jīng)濟(jì)周期影響較大的行業(yè),投資者在投資時(shí)應(yīng)當(dāng)注意的是____(dá)_。
A避免在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段投資B避免在經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定階段投資?C避免在經(jīng)濟(jì)繁榮階段投資D避免在經(jīng)濟(jì)衰退階段投資
答案:D?15、行業(yè)中的主導(dǎo)性公司指的是___(dá)__。?A銷售額在行業(yè)中領(lǐng)先的公司地位B對(duì)外融資在行業(yè)中領(lǐng)先的公司?C凈利潤在行業(yè)中領(lǐng)先的公司D固定資產(chǎn)投資在行業(yè)中領(lǐng)先的公司?答案:A?16、公司營業(yè)利潤與銷售收入的比率是_____。
A投資收益率B銷售凈利率C毛利率D營業(yè)收益率?答案:C?17、在公司行政管理的三個(gè)層次中,對(duì)公司的發(fā)展前程起決定性作用的是___(dá)__。?A管理層B決策層C操作層D以上都是?答案:B?18、普通股股東在對(duì)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)分析時(shí),關(guān)心皠?是____(dá)_。?A公司的經(jīng)營效率確B公司的償債能力
C公司當(dāng)前的賺錢水平以及未來的發(fā)展?jié)摿公司的融資的成本
答案:C?19、反映公司在某一特定期點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的報(bào)表是_____。?A資產(chǎn)負(fù)債表B損益表C成本明細(xì)表D鈔票流量表
答案:A?20、反映一個(gè)公司在某一時(shí)期生產(chǎn)成果和經(jīng)營業(yè)績的報(bào)表是__(dá)__(dá)_。?A資產(chǎn)負(fù)債表B損益表C鈔票流量表D成本明細(xì)表?答案:B
21、反映公司在一定會(huì)計(jì)期間內(nèi)經(jīng)營活動(dòng)、投資活動(dòng)和籌資活動(dòng)產(chǎn)生的鈔票流入和鈔票流出情況的報(bào)表是_____。?A資產(chǎn)負(fù)債表B損益表C鈔票流量表D成本明細(xì)表?答案:C
22、將稅后凈利潤總數(shù)除以發(fā)行在外的普通股股數(shù),這種分析方法屬于____(dá)_。
A結(jié)構(gòu)分析法B單位化法C趨勢分析法D標(biāo)準(zhǔn)比較法?答案:B?23、財(cái)務(wù)指標(biāo)中的流動(dòng)比率是指__(dá)___。?A所有流動(dòng)資產(chǎn)與所有負(fù)債的比率
B所有資產(chǎn)與所有負(fù)債的比率?C所有流動(dòng)資產(chǎn)與所有流動(dòng)負(fù)債的比率?D所有資產(chǎn)與所有流動(dòng)負(fù)債的比率?答案:C?24、某公司的財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,公司資產(chǎn)總額位1000萬,負(fù)債總額為600萬,則該公司的股東權(quán)益比率是__(dá)___。?A60%B100%C40%D無法計(jì)算
答案:C?25、假如一個(gè)公司的存貨周轉(zhuǎn)率很高,那么該公司的_____(dá)。
A經(jīng)營效率高B獲利能力強(qiáng)C負(fù)債能力強(qiáng)D融資能力強(qiáng)
答案:A
26、某公司年度銷售收入為1000萬,銷售成本為600萬,銷售費(fèi)用為200萬,則該公司的毛利率為__(dá)___(dá)。?A60%B40%C20%D100%
答案:B?27、計(jì)算公司普通股票每股凈收益時(shí),其中的凈收益為____(dá)_。
A本年凈利潤減去普通股股息B本年凈利潤減去盈余公積
C本年凈利潤減去優(yōu)先股股息D本年凈利潤減去未分派利潤?答案:C?三、多項(xiàng)選擇題
1、所謂質(zhì)因分析,指的是_____。
A宏觀經(jīng)濟(jì)狀況分析B國際環(huán)境分析C行業(yè)狀況分析D公司狀況分析?答案:ACD
2、有關(guān)國家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,應(yīng)當(dāng)注意分析該國_____。
A宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展應(yīng)當(dāng)符合該國的國情B經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和比例關(guān)系是否協(xié)調(diào)
C經(jīng)濟(jì)效益的提高D經(jīng)濟(jì)增長的方式
答案:ABCD?3、對(duì)固定資產(chǎn)投資狀況,應(yīng)注意分析___(dá)__。
A全年固定資產(chǎn)投資規(guī)模是否恰當(dāng)力B固定資產(chǎn)的投資結(jié)構(gòu)是否合理
C固定資產(chǎn)的投資方向
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