私募股權(quán)投資基金合同(律師已審核)

投資基金合同(適用于契約型非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項(xiàng)目類)第一條前言1.1訂立本合同的目的、依據(jù)和原則(1)訂立本基金合同(以下或簡稱“本合同”)的目的是為了明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確?；鹨?guī)范運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。(2)訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱“《私募辦法》”)和其他有(3)訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法1.2基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。1.3本基金由基金管理人依照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集?；鸸芾砣艘艳k結(jié)登記手續(xù)，并由中國基金業(yè)協(xié)會公示，但公示信息不構(gòu)成對本基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。第二條釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義： 2.1本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《產(chǎn) 業(yè)號私募股權(quán)投資基金基金合同》，以及對該合同做出的任何有效變更。有人：指簽訂本合同，委托投資本基金初始金額不低于100萬元人民幣，且具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資本基金風(fēng)險能力的單位和個人，或中國證2.5注冊登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理基金份額登記業(yè)務(wù)2.6外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：指接受基金管理人委托，進(jìn)行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù) 括基金概況、基金合同的主要內(nèi)容、基金管理人與基金托管人概況、投資風(fēng)險揭示、初始期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)等。2.9開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。2.10資金賬戶/托管專戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金財(cái)產(chǎn)開立的專門用于清算交2.11基金財(cái)產(chǎn)/委托財(cái)產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、委托基金管理人管理并由2.12基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價的價值?；鹳Y產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和份資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額基金份額持有人按照本合同的約定購買本基金份額額持有人按照本合同的規(guī)定申請購買本基金份額的額持有人按照本合同的規(guī)定要求將基金份額兌換為會規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受基金管理預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。第三條聲明與承諾任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。基金份額持有人承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證。向基金份額持有人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解基金份額持有人的風(fēng)險偏，對基金份額持有人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估?；鸸芾碇?jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基益?；鸸芾砣吮ＷC在募集資金前已通過中國基金業(yè)協(xié)會登和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對基金管理人投資能力、持基金財(cái)產(chǎn)安全的保證?；鸪钟腥苏J(rèn)購前可去監(jiān)管部門中國管理人的資格。人不負(fù)責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險管理，不承擔(dān)對基金所投資項(xiàng)目(或標(biāo)的)的審核義務(wù)，對基金管理人的任何投資行為(包括但不限于其投任何責(zé)任。關(guān)約定若與托管協(xié)議不一致的，具體的托管人簽署的托管協(xié)議為準(zhǔn)。第四條基金的基本情況 4.4基金的投資目標(biāo)和投資范圍：非上市企業(yè)股權(quán)投資，股權(quán)投資于在京津冀地區(qū)擁有優(yōu)質(zhì)幼兒教育資產(chǎn)的教育公司以及擬上市或掛牌教育公司，資金閑置期間可用于購買銀行理。4.6基金的初始資產(chǎn)規(guī)模限制(如有)4.8私募基金的結(jié)構(gòu)化安排(如有)：無。4.9私募基金的托管事項(xiàng)(如有)：4.10私募基金的外包事項(xiàng)(如有)： 其他第五條私募基金的募集5.1基金份額的初始募集期間、募集方式、募集對象、投資人上限(1)初始募集期間合同的規(guī)定確定，并在投資說明書中披露。(2)募集方式本基金由基金管理人以非公開募集的方式自行銷售或委托基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說明書》為準(zhǔn)。通過自行銷售認(rèn)購本基金份額的基金投資者應(yīng)當(dāng)將認(rèn)購資金存入基金管理人專門開立的基金募集專用賬戶。具體的賬戶信息如下： 監(jiān)督機(jī)構(gòu)：九州證券股份有限公司行號：(大額支付號)。全/半角：戶名中非中文字符均為半角如基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集的，基金銷售機(jī)構(gòu)須在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員。(3)募集對象或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能位和個人，或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格(4)募集投資者上限不超過200人(含)。(不含認(rèn)購費(fèi)用)，并可多次認(rèn)購，初始募集期間追加認(rèn)購金額應(yīng)為不低于1萬元。(1)基金管理人委托代理銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集的，可以委托代理銷售機(jī)構(gòu)代為完成投(2)認(rèn)購程序?；鸱蓊~持有人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、(3)認(rèn)購申請的確認(rèn)。了登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且基金合同生效為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在本間客戶的資金存入專門賬戶，在基金初始募集行為結(jié)束束或停止銷售時，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間托管賬戶。(1)本基金采用金額認(rèn)購的方式。認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額*認(rèn)購費(fèi)率/(1+認(rèn)購費(fèi)率)。2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分舍去，由有效認(rèn)購款項(xiàng)(含認(rèn)購費(fèi)用)在募集期間產(chǎn)生的利息直接計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，具體金額以注冊資者須從在中國境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至私募基金的募集結(jié)算專用賬戶。并在備注中注明：“(投資者姓名)認(rèn) (1)本基金設(shè)有時間為24小時的投資冷靜期，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者開始計(jì)算，基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機(jī)構(gòu)在投(2)基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期滿后，應(yīng)指令本機(jī)構(gòu)從錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)形式進(jìn)行投資回訪，對投(3)投資者在回訪成功前有權(quán)解除基金合同，如投資者解除合同的，基金管理人或基金(4)未經(jīng)回訪成功，投資者繳納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集結(jié)算專用賬戶劃轉(zhuǎn)至托管資第六條私募基金成立的備案6.1基金合同的簽署方式基金合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，基金份額持有人為法人的，本合同需基金份額持有人加蓋公章以及其法定代表人或授權(quán)代理人簽字(或蓋章)，及基金管理人和基金托管人的法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字(或蓋章)并加蓋公章(或合同專用章)；基金份額持有人為自然人的，本合同需基金份額持有人本人簽章或授權(quán)的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章(或合同專用章)以及雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字(或蓋章)?；鸪闪⒌臈l件本基金初始募集期限屆滿，符合下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備備案屆滿，符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。私募基金備案材料完備且符合要求的，中國基金業(yè)協(xié)會通過網(wǎng)站公示為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。6.4基金銷售失敗的處理方式(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。(2)在基金銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利第七條私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓申購與贖回場所本基金申購與贖回場所為直銷機(jī)構(gòu)(管理人)及/或管理人委托的代理銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理申購與贖回。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時序等(1)“未知價”原則，即認(rèn)購、申購與贖回價格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值(2)“金額認(rèn)購、申購與份額贖回”原則，即認(rèn)購、申購以金額申請，贖回以份額申請；(3)當(dāng)日的認(rèn)購、申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的當(dāng)日開放時間以內(nèi)撤銷，在(4)贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人申購的先后次序進(jìn)行順序贖回，以確定率及業(yè)績報酬。7.4申購與贖回的程序(1)基金份額持有人辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。(2)申購與贖回申請的確認(rèn)?；鸸芾砣藨?yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效認(rèn)購、申購與贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T日)，銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購、申購或贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申購或贖回申請。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。如將開放當(dāng)日全部有效申購申請確認(rèn)后，投資者總?cè)藬?shù)不超過200人，則注冊登記機(jī)構(gòu)對人，則注冊登記機(jī)構(gòu)按照時間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則確認(rèn)申購申請，確保本基金的委托人(3)申購與贖回申請的款項(xiàng)支付。資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則認(rèn)購、申購不成功，已人賬戶。投資者贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)按規(guī)贖回款項(xiàng)在自受理基金份額持有人有效贖回申請之日(4)基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新則首次認(rèn)購、申購金額應(yīng)不低于100萬元人民幣(不含申購費(fèi)用)，且符合合格投資者標(biāo)額的，投資者在贖回后持有的基金份額資產(chǎn)凈值不得低調(diào)整對認(rèn)購、申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管(1)本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入，由此產(chǎn)(2)申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金(3)贖回金額的計(jì)算及處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金留或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。(4)基金管理人可以在法律法規(guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低認(rèn)購費(fèi)率、申購費(fèi)率、贖回費(fèi)(1)如接受該申請，將導(dǎo)致本基金的基金份額持有人超過200人；(2)根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生(3)如接受該申請，將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過本合同約定的上限；(4)因基金收益分配、或基金內(nèi)某個權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申(5)基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利(6)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。份額持有人的申購申請時，申購款項(xiàng)將退回基金份額持(1)因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金份額持有人的申購申請；(2)證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金財(cái)產(chǎn)凈值；(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；(4)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。分申購申請時，應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。在暫停申購(1)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項(xiàng)；(2)證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金財(cái)產(chǎn)凈值；(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情況；(4)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。知基金份額持有人。已接受的贖回申請，基暫時不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人已被接受的贖回申金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并及時告知基金份額持。放時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定告知基金份額持(1)接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，贖回申請，如構(gòu)成巨額贖回的，應(yīng)當(dāng)按照本基金合(2)部分延期贖回：當(dāng)全額兌付基金份額持有人的贖回申請有困難，或兌付基金份額持使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可在該的贖回申請?jiān)诤罄m(xù)工作日予以受理。對于需要部分延人在提交贖回申請時明確做出不參加順延下一個工作作日贖回處理，轉(zhuǎn)入下一個工作日的贖回申請的贖回，以此類推，直到全部贖回為止，但是若下一個工作申請?jiān)陂_放期最后一個工作日全部處理，贖回價格為回處理。發(fā)生部分延期贖回時，基金管理人可以適當(dāng)(3)巨額贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個交易額持有人可以轉(zhuǎn)讓其持有的全部或部分基金份額，但受讓人(1)轉(zhuǎn)受讓雙方提交書面申請及相關(guān)材料；(2)管理人核驗(yàn)轉(zhuǎn)受讓雙方身份及相關(guān)資料，確認(rèn)信息真實(shí)、準(zhǔn)確后電話通知轉(zhuǎn)受讓雙(3)受讓方提供資金匯付證明文件，管理人辦理基金份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)，管理人提交資料至7.10.2私募基金管理人對轉(zhuǎn)讓后的基金份額按照中國基金業(yè)協(xié)會要求進(jìn)行重新份額登記。第八條當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)8.1基金份額持有人(投資者)8.1.1基金份額持有人(投資者)概況簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的詳8.1.2基金份額持有人(投資者)的權(quán)利(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；(3)按照本合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；(4)根據(jù)本合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)(5)根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義(6)按照本合同約定的時間和方式獲得基金的信息披露資料；(7)基金設(shè)定為均等份額，除基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每份基金份(8)因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，(9)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。8.1.3基金份額持有人(投資者)的義務(wù)(1)認(rèn)真閱讀并遵守本合同的約定，保證投資資金的來源及用途合法；(2)接受合格投資者確認(rèn)程序，如實(shí)填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者；(3)認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書；(4)按照本合同約定繳納基金份額的認(rèn)購、申購款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同約定的管理費(fèi)、托(5)按照基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失；(6)及時、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承(7)向基金管理人或私募基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作；(8)不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；(9)不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管(10)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；(11)申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當(dāng)?shù)美模瑧?yīng)予返還；(12)保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關(guān)文件的權(quán)利，并就簽署行為已履行必要(13)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 。 。(2)依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。(4)根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關(guān)財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時采取措(5)自行募集或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)募集基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)。(6)自行擔(dān)任或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)，但基金(7)基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，有權(quán)根據(jù)市場情況對金(8)依據(jù)本合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；(9)依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金(10)以管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?11)選擇、更換會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；(12)在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、和非(13)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。(1)履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)；(2)自本合同生效之日起，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)(3)制作調(diào)查問卷，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，向符合法律法(4)制作風(fēng)險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險；(5)配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和(6)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的他委托財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管(7)不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益(8)自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記。(9)按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督。(10)按照基金合同約定及時向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明(包括股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件)等重要文件(如有)。(11)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告。(13)按照本合同的約定計(jì)算并向基金份額持有人報告基金份額凈值。(14)根據(jù)法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定，對投資者進(jìn)行必要的信息披露，揭示私募基金資份額持有人提供基金業(yè)務(wù)季度及年度報告。(15)確定基金份額申購、贖回價格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價格的計(jì)(16)進(jìn)行基金會計(jì)核算。(17)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資基金、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。(18)保存基金業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其(19)公平對待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。(20)按照本合同的約定確定基金收益分配方案，及時向投資者分配收益。(22)建立并保存投資者名冊。(23)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國基金業(yè)協(xié)會并通知私(24)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 (1)按照基金合同的約定，及時、足額獲得基金托管費(fèi)。(2)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，監(jiān)督基金管理人對基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對于基定的行為，對基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重(3)按照基金合同的約定，依法保管私募基金財(cái)產(chǎn)。(4)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。的基金資產(chǎn)，以及處于托管銀行實(shí)際管責(zé)任。(2)設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資。(3)對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。(4)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取(5)按規(guī)定開立和注銷私募基金財(cái)產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶(私募基金管理人和私募基金托管人另有約定的，可以按照約定履行本項(xiàng)義務(wù)；如果基金合同約定不托管的，由私募基金管理人履行本項(xiàng)義務(wù))。(6)根據(jù)本合同約定復(fù)核私募基金份額凈值。(7)辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。(8)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定復(fù)核私募基金管理人編制的私募基金定期報告，(9)按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時辦理清算、活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資(11)公平對待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。(12)保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露(13)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料，(14)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基(15)按照私募基金合同約定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。第九條基金份額持有人大會及日常機(jī)構(gòu)基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平日常機(jī)構(gòu)。召開事由9.1.1當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(法律法規(guī)、基金合同和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外)：(1)延長本合同期限；(2)修改本合同的重要內(nèi)容或提前終止本合同；(3)更換基金管理人；(4)更換基金托管人；(5)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；(6)法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項(xiàng)。9.1.2針對前款所列事項(xiàng)，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的，可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議，并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。9.2日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立有人大會可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：(1)召集基金份額持有人大會；(2)提請更換基金管理人、基金托管人；(3)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動；(4)提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；(5)本合同約定的其他職權(quán)。9.2.2基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生。基金份額持有的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由本合同約定。9.3會議/日常機(jī)構(gòu)召集人及召集方式(1)除法律法規(guī)規(guī)定或本合同另有約定外，基金份額持有人大會由日常機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)召集。(2)日常機(jī)構(gòu)未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金管理人召集。(3)基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式。的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式(1)會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；(2)會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；(4)授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達(dá)時間和地點(diǎn)；(5)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；(6)出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；(7)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次書的方式會或通訊開會等方式召開，會議的召開方式由會議召集人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理行9.6議事內(nèi)容與程序(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額合法律法規(guī)、本合同和會議通知的規(guī)定，并且(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重會。重新召集的基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上(含1/3)基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開。指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決。開會的方式視為有效：(1)會議召集人按本合同約定向基金份額持有人進(jìn)行會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)(2)召集人按本合同約定通知基金托管人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重會。重新召集的基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上(含1/3)基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開；(4)上述中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、本合同和會議通知的規(guī)定，并與9.5.3在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會重大事項(xiàng)，如對本合同的重大修改、決定終止本合、法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集。召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額(1)現(xiàn)場開會大會主持人按照下列第八條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為日常機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金管理人授權(quán)其常機(jī)構(gòu)授權(quán)代表和基金管理人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)選舉產(chǎn)生一名基額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名(2)通訊開會決議和特別決議：以上(含50%)通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他(2)特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的2/3以上(含2/3)通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、。非在計(jì)票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出(1)如大會由日常機(jī)構(gòu)或基金管理人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額人或基金托管人不出席大會的，不影響計(jì)票的效力。(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。(4)計(jì)票過程應(yīng)由基金托管人予以監(jiān)督。代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票。基金管理人或決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。郵體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約。第十條基金份額的登記10.1本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金份額持有人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管基10.2本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或經(jīng)基金管理人委托可辦理私募基金份額登記業(yè)務(wù)的其他外包機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與基中 (1)建立和保管基金份額持有人賬戶資料、交易資料、基金客戶資料表等，并將客戶資(2)配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。(3)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。(4)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定計(jì)算業(yè)績報酬，并提供交易信息和計(jì)算過程明(5)接受基金管理人的監(jiān)督?；氐葮I(yè)務(wù)記錄10年以上。(7)對基金份額持有人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對基金份額持有人或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。(8)按本基金合同，為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)。(9)在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。(10)法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。第十一條基金的投資11.1投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)整合投資，追求基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定增投資，股權(quán)投資于在資產(chǎn)的教育公司以及擬上市教育公司，資金閑置期間可用于購買銀行理財(cái)?shù)冉鹑诋a(chǎn)品。(1)本基金財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：(2)按照《私募辦法》、自律規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定和基金合同約定禁止或限制的投資事11.5基金份額持有人在此授權(quán)并同意，基金管理人有權(quán)代表本基金以自己的名義與相關(guān)方簽署本基金投資相關(guān)協(xié)議，并以自己的名義代表本基金辦理相關(guān)權(quán)屬登記及變更手續(xù)。(1)投資于國家政策禁止投資的領(lǐng)域、項(xiàng)目；(2)投資于本基金合同規(guī)定的投資范圍以外的或者禁止投資的品種；(3)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動；(4)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。在利益沖突時，以基金份額持有人利益最大化為處理11.8業(yè)績比較基準(zhǔn)(如有)：10%/年經(jīng)2/3以上(含)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致可對投資政策進(jìn)行(1)有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；(2)按照國家有關(guān)規(guī)定，代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益；(3)按照國家有關(guān)規(guī)定，代表基金獨(dú)立行使其它類資產(chǎn)權(quán)益，保護(hù)基金份額持有人的利第十二條投資經(jīng)理的指定與變更投資的基金經(jīng)理不相互兼任。本基金財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)理為張良。投資經(jīng)理簡歷：豐盛資本執(zhí)行總裁兼CIO。中國人民大學(xué)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師，對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)工商管有人。第十三條基金的財(cái)產(chǎn)(1)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由私募基金托管人保管。金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。(2)除本款第(3)項(xiàng)規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用產(chǎn)。(3)基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云涔逃胸?cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。(4)私募基金管理人、私募基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。(5)基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本權(quán)人對基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。(6)基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)(不包含托管費(fèi)等自動扣收的費(fèi)用)。(7)對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人償基金的損失。(8)基金托管人對實(shí)際交付并控制下的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，當(dāng)托管資產(chǎn)處于托管行管行對該部分資產(chǎn)不承擔(dān)安全托管職責(zé)。(9)基金托管人對非現(xiàn)金資產(chǎn)不承擔(dān)保管職責(zé)，對因保管不當(dāng)導(dǎo)致的非現(xiàn)金資產(chǎn)損失，(10)本基金投資管理過程中形成的各類權(quán)利憑證，由基金管理人保管相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)，并負(fù)責(zé)該等款項(xiàng)的收回。基金管理人應(yīng)及時將相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)的復(fù)印件(11)基金管理人對本基金財(cái)產(chǎn)權(quán)利發(fā)生任何形式的變更，都必須在變更當(dāng)日通知基金托管人，并在變更后三(3)個工作日內(nèi)將變更后的權(quán)利憑證復(fù)印件加蓋公章后提交給基金人或未在規(guī)定期限內(nèi)提交相關(guān)憑證的權(quán)利變更，其法律的資金賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所托管人開立的資金賬戶中的存款利率適用托管人公布的活期(1)基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金有關(guān)的托管賬戶的開設(shè)和管理，基金管理人應(yīng)配合托管人 (2)托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展托管業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人何銀行賬戶；亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本(3)托管賬戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《支付結(jié)算辦法》和中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定。2.2其他賬戶的開設(shè)和管理因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應(yīng)由基金托管人或基金管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)13.2.3開立的上述基金財(cái)產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金募集機(jī)構(gòu)和基金份額登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。第十四條指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和有權(quán)人(“授權(quán)人”)簽字樣本，事先書面通知(以下稱“授權(quán)通知”)基金托管人有權(quán)發(fā)送投資指令的人員名單(“被授權(quán)人”)。名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并注明相人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身金管理人公章并加蓋基金管理人法定代表人個人名章或由其期開始生效?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ娜掌谕碛谕ㄖd明生效收到該通知時生效。基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付令應(yīng)寫明劃款事由、到賬時間、金額、收/付款金管理人用網(wǎng)銀或其他基金托管人和基金管理有義務(wù)在發(fā)送指令視為送達(dá)，傳真指令以獲得收件人(基金托管人)確認(rèn)該指令已成功接收之時視為送達(dá)。因，可指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出金托管人于上述截止時間之后才收到的劃款指令，基金均失由基金管理人承擔(dān)。指令后，應(yīng)對劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的要素鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，基金托管人應(yīng)立話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的有管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計(jì)資料來判斷指令的有效性。時，應(yīng)確保本基金銀行賬戶有足夠的資金余額，對基金基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并心的成交通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。在本基金管理人應(yīng)在向基金托管人提交劃款指令的同時將經(jīng)指令違反本合同的規(guī)定時有權(quán)不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯現(xiàn)書管人收到說明函并得到確認(rèn)后，將撤回的原指令作廢；如果而被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個交易日，使用傳基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章人名章或由其簽字的被授權(quán)人變更通知，并提供新的被授權(quán)人金托管人，基金托管人收到變更通知當(dāng)日通過電話向基金管理?；鸸芾砣嗽陔娫捀嬷笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，對于基金財(cái)產(chǎn)發(fā)形式的責(zé)任。根據(jù)本合同約定在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但因托管賬戶余額不足或權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令被本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本簽名無誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金人第十五條基金財(cái)產(chǎn)的估值和會計(jì)核算基金財(cái)產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金財(cái)產(chǎn)的價值，并為基金份額的申購與贖回等提基金管理人于每季度對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，基金管理人與基金托管人于每季度對基金財(cái)產(chǎn)基金所擁有的各類資產(chǎn)及負(fù)債。(1)基金持有的標(biāo)的公司股權(quán)按成本計(jì)算；(2)基金持有的銀行存款、銀行理財(cái)?shù)扔?jì)息資產(chǎn)按照約定利率在持有期內(nèi)不計(jì)提應(yīng)收利個算本估值日核對日的基金財(cái)產(chǎn)凈值后，將估值結(jié)果以書面形式違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法人?；鸸芾砣擞?jì)算的基金財(cái)產(chǎn)凈值已由基金托管承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。錯誤造成基金份額持有人的損失，以及由此造成以后交引起的基金份額持有人的損失，由提供錯誤信息的當(dāng)事(1)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金財(cái)產(chǎn)價值時；(2)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形?；鸱蓊~凈值的確認(rèn)用于向基金份額持有人報告的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核。財(cái)產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值?；鸱蓊~凈值的計(jì)(1)基金管理人為本基金的主要會計(jì)責(zé)任方。(3)基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。(4)會計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會計(jì)制度。(5)本基金單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。(6)基金管理人或外包注冊登記機(jī)構(gòu)及基金托管人各自保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)(7)基金托管人定期與基金管理人就基金的會計(jì)核算、報表編制等進(jìn)行核對并以書面方第十六條基金的費(fèi)用與稅收(1)基金管理人的管理費(fèi)；(2)基金托管人的托管費(fèi)；(3)基金管理人的業(yè)績報酬(如有)；(4)基金的銀行匯劃費(fèi)用；(5)基金行政管理人的行政服務(wù)費(fèi)；(6)基金財(cái)產(chǎn)開立賬戶需要支付的費(fèi)用；(7)為基金募集、運(yùn)營、審計(jì)、法律顧問、投資顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金(8)按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。式(1)基金管理人的管理費(fèi)金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金金托管賬戶中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假 (2)基金托管人的托管費(fèi)HE1%÷365*當(dāng)個運(yùn)作年度實(shí)際運(yùn)作天數(shù)，自基金成立日起十個工作日內(nèi)支付，運(yùn)作不滿一個年十個工作日內(nèi)將前述兩者的差額支付給托管人，該等差滿一年的，當(dāng)年應(yīng)付年度托管費(fèi)金額應(yīng)不低于3萬元×(基金在當(dāng)年的存續(xù)天數(shù)÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù))，如托管費(fèi)不足上述金額時，基金管理人應(yīng)在下一自然年度第一個工作日(若基金在當(dāng)年終止的，則應(yīng)在基金清算時)將前述兩者的差額支付 (3)基金管理人的業(yè)績報酬金份額持有人所持有的基金份額分紅金額超出業(yè)績比較(基金未分配的資產(chǎn)凈值+已分紅金額)/基金份額本較基準(zhǔn)收益率*基金份額*存續(xù)時間/365業(yè)績比較基準(zhǔn)(如有)：10%/年計(jì)算，基金托管人不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)，基金管理人向基金托管人。 (4)基金行政管理人的行政服務(wù)費(fèi)：HE1%÷365*當(dāng)個運(yùn)作年度實(shí)際運(yùn)作天數(shù)，自基金成立日起十個工作日內(nèi)支付，運(yùn)作不滿一個年，在基金終止清算時計(jì)提，并在終止后十個工作日內(nèi)支 (基金在當(dāng)年的存續(xù)天數(shù)÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù))，如行政服務(wù)費(fèi)不足上述金額時，基金管理人應(yīng)在下一自然年度第一個工作日(若基金在當(dāng)年終止的，則應(yīng)在基金清算時)將前述兩者 (5)上述1中所列其他費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的(2)基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。(3)《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；(4)其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整管理費(fèi)率，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鸱蓊~有人負(fù)責(zé)，基金管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅第十七條基金的收益分配本基金可供分配利潤為截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的(1)每一基金份額享有同等分配權(quán)(分級產(chǎn)品不適用，可根據(jù)產(chǎn)品情況自行約定)。(2)本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅。收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份(4)收益分配的基準(zhǔn)日為可供分配利潤的計(jì)算截止日。(5)基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于(6)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分定，基金管理人按法律法規(guī)和合同約定告知基金份額持管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金收益向基金托管人金管理人的指令及時進(jìn)行現(xiàn)金收益的一次性劃付。對選書，同時，由基金管理人在注冊登記部門更新相應(yīng)基金第十八條信息披露與報告18.1本基金的信息披露應(yīng)符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及本基金合同的約定，相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中國基金業(yè)協(xié)會關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變更時，本基金從其最新規(guī)定。(1)公開披露或者變相公開披露；(2)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(3)對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；(4)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(5)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；(6)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(7)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任(8)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。。本基金披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。(1)基金合同；(2)招募說明書等宣傳中介文件；(3)基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款(如有)(4)基金的投資情況；(5)基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；(6)基金的投資收益分配情況；(7)基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報酬安排；(8)可能存在的利益沖突；(9)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；(10)中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。者(1)報告期末基金凈值和基金份額總額；(2)基金的財(cái)務(wù)情況；(3)基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況；(4)投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額(5)投資收益分配和損失承擔(dān)情況；(6)基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報酬，包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式和支付方式；(7)基金合同約定的其他信息；(1)基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；(2)投資范圍和投資策略放生重大變化的；(3)變更基金管理人或托管人的；(4)管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、實(shí)際控制人發(fā)生變更的；(5)觸及基金止損線或預(yù)警線的；(6)管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、行政服務(wù)費(fèi)率發(fā)生變化的；(7)基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的；(8)基金觸發(fā)巨額贖回的；(9)基金存續(xù)期變更或展期的；(10)基金發(fā)生清盤或清算的；(11)發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的；(12)基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或(13)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；(14)基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)。進(jìn)行信息披露，投資者也可以登陸中國基金業(yè)協(xié)會指定的私健全信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事會的規(guī)定和《基金合同》凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核，并向基金保證擬披露的信息不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述準(zhǔn)確性、完整性?；鹜泄苋艘曰鸸芾砣颂峁┑男沤鸸芾砣藨?yīng)披露而未按時提交復(fù)核的，基金托管人應(yīng)、基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終第十九條風(fēng)險揭示19.1基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制《風(fēng)險揭示書》，基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險承受能力，并做出自愿承擔(dān)風(fēng)險的陳述和聲明。包括外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險、聘請投資顧問所涉風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險等。(1)管理風(fēng)險基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金財(cái)產(chǎn)收投資范圍判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不全、投資操作(2)流動性風(fēng)險時，所投資的非現(xiàn)金資產(chǎn)可能出現(xiàn)無法按期變現(xiàn)，或即司整體經(jīng)營方面的綜合體現(xiàn)。在某些情況下某些投資品減少基金財(cái)產(chǎn)時，可能存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險和現(xiàn)金過多帶來(3)信用風(fēng)險在基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作中，如果基金管理人的信用研究水產(chǎn)的信用風(fēng)險判斷不準(zhǔn)確，可能使基金財(cái)產(chǎn)承受信用風(fēng)險所(4)特定的投資方法及基金財(cái)產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險(5)操作或技術(shù)風(fēng)險或臺運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的(6)特定的投資方法及基金財(cái)產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險乏流通性而無法完全變現(xiàn)，使份額持有人不能按時收(7)募集失敗風(fēng)險(8)稅收風(fēng)險(9)其他風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金資爭、代理機(jī)構(gòu)違約等超出基金管理人自身直接控制能力。第二十條基金合同的效力、變更、解除與終止20.1基金合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件?；鸱蓊~持有人為法人的，本合同自基金份額持有人、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章或蓋章之日起成立；基金份額持有人為自然人的，本合同自基金份額持有人本人簽章或授權(quán)的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或時生效：(1)基金份額持有人參與資金實(shí)際交付并確認(rèn)；(2)基金初始銷售期限結(jié)束報基金行業(yè)協(xié)會備案并獲基金行業(yè)協(xié)會書面確認(rèn)。20.2本合同自生效之日起對基金份額持有人、基金管理人、基金托管人具有同等的法律20.4代表基金份額2/3以上(含)的基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一(1)投資經(jīng)理的變更。(2)基金認(rèn)購、申購、贖回的時間、業(yè)務(wù)規(guī)則等變更。(3)變更代理銷售機(jī)構(gòu)。其他對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響情形的變更，或法律法規(guī)或監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化需要對本合同進(jìn)行變更的，基金管理人可與基金托管人協(xié)商后修改基金合同，并由基金管理人按照本合同的約定向基金份額持有人披露變更的具體內(nèi)容。金管理人理人應(yīng)按照中國基金業(yè)協(xié)會要求及時向中國基金業(yè)協(xié)前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機(jī)構(gòu)。20.6合同變更的流程(可根據(jù)情況自行約定)：(1)征詢份額持有人意見的具體方式：(2)不同意變更的基金份額持有人的退出安排：按照基金合同約定的方式取得基金托管人和代表基金份額2/3以上(含)的基金份額持有合同任何形式的變更、補(bǔ)充，基金管理人應(yīng)當(dāng)在變(1)基金合同存續(xù)期限屆滿而未延期的。(2)基金份額持有人大會決定終止。(3)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人(4)基金管理人被依法取消私募基金管理人資格的。(5)基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。(6)基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。(7)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。第二十一條基金的清算程序21.1清算小組的成立及職責(zé)必要的工作人員，也可以依法進(jìn)行必要的民事活動。雙方具體職責(zé)如下：(1)資產(chǎn)變現(xiàn)；(2)除交易所、銀行等自動扣收的費(fèi)用外，對清算期間資金支付出具劃款指令；(3)出具會計(jì)報表；(4)清算期間的會計(jì)核算；(5)編制清算報告并簽章；(6)配合基金托管人賬戶注銷工作；(7)代表基金財(cái)產(chǎn)清算小組聘請會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所；(8)向基金份額持有人發(fā)布清算通知、清算報告；(9)本合同終止事由發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告；(10)履行與基金管理人義務(wù)相關(guān)的其他職責(zé)。(1)清算期間的財(cái)產(chǎn)保管；(2)復(fù)核基金管理人劃款指令，進(jìn)行資金劃付；(3)基金財(cái)產(chǎn)資金等賬戶的注銷；(4)復(fù)核基金管理人出具的會計(jì)報表；(5)履行與基金托管人義務(wù)相關(guān)的其他職責(zé)。(1)合同終止日起2個工作日內(nèi)，基金管理人向基金托管人出具合同終止前最后一個自(2)合同終止日后，基金財(cái)產(chǎn)不應(yīng)仍持有可流通非現(xiàn)金資產(chǎn)，如遇特殊情況，基金財(cái)產(chǎn)務(wù)(2)銀行匯劃費(fèi)用(1)基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)主要包括銀行存款、截至清算結(jié)束日的銀