2021-2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測(cè)試試卷B卷附答案

2021-2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測(cè)試試卷B卷附答案單選題（共85題）1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。A.代理客戶從事期貨交易B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.收付期貨保證金【答案】C2、某公司要選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，其主要判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D3、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每（）召開一次。A.兩個(gè)月B.三個(gè)月C.半年D.一年【答案】C4、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會(huì)【答案】B5、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任【答案】A6、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。A.較高比例B.較低比例C.相同比例D.浮動(dòng)比例【答案】A7、某期貨公司成立于2009年6月，注冊(cè)資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)C.中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)【答案】C8、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。A.聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會(huì)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】A9、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C10、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)B.終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.變更住所D.變更法定代表人【答案】B11、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年【答案】D12、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。A.有損失B.違法C.有過錯(cuò)D.提起訴訟【答案】C13、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待D.投資者利益優(yōu)先【答案】A14、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度【答案】D15、當(dāng)期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)遵守()；當(dāng)期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應(yīng)遵守()原則。A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先D.員工利益優(yōu)先；公平對(duì)待【答案】B16、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)李某進(jìn)行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經(jīng)營資格C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.刑事拘留【答案】C17、下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的規(guī)則和程序進(jìn)行C.交割只能是實(shí)物交割D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算【答案】A18、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。A.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任B.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.客戶承擔(dān)主要責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％【答案】D19、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.1倍以上5倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上8倍以下【答案】A20、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。A.本公司的研究報(bào)告B.合法取得的研究報(bào)告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.未公開發(fā)布的各種渠道信息【答案】D21、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。A.保證金和交易記錄B.保證金和持倉C.交易記錄和持倉D.資產(chǎn)【答案】D22、經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D23、由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.不承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)主要責(zé)任D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任【答案】B24、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人D.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D26、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】B27、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D28、經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的．期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A29、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（）。A.由客戶承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分D.期貨交易所承擔(dān)一部分【答案】A30、期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。A.分支機(jī)構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T【答案】A31、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊(cè)時(shí)B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后C.業(yè)務(wù)許可審批后D.公司成立后【答案】B32、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席B.獨(dú)立董事C.董事長D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】D33、某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。若該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。A.由期貨公司自行承擔(dān)B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任【答案】D34、在計(jì)算凈資本時(shí)，期貨公司認(rèn)為除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以外的其他負(fù)債項(xiàng)目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)（）。A.直接全額加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算凈資本D.增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容【答案】D35、在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C36、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會(huì)秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A37、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會(huì)秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A38、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或保證B.代理客戶從事期貨交易C.以本人或者他人名義從事期貨交易D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)【答案】D39、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)不能行使的職權(quán)是（）。A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告C.選舉和更換會(huì)員理事D.任免期貨交易所總經(jīng)理【答案】D40、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會(huì)公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對(duì)待【答案】D41、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】D42、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元【答案】C43、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請(qǐng)求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.將其期貨賬戶信息報(bào)期貨公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】B44、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）.A.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.做出行政處罰C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰D.及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理【答案】D45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C46、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務(wù)之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C47、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列說法正確的是（）。A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定B.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會(huì)決定【答案】C48、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。A.期貨公司B.期貨公司總經(jīng)理C.直接負(fù)責(zé)的主管人員D.從業(yè)人員本人【答案】A49、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.股東大會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】D50、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ?。A.不再補(bǔ)償B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償D.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償【答案】C51、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入教育局的300萬元進(jìn)行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是()。A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效【答案】A52、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A53、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。A.1B.3C.5D.6【答案】B54、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國務(wù)院商務(wù)主管部門D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D55、證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對(duì)客戶承擔(dān)。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】A56、期貨公司高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級(jí)管理人員應(yīng)遵循（）原則。A.謹(jǐn)慎B.穩(wěn)健C.回避D.誠實(shí)【答案】C57、期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知（）。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C58、某交易日收盤時(shí)，我國優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的結(jié)算價(jià)格為1997元／噸，收盤價(jià)為1998元／噸，若每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±3％，小麥最小變動(dòng)價(jià)位為1元／噸。下列報(bào)價(jià)中()元／噸為下一個(gè)交易日的有效報(bào)價(jià)。A.2061B.2057C.2010D.1920【答案】C59、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述，正確的是()。A.期貨交易所的總經(jīng)理由董事會(huì)任免B.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持C.理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】C60、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地（）提交申請(qǐng)書等材料A.期貨交易所B.中國保監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國人民銀行【答案】C61、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。A.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案【答案】A62、期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。A.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告B.抵制并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會(huì)報(bào)告【答案】A63、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】D64、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A.股東大會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.董事會(huì)【答案】C65、期貨公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】C66、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3日內(nèi)B.5日內(nèi)C.當(dāng)日結(jié)算前D.當(dāng)日結(jié)算后【答案】C67、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項(xiàng)中不合法的是（）。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式D.為客戶提供融資的利率約定【答案】D68、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。A.2B.3C.5D.7【答案】A69、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.國家外匯管理局D.商務(wù)部【答案】A70、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。A.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】A71、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。A.保障基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.服務(wù)費(fèi)D.會(huì)費(fèi)【答案】A72、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家事業(yè)單位B.某集團(tuán)下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員【答案】B73、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.財(cái)政部門C.期貨交易所D.法院【答案】A74、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬元A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C75、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所B.實(shí)際控制人住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D76、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中央人民銀行C.財(cái)政部門D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】D77、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。A.最大限度維護(hù)投資者利益B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益D.滿足投資者的各項(xiàng)要求【答案】B78、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7B.10C.15D.30【答案】D79、甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（）。A.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉C.期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】C80、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。A.期貨公司B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.財(cái)務(wù)部D.證監(jiān)會(huì)【答案】A81、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報(bào)告的是（）A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束【答案】C82、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)王某作出處分決定后向（）報(bào)告。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D83、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】C84、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】B85、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）。A.平倉交易B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易C.開倉交易D.無效指令【答案】C多選題（共38題）1、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制，銷售人員不得參與投資者的分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。A.投資者適當(dāng)性評(píng)估B.執(zhí)業(yè)規(guī)范C.銷售隔離D.內(nèi)部問責(zé)【答案】AC2、對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是（）。A.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90％補(bǔ)償B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80％補(bǔ)償C.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90％補(bǔ)償D.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80％補(bǔ)償【答案】AD3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A.流動(dòng)性B.分類C.賬齡D.可回收性【答案】ABCD4、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如果丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)。下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)B.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金C.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施D.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施【答案】CD5、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關(guān)款項(xiàng)中必須以貨幣資金支付，而不得以有價(jià)證券充抵的金額支付的有（）。A.稅金B(yǎng).貨款C.虧損D.費(fèi)用【答案】ABCD6、期貨公司對(duì)客戶開戶進(jìn)行實(shí)名制審核的內(nèi)容包括（）。A.核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶B.核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶C.確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D.確保組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)蜤【答案】ABC7、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有（）。A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任B.營業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任C.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)D.客戶有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任【答案】CD8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.具有高中以上文化程度B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力【答案】ABC9、期貨從業(yè)人員必須遵守（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則B.中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C.期貨交易所的自律規(guī)則D.相關(guān)法律.行政法規(guī)【答案】ABCD10、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括（）。A.部門設(shè)置B.人員配置C.崗位責(zé)任D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度E【答案】ABCD11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有()。A.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎.勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益B.誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】ABCD12、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，下列說法中正確的有（）。A.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償B.期貨交易所承擔(dān)一般保證責(zé)任C.期貨交易所不需要承擔(dān)責(zé)任D.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任【答案】AD13、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給（）。A.非結(jié)算會(huì)員的客戶B.非結(jié)算會(huì)員C.中國證監(jiān)會(huì)D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】BD14、確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的（）為標(biāo)準(zhǔn)。A.交易指令數(shù)量是否一致B.價(jià)格、交易時(shí)間是否相符C.買賣方向是否一致D.品種是否一致【答案】BCD15、某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元。如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告【答案】AC16、下列（）情形下，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)B.對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)D.利用職務(wù)之便牟取私利【答案】ABCD17、北京某期貨公司經(jīng)營不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對(duì)該公司的8000萬元貸款申請(qǐng)法律保護(hù)，下列關(guān)于法院處理不正確的是（）。A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金中的資金B(yǎng).劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金C.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB18、根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為（）。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約B.工業(yè)品期貨合約C.商品期貨合約D.金融期貨合約【答案】CD19、小李開立期貨賬戶時(shí)，期貨公司的下列做法中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請(qǐng)表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后，為其開立賬戶B.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料C.實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證反正面掃描件的影像資料D.對(duì)照有效身份證文件，核實(shí)小李是否本人親自開戶【答案】AB20、客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的（）分別維護(hù)。A.期貨交易所B.期貨合約C.期貨交易品種D.期貨公司【答案】AD21、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，下列關(guān)于交易結(jié)果處理的表述，正確的有（）。A.交易的后果由客戶承擔(dān)B.除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)C.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)【答案】BCD22、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏D.以上都不是【答案】ABC23、下列關(guān)于持有期貨公司股權(quán)的表述，正確的有（）。A.任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東B.非法持有的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán).分紅權(quán)C.通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.未經(jīng)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)【答案】ABCD24、乙、丙、丁四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司的董事長一職，根據(jù)下列情況能夠獲得申請(qǐng)資格的是（）。A.甲是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)十五年B.乙本科學(xué)歷，在銀行工作了3年C.丙研究生學(xué)歷，剛畢業(yè)D.丁取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從事律師工作6年【答案】AD25、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有（）。A.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)B.營業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任D.客戶有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任【答案】AD26、對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）事項(xiàng)。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)D.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則【答案】ABCD27、期貨公司在對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí)，應(yīng)確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A.客戶交易編碼申請(qǐng)表B.期貨結(jié)算賬戶登記表C.期貨經(jīng)紀(jì)合同D.開戶須知確認(rèn)E【答案】ABC28、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是對(duì)期貨從業(yè)人員（）等方面的基本要求和規(guī)