九月中旬證券從業(yè)資格考試證券交易第六次月底測(cè)試卷(含答案和解析)

九月中旬證券從業(yè)資格考試證券交易第六次月底測(cè)試卷（含答案和解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是（）。A、 工作繁瑣，效率低下B、 一、二級(jí)市場(chǎng)不能平穩(wěn)對(duì)接C股價(jià)被操縱的可能性較大D市場(chǎng)性不強(qiáng)【參考答案】：C【解析】新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是股價(jià)容易被操縱。2、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A、 席位，席位B、 證券賬戶，證券賬戶C席位，證券賬戶D證券賬戶，席位【參考答案】：D3、（）是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。A、 賣券還款B、 買券還券C直接還券D現(xiàn)金抵券【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P242。4、證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)立條件與報(bào)批程序證券公司根據(jù)需要，可以向證券營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)政監(jiān)規(guī)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)撤銷證券營(yíng)業(yè)部，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后（）撤銷。A、1個(gè)月內(nèi)B、3個(gè)月內(nèi)C、6個(gè)月內(nèi)D—年內(nèi)【參考答案】：B5、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A、1，10B、2，20C、3，30D、5，50參考答案】：C【解析】G證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰。即：“沒(méi)收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款?！?、（）明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人的義務(wù)和證券交易代理人的法律身份。A、 委托單B、 風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)C客戶須知D客戶交易結(jié)算資金存管合同【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P77。7、 根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（）。A、 有形席位和無(wú)形席位B、 普通席位和專用席位C購(gòu)入席位和售出席位D代理席位和自營(yíng)席位【參考答案】：A148、 假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易，買入天回購(gòu)品種，到時(shí)這筆交易的回購(gòu)價(jià)為100.23元,計(jì)算回購(gòu)年收益率14A、 5%B、 6%C、 7%D、 8%【參考答案】：B9、 用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是（）。A、 融券專用證券賬戶B、 融資專用資金賬戶C客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶【參考答案】：B【解析】融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。10、 在深圳證券交易所，當(dāng)（）時(shí)，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。A、 集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)B、 當(dāng)日有成交C當(dāng)日無(wú)成交D收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)【參考答案】：D【解析】掌握開(kāi)盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58。11、 投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日（）止的時(shí)間。A、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下班時(shí)間B、 國(guó)家規(guī)定的下班時(shí)問(wèn)C、 24點(diǎn)D證券交易所下午閉市【參考答案】：D12、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是（），證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A、 委托人，受托人B、 受托人，委托人C委托人，委托人D受托人，受托人【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P72。13、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）。A、 利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)（通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)）、政治風(fēng)險(xiǎn)B、 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn)C基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)D基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B14、 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由（）負(fù)責(zé)辦理。A、 證券交易所B、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C證券清算機(jī)構(gòu)D股份轉(zhuǎn)讓公司【參考答案】：D【解析】股份轉(zhuǎn)讓是股份轉(zhuǎn)讓公司確認(rèn)、登記和托管，上市公司是由證券登記結(jié)算公司做。15、 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明B、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善C證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失D證券公司高級(jí)管理人員營(yíng)私舞弊【參考答案】：D【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。見(jiàn)教材第七章第五節(jié)，P23。16、 證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）。A1人TOC\o"1-5"\h\zB、 2人C、 3人D、 4人【參考答案】：B17、 在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（）。A、 建立專用自營(yíng)賬戶B、 將自營(yíng)賬戶借給他人使用C使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)D賬外自營(yíng)【參考答案】：A18、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是（）。A、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一一證券公司名稱一一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱B、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一一證券公司名稱一一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名C證券公司名稱一一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱D證券公司名稱一一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱【參考答案】：C【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。故C選項(xiàng)正確。19、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)時(shí)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：D20、（）指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。A、 初始登記B、 退出登記C變更登記D債券登記【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第一節(jié)，P285。21、證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。A、 可以使用B、 可以借用C可以租用D也不能使用【參考答案】：D22、發(fā)行結(jié)束后（）個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記，對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。TOC\o"1-5"\h\zA、 1B、 2C、 5D、 10【參考答案】：B【解析】發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記．對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。23、因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)（）個(gè)交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問(wèn)題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實(shí)施的，由證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。TOC\o"1-5"\h\zA、 5B、 10C、 20D、30【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P55。24、我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是（）。A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底【參考答案】：B25、就證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)而言，有形服務(wù)主要表現(xiàn)為公司的自助式委托終端的（）。A、 便捷性和快速性B、 便利性和快捷性C多樣性和廣泛性D多樣性和快捷性【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P126。26、目前我國(guó)國(guó)債交易采取的是（）。A、 拍賣交易B、 對(duì)敲交易C全價(jià)交易D凈價(jià)交易參考答案】：D27、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股，即（）。AA股B、 B股CH股D、L股【參考答案】：B【解析】一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股（即B股）;而合格境外機(jī)構(gòu)投資者則可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，投資于下列人民幣金融工具：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。還可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。28、 在委托時(shí)，（）的身份確認(rèn)可不由密碼控制。A、 電話自動(dòng)委托B、 電話轉(zhuǎn)委托C、 自助委托D網(wǎng)上委托【參考答案】：B29、 境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，客戶需填寫（）。A、 自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表B、 合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表C機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表D證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表【參考答案】：C解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P82。30、在我國(guó)，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有（）。A、 股票B、 債券C基金D以上都可以【參考答案】：D31、 從（）年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。TOC\o"1-5"\h\zA、 1992B、 1993C、 1994D、 1995【參考答案】：C32、 電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)（）；客戶通過(guò)普通低緩，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機(jī)上的數(shù)字和符號(hào)鍵輸入委托指令。A、 電話自動(dòng)委托交易終端B、 電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)C電話委托交易系統(tǒng)D專用委托電腦終端【參考答案】：B【解析】熟悉證券委托的形式。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P28。33、掛盤基準(zhǔn)價(jià)是確定新上市合約（）交易漲跌停板額的依據(jù)。A、 前一天B、 第一天C兩天后D第二天【參考答案】：B34、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。TOC\o"1-5"\h\zA、 61天B、 90天C、 91天D、 97天【參考答案】：C35、新中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史上，證券市場(chǎng)建立的最早年份為（）。A、 1986B、 1990C、 1992D、 1998【參考答案】：A36、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A、 規(guī)模失控、決策失誤B、 變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)C操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易D信用交易【參考答案】：D【解析】信用交易是允許的。37、 每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（）家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：C【解析】每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。38、 根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股的過(guò)戶費(fèi)比例為（）A、 千分之一B、 千分之二C千分之五D無(wú)過(guò)戶費(fèi)【參考答案】：D39、 客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式是（）。A、 現(xiàn)金抵券B、 直接還券C賣券還款D買券還券參考答案】：D【解析】買券還券是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。40、在固定收益證券綜合電子平臺(tái)，一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于（）個(gè)基點(diǎn)。A、10B、15C、20D、30【參考答案】：A【解析】根據(jù)規(guī)定，一級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的一只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市。一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)60分鐘。一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率輸差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手（1手為1000元面值）。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。41、 新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中．投資者作為（）在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交量柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量進(jìn)行。A、 賣方B、 買方C委托方D代理方【參考答案】：B42、 在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是A、建立專用自營(yíng)賬戶B、將自營(yíng)賬戶借給他人使用C使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)D賬外自營(yíng)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P185。43、 我國(guó)對(duì)于信用交易的規(guī)定是（）A、 對(duì)信用交易沒(méi)有嚴(yán)格限制B、 不允許從事信用交易C對(duì)一些特殊的證券品種可以從事信用交易D信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格【參考答案】：B44、 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)（）A、 3個(gè)月B、 6個(gè)月C、 9個(gè)月D、 1年【參考答案】：B【解析】融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。45、 （）實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。AA股B、B股C債券D權(quán)證【參考答案】：B【解析】熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P55。46、 以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A、 挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)、 根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)C在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托D降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】：B47、 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）年和（）年正式開(kāi)業(yè)。A、 19901991B、 19911990C、 19911992D、 19921991【參考答案】：A【解析】深圳證券交易所（簡(jiǎn)稱“深交所”）成立于 1990年12月1日上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年12月19日開(kāi)始正式營(yíng)業(yè)。48、 根據(jù)金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（）A、±5%B、±6%C、±8%D、±10%【參考答案】：B【解析】考生要掌握這個(gè)幅度。49、（）將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況加以記錄。A、 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C基金托管公司D證券交易所【參考答案】：B【解析】掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P26。50、 托管公司應(yīng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代理開(kāi)立專門的證券賬戶，名稱為（）。A、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱B、 證券公司一一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱c托管銀行一一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱D證券公司一一托管銀行一一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱【參考答案】：D51、 根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照各結(jié)算參與人（）證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。A、 上周B、 上月C上季度D上年【參考答案】：B52、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定的要求，單項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓傭金，不得超過(guò)轉(zhuǎn)讓金額的（）。A、 0.1%B、 0.5%C、 1%D、 5%【參考答案】：B53、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指（）的比率。A、 債券面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券B、 債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券C債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格D債券市值折算成債券面值【參考答案】：A【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)券的有關(guān)內(nèi)容，重點(diǎn)題目。54、上市公司要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，要提前（）天刊登公告。A、60B、45C、10D、30【參考答案】：D【解析】上市公司要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。55、證券營(yíng)業(yè)部提供的咨詢不包括（）。A、 介紹技術(shù)分析軟件的使用B、 提示人市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施C介紹投資者開(kāi)戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)D推薦近期業(yè)績(jī)比較優(yōu)良的股票【參考答案】：D56、 證券交易競(jìng)價(jià)原則是（）。A、 價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先B、 價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先C價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先D時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先【參考答案】：A【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。57、 以下選項(xiàng)中，不符合集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A、 集合性B、 投資范圍有限定性和非限定性之分C綜合性D通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作【參考答案】：C【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”；(2)投資范圍有限定性和非限定性之分；(3)客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管；(4)通過(guò)專門賬戶投資運(yùn)作；(5)較嚴(yán)格的信息披露。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。58、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)業(yè)的證券名稱應(yīng)當(dāng)是()。A、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱-證券公司名稱-各方托管機(jī)構(gòu)名稱B、 證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱D各方托管機(jī)構(gòu)名稱-證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱【參考答案】：B59、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后()個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。A、3B、5C、15D、30【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P214。60、除()只有現(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。A、外匯期權(quán)B、利率期權(quán)C股票期權(quán)D股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)【參考答案】：C二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。A、 證券交易所B、 證券交易的對(duì)象C證券經(jīng)紀(jì)商D委托人【參考答案】：A,B,C,D2、 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況包括（）。A、 投資偏好B、 收入能力C風(fēng)險(xiǎn)承受能力D資產(chǎn)情況E、消費(fèi)需求【參考答案】：A,B,C,D3、 我國(guó)證券交易所中的普通席位是經(jīng)營(yíng)（）等買賣的席位。AA種股票B、B種股票C國(guó)債D債券E、基金【參考答案】：A,C,D,E4、 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況。A、 資產(chǎn)與收入狀況B、 消費(fèi)需求C風(fēng)險(xiǎn)承受能力D投資偏好【參考答案】：A,C,D5、 證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形是指（）。A、 證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷B、 10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人交易所交易系統(tǒng)C、 10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)D、 10%以上的證券中斷交易【參考答案】：A,B,C,D【解析】本題考查證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形。四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。6、 非交易型過(guò)戶是指符合法律規(guī)定和（）等原因而發(fā)生的股票、基金、國(guó)債等記名證券的股權(quán)在出讓人和受讓人之間的變更。A、 財(cái)產(chǎn)分割B、 繼承C賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D贈(zèng)與E、法院判決【參考答案】：A,B,D,E7、市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有（）。A、 沒(méi)有價(jià)格上的限制B、 成交迅速且成交率高C有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃D證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易【參考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。8、 欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括（）A、 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明B、 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表C法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”或簡(jiǎn)歷、專業(yè)證書(shū)等D上一年度經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。正式開(kāi)業(yè)未超過(guò) 1年的證券公司應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起到上一年度末經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。E、一般人員近1年內(nèi)的獎(jiǎng)懲情況說(shuō)明?！緟⒖即鸢浮浚篈,B,C,D9、 非交易性過(guò)戶主要有以下（）幾種情況。A、 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓B、 司法扣劃C行政劃撥D繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割【參考答案】：A,B,C,D10、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守原則包括（）。A、 守法合規(guī)B、 公平公正C集中管理D風(fēng)險(xiǎn)控制【參考答案】：A,B,C,D【解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守原則有：①守法合規(guī)；②公平公正；③資格管理；④約定運(yùn)作；⑤集中管理；⑥風(fēng)險(xiǎn)控制。11、 證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易的情況下，委托指令一般不經(jīng)過(guò)（）。A、 場(chǎng)內(nèi)交易員B、 營(yíng)業(yè)部的電腦系統(tǒng)C交易所電腦主機(jī)D營(yíng)業(yè)部的終端處理器E、上市公司電腦系統(tǒng)【參考答案】：A,E12、 一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)的兩個(gè)交易主體是指（）A、 債券融入方B、 正回購(gòu)方C債券賣出方D逆回購(gòu)方【參考答案】：B,D【解析】一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)涉及兩個(gè)交易主體和兩次交易契約行為。13、 在證券交易市場(chǎng)上，有一些以金融衍生工具為對(duì)象的交易，它們主要包括（）。A、 金融期貨B、 金融期權(quán)C股票D債券E、存托憑證【參考答案】：A,B,E14、 競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（）。A、 全部成交B、 部分成交C不成交D無(wú)效【參考答案】：A,B,C15、下列（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。A、有重大違約事項(xiàng)B、未按照要求提供有關(guān)情況C交易結(jié)算資金未納入第三方存管D在證券公司從事證券交易不足半年【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。16、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（）。A、 交易行為的自主性B、 選擇交易品種的自主性C選擇交易方式的自主性D選擇交易價(jià)格的自主性【參考答案】：A,B,C,D17、 自助委托可以通過(guò)（）方式實(shí)現(xiàn)。A、 電話委托B、 柜臺(tái)委托C自助終端委托D網(wǎng)上委托【參考答案】：A,C,D【解析】自助委托是指不通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商的人工環(huán)節(jié)， B需通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商的人工環(huán)節(jié)，所以排除。18、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1995年7月1日頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》要求，申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，除應(yīng)符合證券從業(yè)人員資格的條件外，還應(yīng)具備下列條件中的（）。A、取得兩種“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”，并從事證券工作 3年以上B、具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍，年滿21周歲且具有完全的民事行為能力C誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，財(cái)政穩(wěn)健，具有良好的職業(yè)道德D熟悉有關(guān)金融、證券的法律、法規(guī)，具備履行職責(zé)所必備的經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)，有較強(qiáng)的管理能力和業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力【參考答案】：A,C,D19、 根據(jù)規(guī)定，每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，上海證券交易所公告的債券和債券回購(gòu)的大宗交易所包含的信息有（）。A、 成交價(jià)格B、 成交時(shí)間C成交數(shù)量D證券名稱E、買賣雙方的名稱【參考答案】：A,C,D20、 按開(kāi)設(shè)證券賬戶的投資主體分類，賬戶可分為（）類型。A、 自然人賬戶B、 法人賬戶C境外投資者賬戶D基金賬【參考答案】：A,B,C三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、境內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)需提交的文件和資料有A、 國(guó)家工商總局頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》B、 商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》C省級(jí)（含副省級(jí)城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件D市級(jí)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P83。2、 上證系列指數(shù)中的重點(diǎn)指數(shù)包括（）。A、 上證指數(shù)B、 基金指數(shù)C國(guó)債指數(shù)D企債指數(shù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P63。3、 在深圳證券交易所實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有（）。A、 債券競(jìng)價(jià)交易B、 權(quán)證交易C債券大宗交易D專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P5455。

4、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受（）形式的資產(chǎn)。A、 貨幣資金B(yǎng)、 證券C不動(dòng)產(chǎn)抵押證券D基金【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P2005、 深圳證券交易所可以接受市價(jià)申報(bào)類型有（）。A、 全額成交或撤銷申報(bào)B、 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)C最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)D即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)【參考答案】：A,C,DP32【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P326、 證券賬戶管理主要涉及（）。A、 證券賬戶的開(kāi)立B、 證券賬戶的掛失C證券賬戶的補(bǔ)辦D證券賬戶的查詢【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P25。7、 證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（）A、證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約B、證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提C證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象D證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行【參考答案】：A,C,D【解析】掌握證券交易的定義、特征和原則。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P1。8、 證券公司將委托資產(chǎn)投資于以下（）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書(shū)面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。A、 本公司B、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C與客戶有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司D與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司【參考答案】：A,B,D【解析】ABD證券公司將委托資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)以及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書(shū)面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)?？蛻粑赐獾?，證券公司不得進(jìn)行此項(xiàng)投資；客戶同意的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易結(jié)果告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并向證券交易所報(bào)告。9、 當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有（）。A、 調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍B、 調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率C調(diào)整融資、融券保證金比例D調(diào)整維持擔(dān)保比例【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P252?253。10、 證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含的要求有（）。A、 高效率B、 成效價(jià)格C成效速度D低成本【參考答案】：B,C【解析】證券交易機(jī)制的目標(biāo)主要有：1、 流動(dòng)性。證券市場(chǎng)流動(dòng)性包括：成交速度和成交價(jià)格。投資者能以合理的價(jià)格迅速成交則流動(dòng)性好，單純是成交速度快，并不能完全表示流動(dòng)性好。2、 穩(wěn)定性。指證券價(jià)格的波動(dòng)程度。證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來(lái)衡量。由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因此，提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施。3、 有效性。包含兩方面：一是證券市場(chǎng)的高效率；二是證券市場(chǎng)的低成本。高效率包含：證券市場(chǎng)的信息效率和證券市場(chǎng)的運(yùn)行效率。低成本包含：直接成本和間接成本。11、 《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）。A、賠償責(zé)任B、法律責(zé)任C刑事責(zé)任D民事責(zé)任【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P191。12、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰（）A、 不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查B、 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告C將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位E、委托其它證券公司代為買賣證券【參考答案】：A,B,C,E13、 辦理開(kāi)放式基金場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、中購(gòu)、贖回，應(yīng)使用（）。A、 人民幣普通股票賬戶B、 證券投資基金賬戶C中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海 B股賬戶D中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海開(kāi)放式基金賬戶【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P158。14、 遺失資金賬戶卡或因卡破損無(wú)法使用的客戶，自然人客戶必須憑（）辦理補(bǔ)卡（或換卡）事宜。A、 本人有效身份證明B、 證券賬戶卡（或因破損而無(wú)法使用的資金賬戶卡）C經(jīng)公證的委托代辦書(shū)D戶口本【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P97。15、 （）是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。A、 目標(biāo)市場(chǎng)選擇B、 營(yíng)銷渠道選擇C客戶促成D客戶關(guān)系建立【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P117。16、 債券主要包括（）。A、 私人債券B、 政府債券C金融債券D公司債券【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)， P3。17、 對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其（），如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正?！緟⒖即鸢浮浚骸緟⒖即鸢浮浚篈,DA、賬戶設(shè)立是否完整B、營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效C是否通過(guò)年檢D內(nèi)部控制制度是否有效【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P86。18、 關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，以下說(shuō)法正確的有（）。A、 清算是交收的基礎(chǔ)和保證B、 交收是清算的后續(xù)與完成C清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行D只有通過(guò)交收才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，P289。19、 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股（）。A、 總數(shù)B、 市值C收益率D其占公司總股本的比例參考答案】：正確參考答案】：正確【解析】考點(diǎn)：熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定0見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P69。20、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請(qǐng)材料的主要內(nèi)容包括（）。A、 申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)、 計(jì)劃說(shuō)明書(shū)C集合資產(chǎn)管理合同文本D推廣方案及推廣代理協(xié)議【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)．P216。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、 在高度組織化的證券交易所內(nèi)，會(huì)員經(jīng)紀(jì)商只能代表眾多的買方和賣方中的一方，按照一定規(guī)則和程序公開(kāi)競(jìng)價(jià)，達(dá)成交易。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】在高度組織化的證券交易所內(nèi)，會(huì)員經(jīng)紀(jì)商代表眾多的買方和賣方按照一定規(guī)則和程序公開(kāi)競(jìng)價(jià)，達(dá)成交易。2、 對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)。（）【參考答案】：正確3、 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會(huì)員制和公司制組織形式。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P9。4、在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式?！緟⒖即鸢浮浚赫_5、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度（）【參考答案】：正確6、客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【解析】客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易7、在新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售過(guò)程中，如果市值配售的比例不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。（）【參考答案】：正確8、如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)決定的信息尚未公開(kāi)，則該信息屬于內(nèi)幕信息。（）【參考答案】：正確9、在實(shí)行漲跌幅限制的情況下，我國(guó)證券交易所市場(chǎng)投資者的申報(bào)買人價(jià)或賣出價(jià)超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商都不應(yīng)接受委托。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】在實(shí)行漲跌幅限制的情況下，我國(guó)證券交易所市場(chǎng)投資者的申報(bào)買人價(jià)或賣出價(jià)超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，暫存于交易主機(jī)，當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)。10、上海證券交易所的規(guī)則是：交易所開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券的交易；停牌期間，不接受申報(bào)，但停牌前的申報(bào)可以撤銷。（）參考答案】：錯(cuò)誤參考答案】：錯(cuò)誤11、店頭市場(chǎng)即場(chǎng)外交易市場(chǎng)，二者可以等同。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P9。12、客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令?！緟⒖即鸢浮浚赫_13、質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。（）【參考答案】：正確14、證券公司向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。（）【參考答案】：正確【解析】【解析】證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料，經(jīng)審核符合條件的，作出無(wú)保留或批準(zhǔn)的決定；經(jīng)審核不符合條件的，作出保留或不予批準(zhǔn)的決定。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料，經(jīng)審核符合條件的，作出無(wú)異議或批準(zhǔn)的決定；經(jīng)審核不符合條件的，作出有異議或不予批準(zhǔn)的決定。16、每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。（）【解析】B。每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。17、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷時(shí)對(duì)于無(wú)效投訴，證券公司和證券公司營(yíng)銷人員沒(méi)有必要對(duì)客戶解釋。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P128。18、 證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1【參考答案】：正確19、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收人。（）【參考答案】：正確20、 深圳證券交易所限制上市開(kāi)放式基金交易價(jià)格漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。（）【參考答案】：正確21、 從事證券交易所上市的證券、B股交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，證券投資基金及其他證券類金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人均應(yīng)遵守最低備付的規(guī)定。（）【參考答案】：錯(cuò)