2021年夏季證券從業(yè)資格考試《證券交易》同步檢測卷(附答案和解析)

2021年夏季證券從業(yè)資格考試《證券交易》同步檢測卷（附答案和解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、單只標的證券的融資余額將抵至（）下時，交易所可以在下一次交易日恢復其融資買人，并向市場公布A、10%B、15%C、20%D、30%【參考答案】：C2、在現(xiàn)階段采用（）方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據股票發(fā)行公告的有關規(guī)定確定認購股數，然后由中國證券登記結算有限責任公司在發(fā)行結束后根據成交記錄或配售結果自動完成新股的股份登記。A、 網上定價公開發(fā)行B、 網上競價公開發(fā)行C與儲蓄存款掛鉤D全額預繳、比例配售【參考答案】：A【解析】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。見教材第十章第一節(jié)，P286。3、標的證券為股票的，應當符合的條件有（）。A、 在交易所上市交易滿2個月B、 融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元

C股東人數不少于1000人D近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的 20%【參考答案】：D4、集合資產管理計劃投資于會員自身、托管機構及與該會員、托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，應于有關事實發(fā)生之日起（）個工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。A、1B、2C、 3D、 4【參考答案】：B【解析】考點：熟悉集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P215。5、根據上海證券交易所的相關規(guī)定，證券回購交易集中競價時，其申報應當符合（）。A、申報單位為手，10元標準券為1手B、申報單位為手，100元標準券為A、申報單位為手，10元標準券為1手B、申報單位為手，100元標準券為1手C、申報單位為手，1000元標準券為1手D、申報單位為手，10000元標準券為1手參考答案】：C6、在深圳證券交易所，特別席位不包括（）。A、國債、基金特別席位B、6、在深圳證券交易所，特別席位不包括（）。A、國債、基金特別席位B、股票質押特別席位C、境外B股特別席位D代辦股份轉讓專用席位【參考答案】：C7、以下不屬于證券公司申請設立證券服務部應遵循條件的是（）。A、 風險管理制度健全B、 營業(yè)場所的面積不小于1000平方米C具有證券從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于2人D資金存取采用銀證轉賬方式進行【參考答案】：C【解析】具有證券從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于3人。8、 企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結束之日起（）日內申請注銷。TOC\o"1-5"\h\zA、 5B、 10C、 15D、 20【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P87。9、 無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務的，可能受到的處罰不包括（）。A、 公示處分B、 警告C沒收非法所得D罰款參考答案】：A10、固定收益證券綜合電子平臺的一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過（）分鐘。A、30B、60C、120D、150【參考答案】：B【解析】根據規(guī)定，一級交易商對固定收益證券做市時，至少應對在固定收益平臺上掛牌交易的各關鍵期限國債中的一只基準國債進行做市。一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。11、下面給出關于清算的四種解釋，其中錯誤的是（）。A、 指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算B、 指公司、企業(yè)結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和C企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃D銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃【參考答案】：C12、上海證券交易所競價交易中，買賣債券的申報數量為（）。A、 1手或其整數倍B、 10張或其整數倍C、 100手或其整數倍

D、1000手或其整數倍P30?！緟⒖即鸢浮浚篈P30。13、以下關于自律管理的描述，不正確的是（）。A、 自律管理僅指證券公司內部進行的風險防范B、 自律管理包括制度建設、內部監(jiān)察、行業(yè)檢查等內容C證券公司為加強管理應在內部設立專門的稽核機構D各交易場所、證券業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)章，以保證證券市場健康發(fā)展【參考答案】：A14、 債券買斷式回購交易也稱（）。A、 雙向回購B、 開放式回購C封閉式回購D—次性回購【參考答案】：B【解析】債券買斷式回購交易也稱開放式回購。15、 我國自（）起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。A、 2004年12月7日B、 2005年1月1日C、 2006年5月19日D、 2006年5月20日參考答案】：B【解析】2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于首次公開發(fā)行股票的詢價制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。故B選項正確。16、對于已被停牌的股票，深圳證券交易所則規(guī)定，直至有披露義務的當事人做出公告的當日（）復牌。A、9:00B、9:30C、10:00D、10:30【參考答案】：D【解析】按規(guī)定需停牌一小時。17、（）依法對合格投資者境內證券投資有關的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。A、 中國證券監(jiān)督管理委員會B、 國家外匯管理局C中國證券業(yè)協(xié)會D證券交易所【參考答案】：B【解析】熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P68。18、根據有關規(guī)定，利潤分配方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后（）內完成股利派發(fā)事項。A、 1個月B、 1個半月C、 2個月D、3個月【參考答案】：C19、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部及與本公司具有控制關系的其他證券公司營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿（）以上。A、 半年TOC\o"1-5"\h\zB、 1年C、 2年D、 3年【參考答案】：A【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準。見教材第八章第二節(jié)，P235。20、建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的（），通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化。A、 風險監(jiān)控閥值B、 風險預測閥值C敏感性指標D風險預警指標【參考答案】：A21、投資者需要通過（）領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等。A、 證券公司B、 證券登記結算機構C其托管證券的公司D證券交易所【參考答案】：C【解析】考點：掌握我國證券托管制度的內容。見教材第二章第二節(jié)，P27。22、 在交易所回購交易開始時，申報買賣部分為賣出的交易方是（）。A、 以券融資B、 以資融券C以券融券D以資融資【參考答案】：B23、 以下關于證券公司開展資產管理業(yè)務的禁止行為，錯誤的是（）。A、 定向資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易B、 以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易C將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作D接受單一客戶委托資產凈值低于規(guī)定的最低限額【參考答案】：A【解析】AA選項禁止行為應改為：自營業(yè)務搶先于定向資產管理業(yè)務進行交易，損害客戶利益。24、 根據證券公司內部控制的基本要求，證券公司自營業(yè)務內部控制中重點防范的風險不包括（）。A、 賬外自營B、 信用交易C決策失誤D操縱市場【參考答案】：B【解析】證券公司自營業(yè)務的內部控制主要是應加強自營業(yè)務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。本題的最佳答案是B選項。25、上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入（）制度。A、 權限審批B、 交易權限管理C資格認定D權限最小化【參考答案】：B【解析】上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參加買斷式回購。26、 標準券是由各種債權根據（）折合相加而成的，是一種虛擬的回購綜合債券。A、 面值B、 市值C收益率D折算率【參考答案】：D27、 證券交易機制從（）劃分，可以分為指令驅動和報價驅動。A、 交易對象的執(zhí)行特點B、 交易時間的連續(xù)特點C交易價格的決定特點D交易結果的登記情況【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節(jié)，P11。28、 對折算率的公布，錯誤的說法是（）。A、 上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率B、 上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務的標準券數額C深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調整公布D上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率【參考答案】：D29、 開立（）是投資者進行證券交易的先決條件。A、 開立保證金賬戶B、 銀行擔保C開立證券賬戶D獲得合法證明【參考答案】：A開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。30、 以下尚未公開的信息中，（）不屬于內幕信息。A、 上市公司發(fā)生重大債務B、 上市公司收購的有關方案C上市公司25%勺監(jiān)事發(fā)生變動D上市公司申請破產的決定【參考答案】：C【解析】1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動屬于內幕信息。31、 無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務的，可能受到的處罰不包括（）。A、 公示處分B、 警告C沒收非法所得D罰款【參考答案】：A【解析】其他三項都是可能受到的處罰措施。32、 證券公司從事證券經紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、 1倍以上5倍以下B、 3萬元以上30萬元以下C、 3萬元以上10萬元以下D、 1萬元以上l0萬元以下【參考答案】：B【解析】熟悉經紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。見教材第四章第五節(jié)，P141—142。33、 在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以（）申報。A、金額B、份額C時間D數量【參考答案】：B34、集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每（）個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。A、1TOC\o"1-5"\h\zB、 2C、 3D、 4【參考答案】：C【解析】考點：熟悉集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P214。35、目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（）的報價方式。A、 口頭報價B、 書面報價C電腦報價D傳真報價【參考答案】：C36、結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的（）日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A、5日B、10日C15日D、20日【參考答案】：D37、根據有關規(guī)定，（）屬于內幕人員。A、 發(fā)行人董事會決議的打字員B、 出租車司機C通過報刊資料獲悉發(fā)行人經營狀況的有關人員D根據技術分析方法研判證券交易價格變化趨勢的人員【參考答案】：A38、 在我國證券市場發(fā)展過程中，投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種。下列各項中（）不是我國曾出現(xiàn)過的資金存取的方式。A、 證券營業(yè)部自辦資金存取B、 委托銀行代理資金存取C結算公司代理資金存取D銀證轉賬存取【參考答案】：C【解析】投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，如證券營業(yè)部自設資金柜臺來辦理客戶的資金存取、將客戶資金存取業(yè)務委托給銀行代理、將證券營業(yè)部資金核算電腦系統(tǒng)與銀行儲蓄網絡系統(tǒng)實現(xiàn)聯(lián)網后進行銀證轉賬存取等。39、 關于證券發(fā)行方法之一的網上發(fā)行的優(yōu)點，說法錯誤的是（）A、 經濟性B、 可靠性C安全性D高效性【參考答案】：B【解析】網上發(fā)行具有以下優(yōu)點：（1）經濟性。網上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。（2）高效性。網上發(fā)行是借助證券交易所遍布全國各地的交易網絡進行的，因此整個發(fā)行過程安全、高效。本題的最佳答案是B選項。40、深圳證券交易所目前的回購交易品種有（）。A9個TOC\o"1-5"\h\zB、 11個C、 12個D、 15個【參考答案】：B41、證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入（）規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。A、 證券公司B、 中國證券業(yè)協(xié)會C中國證券監(jiān)督管理委員會D證券交易所【參考答案】：B【解析】熟悉融資融券業(yè)務合同與風險揭示書的基本內容。見教材第八章第二節(jié)，P235。42、證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券買賣成交后，應當按規(guī)定制作（）交付客戶。A、 每日股票交割單B、 買賣成交報告單C每日資金清算單D買賣成交匯總表【參考答案】：B43、 證券公司從事資產管理業(yè)務需要最近（）未受到過行政處罰或者刑事處罰。TOC\o"1-5"\h\zA、 1年B、 2年C、 3年D、 4年【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券公司取得資產管理業(yè)務資格的條件。見教材第七章第一節(jié)．P198。44、 根據相關規(guī)定，權證發(fā)行人應在權證發(fā)行結束（）個工作日內將權證發(fā)行結果報送證券交易所。TOC\o"1-5"\h\zA、 1B、 2C、 5D、 7參考答案】：B45、全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）。A、61天B、90天C、 91天D、 97天【參考答案】：C46、清算、交收與財產實際轉移之間的唯一正確關系是（）。A、 清算發(fā)生財產實際轉移B、 交收發(fā)生財產實際轉移C清算、交收均不發(fā)生財產實際轉移D清算、交收均發(fā)生財產實際轉移【參考答案】：B【解析】清算不發(fā)生財產實際轉移，交收發(fā)生財產實際轉移。47、 深圳證券交易所上網發(fā)行申購資金凍結時間為（）個交易日。TOC\o"1-5"\h\zA、 1B、 2C、 3D、 5【參考答案】：C【解析】掌握股票上網發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P148。48、 在市值配售發(fā)行方式下，（）負責確認投資者的有效申購，并對超額申購、復申購等無效申購予以剔除。A、 主承銷商B、 發(fā)行人C證券交易所D證券登記結算機構【參考答案】：C49、 中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統(tǒng)基于（）。A、 交易系統(tǒng)B、 互聯(lián)網C結算系統(tǒng)D分公司系統(tǒng)【參考答案】：B【解析】考點：熟悉股東大會網絡投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P157。50、 以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。A、 抵押品B、 保證金C交換物D本金【參考答案】：A51、 中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內的公司除外）超過（）且占凈資產值（）以上（主營業(yè)務為擔保的公司除外）的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A、 2000萬元，50%B、 1億元，100%C、 2000萬元，100%D、 1億元，50%【參考答案】：B52、根據《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設立采取（）設立的原則。A、 登記B、 行政許可C注冊D協(xié)議【參考答案】：D53、證券自營業(yè)務原始憑證應至少妥善保存（）年。TOC\o"1-5"\h\zA、 5年B、 10年C、 15年D、 20年【參考答案】：D54、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A、50%B、80%C、100%D、150%【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務的含義、投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P182。55、一筆債券質押式回購交易涉及（）。A、 一個交易主體、兩次交易契約行為B、 兩個交易主體、兩次交易契約行為C一個交易主體、一次交易契約行為D兩個交易主體、一次交易契約行為【參考答案】：B【解析】見上題解析。56、 首次發(fā)行的股票在（），發(fā)行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發(fā)行價格．不再講行累計投標詢價．A、 主板上市的B、 創(chuàng)業(yè)板上市的C中小企業(yè)板上市的D代辦股份轉讓系統(tǒng)上市的【參考答案】：C【解析】掌握股票網上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P147。57、 上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在（）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數據庫。A、 配股公告日B、 配股公告日后一天C配股登記日D配股登記日后一天參考答案】：C58、 A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元,行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%則權證次日的漲跌幅比例為（）。A、 10%B、 40%C、 50%D、 60%【參考答案】：C【解析】考點：熟悉權證業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P167。59、 目前我國期貨合約以熔斷價格或漲跌板價格申報的，成交撮合實行的原則為（）。A、 價格優(yōu)先和時間優(yōu)先B、 平倉優(yōu)先和時間優(yōu)先C價格優(yōu)先和平倉優(yōu)先D申報優(yōu)先和價格優(yōu)先【參考答案】：B60、 從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣（）。A、 3000萬元B、 5000萬元C、 1億元D、 2億元【參考答案】：C二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、我國證券公司在辦理經紀業(yè)務受托過程中有義務抵制（）。A、 市場禁入者開戶行為B、 全權委托行為C融券行為D融資行為【參考答案】：B,C,D2、自營業(yè)務的內部監(jiān)督與檢查的內容有（）。A、 自營部門與資金、財會、經紀業(yè)務等部門應嚴格分開B、 自營部門應建立交易操作記錄制度C自營部門定期與財會部門對賬D建立定期報告制度【參考答案】：A,B,C,D3、下列關于買斷式回購對債券交易方式的創(chuàng)新作用的說法正確的是（）。A、 買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結，突破了質押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需要B、 對正回購方而言，由于回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求。所以正回購方可以利用融入的資金建立一個具有杠桿作用的證券遠期多頭C如果將買斷式回購、現(xiàn)券買賣、質押式回購以及其他遠期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結構調整、規(guī)避利率風險等要求D對于逆回購方來說，不僅可以防止因為正回購方到期拒付資金而給逆回購方帶來損失，而且逆回購方還可以利用回購“買斷”的債券進行相應的規(guī)避利率風險和套利的操作【參考答案】：B,C,DBCD【解析】A選項是有利于金融市場的流動性管理的說明。本題的最佳答案是BCD選項。4、 權證根據不同的劃分標準有不同的類別。按持有人權利的性質不同，可以把權證分為（）。A、 認購權證B、 認股權證C備兌權證D認沽權證E、歐式權證【參考答案】：A,D5、 為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務，具有（）特點。A、 證券公司與客戶必須是“一對一”B、 投資范圍有限定性和非限定性之分C必須在單一客戶的賬戶中經營運作D具體投資方向應在資產管理合同中約定【參考答案】：A,C,DACD【解析】為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務，證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業(yè)務。這種業(yè)務的特點是：第一，證券公司與客戶必須是“一對一”；第二，具體投資方向應在資產管理合同中約定；第三，必須在單一客戶的賬戶中經營運作。本題的最佳答案是ACD選項。6、 我國目前的證券交易交割、交收方式有（）。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4【參考答案】：A,C7、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是（）。A、 注冊資本金在一定金額以上B、 具有良好的信譽和經營業(yè)績C按規(guī)定繳納各項會員經費D經中國證監(jiān)會依法批準設立【參考答案】：A,B,C,D8、 對于標準券的說法正確的是（）。A、 是一種存在的回購綜合債券B、 由各種債券根據一定的折算率折合相加而成C標準券的設立簡化了回購品種的設置D標準券的設立實現(xiàn)了證券品種的標準化【參考答案】：B,C,D【解析】要切記標準券是一種虛擬的回購綜合債券。9、 在證券經紀關系中，證券經紀商是（）。A、 授權人B、 受托人C委托人D代理人【參考答案】：B,D10、以下關于交易席位的使用，不正確的是（）。A、 與他人共用一個席位B、 會員轉讓其所有席位C將席位出租D會員席位轉讓時受讓方應當是證券交易所會員【參考答案】：A,B,C11、 開辦國債回購交易的目的是（）。A、 發(fā)展國債市場B、 活躍國債交易C發(fā)揮國債的信用功能D提供一種融資方式【參考答案】：A,B,C,D12、 年度報告中的財務報告包括：（）。A、 比較式資產負債表B、 財務狀況變動表C比較式利潤表及利潤分配表D會計報表附注E、審計意見【參考答案】：A,B,C,D,E13、 證券公司應在風險（）的前提下從事自營業(yè)務A、已知B、可測C可控D可承受【參考答案】：B,C,D14、下列屬于中國證券登記結算有限責任公司證券登記簿記系統(tǒng)內的證券登記信息的是（）。A、 證券托管機構及限售情況B、 司法凍結C有效身份證明文件號碼D證券賬戶號碼【參考答案】：A,B,C,D【解析】中國證券登記結算有限責任公司證券登記簿記系統(tǒng)內的證券登記信息包括但不限于以下內容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、證券持有通訊地址、持有證券名稱、持有證券數量、證券托管機構以及限售情況、司法凍結、質押登記等證券持有狀態(tài)。故以上選項都正確。15、 為對付交易系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營業(yè)部需要做的日常應急準備有（）。A、 組織準備B、 信息資料準備C數據備份D物質準備【參考答案】：A,B,C,D16、 證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交（）書面文A、中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的獲準開展融資融券業(yè)務試點的經營證券業(yè)務許可證及其他有關批準的文件B、融資融券業(yè)務試點實施方案、內部管理制度的相關文件C負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯(lián)絡方式D交易所要求提交的其他文件【參考答案】：A,B,C,D【解析】取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易權限。以上選項內容均為證券公司申請融資融券交易權限需提交的書面文件。本題正確答案為ABCD。17、 股票交易中的競價方式主要有（）。A、 口頭競價B、 書面競價C集合競價D連續(xù)競價【參考答案】：C,D【解析】目前，我國證券交易所采用兩種競價方式，即集合競價和連續(xù)競價。18、 為了控制證券公司自營業(yè)務的經營風險，證監(jiān)會作出以下規(guī)定：（）。A、 自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%B、 證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%C持有一種非債券證券的成本不得超過凈資本的30%D持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外【參考答案】：A,B,C,D19、下述（）說法是正確的。A、 自營業(yè)務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為。B、 在從事自營業(yè)務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C作為自營業(yè)務買賣的對象，有上市證券。D作為自營業(yè)務買賣的對象，有非上市證券?！緟⒖即鸢浮浚篈,B,C,D20、以下（）行為屬于自營違規(guī)行為，要受到處罰。A、 不接受中國證監(jiān)會的檢查B、 不配合中國證監(jiān)會的調查C不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告D將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作【參考答案】：A,C,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司對證券發(fā)行人的權利，是指（）。A、 請求召開證券持有人會議的權利B、 參加證券持有人會議、提案、表決的權利C配售股份的認購權利D請求分配投資收益的權利【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業(yè)務信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P147?248。2、集合競價時的基準價格必須同時滿足（）條件A、 成交量最大B、 最高買入價與最低賣出價相同C高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交D與該價格相同的委托一方全部成交【參考答案】：A,C,D3、 投資者與證券經紀商建立特定的經紀關系需簽署的文件有（）。A、 《風險揭示書》B、 《客戶須知》C《證券交易委托代理協(xié)議》D《客戶交易結算資金存管合同》【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券經紀關系的確立過程。見教材第四章第一節(jié)，P73。4、 《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列（）事項，予以重點監(jiān)控。A、 涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為B、 證券買賣的時間、數量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定限制的行為C可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為D證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P69。5、證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施有（）。A、 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關檢查事項作出說明B、 進入證券公司營業(yè)場所檢查C查詢、復制相關的文件、資料D檢查證券公司計算機信息管理系統(tǒng)復制有關資料【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉經紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。見教材第四章第五節(jié)，P140H141。6、客戶開立資金賬戶時，應同時自行設置（）。A、 交易權限B、 交易密碼C資金密碼D資金上限【參考答案】：B,C【解析】考點：掌握開立交易結算資金賬戶的要求。見教材第四章第一節(jié)，P75。7、競價的結果包括（）A、 全部成交B、 部分成交C不成交D推遲成交【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P42。8、我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔的義務包括（）。A、 遵守國家的有關法律法規(guī)、規(guī)章和政策B、 維護投資者和證券交易所的合法權益C按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料D遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材第一章第二節(jié)，P14。9、 全國銀行間市場買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告（）。A、 中國人民銀行B、 中國證監(jiān)會C全國銀行間同業(yè)拆借中心D中央結算公司【參考答案】：C,D【解析】CD買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結算公司；全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結算公司應在接到報告后5個工作日內將最終結果予以公告。10、 可作為融資買人或融券賣出的標的證券應當符合的條件有（）。A、在交易所上市交易滿6個月B、融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元C股東人數不少于4000人D近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的 20%【參考答案】：B,C,D11、 實行每周5次（周一至周五）進行股份轉讓方式的股份轉讓公司，需要滿足的條件有（）。A、 規(guī)范履行信息披露義務B、 股東權益為正值或凈利潤為正值C有相應的從事代辦股份轉讓服務業(yè)務的設施D最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見【參考答案】：A,B,D12、 證券公司從事資產管理業(yè)務，以下屬于禁止發(fā)生的行為有（）。A、 挪用客戶資產B、 將資產管理業(yè)務與自營業(yè)務分開操作C內幕交易或操縱市場D將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資【參考答案】：A,C,D【解析】B符合規(guī)定，非禁止行為。13、 證券清算、交割、交收業(yè)務的原則是（）A、 雙向過戶原則B、 凈額清算原則參考答案】：參考答案】：A,C,DC逐日盯市原則D最小費用原則E、錢貨兩清原則【參考答案】：B,E14、債券買斷式回購與質押式回購業(yè)務的區(qū)別是（）。A、 質押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方B、 買斷式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質權C買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方D質押式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質權【參考答案】：C,D【解析】考點：熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第二節(jié)，P271。15、以下關于在買斷式回購初始結算的交收日融資方結算參與人與融券方結算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說法，正確的有（）。A、 比率由交易所按照買斷式回購品種設定并公布B、 有調整，調整后的比率適用于調整Et后的交易，已發(fā)生交易的履約金追溯調整C結算參與人應繳納的履約金并人結算參與人當日清算凈額在資金交收賬戶中交收D中國證券登記結算有限責任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息參考答案】：正確參考答案】：正確參考答案】：參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P281。16、證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。A、 融券方B、 資金供應者C證券購入者D資金帶出者【參考答案】：A,B,D17、非交易性過戶主要有以下（）幾種情況。A、 記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶的變更B、 符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財產分割或法院判決等引起記名證券權益人變更C因證券賬戶毀壞或遺失而申請補辦新的證券賬戶號的過戶D交易所和登記結算公司允許的其他特殊原因引起的過戶【參考答案】：B,C【解析】A屬于交易性過戶，D為特殊情況。18、經紀業(yè)務操作規(guī)范管理的一般要求有（）。A、 前、后臺分離和崗位分離B、 重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理C營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業(yè)務D營業(yè)部應按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務檔案19、以下屬于專項資產管理業(yè)務特點的有（）。A、 集合性，即證券公司與客戶是“一對多”B、 特定性，即要設定特定的投資目標C通過專門賬戶經營運作D投資范圍有限定性和非限定性之分【參考答案】：B,C【解析】BCA選項應改為：綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”；D選項屬于集合資產管理業(yè)務的特點之一。20、在我國，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定，并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準的、經營證券業(yè)務的（）。A、 私營公司B、 合資公司C有限責任公司D股份有限公司【參考答案】：C,D【解析】考點：掌握證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務。見教材第一章第一節(jié)，P7。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、 股份報價轉讓方式屬于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服務。（）【參考答案】：正確2、 金額交易結算資金制度有利于減少證券交易的風險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發(fā)展。（）3、集合資產管理計劃投資于會員自身、托管機構及與該會員、托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，應于有關事實發(fā)生之日起3個工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。（）【參考答案】：錯誤【解析】集合資產管理計劃投資于會員自身、托管機構及與該會員、托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，應于有關事實發(fā)生之日起2個工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。4、單只標的證券的融券余量降低至25%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。（）【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制。見教材第八章第三節(jié)，P252。5、證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經交易所理事會初審?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤6、股東名冊登錄屬于上市后的證券存管業(yè)務之一。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券上市后的存管業(yè)務包括：交易過戶、分紅派息、非交易過戶和股票賬戶查詢掛失；但不包括股東名冊登錄。7、在基金募集期內的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P161。8、大宗交易不納入即時行情和指數計算，但成交量在大宗交易結束后計入該證券成交總量。（）參考答案】：參考答案】：B【解析】大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。9、配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認股權的過程。（）【參考答案】：正確【解析】A。配股是股份公司對已有股東按一定比例配售公司新發(fā)行股票的籌資過程，因此配股是老股東行使優(yōu)先認股權的過程。10、 深圳證券交易所交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位。（）【參考答案】：正確11、 最低備付可用于完成交收，但不能劃出。（）【參考答案】：正確12、 在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉讓，但不得退回（）【參考答案】：正確【參考答案】V【解析】證券交易所為了保證證券交易正常、有序地進行，要對會員取得的交易席位實施嚴格管理。除交易所批準外，會員的席位只能由會員單位自己使用。席位不得退回，但可以轉讓。轉讓席位必須按照證券交易所的有關規(guī)足，經證券交易所會員部審核批準。本題的表述正確。13、 新股申購確認后，在資金解凍之前可以撤銷；資金一經解凍，不得撤銷。（）A、 正確B、 錯誤C放棄解析】新股申購一經確認，不得撤銷14、深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過本次上網定價發(fā)行數量，且不超過999999500股。（）【參考答案】：正確15、債券質押式回購交易是指融資方在將債券質押給融券方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由第三方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質債券的融資行為。（）【參考答案】：錯誤16、交易所可根據市場情況調整履約金比率。調整后的履約金比率，要對調整前的交易進行追溯調整。（）【參考答案】：錯誤17、一筆回購交易涉及開始時的初始交易和回購期滿時的回購交易。（）【參考答案】：正確18、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機構投資者進行境內證券交易時，應委托l(wèi)家具有交易所會員資格的境內證券公司辦理相關證券交易業(yè)務。（）【參考答案】：錯誤【解析】合格投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管資產（每個合格投資者只能委托l(wèi)個托管人，并可以更換托管人），委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動（每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易）。19、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。（）參考答案】：錯誤參考答案】：錯誤參考答案】：錯誤參考答案】：錯誤【解析】考點：掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P151。20、指定收款賬戶應當是在中國結算公司備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。（）【參考答案】：錯誤【解析】指定收款賬戶應當是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。21、在上海證券交易所，有漲跌幅