2022年咨詢工程師《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》考點(diǎn)精編

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目錄

第一章緒論.................................................................1

第一節(jié)項(xiàng)目目標(biāo)與項(xiàng)目決策...............................................1

第二節(jié)項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的任務(wù)和基本要求..............................13

第三節(jié)項(xiàng)目前期咨詢成果................................................14

第二章項(xiàng)目規(guī)劃報(bào)告的編制.................................................20

第一節(jié)概述............................................................20

第二節(jié)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告的編制..........................................23

第三節(jié)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告的編制..........................................26

第四節(jié)園區(qū)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告的編制..........................................30

第五節(jié)規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)................................................33

第六節(jié)項(xiàng)目占用土地及其合理性分析評(píng)價(jià)..................................34

第三章項(xiàng)目可行性研究及其報(bào)告.............................................38

第一節(jié)概述............................................................38

第二節(jié)可行性研究報(bào)告的主要內(nèi)容........................................40

第三節(jié)部分行業(yè)或項(xiàng)目類別可行性研究報(bào)告的特點(diǎn)..........................59

第四章項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告.......................................................63

第一節(jié)概述............................................................63

第二節(jié)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編制..............................................64

第五章資金申請(qǐng)報(bào)告.......................................................66

第一節(jié)概述............................................................66

第二節(jié)資金申請(qǐng)報(bào)告的編制..............................................67

第六章項(xiàng)目評(píng)估...........................................................69

第一節(jié)概述............................................................69

第二節(jié)規(guī)劃評(píng)估的內(nèi)容和要點(diǎn)............................................70

第三節(jié)可行性研究報(bào)告評(píng)估的內(nèi)容和要點(diǎn)..................................70

第四節(jié)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告評(píng)估的內(nèi)容和要點(diǎn)....................................71

第五節(jié)資金申請(qǐng)報(bào)告評(píng)估的內(nèi)容和要點(diǎn)....................................73

第六節(jié)政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目評(píng)估的內(nèi)容和要點(diǎn)...................74

第七節(jié)項(xiàng)目評(píng)估質(zhì)量控制................................................74

第七章建設(shè)方案研究與比選.................................................78

第一節(jié)概述............................................................78

第二節(jié)建設(shè)方案的主要研究?jī)?nèi)容..........................................79

第三節(jié)建設(shè)方案的比選方法..............................................91

第八章社會(huì)評(píng)價(jià)...........................................................98

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第一節(jié)概述............................................................98

第二節(jié)社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容..................................................99

第三節(jié)社會(huì)評(píng)價(jià)的主要方法.............................................102

第四節(jié)社會(huì)評(píng)價(jià)的組織實(shí)施和報(bào)告編寫...................................104

第五節(jié)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析...............................................105

第九章不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)分析............................................108

第一節(jié)概述...........................................................108

第二節(jié)不確定性分析方法...............................................110

第三節(jié)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析流程和方法.....................................113

第四節(jié)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策...............................................119

第十章項(xiàng)目后評(píng)價(jià)及其報(bào)告................................................123

第一節(jié)概述...........................................................123

第二節(jié)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告的主要內(nèi)容.......................................126

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第一章緒論

第一節(jié)項(xiàng)目目標(biāo)與項(xiàng)目決策

一、項(xiàng)目含義和目標(biāo)

（一）項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)

項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)是指項(xiàng)目建設(shè)對(duì)國(guó)家、地區(qū)、部門或行業(yè)要達(dá)到的整體發(fā)展目標(biāo)所產(chǎn)生的積極影響和

作用,不同性質(zhì)項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)是有區(qū)別的

（二）項(xiàng)目的具體目標(biāo)

項(xiàng)目的具體目標(biāo)是指項(xiàng)目投資建設(shè)要達(dá)到的直接效果.不同性質(zhì)項(xiàng)目的具體目標(biāo)也是有不同的

1.效益目標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益等方面要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)值

2.規(guī)模目標(biāo)對(duì)項(xiàng)建設(shè)規(guī)模確定的目標(biāo)值

1）擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，降低單位產(chǎn)品成本C

2）向前延伸.生產(chǎn)所需原材料,降低產(chǎn)品成本和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

3）向后延伸,延長(zhǎng)產(chǎn)品生產(chǎn)鏈,提高產(chǎn)品附加值。

3.功能目標(biāo)對(duì)項(xiàng)目功能的定位4）引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，提高產(chǎn)品的技術(shù)含員和質(zhì)量

5）進(jìn)行技術(shù)改造.調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，開發(fā)適銷對(duì)路產(chǎn)品：

6）利用專利技術(shù),開發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)品

7）拓寬投資領(lǐng)域,分散經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

4.市場(chǎng)目標(biāo)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品（或服務(wù)）目標(biāo)市場(chǎng)及市場(chǎng)占有份額的確定

二、項(xiàng)目決策的含義和原則

（一）決策的含義

決策過程可以分為信息收集、方案構(gòu)造設(shè)計(jì)、方案評(píng)價(jià)、方案抉擇四個(gè)相互聯(lián)系的階段。決策過程可

交織、往復(fù)循環(huán)，貫穿于整個(gè)決策過程

根據(jù)決策對(duì)象的不同投資決策、融資決策、營(yíng)銷決策等

根據(jù)決策目標(biāo)的數(shù)求單目標(biāo)決策和多目標(biāo)決策

根據(jù)決策問題面臨條件的不同確定型決策、風(fēng)險(xiǎn)型決策和不確定型決策

（二）投資項(xiàng)目決策的含義和類別

從不同決策者的角度，投資項(xiàng)目決策可分為三類：

1.企業(yè)投資項(xiàng)目決策

企業(yè)投資項(xiàng)目決策，是指企業(yè)根據(jù)自身總體發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，自身資源條件、在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的地位以

及項(xiàng)目產(chǎn)品所處生命周期中的階段等因索，以獲得經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和提升持續(xù)發(fā)展能力為目標(biāo)，做出

是否投資建設(shè)項(xiàng)目的決定二企業(yè)投資項(xiàng)目原則k應(yīng)由企業(yè)依法依規(guī)自主決策投資，同時(shí)按照有關(guān)規(guī)定滿足

備案或政府核準(zhǔn)要求

2.政府投資項(xiàng)目決策

政府投資項(xiàng)目次策,是指政府有關(guān)投資管理部門根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、滿足國(guó)

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家經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)公共需求、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，按照政府投資的范圍和政府投資的目標(biāo),做出是

否投資建設(shè)項(xiàng)目的決定-

3.金融機(jī)構(gòu)貸款決策

金融機(jī)構(gòu)貸款決策,是指銀行等金融機(jī)構(gòu)遵循“獨(dú)立審貸、自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，依據(jù)申請(qǐng)

貸款的項(xiàng)目法人單位信用水平、經(jīng)營(yíng)管理能力和還貸能力以及項(xiàng)目盈利能力，作出是否貸款的決定。

（三）政府投資項(xiàng)目與企業(yè)投資項(xiàng)目決策的區(qū)別

1.投資主體和資金來源不同

政府投資項(xiàng)目的投資主體是政府有關(guān)投資管理部門，資金來源是政府性資金，投資方式一般是政府接

投資、注入資本金、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等。以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。

投資項(xiàng)目的投資主體是企業(yè)，采用的投資方式一般是直接投資、合作投資等方式

2.決策過程不同

政府投資項(xiàng)目要求編制的項(xiàng)目建議書（或初步可行性研究報(bào)告）和項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，分別是政府

投資主管部門立項(xiàng)和決策的依據(jù),以項(xiàng)目建議書（或初步可行性研究報(bào)告）及可行性研究報(bào)告的批復(fù)為標(biāo)

志。

項(xiàng)目立項(xiàng)后,可納入政府投資年度計(jì)劃,作為編制可行性研究報(bào)告的依據(jù).政投資主管部門依據(jù)可行

性研究報(bào)告的結(jié)論作為投資決策的依據(jù)項(xiàng)目決策后，轉(zhuǎn)入實(shí)施準(zhǔn)備階段。

企業(yè)投資項(xiàng)目的決策依據(jù)是項(xiàng)目可行性研究報(bào)告,必要時(shí)可以按照政府投資項(xiàng)目程序,編制初步可行

性研究報(bào)告行件研究報(bào)告，通常企業(yè)投資項(xiàng)目用企業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃代替初步可行件研究或投資機(jī)會(huì)研究

企制的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，是政府投資主管部門辦理核準(zhǔn)或備案行政許可的依據(jù)項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案后，轉(zhuǎn)入實(shí)

施階段。

3.投資范圍和內(nèi)容不同

政府投資資金只投向市場(chǎng)不能有效配置資源的社會(huì)公益服務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保

護(hù)和修復(fù)、重大科技進(jìn)步、社會(huì)管理、國(guó)家安全等公共領(lǐng)域的項(xiàng)目，以非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目為主，原則上不直接

投資于經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目：

企業(yè)投資項(xiàng)目主要是以經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目為主,凡法律法規(guī)未禁入的領(lǐng)域均可以投資，部分非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目或

公益項(xiàng)目政府可以采取PPP（政府和社會(huì)資本合作模式）等特許經(jīng)營(yíng)方式吸收企業(yè)投資企業(yè)投資項(xiàng)目,應(yīng)符

合維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)和環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟

斷（唯利升重共榮）等方.面的要求。需要政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目應(yīng)包括行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)分析.

重點(diǎn)對(duì)資源開發(fā)及綜合利用、節(jié)能方案等外部性條件進(jìn)行分析論證

4.決策和管理模式不同

政府投資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目審批制采用直接投資和資本金注入方式的項(xiàng)目，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、社會(huì)公眾

利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的，要在咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估、專家論證、公眾參與、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等科學(xué)論證基

礎(chǔ)嚴(yán)格審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。加強(qiáng)政府投資事中事后監(jiān)管政府投資項(xiàng)目實(shí)

行代理建設(shè)、項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督、重大項(xiàng)目查、竣工驗(yàn)收和政府投資責(zé)任追究等制度，建立后評(píng)價(jià)制度。

企業(yè)投資項(xiàng)目由企業(yè)自行決策,政府備案，政府僅對(duì)極少數(shù)關(guān)系國(guó)家安全和生態(tài)安全、涉及全國(guó)重大

生產(chǎn)力布局戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)口進(jìn)行核準(zhǔn)（公共安全戰(zhàn)略布局）。實(shí)行備案制的投資項(xiàng)

目，不再設(shè)置任何前置條件，備案機(jī)關(guān)通過投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)或政務(wù)服務(wù)大廳提供備案服務(wù)外商

投資項(xiàng)目實(shí)行負(fù)面清單制度。

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(四)項(xiàng)目決策應(yīng)遵循的原則

1.科學(xué)決策原則

(1)方法科學(xué)。采用經(jīng)驗(yàn)判斷、數(shù)學(xué)分析和試驗(yàn)等方法，定性分析與定量分析相結(jié)合。

(2)依據(jù)充分。

(3)數(shù)據(jù)可雅,.保證數(shù)據(jù)來源可靠、計(jì)算口徑一致和評(píng)價(jià)指標(biāo)可比，保證分析結(jié)論的真實(shí)可靠:

2.民主決策原則

(1)質(zhì)量，無論是企業(yè)投資項(xiàng)目還是政府投資項(xiàng)目，在決策過程中根據(jù)需要可聘請(qǐng)項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域的專

家進(jìn)行分析論證，以優(yōu)證，以優(yōu)化和完善建設(shè)方案。

(2)獨(dú)立咨詢。可委托有信譽(yù)、有能力的咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立的調(diào)查、分析、研究和評(píng)價(jià)，

提出咨詢意見和建議,以幫助決策者正確決策

(3)公眾參與。對(duì)政府投資項(xiàng)目和企業(yè)投資的重大項(xiàng)目，特別是關(guān)系社會(huì)公共利益的建設(shè)項(xiàng)目，在項(xiàng)

目決策過程中采取多種公眾參與形式，廣泛征求各個(gè)方面的意見和建議,以使決策符合社會(huì)公眾的利益訴

求。

3.效益(效果)最大化原則

對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目,必須遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律,提高投資效益,這是企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目決策的基本原

則，以提高企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)能力，經(jīng)濟(jì)效益，并創(chuàng)造社會(huì)效益：對(duì)于政府投資的非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，社會(huì)效

益和生態(tài)環(huán)境效益應(yīng)為決策優(yōu)先考慮的目標(biāo),主要滿足社會(huì)需求和社會(huì)公共利益

4.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任原則

按照“誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的要求，完善投資項(xiàng)目決策的責(zé)任制度，健全政府投

資責(zé)任追究制度

5.可持續(xù)發(fā)展原則

必須牢固樹立以人為本、創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，像對(duì)待生命一樣對(duì)待生態(tài)環(huán)必

須牢固樹立境，要求項(xiàng)目建設(shè)不能超越當(dāng)?shù)鼗騾^(qū)域范圍內(nèi)的資源和環(huán)境的承載力。

在企業(yè)投資項(xiàng)口核準(zhǔn)和政府投資項(xiàng)目審批中.可持續(xù)發(fā)展原則已成為投資主管部門項(xiàng)門審批、核準(zhǔn)和

備案的重要條件，遵循行業(yè)準(zhǔn)入制度要求，按照負(fù)面清單，嚴(yán)守生態(tài)紅線，嚴(yán)格把控備案、核準(zhǔn)、審批項(xiàng)

目的合規(guī)性口

三、項(xiàng)目決策程序

(-)我國(guó)投資項(xiàng)目決策程序發(fā)展歷程

《關(guān)于投資體制改革的決定》：凡使用政府資金的項(xiàng)目一律實(shí)行審批管理；對(duì)于不使用政府資金由企

業(yè)投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批管理,分別實(shí)施核準(zhǔn)制或備案制等相應(yīng)的項(xiàng)目策劃與決策程序。

《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》是我國(guó)投資體制領(lǐng)域、改革歷史上第一次以黨

中央、國(guó)務(wù)院名義印發(fā)的文件.是當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期深化投融資體制改革綜合性、指導(dǎo)性、綱領(lǐng)性文件，

創(chuàng)造性的推出“投資核準(zhǔn)范圍最小化”“推行投資項(xiàng)目審批首問責(zé)任制”“多評(píng)合一、統(tǒng)一評(píng)審”“編制

三年滾動(dòng)政府投資計(jì)劃”“試點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)依法持有企業(yè)股權(quán)”“建設(shè)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)”等新模

式、新舉措。

(二)審批制項(xiàng)目決策程序

本節(jié)所稱的審批制項(xiàng)目決策程序，主要是指采取直接投資和資本金注入的政府投資項(xiàng)目

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政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制，包括審批項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。除特殊情況影響

重大的項(xiàng)目需要審批開工報(bào)告外，一般不再審批開工報(bào)告，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審

批工作。

1.編制項(xiàng)目建議書（初步可行性研究報(bào)告）

實(shí)行審批制的項(xiàng)目，應(yīng)是明確列入政府投資計(jì)劃內(nèi)的重大項(xiàng)目，并與中期財(cái)政規(guī)劃相銜接該類項(xiàng)目

必須依據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及國(guó)家宏觀調(diào)控總體要求，編制三年滾動(dòng)政府投資計(jì)劃；建立覆蓋各地

區(qū)、各部門的政府投資項(xiàng)目庫，未入庫項(xiàng)目原則上不予安排政府投資

2.項(xiàng)目建議書的受理與審批

項(xiàng)目建議書編制完成后，按照規(guī)定的程序和事權(quán)，報(bào)送項(xiàng)目審批部門審批，

申請(qǐng)安排中央預(yù)算內(nèi)投資3000萬元及以上的項(xiàng)目，以及需要跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域統(tǒng)籌的項(xiàng)目，由

國(guó)家發(fā)展改革委審批或者由國(guó)家發(fā)展改革委委托中央有關(guān)部門審批，其中特別重大項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委

核報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)；其余項(xiàng)目按照隸屬關(guān)系，由中央有關(guān)部門審批后抄送國(guó)家發(fā)展改革委。

項(xiàng)目審批部門對(duì)符合有關(guān)規(guī)定、確有必要建設(shè)的項(xiàng)目，批復(fù)項(xiàng)目建議書（一般稱項(xiàng)目立項(xiàng)）,并將批

復(fù)文件抄送城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)等部門：如有必要，項(xiàng)目審批部門在受理項(xiàng)目建議書后委托入

選的工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。

項(xiàng)目審批部門在批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書之后.應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公示公示期間征集到的主要意見和建

議，作為編制和審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的重要參考。

3.編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)編制可行性研究報(bào)告,并按照有關(guān)規(guī)定取得相關(guān)行政許可或?qū)彶橐?/p>

見。經(jīng)國(guó)務(wù)院及有關(guān)部門批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃中已經(jīng)明確的項(xiàng)目，部分改擴(kuò)建項(xiàng)目，以及建設(shè)內(nèi)容

單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡(jiǎn)單的項(xiàng)目,可以簡(jiǎn)化相關(guān)文件內(nèi)容和審批程序

4.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的受理與審批

項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制完成后，由項(xiàng)目單位按照原申報(bào)程序和事權(quán)向原項(xiàng)目審批部門申報(bào)可行性研

究報(bào)告，并應(yīng)附以下文件：

（1）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（需要時(shí)）；

（2）國(guó)土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見（需要時(shí)）；

（3）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件（需要時(shí)）；

（4）項(xiàng)目的節(jié)能評(píng)估報(bào)告書、節(jié)能評(píng)估報(bào)告表或者節(jié)能登記表（需要時(shí)）；

（5）社會(huì)穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（需要時(shí)）；

（6）根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

在項(xiàng)目審批部門受理項(xiàng)目可行性研究報(bào)告后，一般按規(guī)定時(shí)限委托相應(yīng)入選工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)

估。承擔(dān)咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的工程咨詢機(jī)構(gòu)不得承擔(dān)同一項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告的編制工作。特別重大

的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評(píng)議制度。

項(xiàng)目審批部門對(duì)符合有關(guān)規(guī)定、具備建設(shè)條件的項(xiàng)目，批準(zhǔn)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，并將批復(fù)文件抄送

城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)等部門，

對(duì)于項(xiàng)目單位缺乏相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)的直接投資項(xiàng)目，項(xiàng)目審批部門在批復(fù)可行性研

究報(bào)告時(shí)要求實(shí)行代理建設(shè)制度（簡(jiǎn)稱“代建制”）,通過招標(biāo)方式選擇具備工程管理經(jīng)驗(yàn)和能力的機(jī)構(gòu)，

作為項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施。

5.轉(zhuǎn)入項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段，組織初步設(shè)計(jì)

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經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告是確定建設(shè)項(xiàng)目的依據(jù)項(xiàng)目單位可依據(jù)批復(fù)文件，按照規(guī)定要求向城

鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源等部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可、正式用地手續(xù)等，并委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位組織初步

設(shè)計(jì)。對(duì)于政府以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。

（三）核準(zhǔn)制項(xiàng)目決策程序

實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目范圍和權(quán)限，由國(guó)務(wù)院頒發(fā)的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》確定二實(shí)行核準(zhǔn)制

的項(xiàng)目，是指企業(yè)投資列入國(guó)務(wù)院頒發(fā)《核準(zhǔn)目錄》內(nèi)的項(xiàng)目為確立企業(yè)投資主體地位，堅(jiān)持企業(yè)投資

核準(zhǔn)范圍最小化，原則上由企業(yè)依法依規(guī)自主決策投資行為對(duì)極少數(shù)關(guān)系國(guó)家安全和生態(tài)安全、涉及全

國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目（公共安全戰(zhàn)略布局），政府從維護(hù)社會(huì)公共

利益角度確需依法進(jìn)行審查把關(guān)的，應(yīng)將相關(guān)事項(xiàng)以清單方式列明，最大限度縮減核準(zhǔn)事項(xiàng)

企業(yè)投資項(xiàng)目管理除目錄范圍內(nèi)的項(xiàng)F1外，一律實(shí)行備案制，由企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定

負(fù)面清單制度向備案機(jī)關(guān)備案

實(shí)行企業(yè)投資

企業(yè)投資項(xiàng)目管理將各級(jí)政府部門行使的企業(yè)投資項(xiàng)目管理職權(quán)以清單形式明確

項(xiàng)目“三個(gè)清

權(quán)力清單制度下來，嚴(yán)格遵循職權(quán)法定原則，規(guī)范職權(quán)行使，優(yōu)化管理流程

單”管理制度

企業(yè)投資項(xiàng)目管理理清各級(jí)政府部門企業(yè)投資項(xiàng)目管理職權(quán)所對(duì)應(yīng)的責(zé)任事項(xiàng)，明

責(zé)任清單制度確責(zé)任主體,健全問責(zé)機(jī)制

“三個(gè)清單”實(shí)行動(dòng)態(tài)管理機(jī)制,根據(jù)情況變化適時(shí)調(diào)整.做到依法、公開、透明:實(shí)行核準(zhǔn)制的企

業(yè)投資項(xiàng)目，僅需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（書），不再經(jīng)過批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)

告程序。

政府對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重

大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn);（唯利升重共榮）實(shí)行企業(yè)投資核準(zhǔn)制項(xiàng)目的核

準(zhǔn)程序一般為：

1.編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（書）屬于《核準(zhǔn)目錄》內(nèi)的企業(yè)投資項(xiàng)目,在完成企業(yè)內(nèi)部決策之后，應(yīng)當(dāng)由

項(xiàng)目申請(qǐng)單位自主編制或委托工程咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)F1申請(qǐng)報(bào)告

2.報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告由地方政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)按照地方政府的有關(guān)規(guī)定，向相應(yīng)地方的核

準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)的地方企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)由項(xiàng)目所在地省級(jí)政府

發(fā)展改革部門、行業(yè)管理部門提出初審意見后,分別向國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門報(bào)送

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。屬于國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)權(quán)限的項(xiàng)目，項(xiàng)目所在地省級(jí)政府規(guī)定由省級(jí)政府行業(yè)管

理部門初審的.應(yīng)當(dāng)由省級(jí)政府發(fā)展改革部門與其聯(lián)合報(bào)送

國(guó)務(wù)院有關(guān)部門所屬單位、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)、中央管理企業(yè)投炎建設(shè)應(yīng)當(dāng)分別由國(guó)家發(fā)展和改革委

員會(huì)、國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，直接由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)、中央管理企業(yè)分別

向國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并分別附項(xiàng)目所在地省級(jí)政府發(fā)展改

革部門、行業(yè)管理部門的意見。應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展和改革委審核后報(bào)國(guó)務(wù)院

核準(zhǔn)。

3.項(xiàng)目受理與項(xiàng)目核準(zhǔn)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)書后，應(yīng)當(dāng)從下列方面對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查：（公共安全

戰(zhàn)略布局）

（1）是否危害經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)安全、生態(tài)安全等國(guó)家安全；

（2）是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策；

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考點(diǎn)或配套習(xí)題——突擊沖刺訓(xùn)練專用材料整理匯編

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(3)是否合理開發(fā)并有效利用資源；

(4)是否對(duì)重大公共利益產(chǎn)生不利影響。

項(xiàng)目涉及有關(guān)部門或者項(xiàng)目所在地地方人民政府職責(zé)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)書面征求其意見,被征求意見

單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面回復(fù)：

實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目，政府部門要依托投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)或政務(wù)服務(wù)大廳實(shí)行并聯(lián)核準(zhǔn)

精簡(jiǎn)投資項(xiàng)目準(zhǔn)入階段的相關(guān)手續(xù)，只保留選址意見、用地(用海)預(yù)審以及重特大項(xiàng)目的環(huán)評(píng)審批作為

前置條件；按照并聯(lián)辦理、聯(lián)合評(píng)審的要求，相關(guān)部門要協(xié)同下放審批權(quán)限，探索建立多評(píng)合一、統(tǒng)一評(píng)

審的新模式。

在一定領(lǐng)域、區(qū)域內(nèi)先行試點(diǎn)企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制，探索創(chuàng)新以政策性條件引導(dǎo)、企業(yè)信用承諾、監(jiān)

管有效約束為核心的管理模式。

對(duì)專業(yè)性強(qiáng)以及其他需要委托在咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估的核準(zhǔn)項(xiàng)目，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)按照有關(guān)規(guī)定和相應(yīng)程序委托

相應(yīng)咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估,據(jù)此出具核準(zhǔn)意見

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)出具核準(zhǔn)文件；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知企業(yè)并說明理由

由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由國(guó)務(wù)院投資主管部門根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定I句企業(yè)出具核準(zhǔn)文件或不予核準(zhǔn)的書面通

知。

(四)備案制項(xiàng)目決策程序

除《核準(zhǔn)目錄》范圍以外的企業(yè)投資項(xiàng)目，一律實(shí)行備案制。

實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，由企業(yè)自主決策,按照屬地原則,企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前通過在線平臺(tái)

將下列信息告知備案機(jī)關(guān)：

(1)企業(yè)基本情況；

(2)項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；

(3)項(xiàng)目總投資額；

(4)項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)備案項(xiàng)目信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)：

備案機(jī)關(guān)收到規(guī)定的全部信息即為備案；企業(yè)告知的信息不全的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)企業(yè)補(bǔ)正。企業(yè)

需要備案證明的，可以要求備案機(jī)關(guān)出具或者通過在線平臺(tái)自行打印。已備案項(xiàng)目信息發(fā)生較大變更的，

企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知備案機(jī)關(guān)。

備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項(xiàng)目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者實(shí)行核準(zhǔn)管理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知企業(yè)予以糾

正或者依法辦理核準(zhǔn)手續(xù)，并通知有關(guān)部門。

備案機(jī)關(guān)不得對(duì)備案項(xiàng)目設(shè)置任何前置條件。

項(xiàng)目備案申請(qǐng)單位依據(jù)《項(xiàng)目備案通知書》和項(xiàng)目備案代碼，辦理規(guī)劃、土地、施工、環(huán)保、消防、

市政、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等后續(xù)手續(xù)。為進(jìn)一步簡(jiǎn)化、整合投資項(xiàng)目報(bào)建手續(xù)，取消

投資項(xiàng)目報(bào)建階段技術(shù)審查類的相關(guān)審批手續(xù)，探索實(shí)行先建后驗(yàn)的管理模式。

(五)政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目決策程序

實(shí)施PPP項(xiàng)目決策程序的項(xiàng)目，是指政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，與社會(huì)資

本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及長(zhǎng)期合作關(guān)系的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)模式的項(xiàng)目這類項(xiàng)目的決策，一般仍應(yīng)納入

正常的基本建設(shè)程序，按照審批制項(xiàng)目決策程序要求，編制項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和相應(yīng)的立

項(xiàng)、決策審批。在此基礎(chǔ)上，按照PPP模式的內(nèi)涵、功能作用、適用范圍和管理程序等規(guī)定，完善決策程

序。

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制BD如，跳臉奧8/24

考點(diǎn)或配套習(xí)題——突擊沖刺訓(xùn)練專用材料整理匯編

2022年咨詢工程師《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》考點(diǎn)精編

1.火別、篩選適用PPP模式備選項(xiàng)目,列入項(xiàng)目年度和中期開發(fā)計(jì)劃

2.項(xiàng)目準(zhǔn)備，組織編制實(shí)施方案,交聯(lián)審機(jī)構(gòu)審查

縣級(jí)（含）以上地方人民政府可建立專門協(xié)調(diào)機(jī)制，指定項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和

移交等工作，會(huì)同行業(yè)管理部門建立聯(lián)審機(jī)制,及時(shí)從項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫或社會(huì)資本提出中請(qǐng)的項(xiàng)目中篩選條件

成熟的建設(shè)項(xiàng)目，組織編制實(shí)施方案報(bào)告，交聯(lián)審機(jī)構(gòu)審查

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)時(shí)公共服務(wù)類項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證通過驗(yàn)證的.由項(xiàng)目

實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核；未通過驗(yàn)證的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過的，不再采

用PPP模式。

（六）資金申請(qǐng)報(bào)告的申報(bào)與審批

根據(jù)《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理辦法》《國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目管理暫行辦法》《國(guó)際

金融組織和外國(guó)政府貸款投資項(xiàng)目管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)適用上述規(guī)定范圍內(nèi)的企業(yè)投資項(xiàng)目，

需要報(bào)送資金申請(qǐng)報(bào)告，單獨(dú)審批。

投資補(bǔ)助是指政府投資主管部門對(duì)符合條件的企業(yè)投資項(xiàng)目給予的投資資金補(bǔ)助；投資貼息是指政府

投資主管部門對(duì)符合條件,使用了中長(zhǎng)期銀行貸款的投資項(xiàng)R給予的貸款利息補(bǔ)貼

投資補(bǔ)助和、貼息資金均為政府投資性無償投入，重點(diǎn)用于市場(chǎng)不能有效配置資源、需要政府支持的

經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，主要包括公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目、保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的投資項(xiàng)目、促進(jìn)欠發(fā)

達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的投資項(xiàng)目、推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的投資項(xiàng)目和符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的

其他項(xiàng)目，

國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款（簡(jiǎn)稱國(guó)外貸款）項(xiàng)目，是指借用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國(guó)際農(nóng)業(yè)

發(fā)展基金會(huì)等國(guó)際金融組織貸款和外國(guó)政府貸款及與貸款混合使用的贈(zèng)款、聯(lián)合融資等投資項(xiàng)目國(guó)外貸

款屬于國(guó)家主權(quán)外債,按照政府投資資金進(jìn)行管理主要用于公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生

態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展以及適應(yīng)當(dāng)前引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和管理理念的新需求等

1.投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目

（1）制定工作方案，發(fā)布申報(bào)公告或通知

政府投資主管部門首先制定工作方案，發(fā)布投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目申報(bào)公告或通知

（2）編制資金申請(qǐng)報(bào)告

需要申請(qǐng)投資補(bǔ)助或者貼息資金的項(xiàng)目,申請(qǐng)單位按要求編制項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告

（3）資金申請(qǐng)報(bào)告的初審和申報(bào)

通常資金申請(qǐng)報(bào)告按照項(xiàng)目性質(zhì)和歸口分類管理要求，對(duì)企業(yè)申報(bào)項(xiàng)目匯總.項(xiàng)目匯總申報(bào)單位按照

I：作方案要求，對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行初審,將符合條件的項(xiàng)目報(bào)送相應(yīng)審批機(jī)關(guān)，并對(duì)審核結(jié)果和中報(bào)材

料的真實(shí)性、合規(guī)性負(fù)責(zé)

應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院或者國(guó)家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)的項(xiàng)目，可以在報(bào)送可行性研究報(bào)告或者項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

時(shí)一并提出資金申請(qǐng)，不再單獨(dú)報(bào)送資金申請(qǐng)報(bào)告也可在項(xiàng)目經(jīng)審批或者核準(zhǔn)后，單獨(dú)報(bào)送資金申請(qǐng)報(bào)

告：按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)由地方政府審批的政府投資項(xiàng)目，應(yīng)在可行性研究報(bào)告或者初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后提出資金申

請(qǐng)報(bào)告；按照規(guī)定,應(yīng)當(dāng)由地方政府核準(zhǔn)或者備案的企業(yè)投資項(xiàng)目,應(yīng)在核準(zhǔn)或者備案后提出資金申請(qǐng)報(bào)

告。

（4）資金申請(qǐng)報(bào)告的受理、批復(fù)和下達(dá)

對(duì)于使用中央政府資金的項(xiàng)目，國(guó)家發(fā)展改革委或相應(yīng)部門按規(guī)定要求受理資金申請(qǐng)報(bào)告及相應(yīng)的附

件。

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考點(diǎn)或配套習(xí)題——突擊沖刺訓(xùn)練專用材料整理匯編

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國(guó)家發(fā)展改革委受理資金申請(qǐng)報(bào)告后,視具體情況對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審查，確有必要時(shí)可以委托相關(guān)咨

詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審項(xiàng)目單位被列入聯(lián)合懲戒合作備忘錄黑名單的，國(guó)家發(fā)展改革委不予受理其資金申請(qǐng)報(bào)

告。對(duì)同意安排投資補(bǔ)助或貼息資金的項(xiàng)目，國(guó)家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)批復(fù)其資金申請(qǐng)報(bào)告一

資金申請(qǐng)報(bào)告可以單獨(dú)批復(fù)，或者在下達(dá)年度投資計(jì)劃時(shí)合并批復(fù)批復(fù)資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)確定給予

項(xiàng)FI的投資補(bǔ)助或貼息金額，并根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施和資金安排情況，一次或分次下達(dá)投資計(jì)劃。采用貼息方式

的,貼息資金總額根據(jù)項(xiàng)目符合貼息條件的貸款總額，按當(dāng)?shù)刭N息率和貼息年限計(jì)算確定.貼息率應(yīng)當(dāng)不

高于當(dāng)期銀行中長(zhǎng)期貸款利率的上限對(duì)于補(bǔ)助地方的數(shù)量多、范圍廣、單項(xiàng)資金少的和下達(dá)年度投資規(guī)

模計(jì)劃時(shí)無法明確到具體項(xiàng)目的，國(guó)家發(fā)展改革委可以打捆或切塊下達(dá)年度投資計(jì)劃。對(duì)于使用地方政府

財(cái)政資金的，應(yīng)按照地方政府有關(guān)具體規(guī)定執(zhí)行

2.國(guó)外貸款項(xiàng)目

(1)編制國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃

國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃是項(xiàng)目對(duì)外開展工作的依據(jù):借用國(guó)外貸款的項(xiàng)目必須納入國(guó)外貸款備選項(xiàng)目

規(guī)劃國(guó)家發(fā)展改革委按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、外債管理及國(guó)外貸款使用原則和要求，

編制國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃，并據(jù)此制定、下達(dá)年度項(xiàng)目簽約計(jì)劃

世界銀行、亞洲開發(fā)銀行貸款、亞投行以及國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款等備選項(xiàng)目規(guī)劃由國(guó)家發(fā)展

改革委提出，商財(cái)政部后報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

(2)申報(bào)納入國(guó)外貸款備選項(xiàng)目

國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門、省級(jí)發(fā)展改革部門、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)向國(guó)家發(fā)展改革委申報(bào)

納入國(guó)外貸款規(guī)劃的備選項(xiàng)目。

國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門申報(bào)的項(xiàng)目，由地方政府安排配套資金、承擔(dān)貸款償還責(zé)任或提供貸款擔(dān)保的.

應(yīng)當(dāng)同時(shí)出具省級(jí)發(fā)展改革部門及有關(guān)部門意見。

申報(bào)納入國(guó)外貸款規(guī)劃的備選項(xiàng)目材料應(yīng)包括：①項(xiàng)目簡(jiǎn)要情況；②項(xiàng)目建設(shè)必要性；③擬申請(qǐng)借用

國(guó)外貸款的類別或國(guó)別；④貸款金額及用途；⑤貸款償還責(zé)任。

納入國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同情況履行相應(yīng)審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)：

1)由中央統(tǒng)借統(tǒng)還的項(xiàng)目，按照中央政府直接投資項(xiàng)目進(jìn)行管理，其項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告由

國(guó)家發(fā)展改革委審批或?qū)徍撕髨?bào)國(guó)務(wù)院審批

2)由省級(jí)政府負(fù)責(zé)償還或提供還款擔(dān)保的項(xiàng)目,按照省級(jí)政府直接投資項(xiàng)目進(jìn)行管理，其項(xiàng)目審批權(quán)

限，按國(guó)務(wù)院及國(guó)家發(fā)展改革委的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行除應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院及國(guó)家發(fā)展改革委審批的項(xiàng)目外，其他

項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告均由省級(jí)發(fā)展改革部門審批，審批權(quán)限不得下放

3)由項(xiàng)目用款單位自行償還且不需政府擔(dān)保的項(xiàng)目,參照《核準(zhǔn)目錄》的規(guī)定辦理。凡《核準(zhǔn)目錄》

所列的項(xiàng)目,其項(xiàng)目申請(qǐng)書分別由省級(jí)發(fā)展改革部門、國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由國(guó)家發(fā)展改革委審核后報(bào)

國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)；《核準(zhǔn)目錄》之外的項(xiàng)目，報(bào)項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革部門備案，

(3)編制、提交項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告

項(xiàng)FI納入國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃并完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)后,項(xiàng)目用款單位應(yīng)按國(guó)家規(guī)定要求編

制項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告并須向所在地省級(jí)發(fā)展改革部門提出項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告，項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告由省級(jí)發(fā)

展改革部門初審后,報(bào)國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門審批；國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企

業(yè)的項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告，直接報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委審批,

由國(guó)務(wù)院及國(guó)家發(fā)展改革委審批的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，可行性研究報(bào)告中應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)

告內(nèi)容，不再單獨(dú)審批項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告。

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（4）項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的審批

國(guó)家發(fā)展改革委按規(guī)定條件受理項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告，其審批的條件是：1）符合國(guó)家利用國(guó)外貸款的政

策及使用規(guī)定；2）符合國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃；3）項(xiàng)目已按規(guī)定履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)；4）國(guó)外貸

款償還和擔(dān)保責(zé)任明確，還款資金來源及還款計(jì)劃落實(shí)；5）國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目貸款已初步承諾。

國(guó)務(wù)院及國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或資金申請(qǐng)報(bào)告的批準(zhǔn)文件，是對(duì)外談判、簽約和對(duì)

內(nèi)辦理轉(zhuǎn)貸生效、外債登記、招標(biāo)采購和免稅手續(xù)的依據(jù)。

未經(jīng)國(guó)務(wù)院及國(guó)家發(fā)展改革委審批可行性研究報(bào)告或資金申請(qǐng)報(bào)告的項(xiàng)目,有關(guān)部門和單位不得對(duì)外

簽署貸款協(xié)定、協(xié)議或合同，外匯管理、稅務(wù)、海關(guān)等部門及銀行不予辦理相關(guān)手續(xù)

為適應(yīng)新形勢(shì)下利用國(guó)外貸款的新要求，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部《關(guān)于國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸

款管理改革有關(guān)問題的通知》，要求依據(jù)“頂層設(shè)計(jì)、簡(jiǎn)政放權(quán)、公開透明”的原則，進(jìn)一步研究?jī)?yōu)化整

合國(guó)外貸款管理程序,以充分利用國(guó)外優(yōu)惠貸款資源支持國(guó)家重點(diǎn)領(lǐng)域改革，:

（七）企業(yè)自主決策的投資項(xiàng)目

國(guó)內(nèi)企業(yè)境內(nèi)投資項(xiàng)目

國(guó)內(nèi)企業(yè)境外投資項(xiàng)目

企業(yè)投資項(xiàng)目根據(jù)決策要求不同M以分為

中外合資、合作項(xiàng)目

外商投資項(xiàng)目

外商獨(dú)資項(xiàng)目

1.國(guó)內(nèi)企業(yè)境內(nèi)投資項(xiàng)目

國(guó)內(nèi)企業(yè)境內(nèi)投資項(xiàng)目除核準(zhǔn)目錄規(guī)定的核準(zhǔn)類項(xiàng)目外，一律實(shí)行備案制.其項(xiàng)目投資決策完全由企

業(yè)自己做主。該類項(xiàng)目的決策程序由企業(yè)或投資者自主決定和規(guī)范：

2.外商投資項(xiàng)目

對(duì)于外商投資項(xiàng)目，政府對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)書或備案申請(qǐng)，除從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資

源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行審核外，還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、

資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行審核。

外商投資項(xiàng)目決策應(yīng)根據(jù)《外商投資項(xiàng)目準(zhǔn)入籽別管理措施（負(fù)面清單）（2018年版）》和《自由貿(mào)

易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2018年版）》要求執(zhí)行＜

境外投資者不得投資《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》中禁止外商投資的領(lǐng)域；投資《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清

單》之內(nèi)的非禁止投資領(lǐng)域，須進(jìn)行外資準(zhǔn)入許可；投資有股權(quán)要求的領(lǐng)域，不得設(shè)立外商投資合伙企業(yè)。

根據(jù)《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》，對(duì)各類外商投資項(xiàng)目管理，實(shí)行核準(zhǔn)和備案兩種方式分

類管理，分別為：

（1）外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)決策程序

對(duì)于《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》中有中方控股（含相對(duì)控股）要求的總投資（含增資）限額及以上的

鼓勵(lì)類項(xiàng)目，總投資（含增資）限額及以上的限制類（不含房地產(chǎn)）項(xiàng)目,由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；對(duì)于

《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》限制類的房地產(chǎn)項(xiàng)目和總投資（含增資）限額以下的其他限制類項(xiàng)目，由省級(jí)

政府核準(zhǔn)《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》中有中方控股（含相對(duì)控股）要求的總投資（含增資）限額以下鼓

勵(lì)類項(xiàng)目，由地方政府核準(zhǔn)。以匕總投資限額應(yīng)及時(shí)關(guān)注國(guó)家有關(guān)政策調(diào)整。

由地方政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，省級(jí)政府可以根據(jù)本地實(shí)際情況具體劃分地方各級(jí)政府的核準(zhǔn)權(quán)限

按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其決策程序?yàn)椋?/p>

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1）編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（書）項(xiàng)目申請(qǐng)單位按國(guó)家有關(guān)要求和內(nèi)容編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并向項(xiàng)目所在地

省級(jí)發(fā)展改革部門報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

2）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告初審

對(duì)需要國(guó)家發(fā)展改革委或國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)項(xiàng)目中請(qǐng)報(bào)告提出初審

意見后，向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國(guó)家發(fā)展改革

委報(bào)送項(xiàng)目中請(qǐng)報(bào)告,并附項(xiàng)目所在省級(jí)發(fā)展改革部門的意見：

3）受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問題可委托入選的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估

論證，接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告,

對(duì)于可能會(huì)對(duì)公共利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意

見。對(duì)于特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評(píng)議制度。

4）項(xiàng)目中請(qǐng)報(bào)告核準(zhǔn)審批

對(duì)予以核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)向項(xiàng)目申請(qǐng)單位出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送同級(jí)行業(yè)管理、城鄉(xiāng)

規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目,應(yīng)以書面決定通知項(xiàng)目申諳人，

說明理由，并告知項(xiàng)目申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

（2）外商投資項(xiàng)目備案程序

對(duì)于不在《核準(zhǔn)目錄》和《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》規(guī)定核準(zhǔn)范圍以外的外商投資項(xiàng)目，由地方政府

投資主管部門備案外商投資項(xiàng)口備案，需符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符

合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》鼓勵(lì)類、《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》。

3.境外投資項(xiàng)目

根據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》和《關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見》，將境外投資分

為鼓勵(lì)、限制和禁止類，實(shí)施分類管理。

境外投資項(xiàng)目是國(guó)內(nèi)各類法人（簡(jiǎn)稱投資主體）以新建、購并、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外

投資項(xiàng)目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目所稱的境

外投資項(xiàng)目，是指投資主體通過投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益

或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的項(xiàng)目。

國(guó)家根據(jù)不同情況對(duì)境外投資項(xiàng)目分別實(shí)行核準(zhǔn)和備案管理其核準(zhǔn)或備案的主流程與外商投資項(xiàng)目

策劃與決策程序相近.但仍需從維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、符合產(chǎn)業(yè)政策、保障公共利益、資本項(xiàng)目管理等公共

管理角度進(jìn)行項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案管理

（1）境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)程序

實(shí)行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項(xiàng)目。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)

展改革委。

1）與我國(guó)未建交的國(guó)家和地區(qū)；

2）發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂的國(guó)家和地區(qū)；

涉及敏感國(guó)家和地區(qū)的項(xiàng)目3）根據(jù)我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)

敏感類項(xiàng)目對(duì)其投資的國(guó)家和地區(qū)；

4）其他敏感國(guó)家和地區(qū)

1）武器裝備的研制生產(chǎn)維修；

涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目

2）跨境水資源開發(fā)利用；

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3)新聞傳媒；

4)根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投

資的行業(yè)

實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告并附具有關(guān)文件。其

中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其

直接向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交。

投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展大額非敏感類項(xiàng)目的，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)

提交大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表，將有關(guān)信息告知國(guó)家發(fā)展改革委。投資主體提交的大額非敏感類項(xiàng)

目情況報(bào)告表內(nèi)容不完整的，國(guó)家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在收到之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)

正的內(nèi)容。逾期不告知的，視作內(nèi)容完整。大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表格式文本由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)

布。【2022新增】

大額非敏感類項(xiàng)目，是指中方投資額3億美元及以上的非敏感類項(xiàng)目。所稱境外收購項(xiàng)目，是指投

資主體以協(xié)議、要約等方式收購境外企業(yè)全部或部分股權(quán)、資產(chǎn)或其他權(quán)益的項(xiàng)目；所稱境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，

是指投資主體參與境外公開或不公開競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)等方式獲得境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其他權(quán)益

的項(xiàng)目。所稱對(duì)外開展實(shí)質(zhì)性工作，境外收購項(xiàng)目指的是對(duì)外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報(bào)價(jià)及向?qū)?/p>

方國(guó)家或地區(qū)政府審查部門提出申請(qǐng)。境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目指的是對(duì)外正式投標(biāo)。【2022修改】

(2)境外投資項(xiàng)目備案程序

根據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》，除境外投資實(shí)施項(xiàng)目核準(zhǔn)制以外的企業(yè)境外投資實(shí)行備案管理.此

處教材錯(cuò)誤，正確內(nèi)容應(yīng)為：根據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》,實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開展

的非敏感類項(xiàng)目,也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項(xiàng)目。實(shí)行備案管

理的項(xiàng)目中：投資主體是中央管理企業(yè)(含中央管理金融企業(yè)、國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)，

下同)的，備案機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)

關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊(cè)地

的省級(jí)政府發(fā)展改革部門。

屬于國(guó)家發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，地方企業(yè)應(yīng)填報(bào)境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表并附有關(guān)附件，直接提交

所在地的省級(jí)政府改革部門，由省級(jí)政府發(fā)展改革部門報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委；中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或

總公司向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送備案申請(qǐng)表及有關(guān)附件。此處教材錯(cuò)誤，正確內(nèi)容應(yīng)為：實(shí)行備案管理的項(xiàng)

目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向備案機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目備案表并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理

企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向備案機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機(jī)關(guān)提交。

國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)申請(qǐng)備案的境外投資項(xiàng)目，主要從是否屬于備案管理范圍，是否符合相關(guān)法律法規(guī)、

產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策，是否符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定，是否危害國(guó)家主權(quán)、安全、公共利益，

以及投資主體是否具備相應(yīng)投資實(shí)力等進(jìn)行審核。并按規(guī)定時(shí)限對(duì)符合備案條件的境外投資項(xiàng)目出具備案

通知書；對(duì)不予備案的境外投資項(xiàng)目，以書面決定方式通知申報(bào)單位并說明理由,投資主體享有依法申請(qǐng)

行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

二、項(xiàng)目決策責(zé)任

根據(jù)投資體制改革和現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，要建立投資決策責(zé)任追究制度，明確項(xiàng)目投資決策相關(guān)單

位的職責(zé)和責(zé)任一

(-)政府投資主管部門

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第14頁，共133頁8/24

考點(diǎn)或配套習(xí)題——突擊沖刺訓(xùn)練專用材料整理匯編

2022年咨詢工程師《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》考點(diǎn)精編

在項(xiàng)目決策過程中，政府投資主管部門對(duì)項(xiàng)目的審批（核準(zhǔn)）以及向國(guó)務(wù)院提惘審批（核準(zhǔn)）的審杳

意見承擔(dān)責(zé)任，著重審