危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制程序

mm莘瑞世系己ChinaGenturyfnvestment山西道爾煤業(yè)有限公司控制程序文件頁(yè)數(shù)共2頁(yè)版本號(hào)A0生效日期危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制程序編號(hào)DR/CX/003-2011批準(zhǔn):審核：起草：1目的為了辨識(shí)及評(píng)價(jià)公司范圍內(nèi)的職業(yè)健康安全危害，評(píng)價(jià)其危險(xiǎn)程度，判定出重大風(fēng)險(xiǎn)，從而進(jìn)行有效控制，制定本程序。2范圍適用公司范圍之內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制。3職責(zé)安環(huán)部負(fù)責(zé)組織危險(xiǎn)源辨識(shí)的評(píng)審活動(dòng)，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，制定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，匯總編制《重大風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)控制匯總表》。各部門負(fù)責(zé)實(shí)施本單位危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作，建立本部門的《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一覽表》。總經(jīng)理負(fù)責(zé)《重大風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)控制匯總表》的審核、批準(zhǔn)。4工作程序危險(xiǎn)源辨識(shí)危險(xiǎn)源識(shí)別范圍：a）建筑物、生產(chǎn)設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；A）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程，生產(chǎn)工藝過程；c）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員及辦公活動(dòng)；d）有害作業(yè)部位（粉塵、毒物、噪音、高溫）；e）丟棄、廢棄、拆除與處置；f）外出工作人員和外來工作人員的活動(dòng)；g）其它非常規(guī)活動(dòng)，如非常規(guī)檢修、自然災(zāi)害等。危險(xiǎn)源辨識(shí)依據(jù)和途徑a）職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其它要求；b）公司的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)；c）根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)確定的與公司有關(guān)的危險(xiǎn)源；d）公司和類似組織發(fā)生的事件和事故的信息；e）公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；f）公司的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；g）工作場(chǎng)所環(huán)境，應(yīng)急救援崗位設(shè)施和輔助生產(chǎn)設(shè)施；h）審核結(jié)果，來自員工職業(yè)健康安全評(píng)審活動(dòng)的信息；i）與員工和其它相關(guān)方協(xié)商和溝通的信息。危險(xiǎn)源辨識(shí)要求危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)應(yīng)考慮以下情況：^三種狀態(tài)：正常（例行的作業(yè)活動(dòng)狀態(tài)）；異常（計(jì)劃中但非例行活動(dòng)，如開車、停車、試驗(yàn)、停電、檢修狀態(tài)）；緊急（合理預(yù)見，但不能預(yù)見何時(shí)何地發(fā)生，如火災(zāi)、爆炸、洪水、地震、雷擊等事故）；加三種時(shí)態(tài)：過去（公司遺留的職業(yè)健康安全問題或過去曾發(fā)生的職業(yè)健康安全事故）；現(xiàn)在（公司現(xiàn)有的、現(xiàn)存的職業(yè)健康安全問題）將來（公司將來可能產(chǎn)生的職業(yè)健康安全問題）；c）七種類型：電能、機(jī)械能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素。危險(xiǎn)源辨識(shí)方法公司采用下列方法持續(xù)性的進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)：a）檢查，包括日常性檢查、月度性檢查、專項(xiàng)檢查、季節(jié)性檢查和特殊時(shí)期的檢查；A）詢問、交談，獲取有關(guān)危險(xiǎn)源的信息；c）現(xiàn)場(chǎng)觀察，獲取設(shè)備、人員操作、安全管理狀態(tài)的信息；d）建議舉報(bào)，獲取有關(guān)危險(xiǎn)源的信息。危險(xiǎn)源類別對(duì)已選擇確定的危險(xiǎn)源根據(jù)本公司的特點(diǎn)將危險(xiǎn)源分為以下的類別：⑴物體打擊⑵車輛傷害⑶機(jī)械傷害⑷起重傷害⑸觸電⑹燙傷⑺火災(zāi)爆炸⑻高處墜落⑼粉塵傷害⑩噪音傷害QD輻射傷害?中毒和窒息?職業(yè)病?其它各部門應(yīng)編制《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制一覽表》，在編制一覽表時(shí)應(yīng)考慮以下內(nèi)容：a）國(guó)家法律、法規(guī)明確規(guī)定的特種作業(yè)工種；b）國(guó)家法律、法規(guī)明確規(guī)定的特種設(shè)備、設(shè)施；c）具有接觸有毒、有害物質(zhì)的作業(yè)活動(dòng)和情況；d）具有易燃、易爆特性的作業(yè)活動(dòng)和情況；e）具有職業(yè)健康安全傷害、損害的作業(yè)活動(dòng)和情況；f）曾經(jīng)發(fā)生或行業(yè)內(nèi)經(jīng)常發(fā)生事故的作業(yè)活動(dòng)和情況。由安環(huán)部根據(jù)各部門識(shí)別、評(píng)價(jià)結(jié)果，匯總編制《重大風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)控制匯總表》，報(bào)總經(jīng)理審批，并下發(fā)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序?qū)σ炎R(shí)別危險(xiǎn)源的嚴(yán)重程度進(jìn)行分級(jí)f評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的可容許性、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)f確定需要加以控制的危險(xiǎn)源f批準(zhǔn)重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)控制匯總表。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法與分級(jí)a）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法）LEC法是用于與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)聯(lián)三種因素指標(biāo)之乘積來評(píng)價(jià)作業(yè)危險(xiǎn)程度的一種方法。計(jì)算公式為：D=LEC其中公式中L表示發(fā)生事故可能性的大小（表1）E表示暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度（表2）C表示一旦發(fā)生事故造成的后果（表3）D表示風(fēng)險(xiǎn)值（表4）表1事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性106310.50.20.1完全可以預(yù)料相當(dāng)可能可能，但不經(jīng)常可能性小，完全意外很不可能，可以設(shè)想極不可能實(shí)際不可能事故發(fā)生的可能性大小用概率來表示時(shí)，絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0;而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考察，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分類定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的指定若干中間值。注：事故的可能性，應(yīng)考慮如下問題：A、暴露人數(shù)；B、持續(xù)暴露時(shí)間和頻率；C、供應(yīng)（如電、水、熱能）中斷；D、設(shè)備和機(jī)械部件以及安全裝置失靈或失控；E、暴露于惡劣氣候；F、個(gè)體防護(hù)用品所能提供的保護(hù)及其使用率；G、人的不安全行為（不經(jīng)意的錯(cuò)誤或故意違反操作程序）：①、不知道危險(xiǎn)源究竟是什么；②、可能不具備開展工作必備的知識(shí)、體能或技能；③、低估所暴露的風(fēng)險(xiǎn)；④、低估安全工作方法的實(shí)用性和有效性。

表2 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)的危險(xiǎn)環(huán)境的情況為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境為0.5,介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值。表3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值后果1004015731大災(zāi)難，許多人死亡災(zāi)難，數(shù)人死亡非常嚴(yán)重，一人死亡嚴(yán)重，重傷重大，致殘引人注目，不利于基本的健康安全要求事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，所以規(guī)定分?jǐn)?shù)值為1?100。把需要救護(hù)的輕微傷害或較小財(cái)產(chǎn)損失的分類規(guī)定為1,把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100,其他情況的數(shù)值均為1與100之間。表4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定表（D）D值危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)>320極其危險(xiǎn),不能繼續(xù)作業(yè)不可容許的5160-320高度危險(xiǎn),需立即整改重大的470-160顯著危險(xiǎn),需要整改中度的320-70一般危險(xiǎn),需要注意可容許的2<20稍有危險(xiǎn)，可以接受可忽略的1根據(jù)公式口4￡^確定D值，D值越大，表示存在的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)越大，需要增加安全措施，或改變發(fā)生事故的可能性，或減少人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度，或減輕事故損失，直至調(diào)整到允許范圍。a）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)值D求出后，根據(jù)表4進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分。當(dāng)D>320時(shí)為“不可容許風(fēng)險(xiǎn)”，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為5級(jí)，需改進(jìn)生產(chǎn)環(huán)境或條件，消除或控制風(fēng)險(xiǎn)；當(dāng)D=160?320可判定為“重大風(fēng)險(xiǎn)”，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為4級(jí)，需要制定控制措施，消除或控制風(fēng)險(xiǎn)；當(dāng)D=70?160為“中度風(fēng)險(xiǎn)”，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為3級(jí)，需在限期內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施；當(dāng)D=20?70為“可容許風(fēng)險(xiǎn)”，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為2級(jí)，可在生產(chǎn)運(yùn)行、服務(wù)中進(jìn)行控制；當(dāng)D<20為“可忽略風(fēng)險(xiǎn)”，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為1級(jí)，可以接受的進(jìn)行生產(chǎn)運(yùn)行和服務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制的原則a）制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)遵循“消除、預(yù)防、減小、隔離、個(gè)體防護(hù)”的原則，實(shí)行分級(jí)控制。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制。1級(jí)：毋須采取措施且不必保留文件記錄。2級(jí)：是指風(fēng)險(xiǎn)減低到合理可行的最低水平不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)測(cè)來確保控制措施得以維持。3級(jí)：應(yīng)努力降低風(fēng)險(xiǎn)，但應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)章制度內(nèi)進(jìn)行規(guī)定進(jìn)行預(yù)防和控制。4級(jí)：直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。為降低風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)必須配給大量資源。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，就應(yīng)采取應(yīng)急措施，應(yīng)在方案和規(guī)章制度中予以制訂控制辦法，并對(duì)其實(shí)施監(jiān)控。5級(jí)：作為重點(diǎn)的控制對(duì)象，制訂方案實(shí)施控制。a）法律法規(guī)的強(qiáng)制性要求必須控制。制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施可包括工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)等方面，但應(yīng)考慮以下內(nèi)容：a）法律法規(guī)和其它要求的規(guī)定；b）公司現(xiàn)有的設(shè)備、設(shè)施的情況；c）公司員工和相關(guān)方接受的程度。重大風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)重大風(fēng)險(xiǎn)確定依據(jù)：a）對(duì)違反相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求的，直接判斷確定為重大風(fēng)險(xiǎn)；b）4級(jí)以上（包括4級(jí)）的風(fēng)險(xiǎn)，判斷確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。安環(huán)部將確定的重大風(fēng)險(xiǎn)，編制形成《重大風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)控制匯總表》，報(bào)管理者代表審批后發(fā)至相關(guān)職能部門，并存檔。對(duì)《重大風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)控制匯總表》中的重大風(fēng)險(xiǎn)的管理，主要體現(xiàn)在職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)以及管理方案中，或通過制定運(yùn)行控制程序的方式對(duì)其進(jìn)行控制，對(duì)因經(jīng)濟(jì)狀況、技術(shù)條件等原因暫時(shí)無法實(shí)施的，要制定具體的實(shí)施計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)控制措施在實(shí)施前應(yīng)予以評(píng)審，評(píng)審應(yīng)針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行：a）控制措施是可以降低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別；b）是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源；c）是否選定了投資效果最佳的解決方案；d）受影響的人員如何評(píng)價(jià)措施的必要性和可行性；e）控制措施是否會(huì)被應(yīng)用在實(shí)際工作中。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制的更新各分廠、部門對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)活動(dòng)的結(jié)果應(yīng)通過各種形式向員工進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)新的危險(xiǎn)源之后進(jìn)行記錄，并每年八月份對(duì)本分廠（部門）統(tǒng)一進(jìn)行一次危險(xiǎn)源再辨識(shí)活動(dòng)，對(duì)異常、緊急等情況進(jìn)行充分的辨識(shí)，對(duì)《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一覽表》進(jìn)行補(bǔ)充，并標(biāo)識(shí)修訂時(shí)間。在下列情形發(fā)生時(shí)，各部門要及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，重新辨識(shí)、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作條件變化或工藝改變；3）技術(shù)改造項(xiàng)目；4）有對(duì)事件、事故或其他信息的新認(rèn)識(shí)；5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。隱患治理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)出的隱患項(xiàng)目，各分廠、部門要限期治理，做到有治理措施、有負(fù)責(zé)人、有治理期限，并做好記錄。對(duì)確定的重大隱患項(xiàng)目，由安環(huán)部建立檔案，檔案內(nèi)容包括：1）評(píng)