浙江省2023年下半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金的運(yùn)作方式考試題

浙江省2023年下半年證券從業(yè)資格?證券投資基金?：基金的運(yùn)作方式考試題一、單項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意〕1、證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來(lái)說(shuō)__。A．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，缺失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低B．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，缺失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低C．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，缺失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高D．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，缺失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高2、通常認(rèn)為顯著相關(guān)時(shí)，相關(guān)系數(shù)r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3B．0.3＜|r|≤0.5C．0.5＜|r|≤0.8D．0.8＜|r|＜13、假定不允許賣空，當(dāng)兩個(gè)證券完全正相關(guān)時(shí)，這兩種證券在均值—標(biāo)準(zhǔn)差坐標(biāo)系中的組合線為__。A．雙曲線B．橢圓C．直線D．射線4、以下屬于消極型組合治理策略的是__。A．努力與大盤指數(shù)收益持平B．努力超越大盤指數(shù)收益C．在市場(chǎng)上買入價(jià)值被低估的股票D．在市場(chǎng)上賣出價(jià)值被高估的股票5、在我國(guó)，__負(fù)責(zé)證券行業(yè)性法規(guī)的起草。A．上市公司B．證券交易所C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．證券業(yè)協(xié)會(huì)6、證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而__。A．上升B．降低C．不變D．無(wú)規(guī)律變動(dòng)7、以下屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是__。A．深證成分股指數(shù)B．深證A股指數(shù)C．深證綜合指數(shù)D．深證B股指數(shù)8、首次公開發(fā)行股票公司的推介活動(dòng)，不要求必須參加的是__。A．公司董事長(zhǎng)B．主承銷商的工程負(fù)責(zé)人C．董事會(huì)秘書D．獨(dú)立董事9、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在__閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A．配股公告日B．配股公告日后一天C．配股登記日D．配股登記日后一天10、關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，發(fā)行人應(yīng)披露最近__年內(nèi)募集資金運(yùn)用的根本情況。A．3B．5C．10D．1511、根據(jù)?法人配售發(fā)行方式指引?的規(guī)定，上市公司摘用對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票時(shí)，對(duì)戰(zhàn)略投資者配售的股票應(yīng)在配售協(xié)議中約定，持股期滿前方可上市流通，該期限不得少于〔〕。A．2個(gè)月B．4個(gè)月C．6個(gè)月D．1年12、根據(jù)?關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的假設(shè)干規(guī)定?，在上市公司股權(quán)分置的情形下，必須經(jīng)全體股東大會(huì)表決通過(guò)，并經(jīng)參加表決的社會(huì)公眾股股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)，方可實(shí)施或提出申請(qǐng)的重大事項(xiàng)有__。A．增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股(具有實(shí)際控制權(quán)的股東承諾全額現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的除外)B．重大資產(chǎn)重組，購(gòu)置的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)置資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)到達(dá)或超過(guò)20％的C．對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市D．在上市公司開展中對(duì)社會(huì)公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)13、我國(guó)對(duì)基金募集申請(qǐng)實(shí)行的是__。A．核準(zhǔn)制B．注冊(cè)制C．公司制D．契約制14、可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等，它是在普通證券和普通優(yōu)先股的根底上附加了以普通股為根底資產(chǎn)的__。A．看跌期權(quán)B．看漲期權(quán)C．平價(jià)期權(quán)D．以上都不對(duì)15、通常，在金融期權(quán)交易中，〔〕需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。A．期權(quán)買賣雙方均B．期權(quán)買賣雙方均不C．期權(quán)購(gòu)入者D．無(wú)擔(dān)保期權(quán)出售者16、__是指基金治理公司將基金直接銷售給公眾，而不經(jīng)過(guò)銀行等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行的銷售。A．基金超市B．直銷C．保險(xiǎn)公司D．網(wǎng)上交易17、ETF基金申購(gòu)贖回時(shí)，由于停牌而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于__。A．可能現(xiàn)金替代B．禁止現(xiàn)金替代C．可以現(xiàn)金替代D．必須現(xiàn)金替代18、價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金〔〕。A．風(fēng)險(xiǎn)一樣B．無(wú)法比較C．風(fēng)險(xiǎn)較高D．風(fēng)險(xiǎn)較低19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的〔〕。A．5%B．10%C．20%D．30%20、境外評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)那么的要求，通?！病?。A．要求對(duì)公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評(píng)估B．對(duì)所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估C．僅對(duì)公司的無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估D．僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估21、?公司法?規(guī)定股份的董事會(huì)成員為〔〕人。A．3～10B．5～15C．5～19D．5～2022、根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括〔〕。A．股票基金B(yǎng)．國(guó)債基金C．債券基金D．指數(shù)基金23、發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)〔〕。A．披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表B．同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表C．子公司財(cái)務(wù)報(bào)表D．母公司財(cái)務(wù)報(bào)表24、關(guān)于最優(yōu)證券組合，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是__A．最優(yōu)證券組合是收益最大的組合B．最優(yōu)證券組合是效率最高的組合C．最優(yōu)組合是無(wú)差異曲線與有效邊界的交點(diǎn)所表示的組合D．相較于其他有效組合，最優(yōu)證券組合所在的無(wú)差異曲線的位置最高25、上市公司向社會(huì)公開發(fā)行新股，一般是指__。A．向原股東配售股票B．向全體社會(huì)公眾出售股票C．A、B均包括D．A、B均不包括二、多項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分〕1、關(guān)于發(fā)行人報(bào)表披露，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。A．發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表B．發(fā)行人運(yùn)行缺乏3年的，應(yīng)披露最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表C．發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表D．發(fā)行人應(yīng)披露財(cái)務(wù)報(bào)表的編制根底、合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍及變化情況2、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的選項(xiàng)是__。A．股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件B．實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正D．證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保3、從根本上說(shuō)，股票供求以及股票價(jià)格主要取決于__。A．預(yù)期B．分配政策C．稅收政策D．股本結(jié)構(gòu)4、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于__。A．掛牌公司屬性不同B．轉(zhuǎn)讓方式不同C．信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同D．結(jié)算方式不同5、上市公司有以下__情形的，由證交所決定終止其股票上市。A．公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正B．公司在最近3年連續(xù)虧損，在最后1個(gè)年度未能恢復(fù)盈利C．公司解散或被宣告破產(chǎn)D．公司股價(jià)出現(xiàn)反常波動(dòng)6、關(guān)于基金估值，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是__。A．復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布B．開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值C．封閉式基金每周進(jìn)行一次估值D．開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值7、從處理方式來(lái)看，證券公司都以__為對(duì)手辦理清算、交割與交收。A．證監(jiān)會(huì)B．交易所C．其他證券公司D．上市公司8、證券公司將其治理的客戶資產(chǎn)投資于__發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)B．與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司C．本公司D．與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司9、以下各項(xiàng)不屬于股東大會(huì)職權(quán)的是__。A．制定公司利潤(rùn)分配方案B．對(duì)發(fā)行公司債券作出決議C．修改公司章程D．審議公司財(cái)務(wù)決算方案10、我國(guó)基金信息披露制度體系可分為〔〕等層次。A．國(guó)家法律B．部門規(guī)章C．標(biāo)準(zhǔn)性文件D．投資者監(jiān)督11、董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的根底上，根據(jù)公司__情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)限額等。A．資產(chǎn)、負(fù)債B．現(xiàn)金流C．損益D．資本充足12、__選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn)，以投資這些證券品種的投資者作為效勞對(duì)象。如以債券交易作為其效勞重點(diǎn)的證券公司，主要效勞于債券投資者等。A．地區(qū)集中策略B．品種集中策略C．客戶集中策略D．時(shí)間集中策略13、在證券交易的過(guò)程中，結(jié)算主要包括__。A．清算B．交收C．交割D．支付E．收訖14、我國(guó)的股權(quán)分置是指__市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股的現(xiàn)象。A．A股B．B股C．紅籌股D．國(guó)有股15、證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一〞的客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)是__。A．限定性集合資產(chǎn)治理方案B．非限定性集合資產(chǎn)治理方案C．定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)D．專項(xiàng)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)16、無(wú)形資產(chǎn)的處置與原企業(yè)的整體改組方案往往結(jié)合在一起考慮，當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對(duì)上市公司控股的公司的時(shí)候，可以〔〕。A．直接作為投資折股，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，控股公司不再使用該無(wú)形資產(chǎn)B．直接作為投資折股，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，控股公司具有使用該無(wú)形資產(chǎn)的權(quán)利C．直接作為投資折股，產(chǎn)權(quán)歸控股公司D．直接作為投資折股，控股公司擁有該無(wú)形資產(chǎn)的處置權(quán)17、根據(jù)支付時(shí)間的不同，開放式基金的銷售費(fèi)用可分為〔〕。A．前端費(fèi)B．或有遞延費(fèi)用C．后端費(fèi)D．遞延銷售費(fèi)18、__旨在通過(guò)根本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過(guò)買賣時(shí)機(jī)的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過(guò)市場(chǎng)組合收益的回報(bào)。A．投資組合保險(xiǎn)策略B．買入并持有策略C．積極型股票投資策略D．消極型股票投資策略19、證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間代理托付關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和__兩個(gè)環(huán)節(jié)。A．證券交易過(guò)戶B．簽訂托付協(xié)議C．接受具體托付D．資金清算20、以下有關(guān)股票、債券、證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益的說(shuō)法，正確的選項(xiàng)是__。A．證券投資基金的收益要低于債券B．債券的收益波動(dòng)性較大C．股票投資的風(fēng)險(xiǎn)小于基金D．基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券21、我國(guó)?刑法?規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處________年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處________罰金。__A．3；1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B．5；1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C．3；2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下D．5；2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下22、投資者以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格購(gòu)置，然后根據(jù)投資者的申購(gòu)價(jià)格，按照價(jià)格優(yōu)先，同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先的順序從高位到低位依次排隊(duì)，當(dāng)認(rèn)購(gòu)數(shù)量恰好等于發(fā)行數(shù)量時(shí)的價(jià)格，即為發(fā)行價(jià)格，以這種方式確定發(fā)行價(jià)屬于__。A．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C．法人配售方式D．從購(gòu)證方式23、由證券公司自行辦理對(duì)投資者的托付買賣、證券資金賬戶的核算治理以及對(duì)客戶的現(xiàn)金收付，這種方式屬于__。A．證券營(yíng)業(yè)部自辦出納B．銀行代理出納C．銀行代理資金清算D．投資者