天津2023年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場和交易市場試題

天津2023年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場和交易市場試題一、單項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意〕1、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為__。A．托付人B．信托人C．中介人D．投資人2、在我國，根據(jù)?開放式證券投資基金試點(diǎn)方法?規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過__個(gè)月。A．4B．3C．2D．13、?中華人民共和國公司法?規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員__。A．必須多于2人B．不得少于2人C．必須多于3人D．不得少于3人4、上市公司在股東大會作出有關(guān)購置、出售、置換資產(chǎn)決議______日后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立刻將實(shí)施情況報(bào)告證券交易所并公告，此后，每______日應(yīng)當(dāng)公告一次，直至完成有關(guān)購置、出售、置換資產(chǎn)決議的過戶手續(xù)。__A．6020B．9030C．3010D．50105、外資股招股的說明書的制作在摘用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備〔〕。A．信息備忘錄B．招股章程C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程D．招股說明書概要6、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過__形成期貨價(jià)格的功能。A．集中競價(jià)B．抽簽C．公開投標(biāo)D．事先定價(jià)7、以下關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說法中，正確的選項(xiàng)是__。A．在資產(chǎn)凈值的根底上加一定的手續(xù)費(fèi)B．以資產(chǎn)凈值確定C．在資產(chǎn)總值的根底上加一定的手續(xù)費(fèi)D．以資產(chǎn)總值確定8、〔〕是處于生產(chǎn)同一產(chǎn)品、不同生產(chǎn)階段的公司間的收購，其收購雙方對彼此的生產(chǎn)狀況比較熟悉，有利于收購后的相互融合。A．橫向收購B．縱向收購C．混合收購D．同源收購9、以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是__。A．收益豐厚，風(fēng)險(xiǎn)較大B．獨(dú)立托管，保障平安C．利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D．組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)10、我國股市一般摘用__的托付有效期。A．當(dāng)天有效B．約定日有效C．撤銷前有效D．5日有效11、目前，全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過__天。A．30B．60C．90D．9112、保薦人應(yīng)在__時(shí)向詢價(jià)對象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。A．累計(jì)詢價(jià)B．公告招股說明書C．詢價(jià)D．首次發(fā)行13、基金半年度報(bào)告的披露時(shí)間為每個(gè)基金會計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后__日內(nèi)。A．15B．30C．60D．9014、__是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。A．公司內(nèi)部自有資金B(yǎng)．銀行貸款籌資C．股票籌資D．債券籌資15、甘氏線中，最重要的是__A．30度線，60度線，90度線B．45度線，63.75度線，26.25度線C．25度線，45度線，75度線D．30度線，45度線，60度線16、基金資產(chǎn)估值的對象是基金所持有的__。A．高收益資產(chǎn)B．扣除負(fù)債后的資產(chǎn)C．全部負(fù)債D．全部資產(chǎn)17、實(shí)質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是__。A．認(rèn)購權(quán)證B．歐式權(quán)證C．百慕大式權(quán)證D．認(rèn)沽權(quán)證18、證券交易機(jī)制涉及證券市場的微觀結(jié)構(gòu)，不同的證券交易市場可能會有不同的證券交易機(jī)制，但總的來說，以下不屬于證券交易機(jī)制的目標(biāo)的是__。A．穩(wěn)定性B．流動性C．收益性D．有效性19、對上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由〔〕名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。A．5～10B．5～15C．8～15D．8～1020、中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)和國家郵政局郵政儲匯局可以申請成為__國債承銷團(tuán)成員。A．記賬式B．憑證式C．電子式D．不記名式21、投資者如不在托付單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從托付之時(shí)起到托付日__止的時(shí)間。A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下班時(shí)間B．國家規(guī)定的下班時(shí)間C．24點(diǎn)D．證券交易所下午閉市22、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯誤的選項(xiàng)是〔〕。A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃23、當(dāng)市場具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動方向趨勢時(shí)，以下說法正確的選項(xiàng)是__。A．投資組合保險(xiǎn)策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略B．買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于買入并持有策略24、證券公司的__業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。A．發(fā)行代理買賣證券B．承銷代理買賣證券C．網(wǎng)上代理買賣證券D．柜臺代理買賣證券25、在一般國家，社保基金分為兩個(gè)層次：其一是國家以__形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并托付基金公司治理的__。A．社會保障稅；社會保險(xiǎn)基金B(yǎng)．社會保障稅；企業(yè)年金C．社會保險(xiǎn)基金；社會保障基金D．社會保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金二、多項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯項(xiàng)。錯選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分〕1、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起__個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)。A．1B．3C．5D．72、一筆債券質(zhì)押式回購的兩個(gè)交易主體是指__。A．債券融入方B．正回購方C．債券賣出方D．逆回購方3、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國銀行間市場式質(zhì)押交易中__。A．正回購方的義務(wù)B．逆回購方的義務(wù)C．正回購方的權(quán)利D．逆回購方的權(quán)利4、股份的設(shè)立可以摘取發(fā)起設(shè)立與募集設(shè)立兩種方式。發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的〔〕而設(shè)立公司。A．局部股份B．全部股份C．控股股份D．優(yōu)先股份5、以協(xié)議收購方式進(jìn)行上市公司收購的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份到達(dá)__時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者局部股份的要約。A．50%B．30%C．35%D．55%6、基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是__。A．保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)那么，自覺形成守法經(jīng)營、標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格B．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的平安完整C．保護(hù)基金持有人的權(quán)益D．保障基金托管業(yè)務(wù)平安、有效、穩(wěn)健運(yùn)行7、約定到期合同終止的各種具體情形包括但不限于__。A．甲方死亡或喪失民事行為能力B．乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序C．甲方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散D．乙方被證券監(jiān)管機(jī)關(guān)取消業(yè)務(wù)資格E．其他法定的情形8、連續(xù)競價(jià)時(shí)，某只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元，市場即時(shí)的最低買入申報(bào)價(jià)格為14.98元，那么__。A．成交價(jià)格為15元B．成交價(jià)格為14.98元C．成交價(jià)格為14.99元D．不能成交9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原那么是__。A．合法性B．同一性C．真實(shí)性D．有效性E．單一性10、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，?首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市治理暫行方法?要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于__。A．3000萬元B．4000萬元C．5000萬元D．1億元11、相比之下，熟練掌握專業(yè)技術(shù)對__更重要。A．公司高層治理人員B．公司董事會成員C．公司中層治理人員D．公司基層業(yè)務(wù)人員12、一般來說，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)〔〕的影響。A．反方向B．同方向C．方向不定D．以上皆不確定13、股權(quán)式衍生工具的種類不包括〔〕。A．貨幣期貨B．股票期貨C．股票期權(quán)D．股票指數(shù)期貨14、根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行大宗交易規(guī)那么的規(guī)定，B股大宗交易的最低限額為__。A．?dāng)?shù)量在10萬股(含)以上，或交易金額在50萬美元(含)以上B．?dāng)?shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上C．?dāng)?shù)量在10萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上D．?dāng)?shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在10萬美元(含)以上15、招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止后〔〕個(gè)月內(nèi)有效。A．3B．4C．5D．616、以下關(guān)于獨(dú)立董事的說法正確的有__。A．獨(dú)立董事指與證券公司及其股東不存在可能阻礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的外部董事B．應(yīng)掌握證券市場的根本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，老實(shí)信用C．可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開暫時(shí)股東會、提議召開董事會D．為履行職責(zé)的需要聘請審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對公司的薪酬方案、鼓勵方案以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見17、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有__。A．歷史數(shù)據(jù)法B．本錢收益法C．情景綜合分析法D．收益預(yù)測法18、關(guān)于可交換公司債券的贖回與回售，以下表達(dá)不正確的選項(xiàng)是〔〕。A．可交換公司債券一旦出售，股東就不得再行贖回B．上市公司股東可以按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未換股的可交換公司債券C．募集說明書可以約定回售條款D．債券持有人可以按事先約定的條件和價(jià)格將所持債券回售給上市公司股東19、目前已經(jīng)上市的關(guān)于中國概念的股指期貨有__。A．美國CBOE的中國股指期貨B．NASDAQ中國企業(yè)指數(shù)期貨C．新加坡新華富時(shí)中國50指數(shù)期貨D．香港以恒生中國企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約20、以下關(guān)于久期描述正確的選項(xiàng)是__。A．附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限B．對于零息券而言；麥考萊久期與到期期限相同C．對于普通債券而言，當(dāng)其他因素不變時(shí)，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大D．假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動性就越大21、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的__，從而造成證券價(jià)格反常波動。A．供求關(guān)系B．交易價(jià)格C．市場秩序D．交易量22、以下不屬于公募基金特征是__。A．基金募集對象不固定B．投資金額要求高C．適宜中小投資者參與D．必須接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管23、以下關(guān)于基金宣傳推介材料標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有〔〕。A．基金治理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金宣傳推介材料中加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)B．基金宣傳推介材