中國(guó)文物系統(tǒng)資源投入重點(diǎn)評(píng)估的方法

中國(guó)文物系統(tǒng)資源投入重點(diǎn)評(píng)估的方法

本章是評(píng)估報(bào)告的“說(shuō)明書(shū)”。與以往藍(lán)皮書(shū)基本一致，評(píng)估報(bào)告的定量評(píng)估主要包括文物系統(tǒng)行政資源投入水平評(píng)估、行政資源供需相稱(chēng)維度的管理水平評(píng)估和行政資源投入產(chǎn)出維度的管理水平評(píng)估等三方面的內(nèi)容。以藍(lán)皮書(shū)“第三只眼”的定位開(kāi)展上述評(píng)估工作，既考慮了與國(guó)家大政方針的銜接，又比較看重文物事業(yè)發(fā)展效率。特別需要指出的是，由于文物系統(tǒng)在2013年修訂了文物統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度，部分指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)口徑有了變化[1]，因此更需要對(duì)上述幾項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行再梳理和調(diào)整，以保證評(píng)估結(jié)論的科學(xué)性和可比性。但是，上述幾方面所評(píng)估的內(nèi)容不同，方法也有所區(qū)別。從方法到結(jié)果，理解起來(lái)都需要花工夫，文物系統(tǒng)的工作人員也不熟悉，所以將本章專(zhuān)門(mén)作為“說(shuō)明書(shū)”。以下將對(duì)評(píng)估的方法及其特點(diǎn)逐一介紹[2]，以使讀者在看到評(píng)估結(jié)果時(shí)既知其然也知其所以然。1各類(lèi)重點(diǎn)評(píng)估1.1文物系統(tǒng)行政資源投入水平評(píng)估文物系統(tǒng)行政資源投入水平評(píng)估[3]主要是對(duì)中國(guó)文物系統(tǒng)人力、財(cái)力投入的總體情況和各省份按文物機(jī)構(gòu)數(shù)平均后的人力、財(cái)力投入相對(duì)情況[4]進(jìn)行分析。鑒于文物統(tǒng)計(jì)工作的新變化，文物系統(tǒng)行政資源投入水平評(píng)估的部分評(píng)估方法和指標(biāo)也略有調(diào)整。在評(píng)估方法方面，考慮到不同省份的文化遺產(chǎn)資源數(shù)量差別較大，行政資源尤其是財(cái)力資源投入總量懸殊，為增強(qiáng)省份間財(cái)力投入的可比性，前幾年的藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告根據(jù)各省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（以GDP總量為代表）和物質(zhì)文化遺產(chǎn)資源量（以文物機(jī)構(gòu)數(shù)為代表）進(jìn)行聚類(lèi)分析，將這兩個(gè)維度上情況比較相近的地區(qū)放在同一類(lèi)別中進(jìn)行比較和分析。但是，2013年文物系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度調(diào)整后，新的統(tǒng)計(jì)制度將文物行政主管部門(mén)納入“文物機(jī)構(gòu)”統(tǒng)計(jì)，導(dǎo)致文物機(jī)構(gòu)數(shù)大幅增長(zhǎng)，也就是文物系統(tǒng)平均人力、財(cái)力投入的基數(shù)發(fā)生了重大變化，以目前統(tǒng)計(jì)口徑計(jì)算得到的“按文物機(jī)構(gòu)數(shù)平均的人力、財(cái)力投入”與之前幾年藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告相關(guān)數(shù)據(jù)已無(wú)可比性，再基于聚類(lèi)分析結(jié)果進(jìn)行各年度間的比較已無(wú)必要。因此，本年度評(píng)估報(bào)告對(duì)這部分內(nèi)容簡(jiǎn)化處理，著重對(duì)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系修訂后的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算和對(duì)比，不再對(duì)各省份先歸類(lèi)，而是按地理區(qū)域進(jìn)行分類(lèi)作圖和比較。在評(píng)價(jià)指標(biāo)方面，按照修訂后的文物統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度，部分評(píng)價(jià)指標(biāo)也做相應(yīng)調(diào)整。例如，由于文物機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)口徑發(fā)生變化（將文物行政主管部門(mén)納入文物機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)），且原統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度中的“財(cái)政撥款”修訂為“財(cái)政補(bǔ)助收入”[5]，在進(jìn)行年度對(duì)比分析時(shí)，將“分省份按機(jī)構(gòu)數(shù)平均經(jīng)濟(jì)投入情況[6]”調(diào)整為“分省份按機(jī)構(gòu)數(shù)平均的文物事業(yè)費(fèi)情況”。1.2文物系統(tǒng)供需相稱(chēng)維度管理水平評(píng)估的現(xiàn)實(shí)意義和技術(shù)路線在當(dāng)前的管理體制和文化遺產(chǎn)事業(yè)發(fā)展形勢(shì)下，人力、財(cái)力等行政資源不可能完全實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)的“按需分配”，資源配置總會(huì)有一定的滯后性和空間錯(cuò)位。因此，在行政資源稀缺的前提下，要提高文化遺產(chǎn)事業(yè)的管理水平，最可行的解決思路就是，把稀缺的資源投向文物保護(hù)需求最迫切的地方，以優(yōu)先解決這部分地區(qū)投入不足的問(wèn)題。在這一過(guò)程中，要提高行政資源配置的精確度和效率，就需要通過(guò)科學(xué)的分析來(lái)確定“空缺”地區(qū)，以及這些地區(qū)究竟哪些行政資源的投入欠缺、哪些方面的工作存在不足。保護(hù)空缺分析（GAP分析）方法就為此提供了思路，可以實(shí)現(xiàn)從供需相稱(chēng)角度對(duì)文物系統(tǒng)管理水平的定量評(píng)估。GAP分析可以通過(guò)對(duì)31個(gè)省份的文物系統(tǒng)管理工作現(xiàn)狀和文物保護(hù)需求進(jìn)行評(píng)價(jià)、排序和對(duì)比，找出保護(hù)需求迫切但是行政資源投入不足、管理水平較低的地區(qū)，然后根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行梳理，從而確定導(dǎo)致資源配置效率低下的關(guān)鍵指標(biāo)，有針對(duì)性地提出改進(jìn)工作的建議，以有效地提高資源配置和管理的效率?？紤]到不可移動(dòng)文物與可移動(dòng)文物在保護(hù)需求方面的差異以及管理體系的相對(duì)獨(dú)立，根據(jù)GAP分析的技術(shù)要求，也為了更深入地分析各省份文物系統(tǒng)行政資源的供需現(xiàn)狀，我們對(duì)博物館和重點(diǎn)文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行定量評(píng)價(jià)，并將GAP分析的結(jié)論與文物系統(tǒng)投入產(chǎn)出分析進(jìn)行對(duì)照。同樣，根據(jù)文物統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度的新變化，針對(duì)統(tǒng)計(jì)口徑有調(diào)整的評(píng)價(jià)指標(biāo)，供需相稱(chēng)維度的管理水平評(píng)估指標(biāo)也按照2015～2016年藍(lán)皮書(shū)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了替換或調(diào)整，此處不再贅述。1.2.1GAP分析方法的基本原理GAP分析方法是保護(hù)生物多樣性的地理學(xué)方法（AGeographicApproachtoProtectBiologicalDiversity）的簡(jiǎn)稱(chēng)。在2008年藍(lán)皮書(shū)中，我們根據(jù)不可移動(dòng)文物與自然保護(hù)區(qū)在資源分布狀態(tài)、保護(hù)要求上的共通性，嘗試性地將GAP分析方法應(yīng)用于不可移動(dòng)文物評(píng)價(jià)中，來(lái)分析不可移動(dòng)文物保護(hù)的空缺；在2009年藍(lán)皮書(shū)中，我們通過(guò)改進(jìn)指標(biāo)體系，又將這一方法應(yīng)用于可移動(dòng)文物保護(hù)管理的空缺分析中。通過(guò)這幾年藍(lán)皮書(shū)的分析實(shí)踐，GAP分析方法、指標(biāo)體系等不斷完善，為文物系統(tǒng)行政資源配置效率評(píng)價(jià)分析提供了很好的量化手段。GAP分析方法的雛形來(lái)自Burley。他于1988年第一次提出保護(hù)空缺（conservationgaps）這個(gè)概念。該方法的基本原理是通過(guò)系統(tǒng)梳理遺產(chǎn)資源的分布和保護(hù)現(xiàn)狀，找出目前保護(hù)和管理上存在的空缺，為改善行政資源調(diào)配、加強(qiáng)有效管理提供科學(xué)依據(jù)。該方法的優(yōu)點(diǎn)在于能夠通過(guò)整理各方面基礎(chǔ)信息，獲得較大尺度范圍（國(guó)家或區(qū)域）的量化的、直觀的遺產(chǎn)資源現(xiàn)狀、管理現(xiàn)狀，從而給相關(guān)政策、規(guī)劃的制定提供依據(jù)。從結(jié)果應(yīng)用的角度來(lái)看，針對(duì)目前中國(guó)文化遺產(chǎn)管理過(guò)于粗放、缺少全面系統(tǒng)的量化分析的現(xiàn)狀，將GAP分析方法用于研究文物系統(tǒng)管理正好可以彌補(bǔ)這一缺陷。從研究的效果來(lái)看，GAP分析方法能夠從宏觀上對(duì)各區(qū)域文物管理水平和保護(hù)需求進(jìn)行全面的分析，對(duì)影響文物管理水平的資金、人員等行政資源的空間配置進(jìn)行直觀分析，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)文物系統(tǒng)行政資源配置與保護(hù)需求的差距，為文物保護(hù)和管理的供需協(xié)調(diào)提供合理建議和決策依據(jù)。1.2.2GAP分析方法的技術(shù)路線考慮到不可移動(dòng)文物與可移動(dòng)文物在保護(hù)需求方面的差異以及管理體系的相對(duì)獨(dú)立，根據(jù)GAP分析的技術(shù)要求，也為了更深入地分析各省份文物系統(tǒng)行政資源的供需現(xiàn)狀，我們對(duì)博物館和重點(diǎn)文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行定量評(píng)價(jià)，并將GAP分析的結(jié)論與文物系統(tǒng)投入產(chǎn)出分析進(jìn)行對(duì)照。將GAP分析方法應(yīng)用于供需相稱(chēng)維度的文物管理水平評(píng)估，其基本思路是：運(yùn)用熵權(quán)系數(shù)法分別對(duì)各省份博物館和重點(diǎn)文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)行政資源供需狀況進(jìn)行定量評(píng)價(jià)，將評(píng)價(jià)結(jié)果在GIS件中繪制成圖，以省份為基本單元，以圖中各省份所在區(qū)域顏色的深淺來(lái)顯示相對(duì)等級(jí)的高低。博物館和重點(diǎn)文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)的保護(hù)與管理情況示意圖分別記為：a.可移動(dòng)文物保護(hù)需求相對(duì)等級(jí)圖；b.博物館人員管理的相對(duì)等級(jí)圖；c.博物館資金管理的相對(duì)等級(jí)圖；d.博物館管理水平的相對(duì)等級(jí)圖；e.不可移動(dòng)文物保護(hù)需求相對(duì)等級(jí)圖；f.重點(diǎn)文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)人員管理的相對(duì)等級(jí)圖；g.重點(diǎn)文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)資金管理的相對(duì)等級(jí)圖；h.重點(diǎn)文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)管理水平的相對(duì)等級(jí)圖。然后，將b、c、d圖分別與a圖疊加，f、g、h圖分別與e圖疊加，就可以找出相對(duì)于可移動(dòng)文物和不可移動(dòng)文物保護(hù)的需求而言，在人員管理、資金管理等方面存在空缺的地區(qū)，通過(guò)橫向比較找出文物系統(tǒng)管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)——也就是在全國(guó)范圍內(nèi)文物保護(hù)和管理需要優(yōu)先解決的問(wèn)題。GAP分析方法選用的指標(biāo)均用于分析各省份文物系統(tǒng)行政資源供需的相對(duì)情況，可以很好地評(píng)估文物系統(tǒng)供需相稱(chēng)角度的資源配置效率。但是，在分析過(guò)程中，也僅是從保護(hù)的需求、行政資源及管理的供給角度選取指標(biāo)，尚未全面反映文物系統(tǒng)事業(yè)發(fā)展水平和文化遺產(chǎn)各項(xiàng)功能發(fā)揮的情況，如科研功能、教育功能等。這些不足之處在進(jìn)行投入產(chǎn)出維度的管理水平評(píng)價(jià)時(shí)將得到彌補(bǔ)。1.3投入產(chǎn)出維度管理水平評(píng)估的現(xiàn)實(shí)意義和技術(shù)路線對(duì)文物系統(tǒng)行政資源投入總量進(jìn)行分析之后，各省份文物系統(tǒng)如何更好地使用這些資源，更有效地促進(jìn)文化遺產(chǎn)資源的功能發(fā)揮，提高“產(chǎn)出”水平，更好地促進(jìn)實(shí)現(xiàn)“讓文物活起來(lái)”？這就需要從投入—產(chǎn)出的角度評(píng)估文物系統(tǒng)內(nèi)部的行政資源使用效率。具體來(lái)講，從橫向來(lái)看，我們可以比較在同一時(shí)間點(diǎn)不同地區(qū)的文物系統(tǒng)發(fā)展?fàn)顩r，準(zhǔn)確判斷指定時(shí)期不同地區(qū)文物管理水平提升的空間。這樣，效率評(píng)價(jià)值較低的地區(qū)能夠通過(guò)與相同規(guī)模在某方面具有優(yōu)勢(shì)的地區(qū)進(jìn)行比較，調(diào)整行政資源使用的方向，以提高管理水平。從縱向來(lái)看，我們可以比較在不同時(shí)期的文物系統(tǒng)發(fā)展效率的變化，以便及時(shí)調(diào)整發(fā)展方向，從而揚(yáng)長(zhǎng)避短。根據(jù)這一基本思路，我們發(fā)現(xiàn)，宏觀經(jīng)濟(jì)分析常用的DEA分析方法[7]能夠很好地滿足上述要求。DEA分析方法是按照多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出對(duì)同類(lèi)型單位（企業(yè)或部門(mén)）進(jìn)行相對(duì)有效性評(píng)價(jià)的一種新方法。從統(tǒng)計(jì)分析的角度看，它又是一種新的非參數(shù)的統(tǒng)計(jì)分析方法，在相對(duì)效率評(píng)價(jià)方面有比較好的適用性。當(dāng)然，在有效性的評(píng)價(jià)方面，除了DEA分析方法以外，還有其他一些方法，但是那些方法幾乎僅限于單輸出的情況。相比之下，DEA分析方法處理多輸入，特別是多輸出問(wèn)題的能力是具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的；并且，DEA分析方法不僅可以用線性規(guī)劃來(lái)判斷決策單元對(duì)應(yīng)的點(diǎn)是否位于有效生產(chǎn)前沿面上，同時(shí)可獲得許多有用的管理信息，因此相對(duì)于其他方法而言更優(yōu)越，用途也更廣泛。綜上所述，我們運(yùn)用DEA分析方法，沿用“三投入、四產(chǎn)出”的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從投入產(chǎn)出維度對(duì)各省份文物系統(tǒng)行政資源使用效率進(jìn)行評(píng)估。需要說(shuō)明的是，由于DEA分析方法主要用于評(píng)價(jià)相對(duì)效率，有一套相對(duì)成熟的技術(shù)體系和模型結(jié)構(gòu)，為避免混淆，評(píng)估報(bào)告將橫向分析（即同一時(shí)間點(diǎn)不同地區(qū)）的文物系統(tǒng)發(fā)展相對(duì)效率稱(chēng)為“靜態(tài)效率”，將縱向分析（即不同時(shí)期相同地區(qū)）的文物系統(tǒng)發(fā)展相對(duì)效率稱(chēng)為“動(dòng)態(tài)效率”?？偟膩?lái)看，投入產(chǎn)出維度的文物系統(tǒng)管理水平評(píng)估的技術(shù)路線與前四本藍(lán)皮書(shū)“效率評(píng)估”的體例基本一致，著重從橫向和縱向兩個(gè)方面對(duì)文物系統(tǒng)發(fā)展效率進(jìn)行比較分析，其技術(shù)路線如圖評(píng)3-1所示。圖評(píng)3-1投入產(chǎn)出維度的文物系統(tǒng)行政資源使用效率評(píng)估技術(shù)路線該評(píng)估方法和數(shù)據(jù)來(lái)源與往年藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告基本一致：在方法上，沿用DEA分析法衡量文物系統(tǒng)行政資源的投入產(chǎn)出效率；在資料來(lái)源上，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《全國(guó)文物業(yè)統(tǒng)計(jì)資料》。根據(jù)文物系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度的新變化，投入產(chǎn)出維度的管理水平評(píng)估同樣按照第一章第二節(jié)的相關(guān)內(nèi)容對(duì)部分評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了替換或調(diào)整，此處不再贅述。從投入產(chǎn)出分析的角度看，DEA分析方法是用來(lái)評(píng)價(jià)具有多個(gè)輸入，特別是具有多個(gè)輸出（生產(chǎn)函數(shù)的一種推廣）的“生產(chǎn)部門(mén)”既“規(guī)模有效”又“技術(shù)有效”的方法。它的靜態(tài)模型有著豐富的發(fā)展歷程，在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的動(dòng)態(tài)模型，也恰好滿足我們從橫向、縱向兩方面進(jìn)行文物系統(tǒng)發(fā)展效率評(píng)估的思路[8]。下面對(duì)兩種基本模型做簡(jiǎn)單介紹。1.3.1靜態(tài)模型DEA分析方法最基本的模型是C2R模型，假設(shè)有n個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元都有m種“輸入”，以及s種“輸出”，分別表示該單元“耗費(fèi)的資源”和“工作的成效”。它們可由圖評(píng)3-2給出。圖評(píng)3-2DEA基本模型其中，xij為第j個(gè)決策單元對(duì)第i種輸入的投入量；yrj為第j個(gè)決策單元對(duì)r種輸出的產(chǎn)出量；vi為對(duì)第i種輸入的度量（權(quán)重）；ur為對(duì)第r種輸出的度量（“權(quán)重”）；而且xij＞0，yrj＞0，vi≥0，ur≥0，i=1，2，…，s；j=1，2，…，n。記Xj=（x1j，…，xmj）T，Yj=（y1j，…，ysj）T，j=1，…，n，則可用（Xj，Yj）表示第j格決策單元DMUj（DecisionMakingUnit）。對(duì)應(yīng)于權(quán)系數(shù)ν=（ν1，…，νm）T，u=（u1，…，us）T，每個(gè)決策單元都有相應(yīng)的效率評(píng)價(jià)指數(shù)：我們總可以適當(dāng)?shù)剡x擇權(quán)系數(shù)v和u，使其滿足hi≤1，j=1，2，…，n?，F(xiàn)在對(duì)第j0個(gè)決策單元進(jìn)行效率評(píng)價(jià)。簡(jiǎn)記為DMU0，（，）為（X0，Y0），為h0，1≤j0≤n0。在各決策單元的效率評(píng)價(jià)指標(biāo)均不超過(guò)1的條件下，選擇權(quán)系數(shù)u及ν，使h0最大。于是構(gòu)成如下的最優(yōu)化模型：1.3.2動(dòng)態(tài)模型不同決策單元的效率變化主要通過(guò)全要素生產(chǎn)率的變化，也稱(chēng)Malmquist生產(chǎn)率變化指數(shù)來(lái)反映。在假定規(guī)模報(bào)酬不變的前提下，全要素生產(chǎn)率的變化是通過(guò)距離函數(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，即某樣本的數(shù)值與基期的生產(chǎn)前沿面的相對(duì)距離。定義“全要素生產(chǎn)率”公式為：該生產(chǎn)率可以分解為：其中d0代表距離函數(shù)，上標(biāo)是數(shù)據(jù)參考的基期，括號(hào)中x和y是數(shù)據(jù)計(jì)算點(diǎn)。上式中：代表技術(shù)效率的變化；而代表技術(shù)進(jìn)步。計(jì)算每一個(gè)距離函數(shù)的線性規(guī)劃如下：我們針對(duì)已有程序?qū)⑸鲜鲆?guī)劃化為對(duì)偶規(guī)劃，令θ=-φ，那么模型變?yōu)榍螃鹊淖钚≈担c靜態(tài)的DEA模型進(jìn)行對(duì)比，得到對(duì)偶模型如下：將各省份看作類(lèi)型相同的決策單元，投入指標(biāo)為人力、物力、財(cái)力，產(chǎn)出指標(biāo)為經(jīng)濟(jì)、教育、科研功能和保護(hù)績(jī)效的大小，就可以將各省份文化遺產(chǎn)的效率評(píng)估問(wèn)題與DEA模型要解決的問(wèn)題對(duì)應(yīng)起來(lái)，利用上述模型進(jìn)行權(quán)重系數(shù)的求解。當(dāng)然，DEA分析雖然在相對(duì)效率評(píng)價(jià)方面具有較好的適用性，能夠滿足我們從投入產(chǎn)出維度對(duì)文物系統(tǒng)管理水平進(jìn)行評(píng)估的需求，但在具體應(yīng)用時(shí)，特別是在靜態(tài)效率評(píng)價(jià)時(shí)，為對(duì)應(yīng)解決不同發(fā)展階段的主要問(wèn)題設(shè)置了不同的功能發(fā)揮偏好（經(jīng)濟(jì)強(qiáng)偏好、教育強(qiáng)偏好、科研強(qiáng)偏好、保護(hù)強(qiáng)偏好），形成了不同的偏好矩陣，在應(yīng)用評(píng)估結(jié)果進(jìn)行分析時(shí)需要充分考慮文物系統(tǒng)相關(guān)管理問(wèn)題的針對(duì)性。2GAP分析與DEA分析的指標(biāo)體系構(gòu)建結(jié)合藍(lán)皮書(shū)年度主題，針對(duì)中央巡視組巡視反饋意見(jiàn)提出的“執(zhí)行中央方針政策存在落差，貫徹文物工作方針不到位，歷史文物大規(guī)模消失，文物保護(hù)被動(dòng)局面沒(méi)有根本扭轉(zhuǎn)，革命文物保護(hù)現(xiàn)狀堪憂，文物市場(chǎng)失管失控”問(wèn)題，根據(jù)國(guó)家文物局印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)革命文物工作的通知》和《關(guān)于促進(jìn)文物合理利用的若干意見(jiàn)》等文件精神，我們對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了進(jìn)一步修訂和完善（見(jiàn)表評(píng)3-1、表評(píng)3-2）。2016年6月，國(guó)家文物局印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)革命文物工作的通知》，明確提出要夯實(shí)革命文物工作基礎(chǔ)，切實(shí)加強(qiáng)革命文物保護(hù)，充分發(fā)揮革命文物的公共服務(wù)和社會(huì)教育作用。表評(píng)3-1評(píng)價(jià)指標(biāo)與《關(guān)于加強(qiáng)革命文物工作的通知》精神的銜接情況主要依據(jù)評(píng)估內(nèi)容評(píng)價(jià)指標(biāo)備注做好館藏革命文物的清理、定級(jí)、建賬和建檔工作；加強(qiáng)革命文物調(diào)查征集工作藏品管理文物建賬建檔率對(duì)標(biāo)分析本年新增藏品數(shù)

本年藏品征集數(shù)年度對(duì)比分析掌握革命文物的保存狀況、保護(hù)需求、項(xiàng)目組織、基礎(chǔ)設(shè)施和管理使用情況，建立排查檔案；對(duì)存在險(xiǎn)情的革命文物，應(yīng)視輕重緩急，制訂保護(hù)修復(fù)計(jì)劃文物保護(hù)績(jī)效相對(duì)瀕危度GAP分析文物保護(hù)績(jī)效DEA分析本年修復(fù)文物數(shù)年度對(duì)比分析、DEA分析加強(qiáng)革命文物保護(hù)利用規(guī)劃編制文物保護(hù)績(jī)效文物保護(hù)規(guī)劃編制啟動(dòng)率、完成率對(duì)標(biāo)分析加強(qiáng)革命文物的安全防范設(shè)施建設(shè)，完善革命文物監(jiān)測(cè)調(diào)控設(shè)施，改善革命文物藏品保管、陳列展覽條件，確保革命文物安全文物安全管理防火、防盜設(shè)施達(dá)標(biāo)率對(duì)標(biāo)分析安全保衛(wèi)人員數(shù)GAP分析開(kāi)展省際、館際革命文物館藏資源、主題展覽的交流與合作文物利用藏品交換數(shù)量（調(diào)撥、交換、借用等）案例分析拓展革命文物的展示利用，被列為各級(jí)文物保護(hù)單位的革命舊址應(yīng)盡可能對(duì)公眾開(kāi)放；結(jié)合重大歷史事件和重要?dú)v史人物紀(jì)念活動(dòng)、重要節(jié)慶活動(dòng)，依托革命文物資源，舉辦面向社會(huì)特別是青少年的主題展覽和流動(dòng)展覽，開(kāi)展獨(dú)具特色的宣傳教育活動(dòng)教育貢獻(xiàn)舉辦陳列、展覽數(shù)；參觀人次DEA分析藏品展示利用率案例分析未成年人參觀人次年度對(duì)比分析表評(píng)3-1評(píng)價(jià)指標(biāo)與《關(guān)于加強(qiáng)革命文物工作的通知》精神的銜接情況2016年10月，國(guó)家文物局印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)文物合理利用的若干意見(jiàn)》（文物政發(fā)〔2016〕21號(hào)），強(qiáng)調(diào)要準(zhǔn)確把握文物利用的基本原則，堅(jiān)持把社會(huì)效益放在首位，堅(jiān)持依法合規(guī)，堅(jiān)持合理適度，避免過(guò)度開(kāi)發(fā)；明確提出要擴(kuò)大文物資源社會(huì)開(kāi)放度，促進(jìn)館際交流，提高藏品利用率，加強(qiáng)革命文物展示利用，創(chuàng)新利用方式，落實(shí)文化創(chuàng)意產(chǎn)品開(kāi)發(fā)政策，鼓勵(lì)社會(huì)力量參與，多措并舉，切實(shí)讓文物活起來(lái)。表評(píng)3-2評(píng)價(jià)指標(biāo)與《關(guān)于促進(jìn)文物合理利用的若干意見(jiàn)》精神的銜接情況主要依據(jù)評(píng)估內(nèi)容評(píng)價(jià)指標(biāo)備注準(zhǔn)確掌握各級(jí)各類(lèi)文物的開(kāi)放利用情況；國(guó)有文物收藏單位應(yīng)主動(dòng)向社會(huì)公開(kāi)藏品信息和展覽信息，完善管理與服務(wù)，滿足公眾的教育、研究、欣賞需要文物資源社會(huì)開(kāi)放度藏品展示利用率案例分析支持博物館間通過(guò)博物館聯(lián)盟、對(duì)口幫扶、總分館制等，形成博物館藏品資源共享平臺(tái)；支持國(guó)有博物館間通過(guò)調(diào)撥、交換、借用等方式，優(yōu)化藏品結(jié)構(gòu)，幫助藏品較少的博物館形成有特色的陳列展覽；支持各級(jí)各類(lèi)博物館開(kāi)展聯(lián)展、巡展和出國(guó)境展覽，推進(jìn)流動(dòng)展覽進(jìn)鄉(xiāng)村、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)校園、進(jìn)軍營(yíng)、進(jìn)企業(yè)館際交流藏品交換數(shù)量（調(diào)撥、交換、借用等）；

舉辦聯(lián)展、巡展、出國(guó)境展覽、流動(dòng)展覽數(shù)案例分析改造提升陳列展覽；豐富革命文物、革命歷史、革命文化展示利用方法，拓展教育傳播渠道，大力弘揚(yáng)革命傳統(tǒng)革命文物展示利用舉辦陳列、展覽數(shù)；參觀人次主要用于DEA分析，詳見(jiàn)表評(píng)3-1深入挖掘文物資源的歷史文化內(nèi)涵、思想精髓和時(shí)代價(jià)值，推動(dòng)展陳策劃專(zhuān)業(yè)化、社會(huì)化，打造精品陳列；支持文博單位利用信息、網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，實(shí)施“互聯(lián)網(wǎng)+中華文明行動(dòng)”計(jì)劃，建設(shè)“一帶一路”文化遺產(chǎn)長(zhǎng)廊，創(chuàng)新傳播方式，提供更多更好的公共文化服務(wù)科研功能發(fā)揮省部級(jí)及以上科研課題數(shù)，專(zhuān)利、專(zhuān)著或圖錄、論文數(shù)，古建維修工程報(bào)告、考古發(fā)掘報(bào)告，獲國(guó)家、省、部獎(jiǎng)數(shù)主要用于DEA分析創(chuàng)新利用方式舉辦精品陳列數(shù)量案例分析支持文博單位依托文物資源，采取合作、授權(quán)、獨(dú)立開(kāi)發(fā)等方式進(jìn)行文化創(chuàng)意產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，面向社會(huì)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可服務(wù)文化創(chuàng)意產(chǎn)品開(kāi)發(fā)文化創(chuàng)意產(chǎn)品數(shù)量

文化創(chuàng)意產(chǎn)品產(chǎn)值案例分析支持公民、法人和其他組織通過(guò)認(rèn)領(lǐng)、認(rèn)養(yǎng)等形式參與尚未建立文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)、博物館，或者辟為考古遺址公園等參觀游覽場(chǎng)所的國(guó)有市、縣級(jí)文物保護(hù)單位和未核定為文物保護(hù)單位的不可移動(dòng)文物的保護(hù)利用；支持文博單位與社會(huì)力量深度合作，建立優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互利共贏的合作機(jī)制，推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式社會(huì)力量參與社會(huì)力量通過(guò)認(rèn)領(lǐng)、認(rèn)養(yǎng)等方式參與保護(hù)利用的不可移動(dòng)文物數(shù)量；社會(huì)力量參與文物保護(hù)利用的項(xiàng)目數(shù)量案例分析表評(píng)3-2評(píng)價(jià)指標(biāo)與《關(guān)于促進(jìn)文物合理利用的若干意見(jiàn)》精神的銜接情況文化遺產(chǎn)具有不可替代的科研功能，不僅可為人文歷史和技術(shù)領(lǐng)域研究提供基本的證據(jù)和線索，而且其科研功能所產(chǎn)生的研究成果，往往可以轉(zhuǎn)化為一種對(duì)文化遺產(chǎn)本身的新的認(rèn)知，從而挖掘出新的歷史文化內(nèi)涵、思想精髓和時(shí)代價(jià)值，通過(guò)各種途徑為公眾所了解和學(xué)習(xí)，因此也可作為教育功能的有益補(bǔ)充。2.1供需相稱(chēng)維度管理水平評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系2.1.1供需相稱(chēng)維度管理水平評(píng)價(jià)指標(biāo)GAP分析的研究對(duì)象是文物系統(tǒng)的行政資源配置，主要包括人員管理和資金管理兩方面內(nèi)容?？紤]到文物統(tǒng)計(jì)資料并無(wú)太大變化，本年度評(píng)估報(bào)告將沿用2015～2016年藍(lán)皮書(shū)的評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法，對(duì)可移動(dòng)文物和不可移動(dòng)文物的保護(hù)和管理水平分別進(jìn)行分析。在行政資源稀缺的前提下，要提高文物保護(hù)單位的管理水平，最可行的解決思路就是把稀缺的資源投向文物保護(hù)需求最迫切的地方，以優(yōu)先解決這部分地區(qū)在文物保護(hù)和管理方面存在的問(wèn)題。要實(shí)現(xiàn)這一目的，提高資源配置的精確度和效率，就需要通過(guò)科學(xué)的分析來(lái)確定“空缺”地區(qū)，以及這些地區(qū)究竟哪些行政資源的投入欠缺、哪些方面的工作存在不足——GAP分析可以較好地解決這一問(wèn)題（見(jiàn)表評(píng)3-3）。表評(píng)3-3供需相稱(chēng)維度的文物系統(tǒng)管理水平（GAP分析）評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)內(nèi)容可移動(dòng)文物不可移動(dòng)文物文物保護(hù)需求相對(duì)等級(jí)相對(duì)多度、相對(duì)豐度、相對(duì)稀有度、相對(duì)價(jià)值度、相對(duì)瀕危度相對(duì)多度、相對(duì)豐度、相對(duì)保護(hù)等級(jí)度、相對(duì)稀有度、相對(duì)價(jià)值度、相對(duì)瀕危度管理水平人員管理方面：平均從業(yè)人員數(shù)、具有中高級(jí)職稱(chēng)人員比例、平均安全保衛(wèi)人員數(shù)人員管理方面：平均從業(yè)人員數(shù)、具有中高級(jí)職稱(chēng)人員比例、平均安全保衛(wèi)人員數(shù)資金管理方面：平均財(cái)政補(bǔ)助收入、年度收支比表評(píng)3-3供需相稱(chēng)維度的文物系統(tǒng)管理水平（GAP分析）評(píng)價(jià)指標(biāo)2.1.2供需相稱(chēng)維度管理水平評(píng)價(jià)的指標(biāo)解釋在2015～2016年藍(lán)皮書(shū)對(duì)文物統(tǒng)計(jì)制度修訂情況進(jìn)行全面梳理的基礎(chǔ)上，本年度藍(lán)皮書(shū)根據(jù)國(guó)家文物局有關(guān)文件精神對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整后，供需相稱(chēng)維度的文物系統(tǒng)管理水平評(píng)價(jià)指標(biāo)可以從行政資源需求和供給角度對(duì)各省份文物系統(tǒng)的文物保護(hù)需求相對(duì)等級(jí)、供需相稱(chēng)維度的管理水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，兼具科學(xué)性和合理性。各項(xiàng)指標(biāo)解釋和計(jì)算方法如下。（1）相對(duì)多度：可以將“文物相對(duì)多度”粗略而直觀地理解為某省份相對(duì)地域面積文物數(shù)量的多少。這個(gè)指標(biāo)在反映不可移動(dòng)文物的資源分布上具有重要意義，但應(yīng)用于博物館館藏文物時(shí)，由于博物館管理的差異而必須進(jìn)行調(diào)整。對(duì)于可移動(dòng)文物，相對(duì)多度是按各省份人口數(shù)平均的博物館館藏文物數(shù)量的相對(duì)值，是從文物與社會(huì)公眾的關(guān)系角度來(lái)反映館藏文物資源的分布情況。對(duì)于不可移動(dòng)文物，其相對(duì)多度即Margalef指數(shù)的相對(duì)值，反映了各省份不可移動(dòng)文物數(shù)量的相對(duì)多少，計(jì)算公式為：式中，D′為文物相對(duì)多度，S為某省份不可移動(dòng)文物的數(shù)量，N為所有不可移動(dòng)文物的數(shù)量。（2）相對(duì)豐度：是在分別計(jì)算各省份文物Shannon-Wiener指數(shù)[9]后，再計(jì)算其相對(duì)值得到的。對(duì)于可移動(dòng)文物，博物館館藏文物有金屬、石質(zhì)、陶瓷、紙質(zhì)、紡織品、竹木漆器和其他七類(lèi)，根據(jù)各類(lèi)的數(shù)量計(jì)算Shannon-Wiener指數(shù)，進(jìn)而求得相對(duì)豐度。對(duì)于不可移動(dòng)文物，不可移動(dòng)文物分為古建筑、古墓葬、古遺址、近代現(xiàn)代重要史跡及代表性建筑、石窟寺及石刻等和其他六類(lèi)，根據(jù)各類(lèi)的數(shù)量計(jì)算Shannon-Wiener指數(shù)，進(jìn)而得到相對(duì)豐度。（3）相對(duì)稀有度：文物的相對(duì)稀有度反映各省份各類(lèi)文物的綜合稀缺程度。如前所述，館藏文物主要分為七類(lèi)，不可移動(dòng)文物主要分為六類(lèi)，分別按照下列公式計(jì)算：式中，R′為文物相對(duì)稀有度，Ti為某一類(lèi)文物的數(shù)量，T為文物的總數(shù)量，Ni為某省份某一類(lèi)文物的數(shù)量。（4）不可移動(dòng)文物的“相對(duì)保護(hù)等級(jí)度”：反映了一個(gè)地區(qū)各級(jí)保護(hù)文物的分布狀況以及該地區(qū)重點(diǎn)文物保護(hù)單位的相對(duì)數(shù)量。由于不可移動(dòng)文物的研究對(duì)象全部為國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)文物，因此沒(méi)有權(quán)重問(wèn)題，可直接簡(jiǎn)化為各省份的全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位數(shù)量占全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位總數(shù)的相對(duì)值。公式簡(jiǎn)化為：V′=N/T式中，V′為文物相對(duì)保護(hù)等級(jí)度，N為各省份的全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位數(shù)量，T為全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位總數(shù)。（5）相對(duì)價(jià)值度：文物相對(duì)價(jià)值度為各省份的綜合文物價(jià)值，根據(jù)文物不同價(jià)值等級(jí)確定，反映了一個(gè)地區(qū)文物的價(jià)值和數(shù)量。對(duì)于可移動(dòng)文物，通常根據(jù)各省份博物館館藏的一級(jí)品、二級(jí)品、三級(jí)品數(shù)量分別賦權(quán)0.5、0.3、0.2，然后加權(quán)匯總得出相對(duì)值。對(duì)于不可移動(dòng)文物，主要根據(jù)文物不同價(jià)值等級(jí)確定，計(jì)算方法與2008年藍(lán)皮書(shū)中該指標(biāo)的確定方式相同。計(jì)算公式為：V′=VaWa+VbWb+VcWc其中，V′為不可移動(dòng)文物相對(duì)價(jià)值度，Va和Wa為價(jià)值極高不可移動(dòng)文物的數(shù)量和權(quán)重（為0.75），Vb和Wb為價(jià)值較高不可移動(dòng)文物的數(shù)量和權(quán)重（為0.50），Vc和Wc為價(jià)值一般的不可移動(dòng)文物的數(shù)量和權(quán)重（為0.25）。價(jià)值極高、較高和一般的判斷主要依據(jù)全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位的歷史沿革和價(jià)值描述信息。如果在全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位信息庫(kù)中無(wú)法得到有關(guān)不可移動(dòng)文物價(jià)值描述的信息，就只能參考可移動(dòng)文物相對(duì)價(jià)值度的計(jì)算方法，根據(jù)《全國(guó)文物業(yè)統(tǒng)計(jì)資料》中全國(guó)各省份重點(diǎn)文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)表中文物數(shù)量的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算。（6）相對(duì)瀕危度：文物的相對(duì)瀕危度用于反映文物保存現(xiàn)狀，也體現(xiàn)了各省份文物保護(hù)的完善程度，取決于相關(guān)管理措施是否有效、配套設(shè)施是否齊全、城市建設(shè)是否協(xié)調(diào)、歷史上是否發(fā)生過(guò)較大規(guī)模的文物破壞活動(dòng)等諸多地方管理因素。對(duì)于可移動(dòng)文物，鑒于無(wú)最新的分省份可移動(dòng)文物保存狀況可供使用，我們?nèi)詫?005年“全國(guó)館藏文物腐蝕損失專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查”中博物館館藏文物的相關(guān)信息單獨(dú)擇出計(jì)算分析?？紤]到中國(guó)可移動(dòng)文物大多數(shù)收藏于博物館[10]，博物館館藏文物的保存狀況可近似看作可移動(dòng)文物的保存現(xiàn)狀。根據(jù)“全國(guó)館藏文物腐蝕損失專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查”結(jié)果，我們將博物館館藏文物的瀕危等級(jí)劃分為四級(jí)：基本完好、中度腐蝕、重度腐蝕和瀕危，分別賦予權(quán)重為0、0.25、0.5、0.75，據(jù)此確定各省份可移動(dòng)文物的相對(duì)瀕危度。對(duì)于不可移動(dòng)文物，我們以第一至七批全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位信息庫(kù)對(duì)保存狀況的描述為依據(jù)，根據(jù)文物領(lǐng)域?qū)＜掖_定的標(biāo)準(zhǔn)確定其保存狀況的分級(jí)：保存完好、基本完好、保存較好、保存一般、保存較差，分別賦予權(quán)重為0、0.25、0.5、0.75、1，據(jù)此確定各省份不可移動(dòng)文物的相對(duì)瀕危度。（7）平均從業(yè)人員數(shù)：是指各省份按博物館或重點(diǎn)文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)數(shù)平均的從業(yè)人員數(shù)。（8）具有中高級(jí)職稱(chēng)人員比例：是指各省份具有正高級(jí)職稱(chēng)、副高級(jí)職稱(chēng)、中級(jí)職稱(chēng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才數(shù)量占博物館（或重點(diǎn)文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)）從業(yè)人員數(shù)的比重。（9）平均安全保衛(wèi)人員數(shù)：目前的《全國(guó)文物業(yè)統(tǒng)計(jì)資料》包括了各省份重點(diǎn)文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)的安全保衛(wèi)人員統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，因此，可以將“平均安全保衛(wèi)人員數(shù)”作為評(píng)價(jià)不可移動(dòng)文物人員管理情況的一項(xiàng)指標(biāo)。平均安全保衛(wèi)人員數(shù)是指按各省份博物館數(shù)量平均的安全保衛(wèi)人員相對(duì)數(shù)量，反映各省份可移動(dòng)文物、不可移動(dòng)文物安全防范能力建設(shè)中“人防”資源配備情況。（10）平均財(cái)政補(bǔ)助收入：用各省份博物館數(shù)量（或重點(diǎn)文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)數(shù)）對(duì)年度財(cái)政補(bǔ)助收入進(jìn)行平均[11]，就能從文化遺產(chǎn)事業(yè)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)保障角度反映文物系統(tǒng)的平均財(cái)政資金投入情況[12]。（11）年度收支比：用各省份博物館（或重點(diǎn)文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)）的“年度總收入”除以對(duì)應(yīng)的“年度總支出”得到的年度收支比，以反映文物系統(tǒng)資金管理效率的總體情況。（12）文物保護(hù)需求相對(duì)等級(jí)：用于衡量各省份文物保護(hù)需求的相對(duì)迫切程度。對(duì)于可移動(dòng)文物，根據(jù)各省份可移動(dòng)文物相對(duì)多度、相對(duì)豐度、相對(duì)稀有度、相對(duì)價(jià)值度、相對(duì)瀕危度5項(xiàng)指標(biāo)的計(jì)算結(jié)果進(jìn)行加權(quán)求和，作為衡量可移動(dòng)文物保護(hù)需求相對(duì)等級(jí)的指標(biāo)。對(duì)于不可移動(dòng)文物，根據(jù)各省份不可移動(dòng)文物相對(duì)多度、相對(duì)豐度、相對(duì)保護(hù)等級(jí)度、相對(duì)稀有度、相對(duì)價(jià)值度、相對(duì)瀕危度6項(xiàng)指標(biāo)的計(jì)算結(jié)果進(jìn)行加權(quán)求和，作為衡量不可移動(dòng)文物保護(hù)需求相對(duì)等級(jí)的指標(biāo)。最后，為了方便對(duì)各省份文物保護(hù)需求進(jìn)行比較，我們采用線性函數(shù)轉(zhuǎn)換公式對(duì)評(píng)價(jià)值分別進(jìn)行歸一化處理，計(jì)算公式為：式中，x、y分別為轉(zhuǎn)換前、后的值，MaxValue、MinValue分別為樣本的最大值和最小值。通過(guò)上述處理方式，可以將評(píng)價(jià)值限定在0～1范圍內(nèi)，以便對(duì)各省份文物保護(hù)需求的相對(duì)情況進(jìn)行比較分析。2.2投入產(chǎn)出維度管理水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系2.2.1投入產(chǎn)出維度管理水平評(píng)價(jià)指標(biāo)基于修訂后的文物統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)文物工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出的目標(biāo)要求和國(guó)家文物局新印發(fā)的文件精神，考慮從以下方面對(duì)投入產(chǎn)出維度管理水平評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。一是文?？?jī)效方面，由于年份久遠(yuǎn)，館藏文物腐蝕調(diào)查等相關(guān)數(shù)據(jù)已經(jīng)無(wú)法反映當(dāng)前可移動(dòng)文物和不可移動(dòng)文物保護(hù)、修復(fù)等工作的最新情況。新修訂的文物統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系中“文物保護(hù)規(guī)劃和方案設(shè)計(jì)數(shù)”“國(guó)保單位保護(hù)維修項(xiàng)目數(shù)”“修復(fù)文物數(shù)”都是反映文物保護(hù)工作績(jī)效的重要指標(biāo)，是對(duì)文物統(tǒng)計(jì)體系的重要補(bǔ)充。二是科研貢獻(xiàn)方面，修訂后的文物統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度對(duì)年度科研成果的統(tǒng)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化，“省部級(jí)及以上科研課題數(shù)”、“專(zhuān)利”、“專(zhuān)著或圖錄”、“論文數(shù)”、“古建維修工程報(bào)告、考古發(fā)掘報(bào)告”和“獲國(guó)家、省、部獎(jiǎng)”等均可作為反映博物館和文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)科研貢獻(xiàn)的指標(biāo)。考慮到同一省份的博物館和重點(diǎn)文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)在文物保護(hù)和管理本身上存在較大差距，簡(jiǎn)單加總之后將其作為文物業(yè)整體的保護(hù)需求和管理水平相對(duì)等級(jí)容易忽略各自的特色，甚至反而會(huì)在進(jìn)行總體情況比較時(shí)給讀者造成錯(cuò)覺(jué)，因此，在進(jìn)行投入產(chǎn)出維度管理水平評(píng)價(jià)時(shí)，我們對(duì)博物館、重點(diǎn)文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)以及文物業(yè)整體分別進(jìn)行效率評(píng)估。按照“三投入、四產(chǎn)出”的效率評(píng)估指標(biāo)結(jié)構(gòu)，調(diào)整后的指標(biāo)體系如下（見(jiàn)表評(píng)3-4）。表評(píng)3-4投入產(chǎn)出維度的文物系統(tǒng)管理水平評(píng)價(jià)指標(biāo)投入狀況產(chǎn)出狀況資金投入人力投入資本投入經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)教育貢獻(xiàn)科研貢獻(xiàn)文?？?jī)效財(cái)政補(bǔ)助收入①?gòu)臉I(yè)人員數(shù)

②中高級(jí)職稱(chēng)人員所占比重固定資產(chǎn)增加值①經(jīng)營(yíng)收入

②事業(yè)收入①參觀人次

②舉辦陳列、展覽數(shù)①省部級(jí)及以上科研課題數(shù)

②專(zhuān)利

③專(zhuān)著或圖錄

④論文數(shù)

⑤古建維修工程報(bào)告

⑥考古發(fā)掘報(bào)告

⑦獲國(guó)家、省、部獎(jiǎng)①可移動(dòng)文物保護(hù)績(jī)效（不可移動(dòng)文物保護(hù)績(jī)效）

②修復(fù)文物數(shù)

③文物保護(hù)規(guī)劃和方案設(shè)計(jì)數(shù)

④?chē)?guó)保單位保護(hù)維修項(xiàng)目數(shù)表評(píng)3-4投入產(chǎn)出維度的文物系統(tǒng)管理水平評(píng)價(jià)指標(biāo)2.2.2投入產(chǎn)出維度管理水平評(píng)價(jià)的指標(biāo)解釋通過(guò)對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)和計(jì)算方法的改進(jìn)和完善，表評(píng)3-4的各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)能更好地評(píng)價(jià)文物系統(tǒng)行政資源的使用效率，更客觀地從投入產(chǎn)出維度反映其管理水平。同樣，需要根據(jù)修訂后的《全國(guó)文化文物統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度》（文物部分），對(duì)部分指標(biāo)進(jìn)行微調(diào)，調(diào)整后的指標(biāo)解釋及計(jì)算方法如下。（1）反映文化遺產(chǎn)事業(yè)投入狀況的指標(biāo)①資金投入：由于專(zhuān)項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付資金數(shù)據(jù)來(lái)源不甚明晰，且項(xiàng)目時(shí)間跨度不一等原因，我們并未將其納入財(cái)力投入，這也造成了一大部分資金投入的缺失。但DEA分析方法是對(duì)各省份之間的相對(duì)比較，這些數(shù)據(jù)的局限性存在于全國(guó)所有省份，因此這樣分析仍具有較高的實(shí)用價(jià)值。為客觀評(píng)價(jià)文物系統(tǒng)行政資源的投入情況，同時(shí)保證評(píng)估的合理性和結(jié)果的可比性，評(píng)估報(bào)告在計(jì)算各省份文化遺產(chǎn)事業(yè)發(fā)展效率時(shí)，僅依據(jù)“財(cái)政補(bǔ)助收入”[13]指標(biāo)來(lái)反映財(cái)政資金投入狀況。②人力投入：《文物事業(yè)“十二五”規(guī)劃》明確提出“充分發(fā)揮人才第一資源作用，壯大優(yōu)化文物博物館人才隊(duì)伍”；博物館從業(yè)人員的數(shù)量和質(zhì)量已成為《全國(guó)博物館評(píng)估暫行標(biāo)準(zhǔn)》的重要評(píng)選依據(jù)?！皬臉I(yè)人員數(shù)”和“中高級(jí)職稱(chēng)人員所占比重”可分別從規(guī)模和結(jié)構(gòu)兩個(gè)角度反映文物系統(tǒng)的人力投入情況。③資本投入：固定資產(chǎn)增加值是各省份文化遺產(chǎn)事業(yè)資產(chǎn)更新能力和工作成效的直接反映[14]。（2）反映文化遺產(chǎn)事業(yè)產(chǎn)出狀況的指標(biāo)①經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)：沿用2012年藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告的處理方法，仍選用經(jīng)營(yíng)收入與事業(yè)收入之和來(lái)衡量文物系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)[15]。②教育貢獻(xiàn)：文化遺產(chǎn)事業(yè)教育功能的發(fā)揮情況顯然與公眾的個(gè)人感受有關(guān)，但要形成量化指標(biāo)比較困難。所以，2008～2012年藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告只能以“青少年參觀人次”來(lái)體現(xiàn)文化遺產(chǎn)事業(yè)的教育貢獻(xiàn)。然而，這一指標(biāo)在文化遺產(chǎn)事業(yè)教育功能越來(lái)越凸顯的新形勢(shì)下顯得愈發(fā)單薄。特別是博物館全面免費(fèi)開(kāi)放后，觀眾結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)，其服務(wù)對(duì)象涵蓋整個(gè)社會(huì)，包括各種職業(yè)背景、知識(shí)水平、年齡層次的人群，教育功能的受眾并不局限于青少年。因此，從2014年藍(lán)皮書(shū)開(kāi)始，在確定DEA分析的評(píng)估指標(biāo)時(shí)，將“青少年參觀人次”替換為“參觀人次”，以更為全面地評(píng)估文化遺產(chǎn)資源在公眾教育方面的廣泛影響力和吸引力。同時(shí)，隨著免費(fèi)開(kāi)放政策的逐步深入，各類(lèi)博物館舉辦的展覽數(shù)大增，活動(dòng)形式更加豐富多樣，其教育功能的發(fā)揮在空間上、時(shí)間上都廣為延伸，不僅“彌漫”到每個(gè)人的生活中，甚至對(duì)整個(gè)城市的軟實(shí)力產(chǎn)生較強(qiáng)的正外部性。除了提供文化遺產(chǎn)資源本體的面貌供公眾參觀之外，舉辦陳列和展覽是各類(lèi)文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)發(fā)揮教育功能的基本形式，是文物系統(tǒng)積極展示文化遺產(chǎn)資源保護(hù)和管理成效的有效手段。因此，年度舉辦陳列和展覽的數(shù)量也應(yīng)成為衡量博物館和重點(diǎn)文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)在公眾教育方面所發(fā)揮作用的指標(biāo)之一。③科研貢獻(xiàn)：根據(jù)《全國(guó)文物業(yè)統(tǒng)計(jì)資料》，選用“本年完成科研成果”的7項(xiàng)指標(biāo)，即省部級(jí)及以上科研課題數(shù)、專(zhuān)利、專(zhuān)著或圖錄、論文數(shù)、古建維修工程報(bào)告、考古發(fā)掘報(bào)告以及獲國(guó)家、省、部獎(jiǎng)來(lái)反映博物館和重點(diǎn)文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)的科研貢獻(xiàn)。④文?？?jī)效：主要由可移動(dòng)文物和不可移動(dòng)文物的保存狀況來(lái)反映。其中，對(duì)于可移動(dòng)文物，保存狀況的數(shù)據(jù)仍只能沿用2005年“全國(guó)館藏文物腐蝕損失專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查”項(xiàng)目資料；對(duì)于不可移動(dòng)文物的保護(hù)效果，我們暫時(shí)只能以全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位的保護(hù)績(jī)效來(lái)替代[16]。此外，為了更加全面、客觀地反映2015年文物機(jī)構(gòu)推進(jìn)文物保護(hù)的工作績(jī)效，同時(shí)增加了修復(fù)文物數(shù)、文物保護(hù)規(guī)劃和方案設(shè)計(jì)數(shù)、國(guó)保單位保護(hù)維修項(xiàng)目數(shù)等指標(biāo)。2.3藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告的指標(biāo)調(diào)整優(yōu)化情況文化遺產(chǎn)藍(lán)皮書(shū)的編著初衷，就是以第三只眼看文化遺產(chǎn)事業(yè)。這意含了視角、方法和指標(biāo)的不同。自2008年第一本藍(lán)皮書(shū)起，就專(zhuān)設(shè)評(píng)估報(bào)告，按第三方評(píng)估的方法，以找短板、提效率為目標(biāo)，結(jié)合黨中央重要文件精神、中央領(lǐng)導(dǎo)重要指示、國(guó)家相關(guān)規(guī)劃等，對(duì)文物系統(tǒng)行政資源投入、資源配置效率和使用效率進(jìn)行定量評(píng)價(jià)。在對(duì)比分析的基礎(chǔ)上，評(píng)估報(bào)告還運(yùn)用GAP分析方法進(jìn)行供需相稱(chēng)角度的管理水平評(píng)估，著重從促進(jìn)文物系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展的角度為提高文物機(jī)構(gòu)管理水平提出建議；運(yùn)用DEA分析方法開(kāi)展投入產(chǎn)出角度的管理水平評(píng)估，著重從促進(jìn)文物系統(tǒng)創(chuàng)新發(fā)展、共享發(fā)展的角度為提高文物機(jī)構(gòu)管理水平提出建議，相關(guān)結(jié)論可用于指導(dǎo)解決現(xiàn)實(shí)工作中文物系統(tǒng)地區(qū)間行政資源配置效率不高、投入產(chǎn)出效率不高等問(wèn)題[17]。量化評(píng)估的重點(diǎn)是根據(jù)年度主題，科學(xué)合理地選取評(píng)價(jià)指標(biāo)。下面對(duì)歷年藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告的指標(biāo)體系優(yōu)化調(diào)整情況進(jìn)行全面梳理。2.3.1歷年藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告指標(biāo)調(diào)整情況2008年以來(lái)，文物系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)制度進(jìn)行了修訂，評(píng)估報(bào)告相關(guān)指標(biāo)必然隨之調(diào)整。同時(shí)，為促使文物體系相關(guān)工作盡可能與國(guó)家層面大政方針有效銜接，每年的評(píng)估報(bào)告會(huì)根據(jù)年度主題對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和優(yōu)化。具體情況如下。（1）文物統(tǒng)計(jì)制度修訂[18]2013年，國(guó)家文物局對(duì)文物統(tǒng)計(jì)制度進(jìn)行了修訂，進(jìn)一步完善了《全國(guó)文化文物統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度》（文物部分），設(shè)計(jì)了新的文物統(tǒng)計(jì)指標(biāo)框架體系，針對(duì)獨(dú)立的文物行政部門(mén)、一套人馬兩塊牌子的行政部門(mén)、文化部門(mén)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)均有了不同的統(tǒng)計(jì)。對(duì)照評(píng)估報(bào)告所選取的評(píng)價(jià)指標(biāo)，也可以找出統(tǒng)計(jì)口徑的些許變化。1）指標(biāo)調(diào)整①文物機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)口徑：將文物行政主管部門(mén)納入文物機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，因此，2013年這一指標(biāo)值漲幅最大（增長(zhǎng)約26.34%）。②專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才的統(tǒng)計(jì)口徑：文物管理機(jī)構(gòu)人員不再評(píng)技術(shù)職稱(chēng)，統(tǒng)一納入“從業(yè)人員”進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。③將“財(cái)政撥款”指標(biāo)修改為“財(cái)政補(bǔ)助收入”（《2013年度全國(guó)文物事業(yè)發(fā)展概況》中稱(chēng)為“文物事業(yè)費(fèi)”），相關(guān)表述均有調(diào)整。④考古、科研相關(guān)的統(tǒng)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化。2）新增指標(biāo)在文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)和博物館統(tǒng)計(jì)表中均增加了“登記注冊(cè)志愿者人數(shù)”“文物保護(hù)規(guī)劃和方案設(shè)計(jì)數(shù)”“國(guó)保單位保護(hù)維修項(xiàng)目數(shù)”等指標(biāo)，反映了提高社會(huì)參與度、提高文物利用率和加強(qiáng)文物保護(hù)等方面的進(jìn)展情況。（2）評(píng)價(jià)指標(biāo)調(diào)整1）供需相稱(chēng)角度的管理水平評(píng)估（GAP分析）①減少指標(biāo)。嚴(yán)格來(lái)講，文物系統(tǒng)行政資源的供給、需求并不涉及教育功能的發(fā)揮情況[19]。因此，從2013年藍(lán)皮書(shū)起，在從供需相稱(chēng)角度評(píng)價(jià)文物系統(tǒng)的管理水平時(shí)，除了反映文物保護(hù)需求的指標(biāo)以外，只保留人員、經(jīng)費(fèi)兩方面的指標(biāo)，對(duì)可移動(dòng)文物和不可移動(dòng)文物的保護(hù)和管理水平分別進(jìn)行分析，反映教育功能發(fā)揮情況的指標(biāo)不再納入。②增加指標(biāo)。評(píng)價(jià)以博物館館藏文物為代表的可移動(dòng)文物管理水平時(shí)，將“平均安全保衛(wèi)人員數(shù)”也納入反映可移動(dòng)文物人員管理水平的指標(biāo)。③調(diào)整指標(biāo)?？紤]到文物系統(tǒng)的很多經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出并不是由產(chǎn)業(yè)化得到的，將之前的“人均產(chǎn)業(yè)率”指標(biāo)修改為“人均直接經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率”，更能反映文化遺產(chǎn)事業(yè)經(jīng)濟(jì)功能發(fā)揮的實(shí)際情況。2）投入產(chǎn)出角度的管理水平評(píng)估（DEA分析）①調(diào)整指標(biāo)。在評(píng)估教育貢獻(xiàn)時(shí)，2008～2012年藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告以“青少年參觀人次”來(lái)表達(dá)文化遺產(chǎn)事業(yè)的教育貢獻(xiàn)，而這一指標(biāo)在文化遺產(chǎn)事業(yè)教育功能越來(lái)越凸顯的新形勢(shì)下顯得愈發(fā)單薄，特別是博物館全面免費(fèi)開(kāi)放后，觀眾結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)，其服務(wù)對(duì)象涵蓋整個(gè)社會(huì)，包括各種職業(yè)背景、知識(shí)水平、年齡層次的人群，教育功能的受眾并不局限于青少年，因此，將其替換為“參觀人次”，以更為全面地評(píng)估文化遺產(chǎn)資源在公眾教育方面的廣泛影響力和吸引力。②增加指標(biāo)。2013年藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告在“人力投入”中增加“中高級(jí)職稱(chēng)人員所占比重”這一指標(biāo)，與“文物業(yè)從業(yè)人數(shù)”指標(biāo)一起分別從結(jié)構(gòu)和規(guī)模方面更加全面地反映文物業(yè)從業(yè)人員的基本狀況。增加“舉辦陳列、展覽數(shù)”指標(biāo)，與“參觀人次”指標(biāo)一起分別從文物系統(tǒng)促進(jìn)社會(huì)教育功能發(fā)揮的主觀努力和社會(huì)公眾參與的客觀效果兩個(gè)方面更加全面地反映文物系統(tǒng)的教育貢獻(xiàn)。2016年藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告將新修訂的文物統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系中“文物保護(hù)規(guī)劃和方案設(shè)計(jì)數(shù)”“國(guó)保單位保護(hù)維修項(xiàng)目數(shù)”“修復(fù)文物數(shù)”作為文物保護(hù)工作績(jī)效的重要指標(biāo)，是對(duì)文物保護(hù)績(jī)效評(píng)估的重要補(bǔ)充。在科研貢獻(xiàn)方面，修訂后的文物統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度對(duì)年度科研成果的統(tǒng)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化，“省部級(jí)及以上科研課題數(shù)”、“專(zhuān)利”、“專(zhuān)著或圖錄”、“論文數(shù)”、“古建維修工程報(bào)告、考古發(fā)掘報(bào)告”和“獲國(guó)家、省、部獎(jiǎng)”等均可作為反映博物館和文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)科研貢獻(xiàn)的指標(biāo)。在人力投入方面，將“登記注冊(cè)志愿者人數(shù)”作為反映“人力投入”的指標(biāo)，能夠在一定程度上體現(xiàn)社會(huì)參與度，更全面地反映文化遺產(chǎn)事業(yè)的人力投入情況。③評(píng)估對(duì)象調(diào)整?？紤]到同一省份的文化文物系統(tǒng)博物館和文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)在文物保護(hù)和管理上存在較大差距，簡(jiǎn)單加總成文物業(yè)整體的保護(hù)需求和管理水平相對(duì)等級(jí)容易忽略各自的特色，甚至?xí)诳傮w情況的比較時(shí)給讀者造成錯(cuò)覺(jué)，因此在研究對(duì)象方面也進(jìn)行了改進(jìn)——在投入產(chǎn)出維度管理水平評(píng)價(jià)時(shí)，對(duì)文化文物系統(tǒng)博物館和文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行效率評(píng)估。3）其他指標(biāo)說(shuō)明受多方面因素影響，以及囿于目前文物系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)條件，藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行定量分析時(shí)，對(duì)部分指標(biāo)的數(shù)據(jù)只能作權(quán)宜之選。尤其在保存狀況方面，可移動(dòng)文物的保存狀況只能使用2005年的館藏文物腐蝕調(diào)查項(xiàng)目資料，不可移動(dòng)文物保存狀況仍然只能沿用前五批全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位的數(shù)據(jù)。具體來(lái)講，在進(jìn)行供需相稱(chēng)維度的管理水平評(píng)價(jià)時(shí)，各省可移動(dòng)文物相對(duì)豐度、相對(duì)稀有度和相對(duì)瀕危度指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)無(wú)法更新；各省不可移動(dòng)文物相對(duì)價(jià)值度、相對(duì)瀕危度無(wú)法更新?？紤]到我們的分析都是反映各省之間的相對(duì)差距，即便相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行了替代處理，這種相對(duì)比較也能消除系統(tǒng)誤差，所以分析結(jié)果仍然能較好地反映實(shí)情，可用于在全國(guó)層面指導(dǎo)如何有重點(diǎn)、有針對(duì)性地改善管理。此外，課題組也盡可能對(duì)相關(guān)評(píng)估指標(biāo)的計(jì)算方法或數(shù)據(jù)進(jìn)行了優(yōu)化[20]。①改進(jìn)保護(hù)績(jī)效的計(jì)算方法。在投入產(chǎn)出維度的管理水平評(píng)估中進(jìn)行文物業(yè)整體靜態(tài)效率評(píng)估時(shí)，作為文物保護(hù)績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)，從其計(jì)算思路來(lái)看，“保護(hù)效果”取值區(qū)間應(yīng)該為0～100%。但是前兩年藍(lán)皮書(shū)在評(píng)估文物業(yè)整體的保護(hù)績(jī)效時(shí)，只將文物系統(tǒng)博物館館藏文物和全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位的保護(hù)效果分別乘以相應(yīng)機(jī)構(gòu)數(shù)再簡(jiǎn)單相加，造成很多省份文物業(yè)整體保護(hù)績(jī)效超過(guò)100%這樣不合邏輯的結(jié)果。因此，課題組在評(píng)估報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)指標(biāo)的計(jì)算方法進(jìn)行了優(yōu)化。各省文物系統(tǒng)的保護(hù)效果=各省全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位的保護(hù)率×文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)數(shù)在該省文物系統(tǒng)機(jī)構(gòu)數(shù)中所占比例+各省館藏文物保護(hù)率×博物館機(jī)構(gòu)數(shù)在該省文物系統(tǒng)機(jī)構(gòu)數(shù)中所占比例其中，文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)數(shù)在該省文物系統(tǒng)機(jī)構(gòu)數(shù)中所占比例+博物館機(jī)構(gòu)數(shù)在該省文物系統(tǒng)機(jī)構(gòu)數(shù)中所占比例=100%。用上述加權(quán)平均的求和方式，既統(tǒng)籌考慮了可移動(dòng)文物和不可移動(dòng)文物的保存狀況，又兼顧了各省文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)和博物館機(jī)構(gòu)的相對(duì)數(shù)量情況，計(jì)算得到文物業(yè)整體的保護(hù)績(jī)效限定在0～100%，在確保原指標(biāo)考核內(nèi)容不變的前提下使得計(jì)算結(jié)果更加科學(xué)、客觀。②更新不可移動(dòng)文物保護(hù)需求的資料。國(guó)務(wù)院核定公布第七批全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位之后，為了盡可能全面地在評(píng)估報(bào)告中展現(xiàn)不可移動(dòng)文物的保護(hù)需求和管理成效，課題組全面梳理了第一至七批全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位的資料，逐一按31個(gè)省份、6個(gè)類(lèi)別進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)，匯總形成了各省的全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位分類(lèi)統(tǒng)計(jì)表格，并據(jù)此重新計(jì)算了各省不可移動(dòng)文物的相對(duì)多度、相對(duì)豐度、相對(duì)保護(hù)等級(jí)度和相對(duì)稀有度，力求反映各省不可移動(dòng)文物保護(hù)需求的最新情況。綜上所述，調(diào)整和優(yōu)化評(píng)價(jià)指標(biāo)的原因主要有三方面。一是相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)更新較為困難（如：文物保存狀況），盡可能對(duì)現(xiàn)有數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充和完善；二是適應(yīng)文物工作形勢(shì)和文物統(tǒng)計(jì)工作的新變化，對(duì)部分指標(biāo)進(jìn)行微調(diào)（如財(cái)政補(bǔ)助收入）或充實(shí)（如科研貢獻(xiàn)）；三是順應(yīng)文物系統(tǒng)管理水平評(píng)估目標(biāo)的要求，通過(guò)調(diào)整指標(biāo)更加準(zhǔn)確、全面地反映文物系統(tǒng)工作成效（如使用“參觀人次”更為全面地反映文化遺產(chǎn)資源在公眾教育方面的廣泛影響力和吸引力）。這些調(diào)整能夠更加及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映文物系統(tǒng)行政資源投入、配置、管理水平，使評(píng)估結(jié)果更貼合年度主題、更符合文物工作實(shí)際，但也會(huì)不可避免地出現(xiàn)指標(biāo)口徑不一致造成的縱向可比性變差（如文物機(jī)構(gòu)數(shù)）。因此，在本年度評(píng)估報(bào)告中，為確保評(píng)價(jià)指標(biāo)的可比性，對(duì)于無(wú)法獲得數(shù)據(jù)的指標(biāo)，課題組盡量尋找替代指標(biāo)，并初步評(píng)估其可能造成的影響和偏差。2.3.2藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告與文物系統(tǒng)既有評(píng)估的關(guān)系近年來(lái)，國(guó)務(wù)院和國(guó)家文物局組織開(kāi)展了較大規(guī)模的文物調(diào)查和系統(tǒng)內(nèi)的專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)考核工作，為文物系統(tǒng)的科學(xué)管理提供了數(shù)據(jù)支撐，也促進(jìn)了文物系統(tǒng)相關(guān)管理工作的有序開(kāi)展?？傮w來(lái)看，文物系統(tǒng)既有的評(píng)估工作主要包括《國(guó)家文物博物館事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》的實(shí)施中期評(píng)估、文物普查、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查和專(zhuān)題評(píng)估考核等[21]。國(guó)家層面的博物館運(yùn)行評(píng)估主要是國(guó)家一級(jí)博物館運(yùn)行評(píng)估，國(guó)家二、三級(jí)博物館運(yùn)行評(píng)估、非國(guó)有博物館運(yùn)行評(píng)估三大類(lèi)[22]，評(píng)估的內(nèi)容大致相同，主要包括藏品管理、科學(xué)研究、陳列展覽與社會(huì)教育、公共關(guān)系與服務(wù)、博物館管理與發(fā)展建設(shè)5個(gè)方面，基本涵蓋了博物館日常運(yùn)行和管理的內(nèi)容。但是，上述評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)尚未考慮文物利用、社會(huì)參與、社會(huì)貢獻(xiàn)等內(nèi)容，也沒(méi)有兼顧專(zhuān)題類(lèi)博物館的特點(diǎn)，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)還有待于在實(shí)踐中不斷完善。（1）主要聯(lián)系評(píng)估報(bào)告的兩大內(nèi)容——GAP分析和DEA分析以文物系統(tǒng)保護(hù)、利用和管理的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分別從供需相稱(chēng)維度和投入產(chǎn)出維度對(duì)各省份文物系統(tǒng)管理水平進(jìn)行評(píng)估。上述的文物普查和文物系統(tǒng)專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查為定量評(píng)估提供了重要的基礎(chǔ)資料。由于評(píng)估對(duì)象不同，文物系統(tǒng)的既有評(píng)估和考核可以視為對(duì)評(píng)估報(bào)告某項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容的具體化，從更微觀的層面（如對(duì)單個(gè)博物館，評(píng)估其管理和運(yùn)行情況），提出改進(jìn)管理的建議。（2）主要區(qū)別文物系統(tǒng)既有評(píng)估和考核聚焦文物保護(hù)管理工作，通過(guò)制度規(guī)范、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查和科學(xué)評(píng)估解決了一定時(shí)期內(nèi)文物系統(tǒng)關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題，但是幾乎都有未反映效率變化、不注重橫向比較的通病，而這些內(nèi)容恰恰是藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告所具備的。評(píng)估報(bào)告也能有針對(duì)性地解決現(xiàn)實(shí)工作中文物系統(tǒng)地區(qū)間行政資源配置效率不均衡等問(wèn)題。以國(guó)家一級(jí)博物館的評(píng)估為例，與評(píng)估報(bào)告的區(qū)別表現(xiàn)在以下五個(gè)方面。一是評(píng)估對(duì)象不同。博物館評(píng)估定級(jí)工作每三年開(kāi)展一次，凡是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)正式登記、注冊(cè)、接受年檢，具有文物和標(biāo)本的收藏保管、科學(xué)研究、陳列展覽功能，并對(duì)社會(huì)開(kāi)放（正常運(yùn)行、開(kāi)放三年以上）的博物館，均可申請(qǐng)參加。國(guó)家文物局定期組織對(duì)國(guó)家一級(jí)博物館的運(yùn)行進(jìn)行評(píng)估。藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告是以省份為基本單元，評(píng)估對(duì)象是各省份重點(diǎn)文物保護(hù)管理機(jī)構(gòu)的整體。相對(duì)而言，博物館評(píng)估聚焦各個(gè)博物館在各項(xiàng)指標(biāo)上的相對(duì)高低，是微觀層面的評(píng)估；藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告是從更加宏觀的視角客觀反映各地區(qū)文化遺產(chǎn)事業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和文物系統(tǒng)的基礎(chǔ)工作及其成效的相對(duì)情況。二是評(píng)估依據(jù)不同。國(guó)家一級(jí)博物館的評(píng)估定級(jí)和運(yùn)行評(píng)估主要依據(jù)《全國(guó)博物館評(píng)估辦法（試行）》、《博物館評(píng)估暫行標(biāo)準(zhǔn)》和《國(guó)家一級(jí)博物館運(yùn)行評(píng)估規(guī)則》等規(guī)定；而藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告以“文化遺產(chǎn)強(qiáng)國(guó)”建設(shè)以及國(guó)家層面文化遺產(chǎn)事業(yè)規(guī)劃等文件對(duì)文化遺產(chǎn)事業(yè)發(fā)展的要求為依據(jù)。三是評(píng)估內(nèi)容不同。國(guó)家一級(jí)博物館的評(píng)估定級(jí)包括綜合管理與基礎(chǔ)設(shè)施、藏品管理與科學(xué)研究、陳列展覽與社會(huì)服務(wù)等方面的內(nèi)容，評(píng)估指標(biāo)多為定性指標(biāo)；國(guó)家一級(jí)博物館的運(yùn)行評(píng)估包括藏品管理、科學(xué)研究、陳列展覽與社會(huì)教育、公共關(guān)系與服務(wù)、博物館管理與發(fā)展建設(shè)等方面，評(píng)估分為定性評(píng)估和定量評(píng)估兩個(gè)部分；藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告是從供需相稱(chēng)維度對(duì)行政資源在全國(guó)各省份的空間配置效率進(jìn)行評(píng)估和從投入產(chǎn)出維度對(duì)各省份內(nèi)部行政資源在保護(hù)、教育、科研、經(jīng)濟(jì)等方面的使用效率進(jìn)行評(píng)估，均為定量評(píng)估。四是評(píng)估方法不同。國(guó)家一級(jí)博物館的評(píng)估定級(jí)是由專(zhuān)家小組根據(jù)博物館自評(píng)材料進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估、綜合評(píng)議和打分；國(guó)家一級(jí)博物館的運(yùn)行評(píng)估采取主動(dòng)申報(bào)、地方審核、通信評(píng)估、現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核、統(tǒng)一公布的方式進(jìn)行。藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告以年度《全國(guó)文物業(yè)統(tǒng)計(jì)資料》的相關(guān)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用GAP分析方法從文物系統(tǒng)行政資源空間配置效率的角度分析各省份文物系統(tǒng)行政資源供需的相對(duì)情況，并運(yùn)用GIS軟件直觀展示；運(yùn)用DEA分析方法基于“三投入、四產(chǎn)出”的基本框架，以文物系統(tǒng)外的視角從投入—產(chǎn)出分析的角度來(lái)看文物系統(tǒng)的行政資源使用效率，通過(guò)Matlab軟件計(jì)算得到31個(gè)省級(jí)行政區(qū)文物系統(tǒng)內(nèi)部配置行政資源效率的相對(duì)值。五是評(píng)估結(jié)果及應(yīng)用不同。博物館經(jīng)評(píng)估確定相應(yīng)等級(jí)，從高到低依次為一級(jí)博物館、二級(jí)博物館、三級(jí)博物館。具體來(lái)講，評(píng)分細(xì)則共計(jì)1000分，一級(jí)博物館需達(dá)到800分，二級(jí)博物館需達(dá)到600分，三級(jí)博物館需達(dá)到400分。經(jīng)國(guó)家文物局審定公布的評(píng)估結(jié)果，國(guó)家一級(jí)博物館分為合格、基本合格和不合格三個(gè)等級(jí)，其中，評(píng)估結(jié)果為基本合格的一級(jí)博物館應(yīng)根據(jù)評(píng)估意見(jiàn)進(jìn)行改進(jìn)，連續(xù)兩次評(píng)估結(jié)果為基本合格的將被取消“國(guó)家一級(jí)博物館”稱(chēng)號(hào)，評(píng)估結(jié)果為不合格的將被取消“國(guó)家一級(jí)博物館”稱(chēng)號(hào)。藍(lán)皮書(shū)評(píng)估報(bào)告通過(guò)GAP分析可以找出文物保護(hù)需求迫切而人力、財(cái)力資源投入不足的地區(qū)，提出優(yōu)化文物系統(tǒng)行政資源空間配置的參考建議，以促進(jìn)實(shí)現(xiàn)“行政資源投入充分”；通過(guò)DEA分析可以找出在人力、財(cái)力、物力相對(duì)少的情況下取得較好產(chǎn)出效果的地區(qū)，或者保護(hù)、教育、科研、經(jīng)濟(jì)等方面的產(chǎn)出水平較低的地區(qū)，以促進(jìn)實(shí)現(xiàn)“行政資源投入充分并在行政資源使用上有較高的管理水平”的文化遺產(chǎn)強(qiáng)國(guó)發(fā)展要求。在2013年文化遺產(chǎn)藍(lán)皮書(shū)的評(píng)估報(bào)告中，我們將不同維度的文物系統(tǒng)管理水平評(píng)估結(jié)果與“國(guó)家一級(jí)博物館運(yùn)行評(píng)估”的相關(guān)結(jié)論進(jìn)行了對(duì)照分析，分析結(jié)果表明盡管視角和方法不同，但評(píng)價(jià)的重要結(jié)論能相互印證（如博物館的科研水平不高等）。評(píng)估報(bào)告中GAP分析和DEA分析的諸多結(jié)論，與文物系統(tǒng)自身的多項(xiàng)評(píng)估結(jié)果不謀而合，也說(shuō)明了科學(xué)的評(píng)估總能殊途同歸，而評(píng)估報(bào)告在指標(biāo)設(shè)置和定量分析上的長(zhǎng)處能使文物系統(tǒng)相關(guān)工作的