2021年5月CCAA《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》機考試卷附答案

2021年5月CCAA《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》機考試卷[復(fù)制]一、單選題

1、審核計劃中應(yīng)明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范圍；以獲得足夠的審核證據(jù)，適用時還包括()。[單選題]*A、現(xiàn)場審核方案B、審核方案的設(shè)計C、抽樣方案的設(shè)計(正確答案)D、審核抽樣人員答案解析：《審核概論》P78審核計劃應(yīng)與（）相適應(yīng)。[單選題]*A、市場監(jiān)管要求B、審核目的和范圍(正確答案)C、審核人員要求D、相關(guān)方及客戶的要求答案解析：《合格評定基礎(chǔ)》P130認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)提前與客戶就（）進(jìn)行溝通，并商定審核日期。[單選題]*A、審核準(zhǔn)則B、審核目的C、審核方案D、審核計劃(正確答案)答案解析：《合格評定基礎(chǔ)》P131對組織管理體系與規(guī)定要求的符合性提供評價活動的機構(gòu)稱為（）機構(gòu)。[單選題]*A、認(rèn)證B、評價C、審核D、管理體系審核(正確答案)答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P193認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確保為審核方案中確定的（）審核編制計劃。[單選題]*A、每次(正確答案)B、所有C、重要環(huán)節(jié)D、主要答案解析：《合格評定基礎(chǔ)》P130認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)提前與客戶就審核計劃進(jìn)行溝通，并商定（）。[單選題]*A、認(rèn)證過程B、認(rèn)證結(jié)論C、認(rèn)證機構(gòu)管理人員D、審核日期(正確答案)答案解析：《合格評定基礎(chǔ)》P131有（）確定第一階段和第二階段的間隔時間。[單選題]*A、認(rèn)證機構(gòu)(正確答案)B、審核組長C、審核組D、受審核方答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P236過程方法在建立質(zhì)量管理體系中的主要作用是（）。[單選題]*A、有效、高效實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果(正確答案)B、為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導(dǎo)質(zhì)量管理體系范圍的確定答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P98、《質(zhì)量管理方法與工具》P129最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。[單選題]*A、某個人B、一個人或一組人(正確答案)C、一組人D、一個人答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P53審核組長與受審核組織建立初步聯(lián)系，獲取用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括（）。[單選題]*A、適用的法律法規(guī)及其他要求B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關(guān)注事項、問題和風(fēng)險D、組織已經(jīng)識別的風(fēng)險和機遇及如何應(yīng)對這些風(fēng)險和機遇的信息(正確答案)答案解析：《審核概論》P70-71

建立初步聯(lián)系的目的是：(4)獲得用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括組織已經(jīng)識別的風(fēng)險和機會，以及如何應(yīng)對這些風(fēng)險和機會的信息。在管理體系高層結(jié)構(gòu)中，“組織環(huán)境”是組織建立、實施、保持和改進(jìn)其管理體系的基石，其構(gòu)成不包括（）。[單選題]*A、理解組織及其環(huán)境B、確定管理體系范圍C、合規(guī)性要求(正確答案)D、管理體系答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P71（）具有績效評價和戰(zhàn)略實施的雙重功能，是以績效評價為特征的戰(zhàn)略管理工具。[單選題]*A、平衡計分卡(正確答案)B、矩陣數(shù)據(jù)分析C、宏觀環(huán)境分析模型D、卓越績效評價答案解析：《質(zhì)量管理方法與工具》P111當(dāng)調(diào)查食品安全事件或安全漏洞的數(shù)量時，如何抽樣更加合適（）。[單選題]*A、統(tǒng)計抽樣B、隨機抽樣C、計量抽樣(正確答案)D、計數(shù)抽樣答案解析：《審核概論》P95/P147以下哪項不屬于管理學(xué)的基本原理（）。[單選題]*A、信息原理B、系統(tǒng)原理C、關(guān)系原理(正確答案)D、適度原理答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P25評價是合格評定的關(guān)鍵技術(shù)之一，而（）是審核的核心技術(shù)。[單選題]*A、同行評審B、認(rèn)證C、檢查檢測D、評價技術(shù)(正確答案)答案解析：《審核概論》P143審核計劃應(yīng)提交（）進(jìn)行確認(rèn)。[單選題]*A、認(rèn)證機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)B、受審核方(正確答案)C、審核委托方D、當(dāng)?shù)卣鸢附馕觯骸秾徍烁耪摗稰86國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO/IEC在其導(dǎo)則第一部分的附錄中規(guī)定了選用于所有管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)的高層結(jié)構(gòu)，其目的是（）。[單選題]*A、加強各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的核心文本、術(shù)語和定義B、加強各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則C、加強各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性(正確答案)D、加強各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P40審核是為了獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行可觀評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、建立的并形成文件的過程，審核具有（）和獨立性基本特征。[單選題]*A、公平、公正B、公正性、客觀性(正確答案)C、客觀性、系統(tǒng)性D、公平、公開、公正、客觀性答案解析：《審核概論》P12遠(yuǎn)程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外的地方進(jìn)行，當(dāng)審核組與受審核方人員之間進(jìn)行相互交流時，可以（）。[單選題]*A、通過交談收集信息B、在受審核方參與的情況下進(jìn)行文件評審C、完成檢查單或者問卷D、創(chuàng)建交互式的通信手段(正確答案)答案解析：《合格評定基礎(chǔ)》P99、《審核概論》P116管理體系復(fù)核審核報告并作出認(rèn)真決定的人員應(yīng)具備相關(guān)的知識技能，不包括（）。[單選題]*A、審核原則、實踐和技巧的知識B、供應(yīng)商的產(chǎn)品(正確答案)C、管理體系標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件的知識D、客戶的業(yè)務(wù)領(lǐng)域的知識答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P220A.3監(jiān)督審核應(yīng)至少（）進(jìn)行一次。[單選題]*A、每三年B、第12個月C、每個日歷年(正確答案)D、每一年答案解析：《審核概論》P6

初次認(rèn)證審核是申請認(rèn)證受理后的首次正式審核，分為第一階段和第二階段審核。監(jiān)督審核獲證是組織獲準(zhǔn)認(rèn)證后的定期審核(認(rèn)可規(guī)范通常要求至少每個日歷年一次)。再認(rèn)證是組織在獲準(zhǔn)認(rèn)證有效期屆滿前重新申請的認(rèn)證審核(認(rèn)可規(guī)范要求每一個再認(rèn)證周期通常為三年)。認(rèn)證機構(gòu)是證明一個認(rèn)證對象符合規(guī)定要求或者標(biāo)準(zhǔn)的（）機構(gòu)。[單選題]*A、審核B、合格評定(正確答案)C、檢查D、評價答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P192

管理體系認(rèn)證機構(gòu)是證明管理體系符合規(guī)定要求或者標(biāo)準(zhǔn)的合格評定機構(gòu)。認(rèn)證活動的授予是指（）。[單選題]*A、向得到符合性證實的初次申請認(rèn)證客戶頒發(fā)認(rèn)證文件(正確答案)B、向得到符合性證實的客戶頒發(fā)認(rèn)證文件C、向受審核方頒發(fā)執(zhí)照D、對被證實符合性的客戶發(fā)證明答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P197

(1)授予是指向得到符合性證實的初次申請認(rèn)證客戶頒發(fā)認(rèn)證文件。

(2)保持是指對獲證客戶在認(rèn)證周期內(nèi)持續(xù)符合性的承認(rèn)。

(3)擴大是指對獲證客戶在認(rèn)證周期內(nèi)已證實的認(rèn)證范圍擴大的符合性的承認(rèn)。

(4)縮小是指對獲證客戶在認(rèn)證周期內(nèi)已證實的認(rèn)證范圍縮小的符合性的承認(rèn)。

(5)更新是指在認(rèn)證終止日前，根據(jù)再認(rèn)證審核的結(jié)果，以及認(rèn)證周期內(nèi)的體系評價

結(jié)果和認(rèn)證采信方的反饋，做出重新認(rèn)證的決定，開始新的認(rèn)證周期。

(6)暫停是指符合性說明中指出的全部或部分證明范圍的暫時無效。

(7)撤銷是指廢止／符合性說明的取消。第二階段認(rèn)證的目的是評價（）。[單選題]*A、客戶是否做好了認(rèn)證準(zhǔn)備B、最高管理層政績C、客戶管理體系的實施情況，包括有效性(正確答案)D、客戶管理體系的咨詢效果答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P236。第二階段的目的。第二階段審核的目的是評價客戶管理體系的實施情況，包括有效性。認(rèn)證方案的第一個（）的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證決定算起。[單選題]*A、五年B、二年C、三年(正確答案)D、一年答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P238/P234

初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認(rèn)證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認(rèn)證到期前進(jìn)行的再認(rèn)證審核。第一個三年的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證決定算起。以后的周期從再認(rèn)證決定算起。

初次認(rèn)證后的第三年，在獲證客戶認(rèn)證到期前進(jìn)行的審核屬于再認(rèn)證審核。第一個三年的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證決定算起，以后的周期從再認(rèn)證決定算起。根據(jù)《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》，企業(yè)應(yīng)該按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品，提供的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)（）的技術(shù)要求。[單選題]*A、公開標(biāo)準(zhǔn)(正確答案)B、公開承諾C、合同或協(xié)議D、標(biāo)準(zhǔn)答案解析：《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》第二十七條。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)公開標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求。認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)（）管理體系要求。[單選題]*A、覆蓋重要的B、覆蓋全部的(正確答案)C、不遺漏重要的D、包含主要的答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P234

認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)覆蓋全部的管理體系要求。以下不是認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證過程管理涉及的內(nèi)容是（）。[單選題]*A、復(fù)核審核報告B、獲證客戶的經(jīng)濟效益(正確答案)C、可公開獲取的認(rèn)證信息D、審核準(zhǔn)備答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P209

認(rèn)證過程管理涉及內(nèi)容主要包括：

可公開獲取的認(rèn)證信息；

認(rèn)證申請的受理、評審和批準(zhǔn)；

審核準(zhǔn)備；

審核活動實施；

審核報告；

復(fù)核審核報告；

批準(zhǔn)認(rèn)證；

頒發(fā)認(rèn)證證書；

監(jiān)督和再認(rèn)證；

證書、標(biāo)志的使用和管理；

申訴、投訴處理。認(rèn)證機構(gòu)評價認(rèn)證人員可采取面談的評價方法。面談可有助于詢問出人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其（）。[單選題]*A、語言、溝通和人際能力(正確答案)B、交流、觀察及管理技能C、溝通和交流能力D、知識、表達(dá)技能答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P232

面談有助于詢問出審核員的知識、技能方面的信息?？梢允褂妹嬲剚碓u估審核員的語言、溝通和人際技能。依據(jù)27021-1標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證機構(gòu)需針對其自身的管理建立（）。[單選題]*A、采購控制程序B、運營文件C、有效的生產(chǎn)管理制度D、有效的管理體系(正確答案)答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P208二、多選：*31、管理體系認(rèn)證審核末次會議的內(nèi)容包括()。A、報告審核發(fā)現(xiàn)(正確答案)B、宣布審核結(jié)論(正確答案)C、提出認(rèn)證的推薦性意見--認(rèn)證決定D、提出改進(jìn)措施答案解析：《審核概論》P129-130

末次會議的內(nèi)容：

未次會議的詳略程度應(yīng)與受審核方對審核過程的熟悉程度相一致。在一些情況下，會議應(yīng)是正式的，如認(rèn)證審核，并保持會議紀(jì)要和出席人員的記錄。對于另一些情況，如內(nèi)部審核，未次會議可以不太正式，只是溝通審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。因此，適當(dāng)時，未次會議應(yīng)向受審核方闡明下列內(nèi)容：

(1)告知受審核方所收集的審核證據(jù)是基于巳獲得的信息樣本；

(2)報告的方法；

(3)處理審核發(fā)現(xiàn)的過程和可能的后果；

(4)以受審核方管理者理解和認(rèn)同的方式提出審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論；

(5)任何相關(guān)的審核后續(xù)活動（例如糾正措施的實施，審核投訴的處理，申訴過程）。

認(rèn)證的第三方審核末次會議通常包括以下內(nèi)容／議程：

(1)與會者簽到；

(2)審核組感謝受審核方的支持和配合；

(3)重申審核的目的、準(zhǔn)則、范圍；

(4)簡要介紹審核過程；

(5)報告審核發(fā)現(xiàn)；

(6)澄清有關(guān)問題；

(7)說明審核抽樣的局限性。必要時，審核組長應(yīng)告知受審核方在審核過程中遇到的問題；

(8)降低審核結(jié)論可信程度的情況；

(9)宣布審核結(jié)論；

(10)說明審核報告發(fā)放日期；

(11)提出對不符合項的糾正措施要求；

(12)重申審核組公正性保密的承諾；

(13)證后監(jiān)督及認(rèn)證證書使用規(guī)定說明（結(jié)論為推薦通過認(rèn)證／注冊時）；

(14)請受審核方領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言；

(15)宣布末次會議結(jié)束。管理體系可幫助組織實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果并追求持續(xù)成功，管理體系的高層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的（）理念，這些思維貫穿于標(biāo)準(zhǔn)的始終。*A、戰(zhàn)略思維(正確答案)B、系統(tǒng)思維(正確答案)C、風(fēng)險思維(正確答案)D、過程思維(正確答案)答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P72-73

管理體系可幫助組織實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，并追求持續(xù)成功。為此，高層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的典型管理思維理念，這些思維貫穿于標(biāo)準(zhǔn)的始終。以下說法正確的是（）。*A、獨立性是審核的公正性和審核結(jié)果客觀性的基礎(chǔ)。(正確答案)B、基于證據(jù)的方法是審核原則的內(nèi)容之一(正確答案)C、公正表達(dá)是每個審核員應(yīng)盡的責(zé)任，客觀準(zhǔn)確的報告審核工作時審核組長的責(zé)任和義務(wù)(正確答案)D、審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作的所必須遵循的基本原則(正確答案)答案解析：《審核概論》P12-13

獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)“基于證據(jù)的方法”就是以證據(jù)為基礎(chǔ)的一種方式，遵循這種合理的方式也是一項審核原則公正表達(dá)：是每個合格審核員（組）應(yīng)盡的責(zé)任?？陀^準(zhǔn)確地報告審核工作是審核員的責(zé)任和義務(wù)。

審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作所必須遵循的基本原則，是對審核員、審核方案管理人員等道德品德、思想作風(fēng)、業(yè)務(wù)水平的明確要求，也是規(guī)范審核工作的重要指導(dǎo)思想。為增強認(rèn)證活動在市場上的信息、信心和價值，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)（）。*A、識別和管理風(fēng)險B、保持客觀性(正確答案)C、確保獨立性(正確答案)D、識別、避免、減輕和管理利益沖突(正確答案)答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P195

為增強認(rèn)證活動在市場上的信任、信心和價值，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)：保持客觀性；識別、避免、減輕和管理利益沖突；確保獨立性。認(rèn)證決定的主要職能包括（）。*A、評審做出的認(rèn)證決定必要的報告(正確答案)B、評審申訴和投訴的結(jié)果C、評審認(rèn)證風(fēng)險及等級D、評審做出的認(rèn)證決定必要的其他相關(guān)信息(正確答案)答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P218

認(rèn)證決定主要職能包括：評審做出認(rèn)證決定必要的報告和其他相關(guān)信息；必要時與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見；做出認(rèn)證決定等。在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)（）發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門依照工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例的規(guī)定對企業(yè)重新組織核查和檢驗。*A、檢驗手段(正確答案)B、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝(正確答案)C、生產(chǎn)條件(正確答案)D、產(chǎn)品的銷售答案解析：《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第二十六條。在編制審核計劃時，審核組長應(yīng)考慮審核活動對（）。*A、文件評審的結(jié)果B、受審核方的過程風(fēng)險和影響(正確答案)C、實現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素(正確答案)D、審核的范圍和復(fù)雜程度(正確答案)答案解析：《審核概論》P79

編制審核計劃，應(yīng)便于審核活動的日程安排和協(xié)調(diào)，以達(dá)到目標(biāo)。其詳細(xì)程度應(yīng)反映審核的范圍和復(fù)雜程度，以及實現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素。實施風(fēng)險管理可以實現(xiàn)組織的持續(xù)改進(jìn)，有助于組織獲得的效果，以下正確的是（）。*A、提高組織的學(xué)習(xí)能力(正確答案)B、提高運營的效果和效率(正確答案)C、改進(jìn)機會和威脅的識別能力(正確答案)D、提高實現(xiàn)目標(biāo)的可能性(正確答案)答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P45-46

實施風(fēng)險管理有助于組織獲得以下效果：

提高實現(xiàn)目標(biāo)的可能性；

鼓勵主動性管理；

在整個組織意識到識別和處理風(fēng)險的需求；

改進(jìn)機會和威脅的識別能力；

符合相關(guān)法律法規(guī)要求和國際規(guī)范；

改進(jìn)強制性和自愿性報告；

改善治理；

提高利益相關(guān)方的信心和信任；

為決策和規(guī)劃建立可靠的根基；

加強控制；

有效地分配和利用風(fēng)險處理的資源；

提高運營的效果和效率；

增強健康安全績效，以及環(huán)境保護(hù)；

改善損失預(yù)防和事件管理；

減少損失；

提高組織的學(xué)習(xí)能力；

提高組織的應(yīng)變能力。某一油漆涂料生產(chǎn)企業(yè)存在以下哪種情況時，審核不可行（）。*A、有營業(yè)執(zhí)照，危險化學(xué)品安全生產(chǎn)許可證B、體系實施運行但尚未進(jìn)行內(nèi)審和管理評審(正確答案)C、確定審核日期內(nèi)正常生產(chǎn)，但總經(jīng)理和主管副總不在(正確答案)D、未進(jìn)行文件評審(正確答案)答案解析：《審核概論》P72管理職能基本上都包括（）基本職能。*A、領(lǐng)導(dǎo)(正確答案)B、控制(正確答案)C、策劃(正確答案)D、組織(正確答案)答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P4

管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學(xué)家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制四項基本職能以下描述正確的是（）。*A、根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)出的關(guān)鍵績效指標(biāo)是戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的關(guān)鍵指標(biāo)(正確答案)B、標(biāo)桿管理就是模仿和制造，是一個有目的、有目標(biāo)的學(xué)習(xí)過程(正確答案)C、單純的標(biāo)桿管理可以結(jié)合自己實際情況進(jìn)行創(chuàng)新、提高企業(yè)競爭力D、銷售增長率和市場占有率雙高的產(chǎn)品群被稱為金牛類產(chǎn)品答案解析：《質(zhì)量管理方法與工具》P112、P118-119、P107

關(guān)鍵績效指標(biāo)(KPI)。根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)出的關(guān)鍵績效指標(biāo)，是戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的關(guān)鍵性指標(biāo)。

單純的標(biāo)桿管理，缺乏結(jié)合自己實際情況的創(chuàng)新，會導(dǎo)致企業(yè)競爭戰(zhàn)略趨同。標(biāo)桿管理的基本思路就是模仿，通過模仿、學(xué)習(xí)實現(xiàn)超越。標(biāo)桿管理使得單個企業(yè)運作效率的絕對水平大幅提高，而企業(yè)之間相對效率差距卻日益縮小。

銷售增長率和市場占有率“雙高”的產(chǎn)品群被稱為明星類產(chǎn)品，這類產(chǎn)品可能成為企業(yè)的金牛產(chǎn)品，需要加大投資以支持其迅速發(fā)展。審核的基本方法是抽樣，以下是典型的審核抽樣步驟的有（）。*A、確定樣本量(正確答案)B、選擇抽樣的總體范圍和組成(正確答案)C、明確抽樣方案和目標(biāo)(正確答案)D、收集評價和報告結(jié)果并形成文件。(正確答案)答案解析：《審核概論》P61

典型的審核抽樣步驟包括：明確抽樣計劃的目標(biāo)，選擇抽樣總體的范圍和組成，選擇抽樣方法，確定樣本量，進(jìn)行抽樣活動，收集、評價和報告結(jié)果并形成文件。以下屬于認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證制度管理涉及內(nèi)容有（）。*A、公開文件及其發(fā)布方式B、認(rèn)證實施過程的專業(yè)管理(正確答案)C、認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類(正確答案)D、分包機構(gòu)的管理答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P209

認(rèn)證制度管理涉及內(nèi)容

認(rèn)證制度管理涉及內(nèi)容主要包括：

認(rèn)證領(lǐng)域的開拓和認(rèn)證范圍的擴展；

認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類；

技術(shù)領(lǐng)域分析；

認(rèn)證策劃準(zhǔn)備過程的專業(yè)管理；

認(rèn)證實施過程的專業(yè)管理；

認(rèn)證機構(gòu)的管理體系

批準(zhǔn)、拒絕、保持、更新、暫停、恢復(fù)或撤銷認(rèn)證、擴大或縮小范圍的條件和程序；

認(rèn)證證書的轉(zhuǎn)換；

認(rèn)證要求的變更。以下哪些是文件化信息評審的依據(jù)（）。*A、受審核方管理體系文件化信息B、審核準(zhǔn)則(正確答案)C、以往的審核報告D、審核方案(正確答案)答案解析：《審核概論》P73-74

文件化信息評審依據(jù)審核方案確定的審核準(zhǔn)則，主要包括與受審核方產(chǎn)品、過程和服務(wù)有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)范，管理體系標(biāo)準(zhǔn)，適用的法律、法規(guī)和其他要求等。初次認(rèn)證的方案應(yīng)包括（）。*A、特殊審核B、獲證后兩次監(jiān)督審核(正確答案)C、兩階段的審核(正確答案)D、證書到期前的再認(rèn)證審核(正確答案)答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P234

初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認(rèn)證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認(rèn)證到期前進(jìn)行的再認(rèn)證審核。

管理體系的初次認(rèn)證審核分兩個階段實施：第一階段和第二階段。三、簡答題：[單選題]*2013年ISO國際標(biāo)準(zhǔn)化組織推出了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的高層構(gòu)架，請簡述ISO高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容？(正確答案)答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P70

(1)相同的標(biāo)準(zhǔn)框架和條款標(biāo)題。高層結(jié)構(gòu)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)框架和條款標(biāo)題。特定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)在相同的標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)題下，可以在特定管理體系標(biāo)準(zhǔn)中增加二級條款和三級、四級條款。

(2)相同的通用術(shù)語和核心定義。相同的通用術(shù)語和核心定義見第一章相關(guān)內(nèi)容，本節(jié)不再詳述。在各管理體系標(biāo)準(zhǔn)中，這些術(shù)語和定義是通用的。如果通用術(shù)語和核心定義中與特定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風(fēng)險”。

(3)相同的條款核心文本。高層結(jié)構(gòu)給出了相同的條款核心文本的格式，在相同的條款核心文本的格式基礎(chǔ)上，可依據(jù)特定管理體系標(biāo)準(zhǔn)增加相應(yīng)的要求?！耙蟆毙詷?biāo)準(zhǔn)的核心文本內(nèi)容在本章后續(xù)詳述?！爸改稀毙詷?biāo)準(zhǔn)核心文本內(nèi)容可不受這些格式限制。簡答題:[單選題]*認(rèn)證范圍和審核范圍包括哪些內(nèi)容？二者之間的區(qū)別與聯(lián)系是什么？(正確答案)答案解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P248

認(rèn)證范圍和審核范圍既有區(qū)別也有聯(lián)系，可以從實際位置、組織單元、活動與過程、時間范圍四個方面說明認(rèn)證范圍與審核范圍的區(qū)別與聯(lián)系：

1)從實際位置看，審核范圍是審核活動涉及區(qū)域和地點，而認(rèn)證范圍是需要證明的區(qū)域和場所，通常要在認(rèn)證文件或證書表述。區(qū)別和聯(lián)系：審核范圍支撐認(rèn)證范圍。組織有多場所情況，抽樣可能會出現(xiàn)審核范圍小于認(rèn)證范圍的情況。由于組織有外包過程或?qū)M織之外產(chǎn)生影響，審核范圍可能超出組織的物理邊界；

2)從組織單元看，審核范圍是客戶的部門、崗位和臨時性小組，相關(guān)外部組織。認(rèn)證范圍是需要證明的組織，通常要在認(rèn)證文件或證書中表述。區(qū)別和聯(lián)系：審核范圍支撐認(rèn)證范圍；

3)從活動和過程看，審核范圍是認(rèn)證的產(chǎn)品和過程的展開、細(xì)化以及相關(guān)支持過程。認(rèn)證范圍是需要證明的產(chǎn)品或過程，通常要在認(rèn)證文件或證書中表述。區(qū)別和聯(lián)系：審核范圍支撐認(rèn)證范圍；

4)從時間范圍看，審核范圍是審核需要向前追潮的時間范圍，認(rèn)證范圍是認(rèn)證有效期范圍，區(qū)別和聯(lián)系：一個以審核時點向前追溯，另一個以認(rèn)證生效向后延續(xù)。四、綜合應(yīng)用題[單選題]*XX礦業(yè)機構(gòu)有限責(zé)任公司的認(rèn)證范圍是礦山主機及構(gòu)件的研究，產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)、銷售，企業(yè)通過XX管理體系的建立和完善形成了齊套的管理制度、程序和相關(guān)管理規(guī)程以及具有成套技術(shù)文件，作業(yè)指導(dǎo)文件等文件化信息，企業(yè)經(jīng)一年的管理體系運行產(chǎn)生了諸多的保留的文件化信息，例如管理體系運行記錄，體系策劃和監(jiān)控記錄，績效評價記錄（含內(nèi)部審核、管理評審記錄）等，認(rèn)證機構(gòu)對該企業(yè)的XX管理體系進(jìn)行認(rèn)證審核，請回答：(正確答案)答案解析：1、審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備階段的文件審核的目的是什么，審核內(nèi)容包括什么文件，此階段的文件審核要考慮什么要求？（本題5分）

參考答案：

審核準(zhǔn)備階段文件審核的目的（見《審核概論》P73）：

1)收集信息，例如過程、職能方面的信息，以準(zhǔn)備審核活動和適用的工作文件，

如編制審核計劃，準(zhǔn)備檢查表等；

2)了解體系文件范圍和程度的概況以發(fā)現(xiàn)可能存在的差距。

審核準(zhǔn)備階段文件審核內(nèi)容（見《審核概論》P74）：

1)方針和目標(biāo)：

2)描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息；

3)描述管理體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息；

4)與管理體系相關(guān)的重要文件和記錄；

5)以往的審核報告；