2021-2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范押題練習(xí)試卷B卷附答案

2021-2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范押題練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共80題）1、(2017年)確認(rèn)基金交易是（）的職責(zé)之一。A.中央結(jié)算公司B.基金托管人C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)D.銷售機(jī)構(gòu)【答案】C2、（）是指完成市場(chǎng)細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場(chǎng)提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)，即該細(xì)分市場(chǎng)是易于開發(fā)、便于進(jìn)入的。A.可測(cè)原則B.易入原則C.成長(zhǎng)原則D.利潤(rùn)原則【答案】B3、主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的是（）。A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部B.督察長(zhǎng)C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】A4、關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.認(rèn)購(gòu)?fù)ǔ２捎媒痤~認(rèn)購(gòu)方式B.認(rèn)購(gòu)?fù)ǔ２捎梅蓊~認(rèn)購(gòu)方式C.正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷D.認(rèn)購(gòu)的結(jié)果要到基金募集結(jié)束后才能確認(rèn)【答案】B5、貨幣市場(chǎng)基金的主要投資對(duì)象包括（）。A.股票B.1年以內(nèi)的銀行定期與存款C.可轉(zhuǎn)換債券D.剩余期限在397天以上的債券【答案】B6、QDII基金也是開放式基金，在其開放申購(gòu)、贖回前，一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值；開放申購(gòu)、贖回后，則需要披露每個(gè)開放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值。QDII基金的凈值在估值日后（）個(gè)工作日內(nèi)披露。A.每天：1～2B.每天：2～3C.每周：1～2D.每周：2～3【答案】C7、(2017年)某投資者投資10萬份場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1％，基金份額面值為1元，則投資者應(yīng)繳納金額為（）萬元。A.10B.9.9C.10.1D.9【答案】C8、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是（）。A.有效性原則B.獨(dú)立性原則C.成本效益原則D.考察性原則【答案】D9、（2019年真題）關(guān)于基金職業(yè)道德教育，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)基金從業(yè)人員實(shí)行自我監(jiān)督，自我評(píng)價(jià)和自我行為調(diào)整B.應(yīng)當(dāng)對(duì)基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范C.應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念D.應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行基金職業(yè)道德教育的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當(dāng)市場(chǎng)行為的最后屏障【答案】D10、（2016年真題）關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（）。A.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審批B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)C.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批D.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批【答案】C11、證券投資基金依據(jù)（）的不同，可分為封閉式基金與開放式基金。A.運(yùn)作方式B.法律形式C.資金募集方式D.交易場(chǎng)所【答案】A12、下列關(guān)于基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費(fèi)用B.不得收取法律文件規(guī)定以外的其他額外費(fèi)用C.不得對(duì)投資者做出盈虧承諾D.對(duì)不同投資者違規(guī)收取不同費(fèi)率的費(fèi)用【答案】D13、（2017年真題）關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過0.25%時(shí)需要披露基金臨時(shí)報(bào)告B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.25％需要披露基金臨時(shí)報(bào)告C.基金管理人的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告【答案】B14、根據(jù)基金銷售適用性的要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)基金投資人的調(diào)查制度，對(duì)基金投資人的（）進(jìn)行評(píng)價(jià)。A.資金來源情況B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.資產(chǎn)配置情況D.投資經(jīng)驗(yàn)【答案】B15、基金客戶服務(wù)的原則不包括（）。A.公正公開原則B.客戶至上原則C.有效溝通原則D.安全第一原則【答案】A16、《證券投資基金銷售管理辦法》作出規(guī)定，要求基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)注重根據(jù)投資者的（）銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品。A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.愿意承受的風(fēng)險(xiǎn)C.不同收益預(yù)期D.不同資產(chǎn)規(guī)?！敬鸢浮緼17、按照主要投資對(duì)象不同,可將基金分為（）。A.股票基金、債券基金、保本基金、ETFB.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場(chǎng)基金C.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金D.成長(zhǎng)基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場(chǎng)基金【答案】C18、下列關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，說法不正確的是（）。A.目的一致B.內(nèi)容交叉C.表現(xiàn)形式相同D.相互促進(jìn)【答案】C19、(2017年)下列選項(xiàng)中，不屬于基金公司內(nèi)部控制原則的是（）。A.健全性原則B.適用性原則C.成本效益原則D.有效性原則【答案】B20、（2016年真題）票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等是金融市場(chǎng)按照（）分類的。A.交易工具的期限B.交割期限C.市場(chǎng)性質(zhì)D.交易標(biāo)的物【答案】D21、公募基金和私募基金是將投資基金按照（）標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的分類。A.法律形式B.資金募集方式C.投資對(duì)象D.運(yùn)作方式【答案】B22、關(guān)于忠誠(chéng)廉潔的要求，以下行為正確的是（）。A.為滿足機(jī)構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排B.利用基金財(cái)產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)獲取利益C.利用商業(yè)機(jī)會(huì)為大客戶創(chuàng)造額外收益D.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣【答案】D23、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，下列不包括（）A.設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位；B.向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則；C.耐心傾聽投資者的意見、建議和要求，準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)保留完整記錄并存檔，投訴電話不應(yīng)當(dāng)錄音；D.評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴；【答案】C24、證券投資基金銷售協(xié)議的主要內(nèi)容不包括（）。A.銷售費(fèi)用分配的比例和方式B.對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任C.反洗錢義務(wù)的履行及責(zé)任劃分D.基金投資收益的分配方式【答案】D25、關(guān)于申購(gòu)開放式基金份額和買入封閉式基金份額，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者買入某封閉式基金份額將增加該基金份額B.投資者申購(gòu)某開放式基金將增加該基金份額C.投資者買入封閉式基金份額適用已知價(jià)原則D.投資申購(gòu)開放式基金份額適用未知價(jià)原則【答案】A26、(2016年)各證監(jiān)局對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司的日常監(jiān)管內(nèi)容不包括（）。A.基金托管人員的日常監(jiān)管B.開放式基金信息披露的日常監(jiān)管C.公司治理和內(nèi)部控制的日常監(jiān)管D.基金代銷機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管【答案】A27、場(chǎng)內(nèi)貨幣基金可以分為申贖型、（）。A.交易型B.交易型和交易兼申贖型C.普通型D.創(chuàng)新型【答案】B28、（2016年真題）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D29、投資者一般可以通過()方式認(rèn)購(gòu)ETF份額。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D30、(2017年)目前我國(guó)基金代銷機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于債券基金與債券的主要區(qū)別（）A.投資規(guī)模大小B.有無確定的到期日C.收益率的預(yù)測(cè)難易D.投資風(fēng)險(xiǎn)不同【答案】A32、下列關(guān)于債券基金和債券區(qū)別的描述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、（）金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報(bào)告》對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進(jìn)行了詳細(xì)的劃分。A.美國(guó)財(cái)政部B.英國(guó)財(cái)政部C.美國(guó)銀行D.中央銀行【答案】A34、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括（）。A.來源可靠的信息B.“重要”的信息C.及時(shí)的信息D.“非公開”的信息【答案】C35、根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》，關(guān)于協(xié)會(huì)會(huì)員所享有的權(quán)利了，以下錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律處分提出聽證、陳述和申辯B.對(duì)協(xié)會(huì)工作提出批評(píng)、建議并進(jìn)行監(jiān)督C.通過協(xié)會(huì)向有關(guān)部門反映意見和建議D.選舉和罷免理事、監(jiān)事【答案】D36、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。A.4B.5C.6D.7【答案】C37、以下關(guān)于ETF份額認(rèn)購(gòu)的說法正確的是（）。A.只能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)B.可以用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可用證券認(rèn)購(gòu)C.只能用證券認(rèn)購(gòu)D.不能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也不能用證券認(rèn)購(gòu)【答案】B38、(2016年)下列可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的LOF份額的是（）。A.分紅派息前R-2日至R日的LOF份額B.分紅派息前R-5日至R-3日的LOF份額C.處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額D.處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額【答案】B39、(2016年)下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、目前,我國(guó)（）開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。A.中國(guó)證監(jiān)登記結(jié)算公司B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.基金管理人指定的證券公司【答案】C41、(2016年)下列各項(xiàng)，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是（）。A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變B.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期C.基金份額不固定D.是在證券市場(chǎng)的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓【答案】C42、開放式基金在不需要先贖回已持有份額情況下就可進(jìn)行基金份額（）。A.轉(zhuǎn)換B.非交易過戶C.轉(zhuǎn)托管D.以上都是【答案】D43、（）是指以追求資本増值為目標(biāo)的基金。A.增長(zhǎng)型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.穩(wěn)健型基金【答案】A44、以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)基本要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)【答案】D45、基金管理人需至少（）公告1次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每周B.每日C.每月D.每年【答案】A46、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》關(guān)于基金從業(yè)人員任職資格的要求，下列可以成為公募基金從業(yè)人員的是（）。A.犯有走私罪，被判處過刑罰的人B.因違法行為被期貨公司開除的人C.對(duì)所任職公司因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事，自破產(chǎn)清算終結(jié)之日起超過五年的D.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師【答案】C47、(2017年)QDII基金管理人和托管人可能會(huì)聘請(qǐng)（）為其境外證券投資提供咨詢和組合管理服務(wù)，（）負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。A.境外投資顧問；境內(nèi)托管人B.境外投資顧問；境外托管人C.境內(nèi)投資顧問；境內(nèi)托管人D.境內(nèi)投資顧問；境外托管人【答案】B48、(2016年)基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括（）。A.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制B.員工自律C.部門主管的檢查監(jiān)督D.證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)【答案】D49、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成B.過往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存C.基金評(píng)價(jià)的方法應(yīng)當(dāng)保密D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來具體反映【答案】C50、（）是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金代銷協(xié)議D.基金托管協(xié)議【答案】A51、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應(yīng)參照（）發(fā)布的《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A52、基金的宣傳推介材料中推介貨幣市場(chǎng)基金的，應(yīng)當(dāng)()。A.保證本金安全B.說明貨幣市場(chǎng)基金不等同于存款C.保證最低收益D.預(yù)測(cè)未來收益【答案】B53、按照交易工具的期限，金融市場(chǎng)分為（）。A.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)B.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)C.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)D.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)【答案】D54、我國(guó)基金信息披露制度體系不包括（）。A.基金監(jiān)管B.規(guī)范性文件C.部門規(guī)章D.國(guó)家法律【答案】A55、下列行為中屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、III、IV【答案】B56、(2016年)根據(jù)基金銷售費(fèi)用規(guī)范的要求，以下敘述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D57、下列對(duì)于合規(guī)責(zé)任對(duì)管理層的規(guī)定的描述，不正確的是（）。A.基金管理人可設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理多人B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑D.公司應(yīng)當(dāng)按照保護(hù)基金份額持有人利益的原則，建立緊急應(yīng)變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時(shí)期的業(yè)務(wù)【答案】A58、某公募基金管理公司基金經(jīng)理甲的妻子進(jìn)行證券投資，甲沒有向所在公司事先申報(bào)，違反了（）職業(yè)道德要求。A.誠(chéng)實(shí)守信B.保守秘密C.客戶至上D.守法合規(guī)【答案】D59、下列關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員資格管理的說法中，正確的是()。A.基金公司總經(jīng)理的任選或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核B.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理人可以決定本公司法定代表人的任免D.未經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不可以決定董事長(zhǎng)的任免【答案】A60、下列關(guān)于金融市場(chǎng)的分類正確的是（）。A.按交易場(chǎng)所劃分為期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)B.按交割時(shí)間劃分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)C.按照交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等D.按交易階段劃分為場(chǎng)外市場(chǎng)和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)【答案】C61、下列關(guān)于道德與法律的說法，正確的是（）。A.表現(xiàn)形式不同B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)相同C.調(diào)整范圍相同D.調(diào)整手段相同【答案】A62、下列關(guān)于證券投資基金的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資基金是一種集合投資方式B.證券投資基金反映的是一種信托關(guān)系C.證券投資基金在美國(guó)被稱為“單位信托基金”D.證券投資基金是一種間接透過基金管理人代理投資的一種方式【答案】C63、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】B64、貨幣市場(chǎng)基金合同生效后，基金管理人開始辦理基金份額申購(gòu)、贖回當(dāng)日，其封閉期的收益公告應(yīng)當(dāng)披露（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A65、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)沖基金即是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”B.對(duì)沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報(bào)率的共同基金C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式D.對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】B66、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足()個(gè)月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】C67、基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的原則中，（）是指完成市場(chǎng)細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場(chǎng)提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)的原則，即該細(xì)分市場(chǎng)是易于開發(fā)、便于進(jìn)入的。A.可測(cè)原則B.易入原則C.識(shí)別原則D.成長(zhǎng)原則【答案】B68、基金公司（）應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，定期對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程的有效性負(fù)責(zé)。A.董事會(huì)B.各業(yè)務(wù)部門C.風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位D.公司管理層【答案】B69、以下風(fēng)險(xiǎn)類型與基金管理公司在管理投資組合過程關(guān)系最密切的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.制度和流程風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)D.新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B70、(2016年)關(guān)于基金公司督察長(zhǎng)履行的職責(zé)，下列說法正確的是（）。A.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題并報(bào)告總經(jīng)理，如果總經(jīng)理不整改的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事長(zhǎng)B.督察長(zhǎng)有權(quán)參加或者列席公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等各種會(huì)議C.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令公司董事長(zhǎng)進(jìn)行整改D.經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，督察長(zhǎng)可以調(diào)閱基金投資明細(xì)【答案】B71、在基金份額的要求上，能夠參與ETF的最小申購(gòu)和贖回交易的基金份額為（）。A.300萬份B.200萬份C.100萬份D.50萬份【答案】D72、某基金銷售支付互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開展與貨幣基金相關(guān)的推廣活動(dòng)