證券交易期末復(fù)習(xí)提3

《證券交易》模擬試卷（三）

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有

一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。

1.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為（）。

A.申報(bào)

B.開(kāi)戶(hù)

C.委托

D成交

2.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（）進(jìn)行證券交易。

A.證券賬戶(hù)

B.會(huì)員席位

C交易席位

D.交易單元

3.2005年10月重新修訂后的（）取消了證券公司不得為客戶(hù)交易融資融券的規(guī)定。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《企業(yè)所得稅法》

D.《企業(yè)破產(chǎn)法》

4.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）原則作為第一優(yōu)先原則。

A.價(jià)格優(yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先

C數(shù)量?jī)?yōu)先

D.客戶(hù)優(yōu)先

5.某國(guó)債面值為100元，票面利息為5%,起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（）

天。

A.165

B.166

C.167

D.168

6.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，股份公司的?些重大事項(xiàng)也必須

及時(shí)向社會(huì)公布等等，這體現(xiàn)了（）的要求。

A.透明原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.公平原則

7.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.權(quán)證

C.外資股（即B股）

D.國(guó)債

8.富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦和證券自營(yíng)，其注冊(cè)資本最低限

額為人民幣（）元。

A.5000萬(wàn)

B.1億

C.2億

D.5億

9.在我國(guó)，證券公司向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的（）,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管

費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

A.2%o

B.3%o

C.3.5%

D.5%o

10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托,或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的,

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）

的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

11.（）是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。

A.交易

B.證券代理買(mǎi)賣(mài)

C.委托交易

D.委托買(mǎi)賣(mài)

12.下列哪一項(xiàng)不屬于境內(nèi)居民個(gè)人投資B股時(shí)，不允許使用（）?

A.其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款

B.外幣現(xiàn)鈔

C.外幣現(xiàn)鈔存款

D.從境外匯入的外匯資金

13.開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則是（）。

A.合法性和公正性

B.真實(shí)性和公開(kāi)性

C.合法性和真實(shí)性

D.公正性和公平性

14.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）。

A.1股（份）或其整數(shù)倍

B.10股（份）或其整數(shù)倍

C.100股（份）或其整數(shù)倍

D.500股（份）或其整數(shù)倍

15.上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（）為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

A.9：10~9：20

B.9：10~9：25

C.9：15—9：25

D.9：15—9：20

16.證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（）。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推遲成交

17.投資者申請(qǐng)將開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在（）日持有效身份證明文件和

上海證券賬戶(hù)卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。

A.T-1

B.T

C.T+1

D.T+3

18.證券投資基金按照其（）,可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

A.發(fā)行規(guī)模不同

B.是否上市交易

C.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)

D.申購(gòu)和贖回的方式不同

19.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的

數(shù)量為（）股。

A.25000

B.2500

C.100

D.10

20.首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度自（）起施行。

A.2004年12月7日

B.2005年1月1日

C.2006年5月19日

D.2006年5月20日

21.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在其

材料齊備的前提下（）個(gè)交易日內(nèi)完成登記。

A.2

B.3

C.1

D.4

22.對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司、在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后

（）個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的、由證券交易所指定臨對(duì)代辦機(jī)構(gòu)。

A.5

B.15

C.20

D.30

23.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司凈資本不得低于人民幣（）。

A.3千萬(wàn)元

B.5千萬(wàn)元

C.8千萬(wàn)元

D.1億元

24.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，

給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以k（）倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得

不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款

A.5、30

B.10、30

C.5、50

D.10、50

25.《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1

倍以上（）倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上（）萬(wàn)

元以下的罰款。

A.3、60

B.5、60

C.3、300

D.5、300

26.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從'也資格，并處以

（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.3、10

B.5、10

C.3、30

D.5>30

27.深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)（）的方式產(chǎn)生。

A.連續(xù)競(jìng)價(jià)

B.集合競(jìng)價(jià)

C.基準(zhǔn)價(jià)格競(jìng)價(jià)

D.完全競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)價(jià)

28.上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其（）。

A.開(kāi)盤(pán)價(jià)

B.收盤(pán)價(jià)

C.資產(chǎn)凈值

D.發(fā)行價(jià)

29.一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于（）個(gè)基點(diǎn),

單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（）手。

A.10,5000

B.10,10000

C.20,5000

D.20,10000

30.中小企業(yè)板上市公司連續(xù)（）個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值時(shí)，深圳交易所對(duì)其

股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A.10

B.15

C.20

D.30

31.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.3

C.5

D.10

32.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）元。

A.1億

B.100萬(wàn)

C.50萬(wàn)

D.10萬(wàn)

33.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的（）,并且不得超過(guò)（）億

元。

A.5%、2

B.10%、2

C.5%、5

D.10%、5

34.?個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）％。

A.5

B.10

C.20

D.30

35.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是（）o

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

36.由于自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總市值的比

例不得超過(guò)（），但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

37.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈

資本的（）?

A.20%

B.50%

C.70%

D.100%

38.在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息

是（）。

A.有效市場(chǎng)信息

B.內(nèi)幕信息

C.自營(yíng)賬戶(hù)

D.內(nèi)幕交易

39.證券交易所對(duì)會(huì)員實(shí)施日常的監(jiān)管，要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并與次月（）日前報(bào)送證券

交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金。

A.證券公司

B.推廣機(jī)構(gòu)

C.結(jié)算托管部門(mén)

D.托管銀行

41.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本

不低于人民幣（）億元。

A.1

B.3

C.5

D.10

42.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度

報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.15

B.30

C.60

D.180

43.標(biāo)的證券為股票的，融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于（）或不低于（）。

A.1000萬(wàn)股、2億元

B.5000萬(wàn)股、3億元

C.1億股、5億元

D.2億股、8億元

44.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算，其中折算率最高

的是（）。

A.匕證180指數(shù)成分股股票

B.交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

C.國(guó)債

D.深證100指數(shù)成分股股票

45.維持擔(dān)保比例是指客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，當(dāng)客戶(hù)的維持擔(dān)保比例低于（）

時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

A.130%

B.140%

C.150%

D.160%

46.客戶(hù)融入證券后、歸還證券前，當(dāng)證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，正確的處理方法是（）。

A.融券客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

B.由融券客戶(hù)直接享有

C.由證券公司直接享有

D.證券公司應(yīng)當(dāng)向融券客戶(hù)補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

47.客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取（）方式進(jìn)行保管。

A.第三方存管

B.抵押

C.質(zhì)押

D.托管

48.融資融券業(yè)務(wù)的決策厲授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

A.'業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)

B.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)

C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)

D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)

49.融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）。

A.凈值

B.最新成交價(jià)

C.收盤(pán)價(jià)

D.前一日平均收盤(pán)價(jià)

50.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（）計(jì)算。

A.凈值

B.面值

C.市值

D.發(fā)行價(jià)格

51.融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）或其整數(shù)倍。

A.1000股（份）

B.100股（份）

C.1000手

D.100手

52.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（）進(jìn)行的

債券交易行為。

A.詢(xún)價(jià)方式

B.招標(biāo)方式

C.溢價(jià)方式

D.撮合方式

53.目前，上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)有（）個(gè)品種。

A.4

B.8

C.9

D.11

54.深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)有（）個(gè)品種。

A.4

B.9

C.ll

D.13

55.全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者不包括（）。

A.中國(guó)人民銀行

B.商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

C.非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

D.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

56.上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶(hù)余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算

上海分公司將每天按透支金額的（）收取罰金。

A.O.1%

B.O.5%

C.1%

D.I.5%

57.通過(guò)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時(shí)間為一個(gè)交易日（N日），那么中國(guó)結(jié)算上海分公司應(yīng)

予（）日將實(shí)際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶(hù)后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預(yù)留銀行收

款賬戶(hù)。

A.N+1

B.N+2

C.N+3

D.N+4

58.下列計(jì)算中國(guó)結(jié)算上海分公司結(jié)算參與人T+1日結(jié)算備付金賬戶(hù)可用余額的方法，正確的是（）。

A.可用余額=賬戶(hù)余額+（T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額-最低備付限額

B.uJ用余額=賬戶(hù)余額+（T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額-最低備付限額

C.可用余額=賬戶(hù)余額+（T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額

D.可用余額=賬戶(hù)余額+（T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額

59.中國(guó)結(jié)算上海分公司在（）進(jìn)行T日交易的資金交收。

A.T+O日16：00

B.T+1日16：00

C.T+0日17：00

D.T+1日17：00

60.下列說(shuō)法正確的是（）。

A.上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，而深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交

收”相結(jié)合的制度

B.上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度

C.上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行

“凈額交收''制度

D.上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度

二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符

合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。

61.目前，金融期貨的主要類(lèi)型有（）。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.國(guó)債期貨

D.股權(quán)類(lèi)期貨

62.關(guān)于有形席位和無(wú)形席位，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.無(wú)形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)方式

B.根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，可分為有形席位和無(wú)形席位

C.有形席位的?個(gè)特點(diǎn)是交易速度有了提高

D.無(wú)形席位降低了申報(bào)的差錯(cuò)，減少了投資者與證券公司的糾紛

63.證券交易程序中，開(kāi)戶(hù)包括開(kāi)立（）。

A.存款賬戶(hù)

B.證券賬戶(hù)

C.資金賬戶(hù)

D.交易賬戶(hù)

64以下需辦理席位變更的原因有（）。

A.公司更名

B.更換席位使用單位

C.公司股東變動(dòng)

D.營(yíng)業(yè)部遷址

65.按權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可以把權(quán)證分為（）等類(lèi)別。

A.美式權(quán)證

B.歐式權(quán)證

C.中式權(quán)證

D.百慕大式權(quán)證

66.證券交易市場(chǎng)的作用主要體現(xiàn)在（）。

A.為各種類(lèi)型的證券提供便利而充分的交易條件

B.為各種交易證券提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格

C.實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露

D.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

67.在我國(guó)，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

A.自有資金不少于人民幣5億元

B.自有資金不少于人民幣2億元

C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格

68.關(guān)于買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以卜說(shuō)法正確的有（）。

A.股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以?xún)?nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)

價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

B.債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)

范圍為最近成交價(jià)的上下10%

C.債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效

競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

D.債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合

競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

69.我國(guó)證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（）o

A.首次公開(kāi)上市發(fā)行的股票

B.增發(fā)上市的股票

C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段交易的股票

70.連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：（）

A.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。

B.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

C.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

D.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

71.辦理客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)根據(jù)銀行的不同要求一般采?。ǎ┠Ｊ?。

A.三步式開(kāi)戶(hù)

B.二步式開(kāi)戶(hù)

C.代理客戶(hù)

D.一步式開(kāi)戶(hù)

72.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有（）。

A.委托人

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券市場(chǎng)

D.證券交易所

73.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利。以卜選項(xiàng)中屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有

A.有選擇投資者的權(quán)利

B.有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利

C.有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利

D.對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶(hù)，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)?/p>

權(quán)利

74.證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。

A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介

B.代替客戶(hù)進(jìn)行決策

C.向客戶(hù)融資融券

D.提供咨詢(xún)服務(wù)

75.權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列計(jì)算漲跌幅公式正確的有（）。

A.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格一標(biāo)的證券前一?日收盤(pán)價(jià)）x125%x行權(quán)

比例

B.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前日收盤(pán)價(jià)格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格一標(biāo)的證券前日收盤(pán)價(jià)）x25%x行權(quán)比

例

C.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格-（標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià)一標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格）xl25%x行權(quán)

比例

D.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前日收盤(pán)價(jià)格-（標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià)一標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格）x25%x行權(quán)比

例

76.以下關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有（）。

A.買(mǎi)賣(mài)方向?yàn)橘I(mǎi)入

B.“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)

C.對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，可以撤單

D.申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)

77.關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，以下說(shuō)法正確的有（）。

A.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)

B.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼

C.申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日（T+2日），由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理

D.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

78.在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大宗交易方式（）o

A.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

B.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元

C.基金交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣

D.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張

79.如果上市證券出現(xiàn)以下情形時(shí)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)（）。

A.權(quán)益分派

B.漲停

C.公積金轉(zhuǎn)增股本

D.配股

80.固定收益平臺(tái)交易采用（）方式。

A.報(bào)價(jià)交易

B.競(jìng)價(jià)交易

C.詢(xún)價(jià)交易

D.連續(xù)交易

81.在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與（）等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。

A.資產(chǎn)管理

B.投資銀行

C.經(jīng)紀(jì)

D.物業(yè)管理

82.證券公司稽核部門(mén)應(yīng)定期對(duì)（）等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作

B.盈虧

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

D.交易狀況

83.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的有（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的原始憑證應(yīng)至少保存15年

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告的主要內(nèi)容之一

D.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

84.下列屬于自營(yíng)'業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。

A.因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

B.由于管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營(yíng)、業(yè)務(wù)受到損失

C.由于投資決策或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

D.因不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損

85.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（）。

A.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同

B.遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突

C.應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理'業(yè)務(wù)資格

D.應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

86.客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是客戶(hù)合法持有的（）等資產(chǎn)。

A現(xiàn)金

B.債券

C.房產(chǎn)

D.資產(chǎn)支持證券

87.集合資產(chǎn)管理合同由（）共同簽署。

A.證券交易所

B.單個(gè)客戶(hù)

C.證券公司

D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

88.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶(hù)、獨(dú)立核算、分賬管理。

A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶(hù)的資產(chǎn)

C.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)

89.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶(hù)融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)

而造成證券公司（）的可能性。

A.盈利能力下降

B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

C.資產(chǎn)流動(dòng)性不足

D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大

90.客戶(hù)從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的資金。

A.以借還借

B.買(mǎi)券還券

C.賣(mài)券還款

D.直接還款

91.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因（）等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。

A.制度不全

B.管理不善

C.控制不力

D.系統(tǒng)監(jiān)控失效

92.融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。

A.在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月

B.融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元

C.股東人數(shù)不少于5000人

D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

93.托管人如出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以采取的措施包括（）。

A.T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值120%的證券

B.提請(qǐng)證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買(mǎi)入

C.通知透支托管人向中國(guó)結(jié)算公司提供財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明，提出彌補(bǔ)透支的具體措施

D.根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息

94.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了（）等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)。

A.國(guó)債

B.企業(yè)債

C.政策性金融債

D.融資券

95.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義是（）。

A.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)

B.有利于合理確定債券和資金的價(jià)格

C.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理

D.有利于債券交易方式的創(chuàng)新

96.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是（）。

A.融入資金方

B.出質(zhì)債券方

C.融出資金方

D.賣(mài)出回購(gòu)方

97.上海證券交易所履約金制度的特點(diǎn)有（）。

A.履約金比率由交易所確定

B.是否引入保證金或保證券由交易雙方協(xié)商

C.履約金到期歸屬按規(guī)則判定

D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限

98.中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（）。

A.印花稅

B.證管費(fèi)

C.傭金

D.交易經(jīng)手費(fèi)

99.下列關(guān)于ETF二級(jí)市場(chǎng)交易、申購(gòu)、贖回的清算與交收說(shuō)法正確的是（）?

A.ETF份額的申購(gòu)、贖回必須用組合證券

B.ETF份額與?組合證券之間的轉(zhuǎn)換遵循等價(jià)交換原則

C.ETF份額和組合證券的交收，實(shí)行中國(guó)結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間的貨銀對(duì)付制度

D.若資金交收賬戶(hù)中的資金足額，那么中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)該結(jié)算參與人的ETF份額、組合證券暫不予

交收

100.基金認(rèn)購(gòu)方式可分為（）。

A.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)

C網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

D.網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)

三、判斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選4、錯(cuò)誤的

選x,不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。

101.有形席位的申報(bào)方式可以縮短申報(bào)時(shí)間與成交申報(bào)時(shí)間，同時(shí)也降低申報(bào)差錯(cuò)。（）

102.期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。（）

103.對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，如果是非上市的，投資者可以通過(guò)基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等

的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。（）

104.回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。（）

105.證券交易所的總經(jīng)理由證券交易所的會(huì)員大會(huì)任免。（）

106.金融期貨合約是一種非標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。

107.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，店頭市場(chǎng)（又稱(chēng)“柜臺(tái)市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。

108.金融期權(quán)合約是指合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用（稱(chēng)為“期權(quán)費(fèi)”或“期權(quán)價(jià)格正在約定日期內(nèi)（或約

定日期）享有按事先確定的價(jià)格向合約賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約。

109.競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)還涉及證券價(jià)格的有效申報(bào)范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，股票（含

A.B股）、基金類(lèi)證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)5%,其中

ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)10%。（）

110.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人。（）

111.同種證券在不同時(shí)點(diǎn)上會(huì)有不同的價(jià)格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象還具有價(jià)格變動(dòng)性特點(diǎn)。（）

112.中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。（）

113.國(guó)債交易計(jì)息原則是“既算頭也算尾；即“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息，“到期日”當(dāng)天也計(jì)算利息。（）

114.證券交易所內(nèi)的證券交易按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。（）

115.無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，股票（含

A.B股）、基金類(lèi)證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日平均價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%。

（）

116.在上海證券交易所，封閉式基金的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的l%o,起點(diǎn)為1元。（）

117.在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次基金份額的申購(gòu)或贖回申報(bào)。（）

118.單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。（）

119.在我國(guó)，詢(xún)價(jià)分為初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)初步詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)

格區(qū)間，通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。（）

120.如果投資者是通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開(kāi)放式基金賬戶(hù)記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司T

A系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處。（）

121.上市開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣，贖回申報(bào)單位為1份基金份額。（）

122.當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日不能賣(mài)出。（）

123.選擇交易方式的自主性是指證券公司在買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，是通過(guò)交易所買(mǎi)賣(mài)還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài)，由證

券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依——定的時(shí)間、條件自主決定。

124.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重

的，將追究刑事責(zé)任。

125.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者

其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前買(mǎi)入或賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究

刑事責(zé)任。

126.按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)后，未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)不再有效。（）

127.一級(jí)交易商必須具備做市能力。（）

128.交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券，當(dāng)日不可以賣(mài)出。（）

129.深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可共同使用1個(gè)交易單元。

130.證券公司可通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，但內(nèi)容必須屬實(shí)。

131.《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理'業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交

易的，處以1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

132.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。（）

133.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本和凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。（）

134自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)

選擇證券進(jìn)行投資。（）

135.禁止內(nèi)幕交易的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。（）

136.證券公司為單客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)

管理計(jì)劃。（）

137.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具

有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。（）

138.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互

獨(dú)立。（）

139.證券公司經(jīng)請(qǐng)示后便可向客戶(hù)融資、融券，或?yàn)榭蛻?hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任

何便利和服務(wù)。

140.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到上述規(guī)定的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人

開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。

141.擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí)，客戶(hù)不得通過(guò)信用證券賬戶(hù)申報(bào)預(yù)受要約。

142.證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%,并不得超過(guò)2億元。（）

143.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)納入其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清

算財(cái)產(chǎn)。（）

144.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)或者信用資金賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，

證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（）

145.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，但可用于從事交

易所債券回購(gòu)交易。（）

146.客戶(hù)融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出時(shí)所使用的保證金可以超過(guò)其保證金可用余額。（）

147.客戶(hù)維持擔(dān)保比例不得低于150%。（）

148.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，由證券公司以客戶(hù)的名義，為客戶(hù)的利益行使對(duì)證券發(fā)行人

的權(quán)利。（）

149.證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行再次申報(bào)。（）

150.2008年，深圳證券交易所不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。（）

151.以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代

表人（或授權(quán)人）簽字是必備條款。（）

152.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額100萬(wàn)元，交易單位為債券面額1