制造業(yè)轉(zhuǎn)型背景下中小企業(yè)創(chuàng)新特征及培育路徑

制造業(yè)轉(zhuǎn)型背景下中小企業(yè)創(chuàng)新特征及培育路徑制造業(yè)轉(zhuǎn)型背景下中小企業(yè)創(chuàng)新特征及培育路徑

中圖分類號(hào)：F124.3文獻(xiàn)編碼：ADOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2022.06.001

0引言

2022年4月，德勤〔Deloitte〕與美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)〔CouncilofCompetitiveness〕聯(lián)合發(fā)布?2022全球制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)》，頒布了對(duì)全球制造業(yè)分布格局、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力排名、區(qū)域制造業(yè)集群、制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力驅(qū)動(dòng)力量、公共政策等方面在全球企業(yè)高管中的調(diào)研結(jié)果，并對(duì)未來(lái)制造業(yè)開(kāi)展方向和競(jìng)爭(zhēng)格局進(jìn)行了預(yù)測(cè)。報(bào)告認(rèn)為，目前中國(guó)仍是全球最具競(jìng)爭(zhēng)力的制造業(yè)國(guó)家，創(chuàng)新、人才、先進(jìn)制造技術(shù)的應(yīng)用是未來(lái)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。

Nelson和Winter在?經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論》中指出，動(dòng)態(tài)演化的企業(yè)和自然選擇的市場(chǎng)機(jī)制是影響經(jīng)濟(jì)變遷的兩個(gè)關(guān)鍵因素。驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的力量一般包括要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)等，在經(jīng)濟(jì)增出息入“新常態(tài)〞的背景下，中國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)主要依靠要素價(jià)格、資源投入、大規(guī)模投資拉動(dòng)的傳統(tǒng)增長(zhǎng)模式將不可持續(xù)，經(jīng)濟(jì)開(kāi)展方式需要轉(zhuǎn)型升級(jí)，而宏觀經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)依托于微觀企業(yè)變革，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、自主創(chuàng)新是中國(guó)制造業(yè)未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力的前提，經(jīng)濟(jì)開(kāi)展中創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的立足點(diǎn)是提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)是激活中小企業(yè)的創(chuàng)新力量。正確理解現(xiàn)階段中小企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)涵、探索自主創(chuàng)新能力的培育路徑，對(duì)實(shí)施創(chuàng)新開(kāi)展戰(zhàn)略、推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力都具有重要意義。

1中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)開(kāi)展現(xiàn)狀及轉(zhuǎn)型

1.1中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)開(kāi)展現(xiàn)狀

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)看，近年來(lái)，制造業(yè)在GDP中所占比重呈現(xiàn)連續(xù)下降趨勢(shì)，2022年，效勞業(yè)增加值在三次產(chǎn)業(yè)中所占比重達(dá)45.5%，首次超過(guò)工業(yè)，2022年、2022年這一現(xiàn)象進(jìn)一步加強(qiáng)，分別為48.1%和42.7%，從投資規(guī)?？矗?022―2022年，中國(guó)工業(yè)固定資產(chǎn)投資比重從47%下降到42%，而第三產(chǎn)業(yè)投資比重由49%增加到55%，說(shuō)明中國(guó)投資的重點(diǎn)已由第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)效勞化趨勢(shì)開(kāi)始凸顯，“生產(chǎn)性效勞〞、“效勞化制造〞、“二三產(chǎn)業(yè)融合〞趨勢(shì)不斷加強(qiáng)。

從制造業(yè)先進(jìn)性程度看，在2022、2022、2022年在德勤?全球制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)》中國(guó)連續(xù)被列為全球制造業(yè)最具競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家。但是，中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力并不等同于制造業(yè)的先進(jìn)性，改革開(kāi)放初期，中國(guó)主要以初級(jí)生產(chǎn)要素為依托，以加工貿(mào)易等方式“低端嵌入〞全球價(jià)值鏈，經(jīng)過(guò)30年的開(kāi)展，中國(guó)制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，但出口的比擬優(yōu)勢(shì)仍集中在中低技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域，如紡織、木材、橡膠等，高技術(shù)行業(yè)，如通訊設(shè)備、光學(xué)設(shè)備等比擬優(yōu)勢(shì)逐漸加強(qiáng)。隨著美國(guó)、德國(guó)、日本、英國(guó)等傳統(tǒng)制造業(yè)強(qiáng)國(guó)憑借強(qiáng)大的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和工業(yè)根底設(shè)施，近年來(lái)提出振興制造業(yè)、向高價(jià)值先進(jìn)工業(yè)開(kāi)展的戰(zhàn)略規(guī)劃，中國(guó)制造業(yè)未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力將面臨嚴(yán)重威脅，這也是?2022全球制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)》預(yù)測(cè)2022年美國(guó)將取代中國(guó)成為最具競(jìng)爭(zhēng)力制造業(yè)國(guó)家的原因。

1.2制造業(yè)創(chuàng)新決定經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期開(kāi)展水平

隨著工業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn)，特別是進(jìn)入后工業(yè)化時(shí)代，制造業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占比重一般會(huì)出現(xiàn)下降的趨勢(shì)，這在歐美國(guó)家的產(chǎn)業(yè)開(kāi)展進(jìn)程中已經(jīng)得到廣泛印證。但是，GDP的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成并不能完全解釋一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中特定行業(yè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要性程度。工業(yè)產(chǎn)品由于其制造技術(shù)、工藝等的復(fù)雜性，制造能力成為解釋一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前景的最重要指標(biāo)，制造業(yè)，尤其是復(fù)雜制造業(yè)所反映的知識(shí)能力決定了一國(guó)的長(zhǎng)期開(kāi)展水平〔HausmannR.，C.A.Hidalgo，etal，2022；賀俊、呂鐵，2022〕，制造業(yè)創(chuàng)新決定經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期開(kāi)展水平。由于工業(yè)，特別是制造業(yè)投資規(guī)模大、產(chǎn)業(yè)鏈條長(zhǎng)、吸納就業(yè)多等特征，往往是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中研發(fā)活動(dòng)最活潑、承載創(chuàng)新資源最多的經(jīng)濟(jì)部門。制造業(yè)不僅是技術(shù)創(chuàng)新的來(lái)源部門，同時(shí)也是知識(shí)積累、技術(shù)擴(kuò)散、應(yīng)用和增強(qiáng)的部門〔黃群慧，賀俊，2022〕，是技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和載體。從技術(shù)創(chuàng)新來(lái)源看，制造業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新最為活潑的部門，無(wú)論是技術(shù)創(chuàng)新投入，還是研發(fā)成果產(chǎn)出，制造業(yè)都承當(dāng)了一國(guó)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要組成局部；從技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用看，制造業(yè)是將技術(shù)進(jìn)步成果應(yīng)用于生產(chǎn)的最直接、最主要的載體。一些學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)，一國(guó)的制造能力與其相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力有密切的關(guān)系。Pisano〔2022〕等學(xué)者通過(guò)對(duì)多硅晶、鋰電池、計(jì)算機(jī)、通訊等產(chǎn)業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，由于這些行業(yè)制造業(yè)外包，導(dǎo)致這些領(lǐng)域的前沿科技和研發(fā)也在向外包所在地轉(zhuǎn)移，結(jié)果造成這些行業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力逐漸丟失；從技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的角度看，制造業(yè)通過(guò)對(duì)原材料、生產(chǎn)設(shè)備的供應(yīng)和需求、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品、知識(shí)、效勞而成為向其它領(lǐng)域傳播創(chuàng)新的源泉。

1.3先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)范式及產(chǎn)業(yè)組織形式變化

先進(jìn)制造業(yè)的根本特征是先進(jìn)制造技術(shù)的深度應(yīng)用。以預(yù)測(cè)分析、智能互聯(lián)〔IOT〕、高性能計(jì)算、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)〔VR〕為代表的先進(jìn)制造技術(shù)是推動(dòng)傳統(tǒng)制造業(yè)向先進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵，人才、本錢控制、生產(chǎn)能力是未來(lái)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的主要驅(qū)動(dòng)因素。以數(shù)字化、智能化、信息化為根底的現(xiàn)代制造技術(shù)、基于可重構(gòu)生產(chǎn)系統(tǒng)的柔性制造技術(shù)，正在推動(dòng)全球制造技術(shù)范式從大規(guī)模制造、模塊化生產(chǎn)向大規(guī)模定制甚至全球化個(gè)性制造轉(zhuǎn)變。從產(chǎn)品架構(gòu)角度來(lái)看，模塊化產(chǎn)品由于技術(shù)要素都包含在承當(dāng)完整功能的零部件設(shè)計(jì)和制造環(huán)節(jié)中，其工藝和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力在于本錢控制，通過(guò)采用新的制造技術(shù)和工藝，實(shí)現(xiàn)模塊化、柔性化和規(guī)?；嫒?，進(jìn)行本錢創(chuàng)新；一些基于前沿技術(shù)的模塊化產(chǎn)品，如通信設(shè)備、工業(yè)根底件等，以及一體化產(chǎn)品，其技術(shù)范式的根本特征是前沿技術(shù)的創(chuàng)新、應(yīng)用、以及區(qū)域工業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的完善。技術(shù)范式的變革必然要求與之相適應(yīng)的組織方式、甚至制度系統(tǒng)的變革，因此，現(xiàn)代制造技術(shù)的創(chuàng)新和應(yīng)用將改變要素的投入方式、投入結(jié)構(gòu)和組織方式，并對(duì)既有的制度和管理提出新的要求，從而推進(jìn)企業(yè)管理模式、產(chǎn)業(yè)組織方式和宏觀制度環(huán)境的變革。復(fù)雜的制造技術(shù)使得產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)由傳統(tǒng)的大企業(yè)主導(dǎo)型和供給鏈主導(dǎo)型向產(chǎn)業(yè)生態(tài)型轉(zhuǎn)變。產(chǎn)業(yè)組織的生態(tài)化使得相關(guān)主體企業(yè)的活動(dòng)從“上游選擇下游跟隨〞轉(zhuǎn)變?yōu)椤吧鷳B(tài)系統(tǒng)中的平行互動(dòng)〞，生態(tài)系統(tǒng)中的眾多中小企業(yè)借助數(shù)字技術(shù)實(shí)現(xiàn)信息實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)化，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行數(shù)據(jù)傳遞，個(gè)體企業(yè)可以通過(guò)數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)分析等技術(shù)，即時(shí)創(chuàng)新產(chǎn)品；生態(tài)系統(tǒng)中的核心企業(yè)，那么可以通過(guò)平臺(tái)進(jìn)行資源信息聚集、資源和能力整合，在多樣化的技術(shù)范式、產(chǎn)品范式中進(jìn)行選擇，在此根底上展開(kāi)協(xié)作生產(chǎn)。因此，生態(tài)系統(tǒng)中的企業(yè)通過(guò)“合作競(jìng)爭(zhēng)〞、“背對(duì)背競(jìng)爭(zhēng)〞，展開(kāi)并行研發(fā)，協(xié)同生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)演化與企業(yè)個(gè)體演化的相互促進(jìn)，這種競(jìng)爭(zhēng)與合作機(jī)制為單個(gè)企業(yè)的自主研發(fā)和創(chuàng)新提供了巨大鼓勵(lì)。

2制造業(yè)中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力開(kāi)展現(xiàn)狀

企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體之一，其生產(chǎn)活動(dòng)是知識(shí)吸收、積累、擴(kuò)散的重要途徑，因此，企業(yè)創(chuàng)新能力的形成是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、制造業(yè)升級(jí)最關(guān)鍵的因素，是“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)〞戰(zhàn)略和制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的微觀載體。中小企業(yè)一直是中國(guó)制造業(yè)開(kāi)展的主力軍，中小企業(yè)目前占中國(guó)制造業(yè)企業(yè)總數(shù)的90%以上。目前制造業(yè)中小企業(yè)普遍面臨創(chuàng)新人才儲(chǔ)藏少、流動(dòng)性大、自身技術(shù)知識(shí)積累單薄等問(wèn)題，不足自主創(chuàng)新能力；同時(shí)由于創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛(ài)護(hù)、行業(yè)開(kāi)展路徑、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等原因，不足自主創(chuàng)新動(dòng)力。技術(shù)學(xué)習(xí)難度增大、外部協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制不完善、企業(yè)自身演化進(jìn)程等因素共同決定了企業(yè)自主創(chuàng)新的必要性。

2.1技術(shù)學(xué)習(xí)難度增加

隨著中國(guó)制造業(yè)技術(shù)水平的不斷進(jìn)步，與興旺國(guó)家間的制造技術(shù)差距逐漸縮小，技術(shù)引進(jìn)難度不斷加大。一方面，先進(jìn)國(guó)家為保持其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，往往對(duì)核心技術(shù)進(jìn)行“鎖定〞，通過(guò)各種技術(shù)伎倆和制度加以愛(ài)護(hù)，嚴(yán)格控制向其他國(guó)家的轉(zhuǎn)移；其次，作為核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的“核心技術(shù)〞，技術(shù)的一體化、集成化、復(fù)雜化程度高，體現(xiàn)為隱含在日常程序中的“隱性知識(shí)〞，往往是難以交易、不易模仿的。當(dāng)企業(yè)的制造技術(shù)所依托的知識(shí)根底具有很高的默會(huì)性和一體化特性時(shí)，這類隱形知識(shí)就會(huì)形成一種“自然的隔絕機(jī)制〞〔Teece，2022〕，阻止模仿者進(jìn)行知識(shí)學(xué)習(xí)和技術(shù)模仿。因此，知識(shí)本身的特征、知識(shí)學(xué)習(xí)過(guò)程的特征，也決定了當(dāng)個(gè)體知識(shí)積累和技術(shù)水平到達(dá)一定程度以后，必然面臨外部學(xué)習(xí)難度增加的障礙，被動(dòng)走向自主創(chuàng)新的路徑。

2.2外部創(chuàng)新協(xié)作機(jī)制不完善，協(xié)作效率低下

由于知識(shí)本身的特征及知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛(ài)護(hù)制度不完善等原因，創(chuàng)新活動(dòng)往往具有很強(qiáng)的外部性。企業(yè)創(chuàng)新本質(zhì)上是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性直接導(dǎo)致其活動(dòng)主體鼓勵(lì)缺乏，從而使得產(chǎn)品〔效勞〕供應(yīng)不充沛。同時(shí)，由于創(chuàng)新、研發(fā)活動(dòng)本身存在的巨大風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，以及資本市場(chǎng)不完善、融資體系不健全導(dǎo)致的中小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新投入缺乏，很難成為真正意義上的創(chuàng)新主體〔陳勁等，2022，等〕。當(dāng)面臨外部市場(chǎng)環(huán)境、技術(shù)環(huán)境壓力時(shí)，企業(yè)往往尋求外部創(chuàng)新資源，作為內(nèi)部創(chuàng)新缺乏的補(bǔ)充，因此，產(chǎn)學(xué)研用合作、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟等合作創(chuàng)新成為企業(yè)創(chuàng)新缺乏的替代〔盧仁山，2022；等〕。但無(wú)論產(chǎn)學(xué)研用還是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，普遍存在各方主體聯(lián)系渙散、治理機(jī)制不合理、創(chuàng)新成果評(píng)估困難、轉(zhuǎn)移機(jī)制不健全等問(wèn)題〔何郁冰，2022；曹素璋，2022；等〕，制約了企業(yè)從外部尋求創(chuàng)新來(lái)源的效率，而這些問(wèn)題的解決需要科研結(jié)構(gòu)、企業(yè)、政府等主體的多方協(xié)調(diào)，波及政策層面、產(chǎn)業(yè)鏈治理層面的問(wèn)題。在外部創(chuàng)新資源缺乏、技術(shù)難以外取的情況下，企業(yè)自主研發(fā)、自主創(chuàng)新成為應(yīng)對(duì)外部技術(shù)和市場(chǎng)變革、尋求戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的合理選擇。

2.3企業(yè)通過(guò)知識(shí)積累形成自演化

組織是特定知識(shí)的匯合。企業(yè)通過(guò)培育對(duì)知識(shí)、資源的整合能，形成應(yīng)對(duì)外部變化的適當(dāng)?shù)摹白匀环答仺?，通過(guò)知識(shí)吸收、積累、整合形成自我演化能。企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)是企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新之后的一種特定的技術(shù)創(chuàng)新范式，即企業(yè)依靠能夠調(diào)動(dòng)的資源完成技術(shù)突破，并應(yīng)用于特定市場(chǎng)、解決特定問(wèn)題的活動(dòng)。根據(jù)Utterback&Abernathy的創(chuàng)新過(guò)程模型，組織的技術(shù)創(chuàng)新和演化會(huì)依次經(jīng)歷流動(dòng)、轉(zhuǎn)移、和專業(yè)化三個(gè)階段。通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備進(jìn)行專業(yè)制造，在這一過(guò)程中進(jìn)行技術(shù)的消化、吸收、改良，形成改良型產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新，逐步積累起根底研發(fā)和原始創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。近四十年來(lái)，中國(guó)作為興旺國(guó)家制造業(yè)轉(zhuǎn)移的主要承接國(guó)，中小企業(yè)采用加工貿(mào)易、補(bǔ)償貿(mào)易等方式，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移、模仿創(chuàng)新等方式逐漸完成了制造技術(shù)的“原始積累〞，積累了一定的技術(shù)力量和學(xué)習(xí)能力，根據(jù)組織演化的一般規(guī)律，必然走上從“模仿〞到“集成〞和“創(chuàng)新〞的開(kāi)展過(guò)程。

3制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)背景下中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵

3.1自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵

從學(xué)者們對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的界定來(lái)看，“創(chuàng)新能力〞的內(nèi)涵主要指企業(yè)解決特定問(wèn)題的“技術(shù)能力〞，以及對(duì)資源、市場(chǎng)的“組織能力〞〔陳勁，2022；吳曉波等，2022；等〕。理解企業(yè)創(chuàng)新能力，首先需要厘清“知識(shí)發(fā)明〞與“技術(shù)創(chuàng)新〞之間的關(guān)系?！爸R(shí)〞是認(rèn)知范疇的概念，而“技術(shù)〞是實(shí)踐范疇的概念，知識(shí)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論根底和思想來(lái)源，技術(shù)創(chuàng)新是對(duì)前沿知識(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)化和利用的過(guò)程，是對(duì)知識(shí)要素的具體運(yùn)用和價(jià)值實(shí)現(xiàn)?！爸R(shí)〞具有根底性、前沿性、豐盛性、產(chǎn)業(yè)共享性等特征，企業(yè)通過(guò)對(duì)新知識(shí)的復(fù)制、轉(zhuǎn)移、重新組合形成某項(xiàng)新技術(shù)；技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)對(duì)前沿知識(shí)綜合運(yùn)用、發(fā)明出特定技術(shù)成果、并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程。技術(shù)創(chuàng)新的目的不是發(fā)現(xiàn)前沿知識(shí)，也不在于將前沿知識(shí)轉(zhuǎn)化為技術(shù)，而是研發(fā)市場(chǎng)所接受的產(chǎn)品，并取得收益的過(guò)程，即技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)包含了知識(shí)技術(shù)化、技術(shù)產(chǎn)品化和產(chǎn)品市場(chǎng)化的知識(shí)產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程。企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)和能力系統(tǒng)包含比“技術(shù)創(chuàng)新〞、“技術(shù)能力〞更寬泛的概念。Schumpeter〔1934〕在其“發(fā)明性破壞〞理論中指出，企業(yè)面臨的戰(zhàn)略問(wèn)題是決定和開(kāi)發(fā)難以模仿的流程和路徑，來(lái)支持有價(jià)值的產(chǎn)品和效勞，開(kāi)發(fā)新的競(jìng)爭(zhēng)力。該理論將“產(chǎn)品與效勞〔創(chuàng)新〕〞與“組織內(nèi)部流程和路徑〞聯(lián)系起來(lái)，指出組織內(nèi)部流程在解決特定需求的技術(shù)創(chuàng)新中的作用。Teece〔2022〕的“動(dòng)態(tài)能力〞理論也強(qiáng)調(diào)組織內(nèi)部流程、位勢(shì)和路徑在創(chuàng)新的環(huán)境中獲取和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要性。NelsonandWinter〔1979〕開(kāi)創(chuàng)性提出了知識(shí)與組織演化的關(guān)系，研究了技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的融合。Dosi等〔2022〕在技術(shù)范式理論根底上，進(jìn)一步將企業(yè)“能力〞拓展為技術(shù)能力和組織能力，其中，技術(shù)能力是指“組織共同的科學(xué)知識(shí)以及應(yīng)用這些科學(xué)知識(shí)的慣例〞，組織能力那么被定義為“有關(guān)組織內(nèi)部協(xié)調(diào)和組織間互動(dòng)的知識(shí)和慣例〞，既包含組織內(nèi)部、組織間交流協(xié)調(diào)的機(jī)制，也包含決定努力程度的鼓勵(lì)因素對(duì)“技術(shù)能力〞和“組織能力〞的辨別，進(jìn)一步闡明了企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的機(jī)制：組織慣例和路徑?jīng)Q定了企業(yè)在“解決特定問(wèn)題〞的過(guò)程中，是否在“做正確的事〞和“正確地做事〞，既企業(yè)的技術(shù)路線和技術(shù)能力，因此組織慣例和路徑是企業(yè)技術(shù)能力構(gòu)建的根底。從微觀主體層面看，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中企業(yè)必須通過(guò)技術(shù)能力以及互補(bǔ)性資源組織能力來(lái)實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)力提升。因此，企業(yè)的技術(shù)能力，以及與技術(shù)范式、技術(shù)特點(diǎn)相匹配的組織能力，共同構(gòu)成企業(yè)“自主創(chuàng)新能力〞。

3.2制造業(yè)轉(zhuǎn)型背景下中小企業(yè)自主創(chuàng)新的特定內(nèi)涵

根據(jù)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)開(kāi)展、產(chǎn)業(yè)升級(jí)是一個(gè)能力構(gòu)筑的過(guò)程，制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的來(lái)源是基于知識(shí)積累的技術(shù)能力的形成，經(jīng)濟(jì)開(kāi)展和技術(shù)進(jìn)步的實(shí)質(zhì)是技術(shù)能力的提升，由此帶來(lái)的產(chǎn)品、工藝上的創(chuàng)新〔路風(fēng)，2022〕，以及與技術(shù)路線相適應(yīng)的資源組織方式、商業(yè)模式等管理創(chuàng)新〔Figueiredo，2022，Teece，2022等〕。因此，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)至少包含三個(gè)方面的內(nèi)容：產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力培育、與技術(shù)路線相匹配的資源組織方式、商業(yè)模式等管理創(chuàng)新、以及制度機(jī)制的撐持和保障。對(duì)于制造業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)主要包括技術(shù)能力和組織能力的創(chuàng)新。

我國(guó)制造業(yè)開(kāi)展的階段特征、產(chǎn)業(yè)特征、中小企業(yè)開(kāi)展路徑?jīng)Q定了現(xiàn)階段中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有特定的內(nèi)涵。在技術(shù)能力培育方面，由于全球價(jià)值鏈分工、明顯的要素本錢優(yōu)勢(shì)、區(qū)域產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)的大規(guī)模投資等因素，導(dǎo)致中國(guó)制造企業(yè)，尤其是中小企業(yè)大量進(jìn)入模塊化產(chǎn)品制造領(lǐng)域，基于模仿創(chuàng)新、知識(shí)積累、產(chǎn)業(yè)配套等因素，在模塊化制造技術(shù)方面逐漸培育了明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)〔吳曉波等，2022；黃群慧、賀俊，2022〕。因此，未來(lái)制造業(yè)中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)基于自身技術(shù)路線和制造能力，借助區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)等渠道，通過(guò)自主研發(fā)、合作研發(fā)，整合外部前沿知識(shí)和核心技術(shù)，加快知識(shí)-技術(shù)-產(chǎn)品轉(zhuǎn)化速度，充沛發(fā)揮在模塊化產(chǎn)品領(lǐng)域的積累的技術(shù)和制造優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)模塊化產(chǎn)品架構(gòu)創(chuàng)新和模塊規(guī)范制定權(quán)，加強(qiáng)高端產(chǎn)品低本錢化的本錢創(chuàng)新，提高中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的主導(dǎo)地位和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

在組織能力方面，與模塊化產(chǎn)品制造相適應(yīng)的現(xiàn)代制造業(yè)的核心是復(fù)雜制造技術(shù)的應(yīng)用，復(fù)雜制造技術(shù)使得產(chǎn)業(yè)組織形式發(fā)生了基本變化，從大企業(yè)主導(dǎo)逐步過(guò)渡到供給鏈主導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)平臺(tái)主導(dǎo)，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)不再是規(guī)模和供給鏈中的位勢(shì)，而是在動(dòng)態(tài)環(huán)境中不斷獲取、形成動(dòng)態(tài)能力，形成“連續(xù)的瞬時(shí)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)〞。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略由“產(chǎn)品戰(zhàn)略〞向“平臺(tái)戰(zhàn)略〞轉(zhuǎn)移，運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的核心是向所在的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)提供互補(bǔ)性的產(chǎn)品和效勞，與系統(tǒng)中的支持性企業(yè)形成積極的互動(dòng)反應(yīng)，因此，企業(yè)的組織能力主要體現(xiàn)在如何動(dòng)態(tài)使用內(nèi)外部資源的能力，對(duì)資源的動(dòng)態(tài)使用包括兩個(gè)方面：資源的靈活配置，以及為到達(dá)資源的靈活配置企業(yè)在協(xié)調(diào)活動(dòng)上的靈活性〔盧彬彬、羅仲偉，2022〕，采取靈活多樣的合作模式，對(duì)企業(yè)內(nèi)外部資源進(jìn)行動(dòng)態(tài)配置。

4制造業(yè)中小企業(yè)創(chuàng)新能力培育路徑

中小制造企業(yè)由于資金、人才等資源和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的限制，在自主創(chuàng)新能力培育的路徑選擇方面有異于大型企業(yè)?；诋a(chǎn)業(yè)集群、價(jià)值鏈、產(chǎn)學(xué)研用、或跟隨大企業(yè)的“協(xié)同創(chuàng)新〞模式，成為中小企業(yè)自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略選擇。在具體的協(xié)作模式上，往往采用戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術(shù)外包、專利交易、人員流動(dòng)等方式，達(dá)成企業(yè)與企業(yè)之間、企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)、政府、高校、中介機(jī)構(gòu)之間的合作創(chuàng)新，促進(jìn)新技術(shù)、新知識(shí)在知識(shí)發(fā)明主體和技術(shù)創(chuàng)新主體之間順暢流動(dòng)。企業(yè)通過(guò)對(duì)新知識(shí)的吸收、對(duì)互補(bǔ)性資源的整合，逐步提升在技術(shù)、工藝、制造方面的能力，通過(guò)不斷的知識(shí)積累，將外部顯性知識(shí)內(nèi)化為隱形知識(shí)，構(gòu)建自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。中小制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力培育路徑如圖所示所示：

自主創(chuàng)新能力本質(zhì)上是對(duì)知識(shí)的發(fā)現(xiàn)、獲取、轉(zhuǎn)化、使用的能力，制造業(yè)中小企業(yè)應(yīng)從下列幾個(gè)方面培育自主創(chuàng)新能力：

第一，在技術(shù)路線選擇方面，基于模塊化產(chǎn)品、大規(guī)模制造形成的知識(shí)積累和制造技術(shù)，仍然是中國(guó)制造業(yè)企業(yè)，特別是中小制造企業(yè)的比擬優(yōu)勢(shì)，不斷積累模塊化產(chǎn)品領(lǐng)域的技術(shù)能力，進(jìn)一步發(fā)揮大規(guī)模制造的本錢優(yōu)勢(shì)，利用信息技術(shù)和新興工藝對(duì)傳統(tǒng)生產(chǎn)設(shè)備和制造系統(tǒng)進(jìn)行改造和提升，是未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)制造業(yè)中小企業(yè)自主創(chuàng)新、發(fā)揮比擬優(yōu)