約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版

海通證券股份有限公司二零一一年九月約定購回式證券交易

業(yè)務(wù)介紹約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版共20頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!

內(nèi)容

一、定義及流程

2二、主要業(yè)務(wù)規(guī)則三、業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版共20頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!一、定義約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版共20頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!1.2業(yè)務(wù)流程圖4約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版共20頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!2.1投資者適當(dāng)性管理5

準(zhǔn)入條件開戶資料齊全，賬戶規(guī)范且賬戶狀態(tài)正常；客戶資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)500萬元以上（含500萬元）(試點(diǎn)期間暫限于機(jī)構(gòu)客戶)；在公司的開戶時(shí)間不少于6個(gè)月（含6個(gè)月）；客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄；不存在其它嚴(yán)重影響客戶償債能力的情況。額度管理公司根據(jù)客戶賬戶內(nèi)標(biāo)的證券市值及集中度管理的要求為每個(gè)客戶設(shè)定最大交易額度約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版共20頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!2.2標(biāo)的證券管理－折扣率6折扣率原則上每月定期調(diào)整一次，以《交易協(xié)議書》中確定的數(shù)值為準(zhǔn)約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版共20頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!72.3交易管理－交易協(xié)議書簽署《交易協(xié)議書》

客戶進(jìn)行每筆約定購回式證券交易前，須與公司書面簽署本次交易的《交易協(xié)議書》。約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版共20頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!2.3交易管理－集中度管理8單筆交易不超過公司凈資本的0.5%；單一證券的集中度需滿足公司相關(guān)要求。原則上客戶資金賬戶內(nèi)有兩只及以上符合條件的標(biāo)的證券，且至少有兩只以上的證券其持倉比例不低于20%；約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版共20頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁!2.3交易管理－延期購回機(jī)制延期購回機(jī)制到期不能購回或購回失敗的，客戶與公司協(xié)商延期購回，延期后的交易總期限不超過182天。9約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版共20頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!2.4權(quán)益處理－標(biāo)的證券大比例送股或轉(zhuǎn)增10待購回期間標(biāo)的證券發(fā)行人送股或轉(zhuǎn)增股本的，股權(quán)登記日日終根據(jù)除權(quán)價(jià)及標(biāo)的證券數(shù)量測(cè)算，交易履約保障比例低于預(yù)警履約保障比例的，客戶須就新增股份進(jìn)行新的約定購回式證券交易。該筆交易標(biāo)的證券數(shù)量為全部新增股份，初始交易成交金額為1000元，初始交易日為新增股份上市日，購回價(jià)格及購回交易日與原交易相同。該筆交易與原交易合并管理。約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版共20頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁!三、業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版共20頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁!1.1定義約定購回式證券交易包括初始交易和購回交易兩次交易。12約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，除指定情形外，待購回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日劃轉(zhuǎn)給客戶的交易行為。約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版共20頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁!二、主要業(yè)務(wù)規(guī)則約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版共20頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁!2.2標(biāo)的證券管理－標(biāo)的證券范圍14確定范圍原則上從上證180、上證50、中證500及滬深300中的滬市股票，滬市ETF及上市債券中選擇。剔除以下證券:該證券持有人為該證券所屬上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；該證券持有人為持有該證券所屬上市公司股份百分之五以上的股東；非流通股、限售流通股及個(gè)人客戶持有的解除限售存量股。停牌的證券；退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理或被其它特別處理的股票；海通證券（600837）。約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版共20頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁!2.3交易管理－交易要素購回期限：由雙方協(xié)商確定，最長(zhǎng)不超過182天標(biāo)的證券品種：滬市上市交易的股票、ETF基金和債券，但非流通股、限售流通股和個(gè)人持有的解除限售存量股票等除外標(biāo)的證券數(shù)量：雙方協(xié)商確定；初始交易金額：標(biāo)的證券數(shù)量*min(該標(biāo)的證券5日均價(jià)，該標(biāo)的證券20日均價(jià))*折扣率；單筆交易規(guī)模不超過公司凈資本的0.5%；購回價(jià)格：每100元資金的年收益，雙方協(xié)調(diào)確定購回交易金額：初始交易金額+初始交易金額*購回價(jià)格/100*交易天數(shù)/360違約金率：雙方違約需支付的懲罰金比率（日利率萬分之三）交易時(shí)間：每個(gè)交易日的9:30-11:30，13:00-15:00交易履約保障比例：最低值130%、預(yù)警值160%15約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版共20頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁!162.3交易管理－交易成本購回價(jià)格(每百元年收益)雙方協(xié)商而定，以《交易協(xié)議書》中確定的數(shù)值為準(zhǔn)。按實(shí)際交易天數(shù)收取。交易手續(xù)費(fèi)包括印花稅、經(jīng)手費(fèi)、過戶費(fèi)、證券監(jiān)管費(fèi)及傭金等費(fèi)用，按現(xiàn)行證券交易標(biāo)準(zhǔn)收取。其中過戶費(fèi)每筆不超過500元。約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版共20頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁!2.3交易管理－提前購回機(jī)制提前購回機(jī)制待購回期間，客戶可申請(qǐng)?zhí)崆百徎亍．?dāng)出現(xiàn)下列情形之一，公司有權(quán)要求客戶提前購回：低于最低履約保障比例且未依約采取履約保障措施的；待購回期間標(biāo)的證券發(fā)行人送股或轉(zhuǎn)增股本的，根據(jù)除權(quán)價(jià)測(cè)算，交易履約保障比例低于預(yù)警履約保障比例且未就新增股份發(fā)起一筆新的約定購回式交易的；發(fā)生標(biāo)的證券被

ST、＊ST，標(biāo)的證券涉及吸收合并、要約收購、權(quán)證發(fā)行、公司縮股或公司分立、標(biāo)的證券暫?；蚪K止上市等事件時(shí)；客戶標(biāo)的證券或資金來源不合法；客戶申請(qǐng)交易資格、簽署協(xié)議、交易協(xié)議書或業(yè)務(wù)往來中提供的信息存在虛假成分，重大隱瞞或遺漏；客戶發(fā)生信用狀況或財(cái)務(wù)狀況惡化等足以影響履約能力的情形；客戶違背資金使用承諾；約定的其他情形。17約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版共20頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第17頁!2.4權(quán)益處理18權(quán)益事件操作派發(fā)資產(chǎn)及行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)登記結(jié)算公司于股權(quán)登記日將公司專用賬戶生成的相應(yīng)權(quán)利劃至客戶賬戶，其中需支付對(duì)價(jià)的權(quán)益由客戶自行行使表決權(quán)客戶提前4個(gè)交易向證券公司表達(dá)投票意向，證券公司分類匯總統(tǒng)計(jì)后分類投票提議召開、參加證券持有人會(huì)議或提出提案等提前5個(gè)交易日向公司提出書面申請(qǐng)，由公司代為執(zhí)行處理原則：待購回期間，證券公司不主動(dòng)行使標(biāo)的證券相關(guān)股東或持有人權(quán)利?？蛻艨商崆百徎?，自行行使權(quán)利?？蛻艨晌泄拘惺?。公司專用證券賬戶被凍結(jié)，相關(guān)股東權(quán)利留存在公司專用賬戶，對(duì)于增發(fā)、配股、配售債券等，公司進(jìn)行現(xiàn)金補(bǔ)償，對(duì)于現(xiàn)金紅利、紅股的，考慮稅收差異。約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版共20頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第18頁!2.5違約處理違約類型違約情形處理方式客戶違約（1）到期購回、提前購回或延期購回時(shí)，因客戶原因購回交易無法完成；（2）待購回期間，低于最低履約保障比例的，客戶未提前購回且未提供履約保障措施；（3）公司要求客戶提前購回，客戶未提前購回。（1）可以延期的，客戶擇日進(jìn)行購回，按日繳納違約金；（2）不能延期的，購回交易終止，協(xié)商處置標(biāo)的證券。公司違約（1）因券商原因未完成初始交易或交收失??；（2）因券商原因未完成購回交易或交收失敗。種情形下：公司按初始交易金額支付一天的違約金第二種情形下：停止加計(jì)客戶利息（1）可延期的，與客戶協(xié)商重新購回，按日支付違約金；（2）不能購回或客戶不同意延期的，終止購回交易，場(chǎng)外了結(jié)。19約定購回式證券交易業(yè)務(wù)介紹客戶版共20頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第19頁!203、業(yè)務(wù)優(yōu)