基金管理辦法15篇

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證券基金合規(guī)管理方法【1】

近期頒布的《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理方法》是建立在《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》、《證券公司合規(guī)規(guī)定》以及《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》的基礎之上的,對證券、基金這些行業(yè)舉行統(tǒng)一規(guī)范、管理。

一、適用主體

《管理方法》的適用范圍包括證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其各個部門、分支機構(gòu)、子公司以及全體人員,所以合規(guī)管理工作是自上而下包括總公司和分支機構(gòu)、母公司和子公司,以及各個部分、單位;該方法由中國證監(jiān)會實施監(jiān)督管理,由中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織分離制定自律規(guī)則、舉行自律管理。

二、合規(guī)原則

《管理方法》第七條明確合規(guī)經(jīng)營基本原則,包括:針對客戶舉行產(chǎn)品銷售時,應該遵守銷售適當性原則,向客戶提供適合其風險承受能力的產(chǎn)品、服務,不得舉行欺詐;對托付人、客戶利用機構(gòu)買賣證券的行為的合法性、合規(guī)性舉行監(jiān)管,不得為違規(guī)的證券交易提供方便;控制內(nèi)幕交易,防止內(nèi)部人員通過內(nèi)幕信息舉行交易或泄露內(nèi)幕信息;妥當處理機構(gòu)與客戶、客戶之間的利益矛盾,平等庇護客戶利益;規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的審批程序、信息披露,防止利益輸送、不正值的關(guān)聯(lián)交易;防止公司經(jīng)營行為對證券市場造成重大不利影響。

三、合規(guī)職責、權(quán)限

《管理方法》第八條明確公司董事會負責提出合規(guī)要求,并擔當終于責任,董事會的合規(guī)管理職責包括制度建設及其監(jiān)督,審議合規(guī)報告,任免及考核合規(guī)負責人,與合規(guī)負責人交流,對合規(guī)管理的有效性舉行評估及催促解決合規(guī)瑕疵。

按照《管理方法》第十條規(guī)定,機構(gòu)的高級管理人員落實合規(guī)管理工作,擔當詳細的合規(guī)性工作,包括建立健全合規(guī)組織架構(gòu)、配備相關(guān)人員,并提供人力、物力、財力、技術(shù)等支持;將合規(guī)管理的有效性、公司經(jīng)營或執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入績效考核范圍;對于違法違規(guī)的狀況,準時匯報,舉行整改,并追究相關(guān)責任。

并且,機構(gòu)應該按照《管理方法》第十一條規(guī)定,設置合規(guī)負責人這一崗位,對機構(gòu)經(jīng)營的合規(guī)性舉行審查、監(jiān)督,前述合規(guī)負責人系指合規(guī)總監(jiān)或督察長。

機構(gòu)下屬各個部門或分支機構(gòu)、子公司等單位、部門,其負責人負責本部門、本分支機構(gòu)或子公司的合規(guī)工作,擔當責任,發(fā)覺違法違規(guī)狀況的,應該準時向機構(gòu)合規(guī)負責人匯報。

假如合規(guī)負責人無法或不履行職責的,由董事長或經(jīng)營管理負責人代為履行。

機構(gòu)的監(jiān)事會或監(jiān)事有權(quán)對董事會、高級管理人員,以及機構(gòu)合規(guī)工作的瑕疵舉行監(jiān)督、管理、甚至提出罷免相關(guān)人員的建議。

四、合規(guī)體系

機構(gòu)的合規(guī)體系包括單獨設立的合規(guī)部門,負責合規(guī)事務,合規(guī)部門應該保持自立性,明確與其他部門的職責分工;機構(gòu)為合規(guī)部門履行職責,應該提供相應的合格人員。

另外機構(gòu)的業(yè)務部門、分支機構(gòu)亦應該配備合規(guī)管理人員,該部分人員由合規(guī)負責人負責考核、任免。

前述合規(guī)管理人人員可以兼任與合規(guī)職責不矛盾的工作,但是對兼職合規(guī)管理人員舉行考核,合規(guī)負責人所占考核權(quán)重不得低于60%。

不過,較大規(guī)模的業(yè)務部門、分支機構(gòu)應該設立專職的合規(guī)管理人員。

機構(gòu)的子公司亦應該納入機構(gòu)統(tǒng)一的合規(guī)管理體系,子公司應該按照機構(gòu)規(guī)定準時向母公司匯報合規(guī)事宜,母公司有權(quán)對子公司的合規(guī)管理制度舉行監(jiān)管。

對于機構(gòu)下屬的另類投資公司、私募基金管理人、從事特定客戶資產(chǎn)管理機構(gòu),機構(gòu)應該派駐合規(guī)管理人員。

合規(guī)負責人對內(nèi)、對外的匯報體系,合規(guī)負責人發(fā)覺違法違規(guī)狀況、風險隱患的,應該準時報告董事會、經(jīng)營管理主要負責人,并催促公司準時向中國證監(jiān)會報告;公司未準時報告的,合規(guī)負責人可以直接向中國證監(jiān)會報告。

五、合規(guī)負責人任職條件及其履職保證

按照《管理方法》第十九條規(guī)定,機構(gòu)的合規(guī)負責人應該向董事會負責,向經(jīng)營管理主要負責人報告,不得兼任矛盾的職務,不得分管與合規(guī)管理職責矛盾的部門。

合規(guī)負責人包括的任職條件包括:符合機構(gòu)高級管理人員的任職條件;具備相應的從業(yè)年限、工作經(jīng)受、資質(zhì)等條件;良好的職業(yè)道德、個人品質(zhì);未被處罰、實行監(jiān)管措施,以及不存在被立案調(diào)查的狀況。

按照《管理方法》其次十條規(guī)定,合規(guī)負責人經(jīng)中國證監(jiān)會認可后,方可任職。

合規(guī)負責人任期屆滿前,免除合規(guī)負責人應該有正值理由,在董事會召開前十個工作日將合規(guī)負責人開除的事實和理由報告中國證監(jiān)會。

合規(guī)負責人負責公司的規(guī)則、制度的建立、健全以及落實、實施,法律、規(guī)矩等發(fā)生變動的,應該按照變動的影響及其評估結(jié)果,修改、完美規(guī)則、制度;涉及內(nèi)部規(guī)則制度、新產(chǎn)品、新業(yè)務的合規(guī)審查,由合規(guī)負責人出具書面審查看法;向中國證監(jiān)會、自律組織匯報的材料,合規(guī)負責人應該簽署審查看法;機構(gòu)否決采用合規(guī)負責人看法的,相關(guān)事項應該報告董事會。

合規(guī)負責人的薪酬、待遇狀況,機構(gòu)對合規(guī)負責人舉行考核應該征求中國證監(jiān)會的看法,中國證監(jiān)會有權(quán)調(diào)節(jié)機構(gòu)對合規(guī)負責人的考核結(jié)果。

假如合規(guī)負責人考核工作稱職的,其收入不得低于高級管理人員的平均水平。

六、合規(guī)監(jiān)管機制

機構(gòu)應該每年4月30日前報送上一年合規(guī)報告,并且按照實際需要招聘內(nèi)部或外部機構(gòu)對合規(guī)工作有效性舉行評估,公司內(nèi)部的全面評估每年不得少于一次,外部評估每三年不得少于一次。

違背《管理方法》或者其他法律、規(guī)矩、監(jiān)管規(guī)定的,監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)出具警示函、責令增強合規(guī)檢查次數(shù)、責令改正、責令定期報告,藏匿責備等監(jiān)管措施。

對直接負責人或其他負責人實行出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、藏匿責備等措施。

合規(guī)負責人不符合要求的,亦可以實行前述措施。

合規(guī)負責人未履行職責的,監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)責令更換、認定為不適當人員等。

對于機構(gòu)主動發(fā)覺違法違規(guī)狀況,樂觀處理,落實責任追究等,并且準時向中國證監(jiān)會匯報的,可以從輕、減輕處罰;情節(jié)較輕、未造成嚴峻后果的,可以免于追究。

監(jiān)管機構(gòu)按照審慎監(jiān)督的原則,可以提升系統(tǒng)合規(guī)管理要求,并且實行增強現(xiàn)場檢查次數(shù)、頻率、托付外部專業(yè)機構(gòu)幫助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)督

以下為草案原文:

證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理方法【2】

第一章

總則

第一條為了增進證券公司和證券投資基金管理公司加強內(nèi)部合規(guī)管理,增加自我約束能力,實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范進展,按照《證券法》、《證券投資基金法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》,制定本方法。

其次條在中華人民共和國境內(nèi)設立的證券基金經(jīng)營機構(gòu)應該根據(jù)本規(guī)定實施合規(guī)管理。

本方法所稱合規(guī)管理,是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度,建立合規(guī)管理機制,哺育合規(guī)文化,防范合規(guī)風險的行為。

本方法所稱合規(guī),是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、規(guī)矩、規(guī)則及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)章、公司內(nèi)部規(guī)則制度,以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則。

本方法所稱合規(guī)風險,是指因證券基金經(jīng)營機構(gòu)或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違背法律、規(guī)矩和準則而使證券基金經(jīng)營機構(gòu)受到法律制裁、被實行監(jiān)管措施、遭遇財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

第三條證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理應該籠罩全部業(yè)務、各個部門、分支機構(gòu)、子公司和全體工作人員,貫通決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

第四條證券基金經(jīng)營機構(gòu)應該樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念,提倡和推動合規(guī)文化建設,哺育全體工作人員的合規(guī)意識。

第五條中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理行為實施監(jiān)督管理。

中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織依法制定實施細則,對證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理行為實施自律管理。

其次章

合規(guī)管理職責

第六條證券基金經(jīng)營機構(gòu)的全體工作人員都應該熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、規(guī)矩和準則,主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險,并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性擔當責任。

第七條證券基金經(jīng)營機構(gòu)應該合規(guī)經(jīng)營,遵守下列基本原則:

向客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務,切實維護投資者合法權(quán)益,不得欺詐客戶。

充分了解客戶信息,對客戶托付公司代其買賣證券的行為舉行監(jiān)控和管理,不得為客戶違法從事證券交易活動提供方便。

有效管理內(nèi)幕信息,防范公司及其工作人員通過內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券,或者泄露內(nèi)幕信息。

準時識別、妥當處理公司與客戶之間、不同客戶之間的利益矛盾,確?？蛻衾娴玫焦龑Υ?/p>

依法履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務,保證關(guān)聯(lián)交易的公允性,防止不正值關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

審慎評估公司經(jīng)營管理行為的社會影響,防止對證券市場的健康進展產(chǎn)生重大負面影響。

第八條證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事會負責提出公司的合規(guī)管理要求,對公司合規(guī)管理的有效性擔當終于責任,履行以下合規(guī)管理職責:

審議批準公司合規(guī)管理的基本制度,并監(jiān)督實施;

審議批準公司年度合規(guī)報告;

任免、考核合規(guī)負責人,確定其薪酬待遇;

建立與合規(guī)負責人的直接交流機制;

對公司合規(guī)管理的有效性舉行評估,催促解決合規(guī)管理中存在的問題;

公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

第九條證券基金經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行以下合規(guī)管理職責:

對董事會、高級管理人員履行合規(guī)管理職責的狀況舉行監(jiān)督;

對啟發(fā)重大合規(guī)風險的董事、高級管理人員提出罷免的建議;

公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

第十條證券基金經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員負責落實公司的合規(guī)管理要求,對公司合規(guī)運營擔當主體責任,履行以下合規(guī)管理職責:

建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu),配備充沛、適當?shù)暮弦?guī)管理人員,并為其履行職責提供充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障;

將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入高級管理人員、各部門、分支機構(gòu)、子公司及全體工作人員的績效考核范圍;

發(fā)覺違法違規(guī)行為時準時報告、整改,落實責任追究;

公司章程規(guī)定或者董事會確定的其他合規(guī)管理職責。

第十一條證券基金經(jīng)營機構(gòu)設合規(guī)負責人,對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性舉行審查、監(jiān)督和檢查。

本方法所稱合規(guī)負責人,包括證券公司的合規(guī)總監(jiān)和證券投資基金管理公司的督察長。

第十二條證券基金經(jīng)營機構(gòu)各部門、分支機構(gòu)、子公司負責人負責落實本部門、分支機構(gòu)、子公司的合規(guī)管理要求,對本部門、分支機構(gòu)、子公司合規(guī)運營擔當主體責任。

公司各部門、分支機構(gòu)、子公司及其工作人員發(fā)覺違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時,應該主動、準時地向合規(guī)負責人報告。

第三章

合規(guī)管理組織體系

第十三條證券基金經(jīng)營機構(gòu)應該制定合規(guī)管理的基本制度,明確合規(guī)管理的目標、基本原則、機構(gòu)設置及其職責,以及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究方法等內(nèi)容。

第十四條證券基金經(jīng)營機構(gòu)應該設立合規(guī)部門。

合規(guī)部門對合規(guī)負責人負責,根據(jù)公司規(guī)定和合規(guī)負責人的支配履行合規(guī)管理職責。

合規(guī)部門擔當?shù)钠渌氊煵坏门c合規(guī)管理職責相矛盾。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)應該明確合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責分工,建立各內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動的工作機制。

第十五條證券基金經(jīng)營機構(gòu)應該為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)學問和技能的合規(guī)管理人員。

合規(guī)管理人員原則上應該具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)受。

合規(guī)負責人認為須要時,可以公司名義直接招聘外部專業(yè)機構(gòu)或人員幫助其工作,費用由公司擔當。

第十六條證券基金經(jīng)營機構(gòu)各業(yè)務部門、分支機構(gòu)應該配備符合條件的合規(guī)管理人員。

合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人任免、考核和管理。

合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責不相矛盾的職務。

對兼職合規(guī)管理人員舉行考核時,合規(guī)負責人所占權(quán)重應該超過60%。

規(guī)模較大的業(yè)務部門和分支機構(gòu)的合規(guī)管理人員應該專職。

第十七條證券基金經(jīng)營機構(gòu)應該將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系,明確子公司向母公司報告的合規(guī)管理事項,對子公司的合規(guī)管理制度舉行審查,對子公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性舉行監(jiān)督和檢查,確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的標準。

對于從事另類投資、私募基金管理、特定客戶資產(chǎn)管理等活動的子公司,證券基金經(jīng)營機構(gòu)應該派駐符合條件的合規(guī)管理人員。

合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人任免、考核和管理。

第四章

合規(guī)負責人

第十八條合規(guī)負責人是公司高級管理人員,直接向董事會負責,同時向經(jīng)營管理主要負責人報告。

合規(guī)負責人不得兼任與合規(guī)管理職責相矛盾的職務,不得分管與合規(guī)管理職責相矛盾的部門。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)的章程應該對合規(guī)負責人的地位、職責、任免條件和程序等作出規(guī)定。

第十九條合規(guī)負責人應該認識證券業(yè)務,通曉相關(guān)法律、規(guī)矩和準則,具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)學問和技能,并具備下列任職條件:

符合證券基金經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職條件;

從事證券工作5年以上,并且具有法律專業(yè)學問背景或具有8年以上法律、合規(guī)管理相關(guān)工作經(jīng)受;或者在證券監(jiān)管機構(gòu)、自律組織的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上;

具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì),正直誠實,勤勉盡責;

最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實行行政處罰或重大行政監(jiān)管措施,且不存在正被金融監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查的情形;

中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

前款第項所稱法律專業(yè)學問背景,是指利用國家司法考試或律師資歷考試,或者獲得法學本科以上學位。

其次十條證券基金經(jīng)營機構(gòu)聘任合規(guī)負責人,應該向中國證監(jiān)會報送擬任人選簡歷及有關(guān)證實材料。

證券公司合規(guī)負責人應該經(jīng)中國證監(jiān)會認可后方可任職。

合規(guī)負責人任期屆滿前,證券基金經(jīng)營機構(gòu)免除其職務的,應該有正值理由,并在有關(guān)董事會召開10個工作日前將開除的事實和理由書面報告中國證監(jiān)會。

前款所稱正值理由,是指合規(guī)負責人本人申請,或被中國證監(jiān)會責令更換,或確有證據(jù)證實其無法正常履職。

其次十一條合規(guī)負責人不能履行職責或缺位時,證券基金經(jīng)營機構(gòu)應該由董事長或經(jīng)營管理主要負責人代行其職責,并自指定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會作出書面報告。

代行職責的時光不得超過6個月。

合規(guī)負責人缺位的,公司應該在6個月內(nèi)招聘符合本方法第十九條規(guī)定的人員擔任合規(guī)負責人。

其次十二條合規(guī)負責人應該組織制定公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理規(guī)則制度,按程序批準后督導公司各部門、分支機構(gòu)、子公司實施。

法律、規(guī)矩和準則發(fā)生變動,合規(guī)負責人應該準時建議公司董事會或高級管理人員并督導公司有關(guān)部門,評估其對公司合規(guī)管理的影響,修改、完美有關(guān)管理制度和業(yè)務流程。

其次十三條合規(guī)負責人應該對公司內(nèi)部規(guī)則制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務計劃等舉行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查看法。

中國證監(jiān)會、自律組織要求對公司報送的申請材料或報告舉行合規(guī)審查的,合規(guī)負責人應該審查,并在該申請材料或報告上簽署合規(guī)審查看法。

其他高級管理人員及相關(guān)人員應該對申請材料或報告中基本領(lǐng)實和業(yè)務數(shù)據(jù)的真切性、精確?????性及完整性負責。

公司不采用合規(guī)負責人的合規(guī)審查看法的,應該將有關(guān)事項提交董事會審議打算。

其次十四條合規(guī)負責人應該實行有效措施,對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性舉行監(jiān)督,并根據(jù)中國證監(jiān)會的要求和公司規(guī)定舉行定期、不定期的檢查。

合規(guī)負責人應該幫助董事會和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益矛盾管理和反洗錢制度,根據(jù)公司規(guī)定為高級管理人員、各部門、分支機構(gòu)、子公司提供合規(guī)詢問、組織合規(guī)培訓,指導和催促公司有關(guān)部門處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。

其次十五條合規(guī)負責人發(fā)覺公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的,應該依照公司章程規(guī)定準時向董事會、經(jīng)營管理主要負責人報告,提出處理看法,并催促整改。

合規(guī)負責人發(fā)覺公司存在違法違規(guī)行為的,應該催促公司準時向中國證監(jiān)會報告;公司未準時報告的,應該直接向中國證監(jiān)會報告;有關(guān)行為違背行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)章的,還應該向有關(guān)自律組織報告。

其次十六條合規(guī)負責人應該保持與中國證監(jiān)會和自律組織的聯(lián)系交流,主動協(xié)作中國證監(jiān)會和自律組織的工作。

合規(guī)負責人應該準時處理中國證監(jiān)會和自律組織要求調(diào)查的事項,協(xié)作中國證監(jiān)會和自律組織對公司的檢查和調(diào)查,跟蹤和評估監(jiān)管看法和監(jiān)管要求的落實狀況。

其次十七條合規(guī)負責人應該將出具的合規(guī)審查看法、提供的合規(guī)詢問看法、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責有關(guān)的文件、資料存檔備查,并對履行職責的狀況作出記錄。

其次十八條證券基金經(jīng)營機構(gòu)應該保障合規(guī)負責人的自立性,保障合規(guī)負責人能夠充分行使履行職責所必須的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)召開董事會、經(jīng)營決策會等重要會議以及合規(guī)負責人要求參與或者列席的會議,應該提前通知合規(guī)負責人。

合規(guī)負責人有權(quán)按照履職需要參與或列席有關(guān)會議,調(diào)閱有關(guān)文件、資料。

合規(guī)負責人有權(quán)要求公司有關(guān)人員對有關(guān)事項作出說明,向為公司提供審計、法律等中介服務的機構(gòu)了解狀況。

其次十九條證券基金經(jīng)營機構(gòu)的股東、董事和高級管理人員不得違背規(guī)定的職責和程序,直接向合規(guī)負責人下達指令或者干涉其工作。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機構(gòu)、子公司應該支持和協(xié)作合規(guī)負責人和合規(guī)部門的工作,不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)負責人和合規(guī)部門履行職責。

第三十條證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事會對合規(guī)負責人舉行年度考核時,應該就其履行職責狀況征求中國證監(jiān)會的看法。

中國證監(jiān)會可以按照日常監(jiān)管把握的狀況要求公司董事會調(diào)節(jié)考核結(jié)果。

合規(guī)負責人工作稱職的,其薪酬收入總額應該不低于公司高級管理人員的平均水平。

合規(guī)部門的合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人考核。

合規(guī)管理人員工作稱職的,其薪酬收入總額應該不低于公司同級別人員的平均水平。

第三十一條中國證監(jiān)會和自律組織支持證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)負責人依法開展工作,組織行業(yè)合規(guī)培訓和溝通,并催促證券基金經(jīng)營機構(gòu)為合規(guī)負責人提供充沛的履職保障。

第五章

監(jiān)督管理

第三十二條證券基金經(jīng)營機構(gòu)應該于每年4月30日前報送上一年的年度合規(guī)報告。

合規(guī)報告應該包括以下內(nèi)容:

公司合規(guī)管理的基本狀況;

合規(guī)負責人履行職責狀況;

公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)覺及整改狀況;

公司合規(guī)管理有效性的評估及整改狀況;

中國證監(jiān)會要求或證券基金經(jīng)營機構(gòu)認為需要報告的其他內(nèi)容。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)的董事、高級管理人員應該對年度合規(guī)報告簽署確認看法,保證報告的內(nèi)容真切、精確?????、完整;對報告內(nèi)容持有異議的,應該注明自己的看法和理由。

第三十三條證券基金經(jīng)營機構(gòu)應該按照需要,組織內(nèi)部有關(guān)機構(gòu)和部門或者托付具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性舉行評估,準時解決合規(guī)管理中存在的問題。

對公司合規(guī)管理有效性的全面評估,每年不得少于1次。

托付具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)舉行的全面評估,每3年不得少于1次。

中國證監(jiān)會發(fā)覺證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在違法違規(guī)行為或重大合規(guī)風險隱患的,可以托付具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性舉行評估,費用由證券基金經(jīng)營機構(gòu)擔當。

第三十四條證券基金經(jīng)營機構(gòu)違背本方法規(guī)定的,依法對其實行出具警示函、責令增強合規(guī)檢查次數(shù)、責令改正、責令定期報告、藏匿責備等行政監(jiān)管措施;對直接負責的主管人員和其他責任人員實行出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、藏匿責備等行政監(jiān)管措施。

第三十五條證券基金經(jīng)營機構(gòu)違背本方法第十三條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條、其次十條、其次十八條、其次十九條、第三十條規(guī)定,情節(jié)嚴峻的,依法實行藏匿責備、暫停部分或所有業(yè)務、暫停核準新業(yè)務或增設、收購分支機構(gòu)等行政監(jiān)管措施;對直接負責的主管人員和其他責任人員實行責令更換、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

第三十六條合規(guī)負責人未能根據(jù)本方法其次十二至二十七條規(guī)定履行合規(guī)管理職責的,依法實行出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、藏匿責備等行政監(jiān)管措施。

合規(guī)負責人支持、縱容證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的違法違規(guī)行為,或者未能根據(jù)本方法規(guī)定準時報告重大違法違規(guī)行為的,依法實行責令更換、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

第三十七條證券基金經(jīng)營機構(gòu)利用有效的合規(guī)管理,主動發(fā)覺違法違規(guī)行為,樂觀妥當處理,落實責任追究,完美內(nèi)部控制制度和業(yè)務流程并準時向中國證監(jiān)會報告的,依法從輕、減輕處理;情節(jié)較輕且未造成嚴峻危害后果的,可免予追究責任。

對于證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的違法違規(guī)行為,合規(guī)負責人已經(jīng)根據(jù)本方法的規(guī)定充分履行職責或者實行了制止和報告措施的,免除責任。

第六章

附則

第三十八條中國證監(jiān)會按照審慎監(jiān)管的原則,可以提升對系統(tǒng)重要性證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理要求,并可以實行增強現(xiàn)場檢查頻率、托付外部專業(yè)機構(gòu)幫助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。

第三十九條本方法自發(fā)布之日起實施。

《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》同時廢止。

以下為草案說明原文【3】

關(guān)于《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理方法》的起草說明

為增進證券公司和基金公司加強內(nèi)部合規(guī)管理,增加自我約束能力,我們在總堅固踐閱歷的基礎上,對《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》的規(guī)定舉行了修訂,起草了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理方法》。

現(xiàn)說明如下:

一、修訂背景

1行業(yè)合規(guī)管理工作取得的成績

我會于2023年5月發(fā)布《督察長規(guī)定》,2023年7月發(fā)布《證券公司合規(guī)規(guī)定》,在證券、基金行業(yè)推行合規(guī)管理制度。

經(jīng)過多年實踐,證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理工作取得了樂觀成效:

一是基本框架逐步形成。

各公司建立了合規(guī)管理制度體系和組織架構(gòu),利用公司章程等內(nèi)部制度明確了合規(guī)管理有關(guān)要求,設立或指定了合規(guī)部門,遴選、配備了合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員,并為合規(guī)管理工作的開展提供了須要的財務和技術(shù)保障。

二是合規(guī)工作有效推動。

合規(guī)負責人和合規(guī)部門已經(jīng)根據(jù)監(jiān)管規(guī)定,組織梳理、修訂公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務流程,在合規(guī)審查和合規(guī)詢問等方面做了大量工作,合規(guī)監(jiān)測、檢查、培訓、報告等職責也逐步履行。

三是合規(guī)理念初步樹立。

利用自上而下的宣揚教導和合規(guī)培訓,證券基金經(jīng)營機構(gòu)初步樹立了合規(guī)從高層做起、全員合規(guī)、合規(guī)制造價值的基本理念。

合規(guī)管理各項工作的逐步推動,也有利于哺育行業(yè)合規(guī)文化氛圍,全行業(yè)從業(yè)人員對合規(guī)管理的熟悉正在逐步提升。

2存在問題

整體上看,證券、基金行業(yè)合規(guī)管理工作已經(jīng)在防范、發(fā)覺、處理證券基金經(jīng)營機構(gòu)違法違規(guī)行為,提高合規(guī)經(jīng)營水平方面發(fā)揮作用。

但隨著市場進展、行業(yè)狀況和監(jiān)管要求等方面的變化,證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理工作中也表現(xiàn)出一些突出問題:

一是主動合規(guī)意識不強。

部分機構(gòu)重業(yè)務,輕合規(guī),僅僅把合規(guī)管理工作當做外部硬性的監(jiān)管要求來落實,改進完美合規(guī)管理的主動性和樂觀性不夠。

少數(shù)機構(gòu)甚至將合規(guī)負責人、合規(guī)部門作為應對外部監(jiān)管的公關(guān)部門,核心合規(guī)管理職能履行不充分,主動發(fā)覺、報告違規(guī)行為的較為少見,合規(guī)負責人的職能作用未能充分發(fā)揮。

二是未深入全員合規(guī)理念。

實踐中,機構(gòu)往往將合規(guī)管理工作誤會為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的事,全員合規(guī)理念落實不到位。

原有規(guī)定中關(guān)于董事會、經(jīng)營管理主要負責人、各部門和分支機構(gòu)負責人、全體工作人員的合規(guī)管理職責劃分不夠清楚,導向性不足。

三是未做到合規(guī)管理全籠罩。

近年來,證券基金經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務進展快速,分支機構(gòu)和子公司的數(shù)量和規(guī)模增長較快,但行業(yè)合規(guī)管理不適應這一進展形勢的需要,無數(shù)機構(gòu)沒有將公司各部門、分支機構(gòu)、子公司的合規(guī)管理統(tǒng)籌規(guī)劃、統(tǒng)一部署,一些重要業(yè)務部門和規(guī)模較大的分支機構(gòu)未配備專職合規(guī)管理人員,少數(shù)分支機構(gòu)合規(guī)管理失控;對子公司更是缺乏有效的合規(guī)管理,不少子公司內(nèi)部合規(guī)管理薄弱,個別子公司合規(guī)管理缺失。

四是履職保障不足。

監(jiān)管中發(fā)覺,合規(guī)負責人的薪酬待遇往往低于同級別高級管理人員,合規(guī)管理人員的薪酬待遇也與業(yè)務部門存在較大差距,導致合規(guī)管理人員匱乏,向業(yè)務部門流淌的狀況較為普遍。

部分機構(gòu)合規(guī)負責人自立性、權(quán)威性不足,知情權(quán)得不到保障,甚至不能參與與履行職責有關(guān)的董事會、重大經(jīng)營決策會等會議。

五是處罰問責力度不大。

原有規(guī)定對監(jiān)管措施和各辦法律責任的規(guī)定較為原則。

實踐中,直接問責合規(guī)負責人的案例較少,沒有發(fā)揮應有些監(jiān)管警示作用。

此外,部分證券基金經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部合規(guī)問責和懲罰機制不健全,執(zhí)行不到位,對違規(guī)大事內(nèi)部處罰力度不夠,懲戒效果不彰。

從上述狀況看,現(xiàn)行證券、基金行業(yè)的合規(guī)管理規(guī)章已不徹低適應行業(yè)需要,有須要舉行修訂,以針對性解決實踐中存在的突出問題,保障行業(yè)持續(xù)規(guī)范進展。

二、修訂原則

按照調(diào)研狀況,結(jié)合監(jiān)管實踐,從推進行業(yè)合規(guī)管理工作充分發(fā)揮作用的角度動身,修訂工作主要遵從以下原則:

一是統(tǒng)一兩類機構(gòu)的合規(guī)管理要求。

合規(guī)管理的基本原則和機制要求在證券、基金行業(yè)具有普適性,歷史上因為監(jiān)管緣由而分離出臺了兩個規(guī)定,提出了一些不同的詳細要求,按照實踐需要,有須要制定統(tǒng)一的合規(guī)管理方法,對證券、基金行業(yè)通用的合規(guī)要求作出明確。

此次修訂,我們擬以《證券公司合規(guī)規(guī)定》為藍本,汲取合并基金行業(yè)合規(guī)管理規(guī)定的內(nèi)容,制定證券、基金行業(yè)統(tǒng)一的合規(guī)管理方法。

二是堅持實踐中行之有效的做法。

證監(jiān)局和行業(yè)普遍認為,《證券公司合規(guī)規(guī)定》關(guān)于合規(guī)管理的規(guī)定總體框架合理,主要條款適當,有力推進了行業(yè)合規(guī)管理工作。

本次修訂,在維持現(xiàn)有總體框架和主要規(guī)定不變的前提下,對部分條款舉行修訂,重在針對性解決實踐中的突出問題。

三是明確普遍適用的合規(guī)底線原則。

現(xiàn)行機構(gòu)監(jiān)管規(guī)矩強調(diào)規(guī)章導向,對于證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營并未規(guī)定普遍適用的底線原則。

證監(jiān)局反映,隨著新狀況、新問題的不斷浮現(xiàn),實踐中機構(gòu)從事的一些傷害客戶利益的行為并不違背詳細規(guī)章的要求,對其缺乏處罰依據(jù)。

本次修訂,針對證券基金經(jīng)營機構(gòu)各項業(yè)務提出了共通的合規(guī)底線原則,以增加原則導向,指導各證券基金經(jīng)營機構(gòu)規(guī)范經(jīng)營,并為實踐中加強監(jiān)管執(zhí)法提供規(guī)范依據(jù),形成以合規(guī)管理為主線的監(jiān)管規(guī)章體系。

四是提升規(guī)定的可操作性。

《證券公司合規(guī)規(guī)定》發(fā)布實施時,行業(yè)之前并未系統(tǒng)開展合規(guī)管理工作,因為缺乏實踐閱歷,同時考慮到各公司狀況千差萬別,為增加規(guī)定的彈性和包涵性,主要規(guī)定較為原則,沒有太多硬性要求。

本次修訂,在充分總結(jié)行業(yè)多年實踐閱歷的基礎上,針對合規(guī)管理工作中的突出問題和薄弱環(huán)節(jié),提出了更為明確詳細、針對性和操作性更強的要求。

五是強化合規(guī)管理全籠罩。

針對實踐中證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理工作對重點業(yè)務部門、分支機構(gòu)和子公司籠罩不足,合規(guī)風險隱患突出的問題,本次修訂著重強化了合規(guī)管理的全籠罩要求,提出了特地的規(guī)范要求。

三、主要修訂內(nèi)容

按照上述修訂原則,我們在《證券公司合規(guī)規(guī)定》的基礎上,起草了《方法》,修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個方面:

1增強合規(guī)經(jīng)營底線要求

一是向客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務,切實維護投資者合法權(quán)益,不得欺詐客戶。

二是充分了解客戶信息,對客戶托付公司代其買賣證券的行為舉行監(jiān)控和管理,不得為客戶違法從事證券交易活動提供方便。

三有效管理內(nèi)幕信息,防范內(nèi)幕交易。

四是準時識別、妥當處理公司與客戶之間、不同客戶之間的利益矛盾,確?？蛻衾娴玫焦龑Υ?/p>

五是依法履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務,保證關(guān)聯(lián)交易的公允性,防止不正值關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

六是審慎評估公司經(jīng)營管理行為的社會影響,防止對證券市場的健康進展產(chǎn)生重大負面影響。

2明晰全員合規(guī)要求,厘清各方合規(guī)管理責任

明確董事會負責提出公司合規(guī)管理的要求,對公司合規(guī)管理有效性擔當終于責任;高級管理人員負責落實全公司的合規(guī)管理要求,對全公司合規(guī)運營擔當主體責任;合規(guī)負責人對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性舉行審查、監(jiān)督和檢查;各部門、分支機構(gòu)、子公司負責人負責落實本部門、分支機構(gòu)、子公司的合規(guī)管理要求,對本部門、分支機構(gòu)、子公司合規(guī)運營擔當主體責任。

此外,明確合規(guī)負責人不能履行職責或缺位時,應該由董事長或經(jīng)營管理主要負責人代行其職責。

3強化合規(guī)管理組織體系

一是要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)設立合規(guī)部門,作為合規(guī)負責人領(lǐng)導的辦事機構(gòu)擔當合規(guī)管理職責。

二是要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)各業(yè)務部門、分支機構(gòu)配備符合條件的合規(guī)管理人員,由合規(guī)負責人任免、考核和管理。

規(guī)定合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責不相矛盾的職務,對兼職合規(guī)管理人員舉行考核時,合規(guī)負責人所占權(quán)重應該超過60%,但規(guī)模較大的業(yè)務部門和分支機構(gòu)的合規(guī)管理人員必需專職。

三是要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系,對子公司的合規(guī)管理制度舉行審查,對子公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性舉行監(jiān)督和檢查,確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的標準。

對于從事另類投資、私募基金管理、特定客戶資產(chǎn)管理等活動的子公司,要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)派駐符合條件的合規(guī)管理人員,由合規(guī)負責人任免、考核和管理。

4統(tǒng)一合規(guī)負責人的任職條件

《證券公司合規(guī)規(guī)定》與《督察長規(guī)定》有關(guān)合規(guī)負責人的任職條件存在差異,前者要求高于后者,考慮到合規(guī)管理工作本身的特別性要求合規(guī)負責人必需具備較高的素養(yǎng)、技能,不僅要認識證券業(yè)務,還要通曉證券法律規(guī)矩,

關(guān)于法律專業(yè)學問背景,原規(guī)定是指利用國家司法考試、律師資歷考試或中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試。

為落實國務院辦公廳關(guān)于清理職業(yè)資歷考試有關(guān)通知的要求,此次修訂擬將法律專業(yè)學問背景修改為利用國家司法考試或律師資歷考試,或者獲得法學本科以上學位。

5提高合規(guī)負責人的履職保障

一是保障合規(guī)負責人的自立性。

明確合規(guī)負責人直接向董事會負責,由董事會考核。

規(guī)定公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正值理由只能是合規(guī)負責人本人申請,或被中國證監(jiān)會責令更換,或確有證據(jù)證實其無法正常履職。

二是保障合規(guī)負責人的知情權(quán)。

要求公司在召開董事會、經(jīng)營決策會等重要會議以及合規(guī)負責人要求參與或者列席的會議前通知合規(guī)負責人,合規(guī)負責人有權(quán)按照履職需要參與或列席有關(guān)會議,調(diào)閱相關(guān)文件、資料。

三是保障合規(guī)負責人的權(quán)威性。

規(guī)定公司不采用合規(guī)負責人的合規(guī)審查看法的,應該將有關(guān)事項提交董事會審議打算。

四是保障合規(guī)負責人的薪酬待遇。

要求董事會對合規(guī)負責人舉行年度考核時,就其履職狀況征求中國證監(jiān)會看法并按照其要求調(diào)節(jié)考核結(jié)果。

關(guān)于薪酬待遇水平,合規(guī)負責人工作稱職的,其薪酬收入總額應該不低于公司高級管理人員的平均水平。

五是強化合規(guī)負責人對合規(guī)管理人員的任免、考核權(quán)。

要求合規(guī)部門合規(guī)管理人員原則上應具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)受。

其考核由合規(guī)負責人打算,工作稱職的,其薪酬收入總額應該不低于公司同級別人員的平均水平。

六是明確中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持。

規(guī)定中國證監(jiān)會和自律組織支持合規(guī)負責人依法開展工作,組織行業(yè)培訓和溝通,并催促證券基金經(jīng)營機構(gòu)為合規(guī)負責人提供充沛的履職保障。

6強化監(jiān)督管理

一是將證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員未能有效實施合規(guī)管理的的行為予以區(qū)別和細化,情節(jié)較輕的,實行出具警示函等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴峻的實行暫停業(yè)務等監(jiān)管措施。

二是區(qū)別合規(guī)負責人未能履行合規(guī)管理職責的情形,規(guī)定相應的監(jiān)管措施。

對于合規(guī)負責人支持、縱容違法違規(guī)行為,或者未能根據(jù)規(guī)定準時報告重大違法違規(guī)行為的情形,直接實行責令更換、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。

三是明確經(jīng)營機構(gòu)自查自糾機制,提升其主動合規(guī)意愿。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)利用合規(guī)管理對違法違規(guī)行為自查自糾的,依法從輕、減輕處理;情節(jié)較輕且未造成嚴峻危害后果的,可免予追究責任。

四是進一步完美合規(guī)負責人免責情形的規(guī)定,明確對于證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的違法違規(guī)行為,合規(guī)負責人已經(jīng)根據(jù)本方法的規(guī)定充分履行職責或者實行了制止和報告措施的,免除責任。

五是規(guī)定中國證監(jiān)會按照審慎監(jiān)管的原則,可以提升對系統(tǒng)重要性證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理要求,并可以實行增強現(xiàn)場檢查頻率、托付外部專業(yè)機構(gòu)幫助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。

此外,《方法》擬以部門規(guī)則形式發(fā)布,并同時廢止《證券公司合規(guī)規(guī)定》、《督察長規(guī)定》。

需要說明的是,《督察長規(guī)定》的內(nèi)容主要是有關(guān)合規(guī)管理工作的規(guī)定,個別條文也規(guī)定督察長負責監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風險控制狀況,經(jīng)向基金公司了解,鑒于這些規(guī)定較少且為原則性規(guī)定,廢除有關(guān)規(guī)定不會對基金公司風險管理工作的開展產(chǎn)生實際影響。

此外,我們擬后續(xù)再支配證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會按照行業(yè)的共性特點分離制定相應的實施細則。

【第3篇】工程平安風險嘉獎基金管理考核方法

1范圍

1.1為了貫徹“平安第一,預防為主”的方針,確保龍騰公司工程建設平安目標實現(xiàn),特制定本制度。

1.2本制度采納對各參建單位平安第一責任人、經(jīng)營班子成員、安檢科長等在平安管理上負有重大責任的人員采取風險抵押金,以建立風險機制。

1.3本制度旨在落實平安管理的風險機制、制約機制和教導機制,利用有獎有罰、獎罰結(jié)合的辦法,落實各級人員的平安責任制。

1.4本制度適用于龍騰公司工程建設工程項目平安風險嘉獎基金管理及考核。

2規(guī)范性引用文件

《電力建設平安管理規(guī)定》

《平安生產(chǎn)工作規(guī)定》

《平安生產(chǎn)獎懲規(guī)定》。

3管理內(nèi)容

3.1風險嘉獎基金的構(gòu)成:

3.1.1龍騰公司和各施工單位共同籌資。

3.1.2施工過程中的各種違章罰款和事故扣款。

3.1.3施工單位平安第一責任人、經(jīng)營領(lǐng)導班子、安檢科長所交的平安風險抵押金。

3.2年平安風險抵押金繳納標準,以專題會議確定。

3.3平安風險嘉獎基金由龍騰公司財務部設立特地賬戶管理,由工程建設委員會統(tǒng)一把握使用。

3.4適用范圍:

3.4.1施工單位平安第一責任人、經(jīng)營領(lǐng)導班子、安檢科長;

3.4.2經(jīng)建設委員會研究打算需要列入者。

3.5平安風險受獎必備條件:

3.5.1未發(fā)生人身死亡事故;

3.5.2未發(fā)生重大火災事故;

3.5.3未發(fā)生重大施工機械損壞事故;

3.5.4未發(fā)生重大責任交通事故;

3.5.5未發(fā)生重大垮塌事故和重大垮塌事故;

3.5.6月度平安風險嘉獎考核實得總分與標準分之比大于70%。

3.6平安檢查評選由工程建設項目平安委員會辦公室負責組織舉行,辦公室將考核結(jié)果提交安委會研究利用。

3.7考核原則:

3.7.1經(jīng)季度考核對達到受獎必備條件的單位的個人根據(jù)交納風險抵押金的25%賦予嘉獎;若發(fā)生一起輕傷事故且滿足其它必備條件,按以上標準減半給以嘉獎;

3.7.2發(fā)生二起及以上輕傷事故,扣除個人風險抵押金的15%,并補足風險抵押金;

3.7.3發(fā)生重傷事故、普通機械事故和普通交通事故,扣除個人風險抵押金的25%,并補足風險抵押金;

3.7.4每發(fā)生一起人身死亡、重大火災、重大機械損壞事故、重大責任交通事故、兩次重傷事故的單位,扣除相應施工單位人員的所有風險抵押金,并補足風險抵押金;

3.7.5每季度有一個月平安風險嘉獎考核得分比值小于70%,不得受獎。

4平安風險嘉獎考核方法

4.1考核評選的依據(jù)為建設單位參照《電力建設平安施工管理工作檢查表》制定的“平安風險嘉獎考核表”。

4.2平安風險嘉獎采納周檢查,月評選,季嘉獎的方式舉行。

4.2.1周檢查:每周按照現(xiàn)場檢查狀況,在平安例會上確認考核事項。

4.2.2月評選:依據(jù)“平安風險嘉獎考核表”所列項目及每周檢查結(jié)果,在月度平安例會上對相應施工單位舉行評選。

4.2.3季嘉獎:依據(jù)本季度每月評選狀況,根據(jù)前述原則對相關(guān)施工單位舉行平安風險嘉獎考評,并提出考評計劃,提交安委會利用。

4.3各施工單位責任范圍工程所有竣工后,舉行最后一次評獎,風險抵押金余額所有返還。

5附則

5.1本制度由龍騰公司工程建設項目平安委員會負責解釋。

5.2本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

5.3對違背本制度之行為由龍騰公司工程建設安委會考核各施工單位,由公司考核管理部門對司屬責任部門舉行檢查考核。

【第4篇】基金會公務用車管理方法

基金會公務用車管理方法

為規(guī)范基金會車輛管理，提升公務用車使用效率，特做如下規(guī)定：

公務用車主要用于保障基金會重要事務及財務存取大額現(xiàn)金的出行平安，車輛由辦公室統(tǒng)一管理。

采取用車記下制度。車輛使用需由使用者記下簽字，明確使用事由、地點并記下領(lǐng)用、歸還時光。

執(zhí)行刷卡加油制度。采納一車一卡加油，加油卡由辦公室統(tǒng)一辦理、充值及管理。

車輛定點停放。使用后統(tǒng)一停放會內(nèi)地庫。

嚴格遵守交通規(guī)章，確保平安駕駛。禁止酒后駕車，危急駕駛等危害行車平安的行為。

車輛維護清洗。車輛使用人員應準時檢查車況，確保車輛整潔干凈、平安使用。車輛統(tǒng)一由會內(nèi)舉行修理，辦公室負責辦理洗車卡，統(tǒng)一管理使用。

停車費用。公務用車出行產(chǎn)生的停車費用由辦公室指定專人負責按季度結(jié)算。

公務用車概不外借、禁止公車私用。一經(jīng)查實，鄭重處理，并擔當因此產(chǎn)生的一切后果。

本規(guī)定自理事會審核批準后采取。

轉(zhuǎn)發(fā).共享

【第5篇】工程項目平安風險嘉獎基金管理及考核方法

1范圍

1.1

為了貫徹"平安第一，預防為主'的方針，確保龍騰公司工程建設平安目標實現(xiàn)，特制定本制度。

1.2

本制度采納對各參建單位平安第一責任人、經(jīng)營班子成員、安（監(jiān)）檢科長等在平安管理上負有重大責任的人員采取風險抵押金，以建立風險機制。

1.3

本制度旨在落實平安管理的風險機制、制約機制和教導機制，利用有獎有罰、獎罰結(jié)合的辦法，落實各級人員的平安責任制。

1.4

本制度適用于龍騰公司工程建設工程項目平安風險嘉獎基金管理及考核。

2

規(guī)范性引用文件

《電力建設平安管理規(guī)定》（1995-11）

《平安生產(chǎn)工作規(guī)定》（2000-5-1）

《平安生產(chǎn)獎懲規(guī)定》。

3

管理內(nèi)容

3.1

風險嘉獎基金的構(gòu)成:

3.1.1

龍騰公司和各施工單位共同籌資。

3.1.2

施工過程中的各種違章罰款和事故扣款。

3.1.3

施工單位平安第一責任人、經(jīng)營領(lǐng)導班子、安（監(jiān)）檢科長所交的平安風險抵押金。

3.2

年平安風險抵押金繳納標準，以專題會議確定。

3.3

平安風險嘉獎基金由龍騰公司財務部設立特地賬戶管理，由工程建設委員會統(tǒng)一把握使用。

3.4

適用范圍：

3.4.1

施工單位平安第一責任人、經(jīng)營領(lǐng)導班子、安檢科長；

3.4.2

經(jīng)建設委員會研究打算需要列入者。

3.5

平安風險受獎必備條件：

3.5.1

未發(fā)生人身死亡事故；

3.5.2

未發(fā)生重大火災事故；

3.5.3

未發(fā)生重大施工機械損壞事故；

3.5.4

未發(fā)生重大責任交通事故；

3.5.5

未發(fā)生重大垮塌事故和重大垮（坍）塌事故；

3.5.6

月度平安風險嘉獎考核實得總分與標準分之比大于70%。

3.6

平安檢查評選由工程建設項目平安委員會辦公室負責組織舉行，辦公室將考核結(jié)果提交安委會研究利用。

3.7

考核原則：

3.7.1

經(jīng)季度考核對達到受獎必備條件的單位的個人根據(jù)交納風險抵押金的25%賦予嘉獎；若發(fā)生一起輕傷事故且滿足其它必備條件，按以上標準減半給以嘉獎；

3.7.2

發(fā)生二起及以上輕傷事故，扣除個人風險抵押金的15%，并補足風險抵押金；

3.7.3

發(fā)生重傷事故、普通機械事故和普通交通事故，扣除個人風險抵押金的25%，并補足風險抵押金；

3.7.4

每發(fā)生一起人身死亡、重大火災、重大機械損壞事故、重大責任交通事故、兩次重傷事故的單位，扣除相應施工單位人員的所有風險抵押金，并補足風險抵押金；

3.7.5

每季度有一個月平安風險嘉獎考核得分比值小于70%，不得受獎。

4

平安風險嘉獎考核方法

4.1

考核評選的依據(jù)為建設單位參照《電力建設平安施工管理工作檢查表》制定的"平安風險嘉獎考核表'（見附表）。

4.2

平安風險嘉獎采納周檢查，月評選，季嘉獎的方式舉行。

4.2.1

周檢查：每周按照現(xiàn)場檢查狀況，在平安例會上確認考核事項。

4.2.2

月評選：依據(jù)"平安風險嘉獎考核表'所列項目及每周檢查結(jié)果，在月度平安例會上對相應施工單位舉行評選。

4.2.3

季嘉獎：依據(jù)本季度每月評選狀況，根據(jù)前述原則對相關(guān)施工單位舉行平安風險嘉獎考評，并提出考評計劃，提交安委會利用。

4.3

各施工單位責任范圍工程所有竣工后，舉行最后一次評獎，風險抵押金余額所有返還。

5

附則

5.1本制度由龍騰公司工程建設項目平安委員會負責解釋。

5.2本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

5.3對違背本制度之行為由龍騰公司工程建設安委會考核各施工單位，由公司考核管理部門對司屬責任部門舉行檢查考核。

【第6篇】加氣混凝土平安保障基金管理方法

目的:為了完美保障措施,阻塞管理漏洞,有效的控制平安生產(chǎn)事故,最大限度的調(diào)動人的主觀能動性,較好地扼制平安生產(chǎn)事故的發(fā)生頻率。公司本著“風險共擔、利益均沾、公正公平、?？顚Ｓ谩钡脑瓌t,成立平安保障基金。

內(nèi)容:

一、基金的提取

按照部門及崗位的不同,由公司總經(jīng)辦自計提工資中,按5%的比例逐月提取平安保障基金,由公司財務部門設立專戶存放,逐月累計。

二、基金的使用及管理

基金的使用。按照?？顚Ｓ迷瓌t,一是用于支付員工的意外損害保險費用;二是用于支付員工在公司內(nèi)發(fā)生的工傷費用,基金余額不足的由公司討論解決。

基金的管理。由總經(jīng)辦定期公布基金余額及每月的收支狀況;財務部門按照總經(jīng)辦每月核算的數(shù)據(jù)逐月提取基金,分離記入生產(chǎn)事業(yè)部、生產(chǎn)保障部基金賬戶中,并對賬戶的收支狀況每月舉行盤點。

三、基金的清算

基金賬戶每年清算一次。按照財務結(jié)算年度,如基金賬戶中有余額的,作為平安獎發(fā)放到各部門,由各部門按照年度平安生產(chǎn)狀況提報制定分配計劃及發(fā)放名單,在內(nèi)部公示后由公司批準發(fā)放。

四、附則

1、為體現(xiàn)“效率優(yōu)先、兼顧公正”的原則,各有關(guān)部門應按照平安保障基金管理方法制定相關(guān)考核細則。

2、為有效降低平安事故的發(fā)生頻率,各部門應制定具體的平安生產(chǎn)工作方案及目標。

3、各部門各崗位應制定具體的平安生產(chǎn)記錄,確保記錄具有可追溯性。

【第7篇】友好和平基金會內(nèi)部管理方法

友好和平基金會內(nèi)部管理方法

為仔細落實《基金會管理條例》和《中國友好和平進展基金會章程》，使中國友好和平進展基金會內(nèi)部管理工作規(guī)范化、制度化、科學化，特制定中國友好和平進展基金會內(nèi)部管理方法。

本"方法'解釋權(quán)屬于中國友好和平進展基金會。

第一章會議制度

基金會采取理事會、監(jiān)事會議制度、專題會議和日常辦公例會制度。

理事會會議

1.理事會會議每年至少召開二次，原則上在上半年和下半年各開一次，特別狀況下可提前、推遲或增強召開。

2.理事會會議須三分之二以上理事出席會議方能召開，如有重事件項或三分之一以上理事提議，也應召開理事會議。參與理事會的人員包括：名譽會長、名譽副會長、理事長、副理事長、秘書長、理事、監(jiān)事等。理事會會議決議須超過與會理事的半數(shù)利用方為有效。

3.理事會會議由理事長或理事長授權(quán)秘書長負責召集和主持。

4.理事會會議主要任務是：

制定、修改章程;

選舉、罷免理事長、副理事長、秘書長，研究利用新理事;

打算重大業(yè)務方案，包括基金募集、管理和使用方案;

審定年度收支預算及決算;

審議、修訂內(nèi)部管理制度;

打算設立基金會分支機構(gòu)、代表機構(gòu);

聽取、審議理事長工作報告;

打算基金會的分立、合并或終止;

打算其他重事件項。

5.理事會會議應形成會議"記錄'、"紀要'并經(jīng)與會理事簽名，通曉全體理事。

6.理事會會議前，秘書處要做好提供會議研究內(nèi)容的材料預備工作，重要議題應在會前征求理事的看法。

監(jiān)事會會議

1.監(jiān)事會會議議原則上每年召開兩次，會議由監(jiān)事會主席主持，全體監(jiān)事參與，須要時邀請理事會有關(guān)人員參與。

2.監(jiān)事會會議的召開及其決議的利用實行"兩個復雜多數(shù)'的原則。

3.監(jiān)事會會議主要依據(jù)《基金會管理條例》、《中華人民共和國會計法》等有關(guān)法律、規(guī)矩和《基金會章程》規(guī)定的程序，審核基金會財務和會計資料，監(jiān)督理事會遵守法律和章程的狀況，向理事會提出質(zhì)詢和建議，聽取秘書處有關(guān)狀況的匯報，并向記下管理機關(guān)、業(yè)務主管單位以及稅務、會計主管部門反映狀況。

4.監(jiān)事會會議應形成會議"紀要'，須要時，應將研究和討論的問題向基金會理事長或理事會及有關(guān)部門通報。

專題會議

專題討論、協(xié)調(diào)和解決有關(guān)部門在工作中涉及面較大的某個重要問題。會議主要內(nèi)容包括：討論本基金會專項工作的部署和落實;協(xié)調(diào)、及處理專項工作中的重要事務。

專題會議由理事長、秘書長或副秘書長召集和主持，相關(guān)業(yè)務部門和有關(guān)負責人參與。專題會議按照工作需要不定期召開。會議的組織、記錄、紀要由相關(guān)業(yè)務部門負責。會議紀要由秘書長審核后作為檔案由相關(guān)業(yè)務部門負責人保管。

日常辦公例會

日常辦公例會按照各部門工作需要，可隨時召開，但要確保每兩周至少召開一次，由秘書長或部門負責人召集和主持。主要內(nèi)容為通報現(xiàn)有公益項目、其他事項發(fā)展狀況;通報即將開展的公益活動及重要事項;協(xié)調(diào)和解決相關(guān)問題。

其次章秘書處工作制度

秘書處作為基金會常設辦事機構(gòu)，為本會的行政和協(xié)調(diào)機構(gòu)，在理事會閉會期間，在秘書長領(lǐng)導下承辦基金會日常工作，對理事會和理事長負責。

機構(gòu)設置

秘書處工作分五個部門管理：辦公室、財務部、法務部、項目部、信息宣揚部，分離由秘書長和副秘書長分工負責，分工不分家，大型活動需要時，不分崗位，全體參與。

1.辦公室工作任務是：

負責文電處理、檔案管理;

擔當理事會等重要會議的組織籌備工作，起草有關(guān)報告和文件;

負責日常接待詢問工作;

各類證書、紀念品的制作及發(fā)放工作;

負責后勤保障、固定資產(chǎn)的使用管理和平安保密工作;

負責綜合協(xié)調(diào)日常事務性工作;

辦理理事、監(jiān)事人選的增補和協(xié)調(diào)事宜;

制定基金會工作人員培訓方案和組織實施;

其他暫時性工作。

2.財務部工作任務是：

負責財務管理、基金運作和資金平安增值工作;

負責編制年度預算、決算及其實施;

負責對現(xiàn)金收、付業(yè)務舉行核算、檢查與監(jiān)督;

負責財政、金融信息和市場狀況的調(diào)研，為基金平安增值提供決策參考;

按照監(jiān)事要求，提供相關(guān)資料;

負責接收捐贈和專項基金的使用工作，建立完整的捐贈和資金使用檔案，使每一項資金的捐贈與使用都有案可查。定期向捐資人提供協(xié)議執(zhí)行狀況，采取透亮?????管理，讓捐贈人愜意放心;

準時與民政部門、工商、稅務、銀行等部門聯(lián)絡，把握政策變化，向領(lǐng)導提出合理化建議;

領(lǐng)導交辦的其他工作。

3.法務部工作任務是：

負責各項協(xié)議的審查;

把控項目運作的法律風險;

與捐贈及合作方探討項目可行性分析;

其他一切涉及法律的事項;

領(lǐng)導交辦的其他工作。

4.項目部工作任務是：

負責項目開發(fā)和實施工作;

負責基金會對國內(nèi)外的宣揚工作，各類宣揚用品的制作和發(fā)放;

負責外事活動的協(xié)調(diào)工作;

負責合作協(xié)議的洽談和跟蹤辦理;

負責項目事件記收集、收拾工作;

加強項目信息收集和資料堆積，完美基金會工作檔案;

募資工作;

領(lǐng)導交辦的其他工作。

5.信息宣揚部工作任務是：

負責項目事件記的歸總、上傳工作;

負責項目活動的媒體聯(lián)系;

負責網(wǎng)站維護管理;

負責網(wǎng)站內(nèi)容信息的搜集、收拾，內(nèi)容包括重事件務、外事活動、拜訪考察活動、訪華團考察活動、重要出使活動等信息;

準時對各部門提供的信息，舉行統(tǒng)一分類、收拾、匯總成發(fā)布稿件并根據(jù)程序?qū)徟蟀l(fā)布。對于登錄信息，要準時存檔備查;

應根據(jù)規(guī)定準時對基金會網(wǎng)站舉行管理、維護與更新，保證信息準時性、通達性、有效性。有關(guān)設備