2023年董秘資格證新三板董秘資格沖刺密卷3

董秘資格證新三板董秘資格沖刺密卷3

一、單選題（每題0.5分，共50分）

1、證券交易內幕信息的知情人和非法獵取內幕信息的人，在()可以買賣該公司的證券。

A.在內幕信息公開后

B.在內幕信息公開前

C.隨時

D.在知曉內幕信息一周后

2、以下說法正確的是()。

A.監(jiān)管對象已受到中國證監(jiān)會行政懲罰的，全國股轉公司不再賜予紀律處分

B.自律監(jiān)管措施和紀律處分不能合并實施

C.被實行紀律處分的，應記入誠信檔案

D.認定其不適合擔當公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，即以公開方式認定監(jiān)管對象一年及以上不適合擔當掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

3、某掛牌公司辦理解除限售業(yè)務，依據(jù)中國結算通知要求，擬于9月30日(周五)在全國股轉公司發(fā)布股份解除限售公告，則其解除限售股份的可轉讓日最早可以定在()。(注：10月1-7日為法定節(jié)假日，10月8日為周六，10月9日為周日，但8日、9日均為工作日)。

A.10月3日

B.10月10日

C.10月11日

D.10月12日

4、掛牌公司未能在規(guī)定期限內實施權益分派的，公司董事會應于期限屆滿前披露關于未能按期實施權益分派的致歉公告，公告中必需說明()。

A.未按期實施的詳細緣由

B.未按期實施的后續(xù)支配

C.未按期實施的詳細緣由及后續(xù)支配

D.未按期實施權益分派方案基準日的財務數(shù)據(jù)

5、關于股份有限公司股東大會，下列說法正確的是()。

A.臨時提案的內容應當屬于股東大會職權范圍，并有明確議題和詳細決議事項

B.股東大會可以對會議通知中未列明的事項作出決議

C.股東應親自出席股東大會，不行以托付代理人出席股東大會會議

D.董事會在收到臨時提案后可以不通知其他股東，直接將該臨時提案提交股東大會審議

6、除權(息)參考價計算公式為()。

A.除權(息)參考價＝(前收盤價+現(xiàn)金紅利)÷(1+股份變動比例)

B.除權(息)參考價＝(前收盤價-現(xiàn)金紅利)÷(1-股份變動比例)

C.除權(息)參考價＝(前收盤價-現(xiàn)金紅利)×(1+股份變動比例)

D.除權(息)參考價＝(前收盤價-現(xiàn)金紅利)÷(1+股份變動比例)

7、在辦理定向發(fā)行新增股份登記業(yè)務過程中，掛牌公司如何確定股份的可轉讓日？()

A.與股轉公司監(jiān)管員電話預約可轉讓日

B.與股轉公司監(jiān)管員郵件預約可轉讓日

C.與中國結算經(jīng)辦人員電話預約可轉讓日

D.掛牌公司自行確定可轉讓日

8、下列表述不正確的是()。

A.假如在掛牌公司實際執(zhí)行中估計關聯(lián)交易金額超出本年度關聯(lián)交易估計總金額的，掛牌公司應當就超出金額所涉及事項履行相應審議程序并披露

B.掛牌公司的關聯(lián)交易是指掛牌公司或者其控股子公司等其他主體與公司關聯(lián)方發(fā)生的可能引致資源或者義務轉移的事項

C.掛牌公司母公司的高級管理人員屬于掛牌公司的關聯(lián)方

D.掛牌公司股東大會審議關聯(lián)交易事項時，可視狀況考慮是否執(zhí)行表決權回避制度

9、在向中國結算申請辦理限售，且限售類別為股東自愿限售時，以下哪個材料是必備文件？()

A.股東的身份證明材料復印件

B.股東的自愿限售承諾函

C.股東簽字(個人股東)、蓋章(機構股東)的限售股份登記申請書

D.掛牌公司蓋章的《股份限售登記明細申報表》

10、以下關于發(fā)行人關聯(lián)交易相關的敘述，錯誤的是()。

A.發(fā)行人應嚴格根據(jù)《企業(yè)會計準則第36號—關聯(lián)方披露》等有關規(guī)定，完整、精確?????地披露關聯(lián)方關系及其交易

B.由關聯(lián)方變?yōu)榉顷P聯(lián)方的，發(fā)行人可不披露與上述原關聯(lián)方的后續(xù)交易狀況以及相關資產、人員的去向等

C.發(fā)行人的控股股東、實際掌握人應幫助發(fā)行人完整、精確?????地披露關聯(lián)方關系及其交易

D.發(fā)行人與控股股東、實際掌握人及其關聯(lián)方之間的關聯(lián)交易應依據(jù)業(yè)務模式掌握在合理范圍

11、2022年6月，甲公司方案召開臨時董事會，由于時間倉促，董事長及副董事長均無法主持會議，下列有權主持此次臨時董事會的人員有()。

A.監(jiān)事會主席

B.總經(jīng)理

C.由過半數(shù)以上董事共同推舉一名董事

D.由過半數(shù)以上股東共同推舉一名董事

12、董事長接到可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產生較大影響的重大大事報告后，應當馬上敦促()準時履行信息披露義務。

A.相關股東

B.董事

C.監(jiān)事

D.信息披露事務負責人

13、發(fā)行人董事會、股東大會應當就定向發(fā)行等事項作出決議。()表決應當執(zhí)行公司章程規(guī)定的表決權回避制度。

A.董事會、監(jiān)事會

B.董事會、股東大會

C.股東大會、監(jiān)事會

D.股東大會、董事會、監(jiān)事會

14、某精選層掛牌公司在當年申請公開發(fā)行并進入精選層時最近兩年的研發(fā)投入合計不足5000萬元，若該公司依據(jù)其他條件進入精選層后，消失下列狀況中的()，全國股轉公司定期將其調出精選層。

A.最近兩年凈利潤均為負值

B.最近兩年凈利潤平均為負值，且營業(yè)收入平均低于5000萬元

C.最近兩年凈利潤均為負值，且營業(yè)收入均低于5000萬元

D.最近兩年凈利潤均為負值，且營業(yè)收入平均低于5000萬元

15、對于確定發(fā)行對象的定向發(fā)行，發(fā)行人與發(fā)行對象認購合同簽訂時間為()。

A.董事會召開之前

B.董事會召開之后，股東大會的股權登記日之前

C.股東大會的股權登記日之后，股東大會召開之前

D.股東大會召開之后，認購公告披露之前

16、實行集合競價交易方式的股票交易中，以下哪項不屬于全國股轉公司予以重點監(jiān)控的特別交易行為？()

A.投資者不以成交為目的，通過大量申報并撤銷等行為進行虛假申報，以影響股票價格或誤導其他投資者的

B.投資者與做市商合謀影響股票收盤價

C.無價格漲跌幅限制的股票，申報、成交價格明顯特別的

D.投資者在一段時期內連續(xù)申報，導致期間股票成交價格明顯下跌的

17、依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》規(guī)定，屬于可以從重、加重實施自律監(jiān)管措施和紀律處分的情形是()。

A.自查發(fā)覺但未主動報告的

B.未實行有效措施消退不良影響的

C.未樂觀協(xié)作全國股轉公司實施相關措施的

D.自律監(jiān)管對象最近六個月內曾被全國股轉公司實施自律監(jiān)管措施或者紀律處分

18、甲公司為股份有限公司，董事會由8名董事組成。2022年6年，甲公司方案召開臨時董事會，依據(jù)《公司法》規(guī)定，需由()位董事出席方可進行。

A.2

B.3

C.4

D.5

19、發(fā)行人根據(jù)《定向發(fā)行規(guī)章》第十五條的規(guī)定無需供應主辦券商出具的推舉工作報告以及律師事務所出具的法律看法書的，以下流程有誤的是()。

A.發(fā)行人應當對定向發(fā)行文件內容的真實性、精確?????性、完整性負責

B.發(fā)行人最遲應當在股東大會審議通過定向發(fā)行說明書等相關議案后十個交易日內向全國股轉公司提交發(fā)行申請文件

C.發(fā)行人應當向全國股轉公司提交關于發(fā)行人及相關主體不屬于失信聯(lián)合懲戒對象的承諾函及認購合同文件(掃描版)

D.發(fā)行人的持續(xù)督導券商無需負責幫助披露發(fā)行相關公告，無需對募集資金存管與使用的規(guī)范性履行持續(xù)督導職責

20、在申請初始登記業(yè)務時，掛牌公司需核實股東證券賬戶的賬戶名稱、身份證件號碼、證券賬戶號碼，確保這些信息應在以下哪些材料中全都？()(1)掛牌公司向全國股轉公司申報的股份初始登記明細表(2)掛牌公司在中國結算網(wǎng)上業(yè)務平臺提交的申報明細數(shù)據(jù)(3)在中國結算網(wǎng)上業(yè)務平臺上傳的公開轉讓說明書(4)在全國股轉公司網(wǎng)站披露的公開轉讓說明書。

A.(1)(2)(3)

B.(1)(2)(3)(4)

C.(1)(2)(4)

D.(1)(3)(4)

21、()掛牌公司召開股東大會，應當供應網(wǎng)絡投票方式。

A.基礎層

B.創(chuàng)新層

C.精選層

D.全部

22、股份過戶完成后()個月內，同一股份受讓人不得就其所受讓的股份再次向全國股轉公司和中國結算提出有關特定事項協(xié)議轉讓的申請，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

23、中國結算信息查詢業(yè)務收費的模式是()。

A.查詢一次收取一次，一次100元

B.不定期持有人名冊查詢收費是半年結算一次。依據(jù)發(fā)行人查詢股東名冊的次數(shù)，根據(jù)100元/次來計算發(fā)行人半年期間需繳納的查詢費

C.不定期持有人名冊查詢收費是一年結算一次。依據(jù)發(fā)行人查詢股東名冊的次數(shù)，根據(jù)100元/次來計算發(fā)行人全年期間需繳納的查詢費

D.從2022年起，收費模式為年費1200元/年

24、依據(jù)《公司法》規(guī)定，董事會不能履行或不履行股東大會召集職責的，()應當召集和主持。

A.單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理

D.董事會秘書

25、掛牌公司或其控股股東、實際掌握人，董事、監(jiān)事、高級管理人員最近12個月被中國證監(jiān)會及其派出機構實行()，或因證券市場違法違規(guī)行為受到全國股轉公司等自律監(jiān)管機構()的，掛牌公司不得進入創(chuàng)新層。

A.行政懲罰或行政監(jiān)管措施，紀律處分

B.行政懲罰或行政監(jiān)管措施，公開責備

C.行政懲罰，紀律處分

D.行政懲罰，公開責備

26、掛牌公司披露的公告應與中國結算審查過的公告全都，如不全都應在()日20點前完成公告更正。

A.R-6

B.R-4

C.R-3

D.R-1

27、公眾公司召開董事會決議重大資產重組事項，應當在披露決議的同時披露本次重大資產重組報告書、()、法律看法書以及重組涉及的審計報告、資產評估報告(或資產估值報告)。

A.獨立財務顧問報告

B.主辦券商核查看法

C.主辦券商推舉報告

D.主辦券商合法合規(guī)看法書

28、做市交易股票因做市商不足2家，而被停牌時，停牌期間，掛牌公司應當每()個交易日在指定網(wǎng)站發(fā)布一次提示性公告。

A.1

B.2

C.5

D.10

29、下列事項在確定詳細發(fā)行對象和未確定詳細發(fā)行對象的董事會決議中均應明確的有()。

A.詳細發(fā)行對象

B.發(fā)行對象是否為關聯(lián)方

C.詳細發(fā)行價格

D.現(xiàn)有股東優(yōu)先認購支配

30、掛牌公司在進入精選層后，曾被全國股轉公司公開責備，若該公司在24個月內因()再次受到全國股轉公司()，將被調出精選層。

A.不同事項，紀律處分

B.同一事項，公開責備

C.不同事項，公開責備

D.同一事項，紀律處分

31、()負責依法對掛牌公司實行統(tǒng)一的行政監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.全國股轉系統(tǒng)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會派出機構

32、發(fā)行人以自籌資金預先投入定向發(fā)行說明書披露的募集資金用途，在募集資金能夠使用后，以募集資金置換自籌資金的，置換事項應當()，主辦券商應當就發(fā)行人前期資金投入的詳細狀況或支配進行核查并出具專項看法。發(fā)行人應當準時披露()。

A.在定向發(fā)行說明書中披露前期資金投入的詳細狀況或支配；募集資金置換公告

B.經(jīng)董事會審議通過；募集資金置換公告及主辦券商專項看法

C.在定向發(fā)行說明書中披露前期資金投入的詳細狀況或支配；募集資金置換公告及主辦券商專項看法

D.經(jīng)董事會審議通過；募集資金置換公告

33、證券交易內幕信息的知情人或者非法獵取內幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上()倍以下的罰款。

A.三

B.五

C.十

D.十五

34、掛牌公司履行首次披露義務時，若相關事實尚未發(fā)生的，應根據(jù)()原則進行公告。

A.先客觀公告既有事實，待事實發(fā)生后再披露進展狀況

B.待事實發(fā)生后履行首次信息披露義務

C.先依據(jù)猜測狀況進行公告披露，待事實發(fā)生后再披露進展狀況

D.不需要進行公告

35、通過接受托付持股達到()的股東或實際掌握人，應當準時將托付人狀況告知掛牌公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

36、在掛牌公司分層調整中，以下選項肯定屬于基礎層合格投資者的是()。

A.掛牌公司的董監(jiān)高

B.掛牌公司現(xiàn)有股東

C.已開通基礎層股票發(fā)行和交易權限的投資者

D.掛牌公司通過法定程序認定的核心員工

37、以下哪項屬于全國股轉公司重點監(jiān)控的特別交易行為？()

A.投資者A在參加連續(xù)競價股票的交易中，通過大量申報并撤銷的行為進行虛假申報，以影響股票價格

B.投資者B在參加集合競價股票的交易中，申報買入無價格漲跌幅限制的股票

C.投資者C在參加集合競價股票的交易中，誤以跌幅限制價格的一只股票進行買入申報，隨后馬上撤單

D.投資者D在參加做市股票的交易中，以賣一價格買入1筆

38、基礎層掛牌公司發(fā)生的交易(除供應擔保外)，交易涉及的資產總額(同時存在賬面值和評估值的，以孰高為準)或成交金額占公司最近一個會計年度經(jīng)審計總資產的()以上，應當準時披露。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

39、投資者及其全都行動人應當自事實發(fā)生之日起2日內披露收購報告書的情形不包括()。

A.通過全國股轉系統(tǒng)的證券轉讓，擁有權益的股份變動導致其成為公眾公司第一大股東，且持股比例超過10%

B.通過全國股轉系統(tǒng)的證券轉讓，擁有權益的股份變動導致其成為實際掌握人

C.通過投資關系、協(xié)議轉讓、行政劃轉或者變更、執(zhí)行法院裁定、繼承、贈予、其他支配等方式擁有權益的股份變動導致其成為或擬成為公眾公司第一大股東或者實際掌握人且擁有權益的股份超過公眾公司已發(fā)行股份10%

D.投資者持有公眾公司已發(fā)行股份達到10%后連續(xù)增持至12%，并成為其次大股東

40、創(chuàng)新層股票交易消失最近3個有成交的交易日以內收盤價漲跌幅累計達到（）情形的，屬于股票特別波動。

A.+120%（-60%）

B.+150%（-65%）

C.+200%（-70%）

D.+250%（-75%）

41、下列說法正確的有()。

A.控股股東及實際掌握人所持限售股票因司法裁決、繼承等緣由發(fā)生非交易過戶的，后續(xù)持有人應連續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定

B.董事、監(jiān)事和高級管理人員所持限售股票因司法裁決、繼承等緣由發(fā)生非交易過戶的，過入方應連續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定

C.自愿限售股票因司法裁決、繼承等緣由發(fā)生非交易過戶且過入方不存其他限售情形的，過入方可申請解除限售

D.上述三項全部錯誤

42、擔當破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾()年，不得擔當公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

A.1

B.3

C.5

D.10

43、下列關于被收購公司的控股股東、實際掌握人在收購活動中的義務和責任表述中，不正確的是()。

A.被收購公司的控股股東或者實際掌握人不得濫用股東權利損害被收購公司或者其他股東的合法權益

B.被收購公司的控股股東、實際掌握人及其關聯(lián)方有損害被收購公司及其他股東合法權益的，上述控股股東、實際掌握人在轉讓被收購公司掌握權之前，應當主動消退損害

C.被收購公司的控股股東、實際掌握人及其關聯(lián)方有損害被收購公司及其他股東合法權益的，上述控股股東、實際掌握人在轉讓被收購公司掌握權之后，應當主動實行消退損害的措施

D.對不足以消退損害的部分應當供應充分有效的履約擔?；蛑?，并提交被收購公司股東大會審議通過，被收購公司的控股股東、實際掌握人及其關聯(lián)方應當回避表決

44、關于財務指標的計算，下列公式不正確的是()。

A.資產負債率=負債總額÷總資產

B.流淌比率=流淌資產÷流淌負債

C.