內(nèi)蒙古2023年上半年期貨法律法規(guī)之責(zé)令改正考試試卷

內(nèi)蒙古2023年上半年期貨法律法規(guī)之責(zé)令改正考試試卷一、單項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意〕1、當(dāng)成交指數(shù)為92時(shí)，1000000美元面值的國(guó)債期貨和3個(gè)月歐洲美元期貨的買方，將會(huì)獲得的實(shí)際收益率分別是__。A．8%；8%B．1.5%；2%C．2%；2.04%D．2%；2%2、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起〔〕個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原那么進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．3B．4C．5D．63、以下關(guān)于對(duì)沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金〞B．可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種C．對(duì)沖基金都是高風(fēng)險(xiǎn)的D．經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的方法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利時(shí)機(jī)4、某投資者在6月2日以30美元/噸的權(quán)利金買入一張11月份到期的執(zhí)行價(jià)格為120美元/噸的小麥看漲期權(quán)合約。同時(shí)以20美元/噸的權(quán)利金買入一張11月份到期的執(zhí)行價(jià)格為110美元/噸的小麥看跌期權(quán)。11月時(shí)，相關(guān)期貨合約價(jià)格為130美元/噸，該投資人的投資結(jié)果是______。(每張合約1噸標(biāo)的物，其他費(fèi)用不計(jì))A．虧損60美元/噸B．虧損50美元/噸C．虧損40美元/噸D．虧損30美元/噸5、〔〕負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．期貨交易所D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司6、申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)治理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)治理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人〔〕提供。A．所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門B．原工作單位保衛(wèi)部門C．原工作單位人事部門D．戶籍所在地派出所7、以下關(guān)于期貨公司的說法，正確的有__。A．期貨公司是期貨市場(chǎng)的中介組織B．期貨公司以客戶的名義為客戶進(jìn)行期貨交易C．期貨公司可以為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢D．期貨公司與客戶共同承擔(dān)交易結(jié)果8、以下關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的說法正確的選項(xiàng)是〔〕。A．兩者的交易對(duì)象相同B．遠(yuǎn)期交易是在期貨交易的根底上開展起來的C．履約方式相同D．信用風(fēng)險(xiǎn)不同9、銅期貨市場(chǎng)出現(xiàn)反向市場(chǎng)的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工B．銅現(xiàn)貨庫(kù)存大量增加C．某銅消費(fèi)大國(guó)突然大量買入銅D．替代品的出現(xiàn)10、會(huì)員出現(xiàn)__情況時(shí)，交易所可以取消其會(huì)員資格。A．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為“市場(chǎng)禁入者〞B．私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格C．無正當(dāng)理由連續(xù)二個(gè)月不做交易D．拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)的決議11、過度投機(jī)行為不能__。A．拉大供求缺口B．破壞供求關(guān)系C．平緩價(jià)格波動(dòng)D．加大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)12、__是投機(jī)者用來限制缺失、滾動(dòng)利潤(rùn)的有力工具。A．套期保值指令B．止損指令C．取消指令D．市價(jià)指令13、期貨公司單個(gè)股東持股比例增加到〔〕以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．5%B．10%C．15%D．25%14、一位面包坊主預(yù)期將在3個(gè)月后購(gòu)進(jìn)一批面粉作為生產(chǎn)原料，為了防止由于面粉市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)而帶來的缺失，該面包坊主將__。A．在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行空頭套期保值B．在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行多頭套期保值C．在遠(yuǎn)期市場(chǎng)上進(jìn)行空頭套期保值D．在遠(yuǎn)期市場(chǎng)上進(jìn)行多頭套期保值15、期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以__。A．由客戶單獨(dú)提出解決方案B．提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理C．將客戶持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)并做銷戶處理D．提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理16、期貨公司股東合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在〔〕內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A．1日B．3日C．5日D．7日17、以下關(guān)于結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的說法，不正確的選項(xiàng)是__。A．結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨交易的盈虧結(jié)算是指持倉(cāng)盈虧結(jié)算B．期貨交易一旦成交，結(jié)算機(jī)構(gòu)就承擔(dān)起保證每筆交易按期履約的全部責(zé)任C．由于結(jié)算機(jī)構(gòu)替代了原始對(duì)手，結(jié)算會(huì)員及其客戶可以隨時(shí)沖銷合約而不必征得原始對(duì)手的同意D．結(jié)算機(jī)構(gòu)作為結(jié)算保證金收取、治理的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)起了控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)18、2023年9月20日，某投資者以120點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)又以150點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費(fèi)用)是__點(diǎn)。A．160B．170C．180D．19019、投資者以98.580價(jià)格買入3個(gè)月歐洲美元期貨10手，以99．000價(jià)格平倉(cāng)賣出。假設(shè)不計(jì)交易費(fèi)用，其收益為。A：42×10×10=4200美元B：42×15×10=6300美元C：42×25×10=10500美元D：42×35×10=14700美元20、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起〔〕日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．3B．5C．10D．1521、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A．分散籌資B．外匯期貨交易C．遠(yuǎn)期外匯交易D．外匯期權(quán)交易22、1990年10月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，以現(xiàn)貨交易為根底，引入期貨交易機(jī)制，作為我國(guó)第一個(gè)商品期貨市場(chǎng)正式開業(yè)，邁出了中國(guó)期貨市場(chǎng)開展的第一步。A：中國(guó)鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)B：深圳有色金屬交易所C：上海金屬交易所D：大連商品交易所23、商品期貨主要包括__。A．外匯期貨B．農(nóng)產(chǎn)品期貨C．能源期貨D．金屬期貨24、下面對(duì)影響各種價(jià)差關(guān)系的主要因素分析，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A：需求旺盛的合約價(jià)格相對(duì)較高，生產(chǎn)供應(yīng)季節(jié)的合約價(jià)格相對(duì)較低B：當(dāng)某一國(guó)際化程度較高的商品在不同國(guó)家的市場(chǎng)價(jià)差超過其進(jìn)出口費(fèi)用時(shí)，可以進(jìn)行跨市場(chǎng)的套利操作C：一般情況下庫(kù)存緊張能夠?qū)е逻h(yuǎn)期合約相對(duì)于近期合約的價(jià)格快速走強(qiáng)D：如果以DCE市場(chǎng)上的大豆、豆粕、豆油期貨價(jià)格計(jì)算出來的壓榨利潤(rùn)值過高或過低時(shí)，即可進(jìn)行大豆、豆粕和豆油三者之間的套利操作25、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告，按照規(guī)定，應(yīng)__。A．在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)提交月度工作報(bào)告B．在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)提交季度工作報(bào)告C．在每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)提交季度工作報(bào)告D．在每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交半年度工作報(bào)告二、多項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分〕1、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)相比，具有放大性的特征，主要原因是__。A．與現(xiàn)貨價(jià)格相比，期貨價(jià)格波動(dòng)較大，更為頻繁B．期貨交易具有“以小博大〞的特征，投機(jī)性較強(qiáng)C．期貨交易量大，風(fēng)險(xiǎn)涉及面廣D．期貨交易具有遠(yuǎn)期性，未來不確定因素多，假設(shè)行情發(fā)生突然變化，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)持續(xù)擴(kuò)散2、期貨公司依法托付期貨機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有__。A．是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)那么B．在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)C．與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定D．是否存在非法托付或者超范圍托付等情形3、7月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格為6030元/噸，期貨市場(chǎng)上10月份大豆期貨合約價(jià)格為6050元/噸。9月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格降為6010元/噸，期貨合約價(jià)格相應(yīng)降為6020元/噸。那么以下說法不正確的有__。A．假設(shè)7月份在此市場(chǎng)上進(jìn)行賣出套期保值交易，9月份現(xiàn)貨市場(chǎng)上虧損20元/噸B．假設(shè)7月份在此市場(chǎng)上進(jìn)行買入套期保值交易，9月份凈盈利10元/噸C．假設(shè)7月份在此市場(chǎng)上進(jìn)行賣出套期保值交易，9月份可以得到凈盈利D．在此市場(chǎng)上進(jìn)行賣出套期保值交易，可以得到完全保護(hù)4、套期保值之所以能夠躲避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)槠谪浭袌?chǎng)上存在〔〕根本經(jīng)濟(jì)原理。A．期貨價(jià)格始終高于現(xiàn)貨價(jià)格B．期貨價(jià)格波動(dòng)大于現(xiàn)貨價(jià)格C．同種商品的期貨價(jià)格走勢(shì)與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致D．現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)價(jià)格隨期貨合約到期日的臨近，兩者趨向一致5、以下關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述，正確的有__。A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng)．交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金C．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金D．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金6、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)〔〕。A．暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月B．撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)C．撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D．公開通報(bào)批評(píng)7、鄭州商品交易所綠豆期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是2元/噸，那么每手合約的最小變動(dòng)值是〔〕。A．2元 B．10元 C．20元 D．200元8、熊市套利可以獲利的情況有。A：近期合約大幅上升，遠(yuǎn)期合約小幅上升B：近期合約小幅上升，遠(yuǎn)期合約大幅上升C：近期合約大幅下跌，遠(yuǎn)期合約小幅下跌D：近期合約小幅下跌，遠(yuǎn)期合約大幅下跌9、根據(jù)我國(guó)刑法，洗錢罪包括為掩飾、隱瞞犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而實(shí)施的以下__行為。A．協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券B．提供資金賬戶C．通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移D．協(xié)助將資金匯注境外10、以下各項(xiàng)中符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的有__。A．已經(jīng)被期貨公司聘用B．最近3年內(nèi)未受過刑事處分C．最近3年內(nèi)未受過行政處分D．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)摘取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿11、期貨交易中的貴金屬包括______。A．金B(yǎng)．銀C．鉑D．鈀12、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是____A：國(guó)家開展和改革委員會(huì)B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C：國(guó)家工商行政治理總局D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)13、鄭州小麥期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為1120，買人價(jià)格為1121，前一成交價(jià)為1123，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為____A：1120B：1121C：1122D：112314、對(duì)期貨公司從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)技能方面的治理要求有______。A．熟悉業(yè)務(wù)流程B．幫助客戶分析行情C．減少操作失誤D．為客戶決策15、以下期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠衉_。A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果B．拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果C．1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話D．累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分16、以下構(gòu)成跨期套利的是__。A．買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣出LME6月銅期貨B．買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣出上海期貨交易所6月銅期貨C．買入LME5月銅期貨，一天后賣出LME6月銅期貨D．賣出LME5月銅期貨，同時(shí)買入LME6月銅期貨17、王某是期貨公司的客戶，期貨公司屢次摘取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將王某的指令人市交易．期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將王某的指令入市交易等行為形成的交易結(jié)果．A：有效B：有效，不過如果甲認(rèn)為損害自己利益，可以撤銷C：效力待定，如果甲追認(rèn)，那么有效D：無效18、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)那么，明確辦理〔〕等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)那么。A．開戶B．行情和交易系統(tǒng)的安裝保護(hù)C．客戶投訴的接待處理D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)19、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，有以下行為的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分．A：泄露知悉的國(guó)家秘密或者會(huì)員、客戶商業(yè)秘密B：徇私舞弊C：玩忽職守D：收受賄賂20、關(guān)于矩形形態(tài)，說法正確的包括__。A．如果原來的趨勢(shì)是上升的，矩形突破后，價(jià)格會(huì)上升B．如果原來的趨勢(shì)是上升的，矩形突破后，價(jià)格會(huì)下降C．如果原來的趨勢(shì)是下降的，矩形突破后，價(jià)格會(huì)下降D．矩形形態(tài)是指價(jià)格在兩條水平直線之間上下滾動(dòng)、作橫向延伸運(yùn)動(dòng)21、期現(xiàn)套利在情況下可以實(shí)施。A：實(shí)際期貨價(jià)格高于上界B：實(shí)際期貨價(jià)格低于上界C：實(shí)際期貨價(jià)格高于下界D：實(shí)際期貨價(jià)格低于下界22、期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置〔〕等資料供客戶查閱。A．期貨交易相關(guān)法規(guī)B．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么C．相關(guān)從業(yè)人員資格證明D．相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程23、期貨經(jīng)紀(jì)公司成心提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重