建設(shè)工程施工索賠格式

第9章建設(shè)工程施工索賠邱香1第9章建設(shè)工程施工索賠教學(xué)目的與要求（1）掌握索賠的概念，索賠的作用，索賠的分類，索賠證據(jù)的分類及收集；業(yè)主反索賠的意義及內(nèi)容；（2）掌握索賠的產(chǎn)生原因，索賠的程序，索賠計算的一般方法。（3）熟悉索賠解決的方法，監(jiān)理工程師對索賠的管理。教學(xué)重點與難點（1）重點：索賠的概念，索賠計算的一般方法，索賠的程序，索賠解決的方法，監(jiān)理工程師對索賠的管理。（2）難點：索賠計算的一般方法，索賠的程序，教學(xué)方法講授，案例分析教學(xué)時數(shù)2個學(xué)時（實訓(xùn)2學(xué)時）考試或考查方式考試教學(xué)內(nèi)容索賠的概念，索賠的作用，索賠的分類，索賠證據(jù)的分類及收集；索賠的產(chǎn)生原因，索賠的程序，索賠計算的一般方法；索賠解決的方法，監(jiān)理工程師對索賠的管理，業(yè)主反索賠的意義及內(nèi)容。2建設(shè)工程施工索賠概述9.1施工索賠的處理9.2業(yè)主（監(jiān)理工程師）對索賠的管理及反索賠39.5第9章建設(shè)工程施工索賠索賠的解決9.4索賠的計算39.33知識回顧2.《建設(shè)工程施工合同》的組成、內(nèi)容1.按照計價方式劃分合同的類型，各種類型合同的特點。49.1建設(shè)工程施工索賠概述P公司通過投標(biāo)承包一項污水管道安裝工程。鋪設(shè)路線中有一處需要從一條交通干線的路堤下穿過。在交通干線上有一條舊的磚砌污水管，設(shè)計的新污水管要從舊管道下面穿過，要求在路堤以下部分先做好導(dǎo)洞，但招標(biāo)單位明確告知沒有任何有關(guān)舊管道的走向和位置的準(zhǔn)確資料，要求承包商報價時考慮這一因素。施工時，當(dāng)承包商從路堤下掘進導(dǎo)洞時，頂部出現(xiàn)塌方，很快發(fā)現(xiàn)舊的污水管距導(dǎo)洞的頂部非常近，并出現(xiàn)開裂，導(dǎo)洞內(nèi)注滿水。P公司遂通知監(jiān)理工程師赴現(xiàn)場處理，監(jiān)理工程師赴現(xiàn)場后當(dāng)即口頭指示承包商切斷水流，暫時將水流排入附近100m遠的污水管檢查井中，并抽水修復(fù)塌方。59.1建設(shè)工程施工索賠概述修復(fù)工程完畢，承包商向其保險公司索賠，但遭到保險公司的拒絕，理由是發(fā)生事故時，承包商未曾通知保險公司。而且保險公司認(rèn)定事故是因設(shè)計錯誤引起的，因為新污水管離就污水管太近。如果不存在舊污水管，則不會出現(xiàn)事故。因此，保險公司認(rèn)定應(yīng)由設(shè)計人承擔(dān)或者由業(yè)主或監(jiān)理工程師承擔(dān)責(zé)任，因為監(jiān)理工程師未能準(zhǔn)確的確定污水管的位置。總之，保險公司認(rèn)定該事故不屬于第三者責(zé)任險的責(zé)任范圍。于是，P公司向監(jiān)理工程師提出了上述數(shù)額的索賠報告。其索賠的動因如下：①設(shè)計錯誤造成塌方。②工程師下達的指令構(gòu)成變更令，修復(fù)塌方屬于額外工作。該索賠報告又遭到監(jiān)理工程師的拒絕，理由如下：①工程師下達的命令不屬于工程變更指令，承包商為搶救而付出的工作是為了彌補自己的過失，屬于其合同義務(wù)。②新管道的設(shè)計位置在舊管道之下2m，承包商有足夠的空間放置足以支撐地面壓力的導(dǎo)洞支撐。③招標(biāo)單位在招標(biāo)時已經(jīng)告知沒有關(guān)于舊管道走向及位置的詳細(xì)資料，承包商在報價時已經(jīng)考慮到這一因素。雙方經(jīng)過協(xié)商無效，遂訴諸仲裁，結(jié)果承包商敗訴。69.1建設(shè)工程施工索賠概述9.1.1索賠的概念9.1.2索賠的作用9.1.3索賠的原因9.1.4索賠的分類7

索賠是指在合同的實施過程中，根據(jù)法律法規(guī)、合同規(guī)定及慣例，合同一方對非由于自己的過錯，而是合同對方造成的，且實際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補償或賠償?shù)囊蟆?.1.1索賠的概念索賠是雙方面的，主要指承包商向業(yè)主的索賠。索賠的依據(jù)索賠的原因索賠的內(nèi)容8（承包商角度）9.1.2索賠的作用1.索賠是承包商減少風(fēng)險損失的有效途徑。2.索賠是承包商維護其合同權(quán)益的重要手段。3.索賠是承包商經(jīng)營管理水平的體現(xiàn)。9《建設(shè)工程施工合同》（示范文本）9.1.3索賠的原因1.業(yè)主違約2.合同文件缺陷3.設(shè)計地質(zhì)資料不準(zhǔn)或錯誤4.計劃不周或不當(dāng)?shù)闹噶?.不利的自然災(zāi)害和不可抗力因素9.1.4索賠的分類10索賠分類類按索賠的的要求分分類按原因分分類按索賠的的處理方方式劃分分索賠內(nèi)容容工期費用業(yè)主違約約合同錯誤誤合同變更更工程環(huán)境境變化工期拖延延索賠不可預(yù)見見的外部部障礙或或條件索索賠工程變更更索賠工程終止止索賠按干擾事事件的性性質(zhì)分類類不可抗力力因素其他索賠賠單項索賠賠一攬子索索賠11思考：發(fā)發(fā)生了““干擾事事件”，，是否就就是索賠賠的機會會呢？12思考：發(fā)發(fā)生了干干擾事件件，是否否就是索索賠的機機會呢？？某房地產(chǎn)產(chǎn)開發(fā)公公司投資資建造一一座高檔檔寫字樓樓，鋼筋筋混凝土土結(jié)構(gòu)，，設(shè)計項項目已明明確，功功能布局局及工程程范圍都都已確定定，業(yè)主主為減少少建設(shè)周周期，盡盡快獲得得投資收收益，施施工圖設(shè)設(shè)計未完完成時就就進行了了招標(biāo)，，確定了了某建筑筑工程公公司為總總承包單單位。業(yè)主與承承包方鑒鑒訂施工工合同時時，由于于設(shè)計未未完成，，工程性性質(zhì)已明明確但工工程量還還難以確確定，雙雙方通過過多次協(xié)協(xié)商，擬擬采用總價合同同形式簽訂施工工合同，，以減少少雙方的的風(fēng)險。。13思考：發(fā)發(fā)生了干干擾事件件，是否否就是索索賠的機機會呢？？合同條款款中有下下列規(guī)定定：（1）工工程合同同額為1200萬元，，總工期期為10個月。。（2）本本工程采采用固定定價格合合同，乙乙方在報報價時已已考慮了了工程施施工需要要的各種種措施費費用與各各種材料料漲價等等因素。。在工程實實施過程程中，出出現(xiàn)下列列問題：：（1）鋼鋼材價格格從報價價時的2800元/t上漲到到3500元/t，承承包方向向業(yè)主要要求追加加因鋼材材漲價增增加的工工程款。。14索賠成立立的三要要件：發(fā)生了索索賠事件件造成了損損失應(yīng)由對方方承擔(dān)？思考：發(fā)發(fā)生了干干擾事件件，是否否就是索索賠的機機會呢？？159.2.1索賠賠工作程程序9.2.2索賠賠證據(jù)9.2施工索賠的處理169.2.1索賠工作程序干擾事件件尋找索賠賠機會事件調(diào)查查分析原因因索賠根據(jù)據(jù)影響分析析計算損失失收集證據(jù)據(jù)起草索賠報告一、索賠賠的內(nèi)部部處理階階段提交索賠報告二、索賠賠的解決決階段談判仲裁或訴訟179.2.1索賠工作程序《建設(shè)工程施施工合同》（（示范文本））規(guī)定：1.索賠事件件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理方方發(fā)出索賠意向通知知。2.發(fā)出索賠賠意向通知后后28天內(nèi)，向監(jiān)理方方提出延長工工期和補償經(jīng)經(jīng)濟損失的索賠報告及有關(guān)資料。。3.監(jiān)理方在在收到施工單單位送交的索索賠報告和有有關(guān)資料后，，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求施工工單位進一步步補充索賠理理由和證據(jù)。。4.監(jiān)理方在在收到施工單單位送交的索索賠報告和有有關(guān)資料后28天內(nèi)未予予答復(fù)或未對對施工單位進進一步要求，，視為該項索索賠已經(jīng)認(rèn)可可。（5.索賠事事件具有連續(xù)續(xù)影響的，陸陸續(xù)遞交延續(xù)續(xù)索賠通知，，影響結(jié)束后后28天內(nèi)遞遞交最終索賠賠通知書。））6.承包人接受索索賠處理結(jié)果果的，發(fā)包人人應(yīng)在作出索索賠處理結(jié)果果答復(fù)后28天內(nèi)完成賠付。承包人不接接受索賠處理理結(jié)果的，按按爭議進行處處理。18四、索賠報告告的一般格式式1.索賠意向向通知書索賠通知書致：（發(fā)包人人全稱）我方在×××項目的的施工過程中中于×年×月月×日×?xí)r發(fā)發(fā)生了××××事件，造成成我方費用損損失和工期延延誤，根據(jù)合合同約定或法法律規(guī)定，我我方向你方提提出工期和費費用索賠要求求，具體工期期和費用索賠賠依據(jù)和計算算將在隨后的的索賠報告中中。承包商：年月日日9.2.1索賠工作程序192.索賠報告告關(guān)于×××事事件的索賠報告致：（發(fā)包人人全稱）索賠的事實：：事實敘述時間間的起因經(jīng)過過、時間地點點、結(jié)果（要要有證據(jù)證明明）索賠的合同、、法律依據(jù):具體引用合合同的約定，，或法律的具具體條文。明確的索賠要要求：①費用用的具體索賠賠數(shù)額②利潤的具體體索賠數(shù)額③工期的具體體索賠數(shù)額承包商：（全全稱）年月日日附件：1.證據(jù)表（（分門別類并并說明每份證證據(jù)的作用））和原件、復(fù)復(fù)印件2.經(jīng)濟損失失計算表（所所有的計算要要有依據(jù)和證證據(jù)）3.工期延誤誤計算表（所所有的計算要要有依據(jù)和證證據(jù)）9.2.1索賠工作程序20一、索賠證據(jù)據(jù)的特征一般有效地索索賠證據(jù)具有有以下特征：：1.及時性2.真實性3.全面性4.關(guān)聯(lián)性5.有效性（（書面文件））9.2.2索賠證據(jù)21根據(jù)證據(jù)的性性質(zhì)分類：（1）合同文文件、設(shè)計文文件、計劃；；（2）來往信信件、會談紀(jì)紀(jì)要；（3）施工進進度計劃和實實際施工進度度記錄；（4）施工現(xiàn)現(xiàn)場的工程文文件；（5）工程照照片；（6）氣候報報告；（7）驗收報報告、鑒定報報告；（8）市場行行情資料；（9）會計核核算資料。9.2.2索賠證據(jù)22二、索賠證據(jù)分類類根據(jù)證據(jù)的證證明作用，索索賠證據(jù)可分分為：1.證明索賠賠事件發(fā)生的的證據(jù)。例如,工程師發(fā)出的的工程變更指指令來證明發(fā)發(fā)生了工程變變更；現(xiàn)場照照片、現(xiàn)場有有關(guān)人員的簽簽證、地質(zhì)勘勘察報告等來來證明發(fā)現(xiàn)了了不利的地質(zhì)質(zhì)條件；官方方或有關(guān)機構(gòu)構(gòu)發(fā)布的物價價指數(shù)來證明明物價的波動動等。9.2.2索賠證據(jù)232.證明損失失的證據(jù)（費費用增加或利利益減少的證證據(jù)）。例如：由于物物價上漲引起起的建造成本本增加的數(shù)額額；由于工程程師指令取消消某項目造成成的可得利潤潤的損失數(shù)額額；由于發(fā)包包人的原因引引起的工期延延誤造成的可可得機會利潤潤的損失等。。3.證明此損損失應(yīng)該由對方承擔(dān)的證證據(jù)（依據(jù)））。例如：招標(biāo)文文件規(guī)定的暫暫定價材，發(fā)發(fā)包人代表簽簽發(fā)的認(rèn)質(zhì)認(rèn)認(rèn)價單等。9.2.2索賠證據(jù)249.3.1工工期索賠的計計算9.3.2費費用索賠的計計算9.3索賠的計算25一、網(wǎng)絡(luò)分析析法通過分析干擾擾事件發(fā)生前前后的網(wǎng)絡(luò)計計劃，對比兩兩種工期計算算結(jié)果來計算索賠值。。關(guān)鍵線路上上的工序：：非關(guān)鍵線路路上的工序序：9.3.1工期索賠的計算269.3.1工期索賠的計算例如：某橋橋梁工程施施工進度網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)圖如下下?；A(chǔ)工工程由A專專業(yè)基礎(chǔ)工工程公司分分包，在東東橋臺基礎(chǔ)礎(chǔ)施工時，，A公司發(fā)發(fā)現(xiàn)地下有有電纜管道道，但設(shè)計計文件和勘勘測資料中中未說明。。279.3.1工期索賠的計算由于處理該該管道，致致使東橋臺臺基礎(chǔ)施工工時間由計計劃的10天延長至至13天。A公司根據(jù)據(jù)現(xiàn)場簽證證向監(jiān)理工工程師提出出合同外工工作量費用用和延長工期3天的索賠賠要求。289.3.1工期索賠的計算問題：A公公司提出的的索賠，監(jiān)監(jiān)理工程師師應(yīng)如何處處理？處理建議：：一、基礎(chǔ)工工程公司作作為分包單單位不可直直接向監(jiān)理理工程師提提出索賠要要求，應(yīng)向向總包單位位提出，由由總包單位位再向監(jiān)理理工程師提提出索賠要要求。二、若總包包單位向監(jiān)監(jiān)理工程師師提出上述述索賠要求求，監(jiān)理工工程師應(yīng)同同意費用補補償，不應(yīng)應(yīng)同意工期期索賠，因因為東橋臺臺基礎(chǔ)施工工在網(wǎng)絡(luò)計計劃中不是是關(guān)鍵工作作，雖然增增加3天但但也未成為為關(guān)鍵工作作，不影響響要求工期期。三、由于勘勘測設(shè)計未未探明地下下障礙物致致使費用增增加，業(yè)主主宜和勘測測設(shè)計單位位協(xié)商解決決，監(jiān)理工工程師提供供證據(jù)材料料。29二、比例分分析法以某個技術(shù)術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)標(biāo)作為比較較基礎(chǔ)，計計算出工期期索賠值。。1.以合同同價所占比比例計算（1）由于于干擾事件件導(dǎo)致的工工期索賠總工期索賠賠=（受干干擾部分的的工程合同同價/整個個工程合同同總價）××該部分工工程受干擾擾工期拖延延量9.3.1工期索賠的計算309.3.1工期索賠的計算在某工程施施工中，業(yè)業(yè)主推遲辦辦公樓工程程、基礎(chǔ)設(shè)設(shè)計圖紙的的批準(zhǔn)，使該單項工工程延期10周。該該單項工程程合同價為為80萬元元，而整個個工程合同總價價為400萬元。則則承包商提提出總工期期索賠為：：△T=（80/400）×10周=2周例如：31（2）由于于附加工程程或新增工工程導(dǎo)致的的工期索賠賠總工期索賠賠=（附加加工程量或或新增工程程量價格/原合同總總價）×原原合同總工工期9.3.1工期索賠的計算例如：某工工程合同總總價為380萬元，，總工期15個月，，現(xiàn)業(yè)主指指令增加附附加工程的的價格為76萬元，，則承包商商提出總工工期索賠為為：△T=（76/380）×15月=3月329.3.1工期索賠的計算2.按單項項工程工期期拖延的平平均值計算算例如：某工工程有ABCDE五五個單項工工程，合同同規(guī)定由業(yè)業(yè)主提供水水泥。在實實際施工中中，業(yè)主沒沒能按合同同規(guī)定的日日期供應(yīng)水水泥，造成成工程停工工待料。根根據(jù)現(xiàn)場工工程資料和和合同雙方方的通信等等證明，由由于業(yè)主水水泥提供不不及時對工工程施工造造成如下影影響：（1）A單單項工程500m3混凝土基礎(chǔ)礎(chǔ)推遲21天。（2）B單單項工程850m3混凝土基礎(chǔ)礎(chǔ)推遲7天天。（3）C單單項工程225m3混凝土基礎(chǔ)礎(chǔ)推遲10天。（4）D單單項工程480m3混凝土基礎(chǔ)礎(chǔ)推遲10天。（5）E單單項工程120m3混凝土基礎(chǔ)礎(chǔ)推遲27天。339.3.1工期索賠的計算承包商在一一攬子索賠賠中，對業(yè)業(yè)主材料供供應(yīng)不及時時造成工期期延長提出出索賠如下下：總延長天數(shù)數(shù)=21天天＋7天＋＋10天＋＋10天＋＋27天=75天平均延長天天數(shù)=75天/5=15天工期索賠值值：15天天＋5天=20天（（考慮不均均勻性對總總工期的影影響）34一、費用索索賠的原則則1.賠償實實際損失的的原則，包包括直接損損失和間接接損失。2.合同原原則。3.符合規(guī)規(guī)定的或通通用的會計計核算原則則及工程慣慣例。9.3.2費用索賠的計算35二、費用索索賠的種類類1.工期拖拖延的費用用索賠整體停工①費用損失失：人工、、機械停滯滯費、工地地管理費（（按合同約約定）、材料費主要要包括推遲遲交貨、停停工期物價價上漲的損損失。②利潤損失失：機會利利潤的損失失。③工期補償償：按實實際停工天天數(shù)計算。。局部停工①費用損失失：ⅰ、人工、機機械不能轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移的按停停滯計算ⅱ、人工、機機械能轉(zhuǎn)移移的，按窩窩工計算并并增加現(xiàn)場場管理費②沒有利潤潤損失③根據(jù)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)圖計算是是否影響工工期。9.3.2費用索賠的計算362.工程變變更的（費費用）索賠賠工程量增加加（新增工工程項目））①費用和利利潤：按合合同約定的的方式確定定單價（包包括了費用用和利潤））計算。但但當(dāng)工程量量增加超過過合同約定定的幅度時時，應(yīng)超過過部分的單單價應(yīng)相應(yīng)應(yīng)較少（扣扣除單價中中的固定成成本部分））②工期補償：：根據(jù)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)圖計算是是否影響工工期。工程量減少少①一般按按合同約定定的單價調(diào)調(diào)整合同價價，這樣承承包人將損損失減少工工程量中的的利潤部分分和分?jǐn)偟牡墓潭ǔ杀颈?。?dāng)工程程量減少超超過合同約約定的幅度度時，該項項工程單價價應(yīng)上調(diào)。。②根據(jù)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)圖計算是是否影響工工期。由于于打亂了承承包人的原原計劃，這這樣計算有有一定誤差差。刪除某分項項工程①經(jīng)濟損失失包括預(yù)期期利潤和分分?jǐn)偣潭ǔ沙杀緭p失。。②根據(jù)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)圖計算是是否影響工工期。由于于打亂了承承包人的原原計劃，這這樣計算有有一定誤差差。9.3.2費用索賠的計算373.加速施施工的費用用索賠9.3.2費用索賠的計算項目內(nèi)容項目內(nèi)容人工費增加投入、降效、補貼機械費增加設(shè)備、降效材料費增加投入、增加損耗、提前交貨補償現(xiàn)場管理費增加管理人員的工資、增加管理人員、增加臨時設(shè)施、增加補貼、增加管理支出384.其他情情況的費用用索賠材料和勞務(wù)務(wù)價格上漲漲索賠按合同約定定的方法調(diào)調(diào)整合同價價。當(dāng)合同同沒有約定定或約定不不清的按①①采用價格指數(shù)調(diào)調(diào)整價格差差額②采用用造價信息息調(diào)整價格格差額拖欠工程款款索賠①按合同約約定的利率率和實際拖拖欠時間計計算利息；；合同沒約約定的一般般按國家同同期銀行貸貸款利息計計息包括括利利息息在在內(nèi)內(nèi)的的應(yīng)應(yīng)付付款款=拖欠欠工工程程款款數(shù)數(shù)額額×（1+年利利率率×拖欠欠天天數(shù)數(shù)/365）②如如因因拖拖欠欠工工程程款款造造成成停停工工的的，，由由此此造造成成的的人人材材機機、、管管理理費費損損失失另另計計。。造成成工工期期延延誤誤的的，，存存在在機機會會利利潤潤損損失失。。造成成工工期期延延誤誤的的，，工工期期索索賠賠。。9.3.2費用索賠的計算39解除除合合同同索索賠賠合同同簽簽訂訂后后履履行行前前解解除除①費費用用損損失失：：為為訂訂立立合合同同和和準(zhǔn)準(zhǔn)備備履履行行合合同同發(fā)發(fā)生生的的費費用用②利利潤潤的的損損失失合同同履履行行完完畢畢之之前前解解除除①費費用用損損失失：：已已完完工工程程按按合合同同約約定定的的價價款款結(jié)結(jié)算算，，此此外外還還可可索索賠賠的的費費用用包包括括：：提提前前遣遣散散工工人人的的費費用用和和補補償償；；已已交交付付的的機機械械租租金金；；已已購購材材料料的的處處理理和和退退貨貨損損失失；；已已發(fā)發(fā)生生的的未未分分?jǐn)倲偟牡墓坦潭ǘǔ沙杀颈?。。②未未履履行行部部分分利利潤潤的的損損失失9.3.2費用索賠的計算40三、、費費用用索索賠賠的的計計算算方方法法1.總總費費用用法法把固固定定總總價價合合同同轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化化為為成成本本加加酬酬金金合合同同，，以以承承包包商商的的額額外外成成本本為為基基點點加上上管管理理費費和和利利潤潤等等附附加加費費作作為為索索賠賠值值。。9.3.2費用索賠的計算例如如，，某某工工程程原原合合同同報報價價如如下下：：工地地總總成成本本（（直直接接費費＋＋工工地地管管理理費費））3800000元元公司司管管理理費費（（總總成成本本××10%））380000元元利潤潤（（總總成成本本＋＋公公司司管管理理費費））××7%292600元元合同價：4472600元419.3.2費用索賠的計算在實際工程中中，由于非承承包商原因造造成實際工地地總成本增加加至4200000元，，現(xiàn)用總費用用法計算索賠賠值如下：總成本增加量量（4200000-3800000）400000元元公司管理費（（總成本增量量×10%））40000元元利潤（7%））30800元利息支付（按按實際時間和和利率計算））400元索賠值：474800元元422.分項法按每個（或每每類）干擾事事件，以及這這事件所影響響的各個費用用項目分別計算索索賠值的方法法。9.3.2費用索賠的計算通常分以下三三步：（1）分析每每個或每類干干擾事件所影影響的費用項目。（2）確定各各費用項目索索賠值的計算算基礎(chǔ)和計算方法，計算每個費費用項目受干干擾事件影響響后的實際成成本或費用值值，并與合同同報價中的費費用值對比，，即可得到該該項費用的索索賠值。（3）將各費費用項目的計計算值列表匯匯總，得到總總費用索賠值值。43人工費包括增加工作內(nèi)容的人工費、停工損失費和工作效率降低的損失費等累計不能簡單地用計日工費計算設(shè)備費可采用機械臺班費、機械折舊費、設(shè)備租賃費等幾種形式材料費

保函手續(xù)費工程延期時，保函手續(xù)費相應(yīng)增加，反之，取消部分工程，且發(fā)包人與承包人達成提前竣工協(xié)議時，承包人的保函金額相應(yīng)折減，則計入合同價內(nèi)的保函手