2017《證券基本法律法規(guī)》講義第一章第3節(jié)

參加證券從業(yè)資格考試的同學(xué)注意啦!下面是小編為你分享的[2017《證券基本法律法規(guī)》講義：第一章第3節(jié)]，供大家參考學(xué)習(xí)，希望對(duì)大家有所幫助。歡迎大家繼續(xù)關(guān)注證券考試頻道查看相關(guān)資訊，CtrlD收藏頻道!更多考試資訊請(qǐng)關(guān)注的更新。證券法一、證券法的適用范圍《證券法》于2013.6.29修訂并施行。采取屬地注意確定適用范證券法所調(diào)整有價(jià)證券只限于股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品。入場(chǎng)券、提單、匯票、支票不受證券法調(diào)整二、發(fā)行和交易‘三公’原則三、發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為規(guī)定禁止內(nèi)幕交易禁止操縱證券交易價(jià)格禁止傳播虛假信息禁止證券欺詐四、公開發(fā)行證券有關(guān)規(guī)定發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額35%發(fā)起人認(rèn)購(gòu)部分不少于人民幣3000萬(wàn)發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為，近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載、重大違法行為2.債券的發(fā)行額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)40%近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年利息五、證券承銷承銷：代銷包銷(全額包銷余額包銷)承銷團(tuán)：發(fā)行的證券的票面總額達(dá)到5000萬(wàn)須組成承銷團(tuán)主承銷人：主要負(fù)責(zé)人仲三分之二的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)，70%以上人員在證券證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。股票代銷<70%發(fā)行失敗，按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。代銷證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得事先預(yù)留，代銷期滿15日內(nèi)，與發(fā)行人一起向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。六、股票上市條件、申請(qǐng)、公告上市委員會(huì)20個(gè)工作日作出審批。經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所近2年或成立以來(lái)財(cái)務(wù)報(bào)告和2名以上注會(huì)簽審計(jì)報(bào)告七、債券上市條件和申請(qǐng)八、證券交易暫停和終止的情形暫停交易情形終止交易情形2.不按規(guī)定公開財(cái)務(wù)狀況、虛假記載3.重大違法行為4.最近3年連續(xù)虧損1.有重大違法行為1.股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再符合上市條件4.前款+后1年度未能恢復(fù)盈利按募集方法履行義務(wù)上市條件條件暫停上市終定的其他情形九、信息公開。年度報(bào)告：會(huì)計(jì)年度報(bào)告4個(gè)月內(nèi)。前10大股東臨時(shí)報(bào)告：1.公司經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍重大變化2.公司重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定3.公司訂立的重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響4.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況5.公司發(fā)生重大虧損或重大損失6.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件發(fā)生的重大變化7.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)8.持有公司5%以上股份股東或?qū)嶋H控制人，持有股份或控制公司發(fā)生變化9.公司減資、合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)的決定10.設(shè)計(jì)公司重大訴訟、股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或宣告無(wú)效11.公司或董、監(jiān)、高涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的12.信息公開法律要求公開文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司、董監(jiān)高和其他直接責(zé)任人員、保薦人、承銷應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己無(wú)過(guò)錯(cuò)的除外，發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。十、上市公司收購(gòu)的概念和方式收購(gòu)是指投資者通過(guò)收購(gòu)股份公司已發(fā)行上市股份以達(dá)到對(duì)該公收購(gòu)方式：要約收購(gòu)協(xié)議收購(gòu)其他合法收購(gòu)要約收購(gòu)：在收購(gòu)要約期限內(nèi)，不得采用要約外形式和超出要約形式買賣協(xié)議收購(gòu)：達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人3日內(nèi)將收購(gòu)協(xié)議向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所報(bào)備十一、收購(gòu)的程序和規(guī)則通過(guò)交易所證券交易，達(dá)到持股5%，3日內(nèi)報(bào)告并予以公告，沒(méi)收購(gòu)要約：>30%繼續(xù)收購(gòu)，向所有股東發(fā)出收購(gòu)要約，予以報(bào)告，報(bào)送15日后，公告其收購(gòu)要約。收購(gòu)要約期限30~60日，不得終止上市：≥90%其余仍持有股票有權(quán)以同等條件出售股票給收購(gòu)者，收購(gòu)日內(nèi)收購(gòu)情況報(bào)告并予以公告。十二、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任1.擅自公開或變相公開發(fā)行證券，停止發(fā)行，退換資金+利息，處非法募資5%以下罰款，對(duì)擅自公開發(fā)行證券設(shè)立公司的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)同縣級(jí)以上政府佢地直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員負(fù)擔(dān)3-1%-5%罰款對(duì)直接主管人員或直接負(fù)責(zé)人員負(fù)擔(dān)3-30萬(wàn)3.券商承銷擅自公開發(fā)行證券的，魔獸違法所得，處以1-5倍罰人員和直接負(fù)責(zé)人，警告，撤銷任職資格或證券從業(yè)資格，并處3-30萬(wàn)罰款。4.券商虛假宣傳，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的，沒(méi)收違法所得，30-60萬(wàn)罰款，嚴(yán)重者展廳或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。直接主管人員或直接負(fù)責(zé)人員3-30萬(wàn)，嚴(yán)重撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。5.保薦人出具虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入1-5倍罰款，嚴(yán)重者暫