ISO27001：2022信息安全管理手冊+全套程序文件+表單

信息安全管理手冊+程序文件表單全套（依據(jù)ISO/IEC27001:2022標(biāo)準(zhǔn)編制）信息安全管理手冊（依據(jù)ISO/IEC27001:2022標(biāo)準(zhǔn)編制）編號：ISMS-A-01批準(zhǔn)：日期：202X-11-01受控狀態(tài)修訂記錄版本編寫人審核人批準(zhǔn)人修訂日期修訂說明 1 1 2 32規(guī)范性引用文件 53術(shù)語和定義 54組織環(huán)境 5 54.2理解相關(guān)方的需求和期望 6.2信息安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)規(guī)劃 附錄1-組織簡介 附錄2-組織架構(gòu)圖 附錄4-信息安全小組成員 附錄5-服務(wù)器拓?fù)鋱D 附錄6-信息安全職責(zé)說明 為提高我公司的信息安全管理水平，保障公司業(yè)務(wù)活動的正常進(jìn)行，防止由于信息安全事件（信息系統(tǒng)的中斷、數(shù)據(jù)的丟失、敏感信息的泄密）導(dǎo)致的公司和客戶的損失，我公司開展貫徹ISO/IEC27001:2022《信息安全管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)工作，建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)文件化的信息安全管理體系，制訂了XXX有限公司《信息安全管理手冊》?！缎畔踩芾硎謨浴方?jīng)評審后，現(xiàn)予以批準(zhǔn)發(fā)布?！缎畔踩芾硎謨浴返陌l(fā)布，標(biāo)志著我公司從現(xiàn)在起，必須按照信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求和公司《信息安全管理手冊》所描述的規(guī)定，不斷增強(qiáng)持續(xù)滿足顧客要求、相關(guān)方要求和法律法規(guī)要求的能力，全心全意為顧客和相關(guān)方提供優(yōu)質(zhì)、安全的自助服務(wù)終端軟硬件的研發(fā)及運(yùn)行維護(hù)服務(wù)，以確立公司在社會上的良好信譽(yù)。《信息安全管理手冊》是公司規(guī)范內(nèi)部管理的指導(dǎo)性文件，也是全體員工在向顧客提供服務(wù)過程必須遵循的行動準(zhǔn)則。《信息安全管理手冊》一經(jīng)發(fā)布，就是強(qiáng)制性文件，全體員工必須認(rèn)真學(xué)習(xí)、切實(shí)執(zhí)行。XXX有限公司總經(jīng)理：XXX202X年11月01日任命書為貫徹執(zhí)行ISO/IEC27001:2022《信息安全管理體系要求》，加強(qiáng)對信息管理體系運(yùn)行的領(lǐng)導(dǎo)，特任命曹飛澎為公司管理者代表。授權(quán)信息安全管理者代表有如下職責(zé)和權(quán)限：1）確保按照標(biāo)準(zhǔn)的要求，進(jìn)行資產(chǎn)識別和風(fēng)險評估，全面建立、實(shí)施和保持信息安全管理體系；2）負(fù)責(zé)與信息安全管理體系有關(guān)的協(xié)調(diào)和聯(lián)絡(luò)工作；3）確保在整個組織內(nèi)提高信息安全風(fēng)險的意識；4）審核風(fēng)險評估報告、風(fēng)險處理計劃；5）批準(zhǔn)發(fā)布程序文件；6）主持信息安全管理體系內(nèi)部審核，任命審核組長，批準(zhǔn)內(nèi)審工作報告；7）向最高管理者報告信息安全管理體系的業(yè)績和改進(jìn)要求，包括信息安全管理體系運(yùn)行情況、內(nèi)外部審核情況。本任命書自任命日起生效執(zhí)行。XXX有限公司總經(jīng)理：XXX202X年11月01日《信息安全管理手冊》的編制，是用以證明已建立并實(shí)施了一個完整的文件化的信息安全管理體系。通過對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險評估，識別出公司的關(guān)鍵資產(chǎn)，并根據(jù)資產(chǎn)的不同級別風(fēng)險采取與之相對應(yīng)的處理措施?！缎畔踩芾硎謨浴窞閷徍诵畔踩芾眢w系提供了文件依據(jù)。《信息安全管理手冊》證明公司已經(jīng)按照ISO/IEC27001:2022標(biāo)準(zhǔn)的要求建立并實(shí)際運(yùn)行一套信息安全管理體系?！缎畔踩芾硎謨浴返木幹萍邦C布可以對公司信息安全管理各項活動進(jìn)行控制，指導(dǎo)公司開展各項業(yè)務(wù)活動，并通過不斷的持續(xù)改進(jìn)來完善信息安全管理體系。1.3.2信息安全管理手冊的批準(zhǔn)管理者代表負(fù)責(zé)組織信息安全小組編制《信息安全管理手冊》及其相關(guān)規(guī)章制度，總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)。（1）綜合管理部負(fù)責(zé)按《文件控制程序》的要求，進(jìn)行《信息安全管理手冊》的登記、發(fā)放、回收、歸檔、作廢與銷毀工作。（2）各相關(guān)部門按照受控文件的管理要求對收到的《信息安全管理手冊》進(jìn)行使用和保管。（3）綜合管理部按照規(guī)定發(fā)放修改后的《信息安全管理手冊》，并收回失效的文件做出標(biāo)識統(tǒng)一處理，確保有效文件的唯一性。（4）綜合管理部保留《信息安全管理手冊》修改內(nèi)容的記錄?！缎畔踩芾硎謨浴啡绺鶕?jù)實(shí)際情況發(fā)生變化時，應(yīng)用信息安全體系相關(guān)部門提出申請，經(jīng)綜合管理部討論、商議，信息安全代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可進(jìn)行修改。為保證修改后的手冊能夠及時發(fā)放給相關(guān)人員，綜合管理部對手冊實(shí)施修改后，應(yīng)及時發(fā)布修改信息，通知相關(guān)人員?！缎畔踩芾硎謨浴返男薷姆譃閮煞N：一是少量的文字性修改。此種修改不改變手冊的版本號，只需在本手冊的“文檔修改記錄”如實(shí)記錄即可，不需保存手冊修改前的文檔原件。二是大范圍的信息安全管理體系版本升級，即改版。在本手冊經(jīng)過多次修改、信息安全管理體系建立依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化、公司的業(yè)務(wù)范圍有較大調(diào)整的情況下，需要對本手冊進(jìn)行改版。本手冊的改版應(yīng)該對改版前的《信息安全管理手冊》原件進(jìn)行保存。在出現(xiàn)下列情況時，《信息安全管理手冊》可以進(jìn)行修改：信息安全管理體系運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)問題或信息安全管理體系需進(jìn)一步改進(jìn)內(nèi)部信息安全提出新的需求組織機(jī)構(gòu)和職能發(fā)生變化經(jīng)營環(huán)境和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有調(diào)整發(fā)現(xiàn)本手冊中存在差錯或不明確之處引用的法規(guī)或體系標(biāo)準(zhǔn)有修改體系審核或管理評審提出改進(jìn)要求本手冊的更改控制按《文件管理程序》執(zhí)行《信息安全管理手冊》進(jìn)行換版，換版應(yīng)在管理評審時形成決議，重新編制、審批工作。當(dāng)依據(jù)的ISO/IEC27001:2022信息安全管理體系有重大變化時，如組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)外部環(huán)境、開發(fā)技術(shù)、信息安全風(fēng)險等發(fā)生重大改變的。相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生重大變化時，如國家法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生改變的?！缎畔踩芾硎謨浴钒l(fā)生需修改部分超過1/3時?！缎畔踩芾硎謨浴穲?zhí)行已滿三年時。（1）《信息安全管理手冊》標(biāo)識分受控文件和非受控文件：受控文件發(fā)放范圍為公司領(lǐng)導(dǎo)、各相關(guān)部分的負(fù)責(zé)人、審計部或者內(nèi)審員。非受控文件印制成單行本，作為投標(biāo)書的資料、銷售目的等發(fā)給受控范圍以外的其他相關(guān)人員。（2）《信息安全管理手冊》分為書面文件和電子文件兩種。2規(guī)范性引用文件GB/T22080-2016信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全管理體系要求；GB/T22081-2016信息安全管理實(shí)用規(guī)則；與公司運(yùn)營相關(guān)的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。本手冊采用ISO/IEC27001:2022標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語和定義，并根據(jù)需要在相應(yīng)章節(jié)所描述的要求中，增補(bǔ)了所涉及的術(shù)語和定義；本手冊出現(xiàn)的術(shù)語“產(chǎn)品”指的是公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)；ISMS-IntegratedManagementSystem的縮寫，代表“信息安全管理體系”；公司定期識別和信息安全管理目標(biāo)相關(guān)，并影響實(shí)現(xiàn)信息安全管理預(yù)期結(jié)果的內(nèi)外部問題。4.2理解相關(guān)方的需求和期望本公司確定：b)這些相關(guān)方與信息安全有關(guān)的要求。應(yīng)用范圍：本《信息安全管理手冊》規(guī)定了<XXX有限公司>信息安全管理體系涉及的開發(fā)和維護(hù)信息安全管理、職責(zé)管理、內(nèi)部審核、管理評審和信息安全管理體系持續(xù)改進(jìn)等方面內(nèi)容。產(chǎn)品和服務(wù)范圍：與計算機(jī)應(yīng)用軟件的設(shè)計、開發(fā)及售后服務(wù)相關(guān)的信息安全管理活動區(qū)域范圍：廣東省深圳市八卦嶺八卦路31號眾鑫科技大廈1310室組織機(jī)構(gòu)范圍：管理層、技術(shù)部、銷售部、綜合管理部為了建立、實(shí)施、運(yùn)行、監(jiān)視、評審、持續(xù)改進(jìn)信息管理管理體系，提高全員的信息安全意識，對信息安全風(fēng)險進(jìn)行有效管理，使全公司貫徹落實(shí)安全方針和各項安全措施，保護(hù)用戶信息和資料，保證的信息資產(chǎn)免遭破壞，降低可能影響到信息安全的各種風(fēng)險，防止安全事故的發(fā)生。同時確保全體員工理解并遵守執(zhí)行信息安全管理體系文件，持續(xù)改進(jìn)信息安全管理體系的有效性，樹立公司良好的服務(wù)形象，增強(qiáng)用戶對公司的技術(shù)和管理水平的信心，保證公司業(yè)務(wù)可持續(xù)開展，特制定本《信息安全管理手冊》。總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)信息安全工作，并確定相應(yīng)的職責(zé)和作用。制定信息安全方針和信息安全目標(biāo)，建立和完善公司的信息安全管理體系。向公司傳達(dá)滿足信息安全目標(biāo)以及信息安全方針，以及法律責(zé)任和持續(xù)改進(jìn)的重要性。提供足夠的資源建立、實(shí)施、運(yùn)行、監(jiān)控、評審、為何和改進(jìn)ISMS；決定可接受風(fēng)險的標(biāo)準(zhǔn)和可接受風(fēng)險的等級；確保按照標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行ISMS內(nèi)部審核并進(jìn)行管理評審。一、信息安全管理方針為了滿足適用法律法規(guī)及相關(guān)方要求，維持ISMS范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展，本公司根據(jù)組織的業(yè)務(wù)特征、組織結(jié)構(gòu)、地理位置、資產(chǎn)和技術(shù)確定了信息安全管理體系方針：滿足客戶要求，保障信息安全，遵守法律法規(guī)，持續(xù)改進(jìn)管理。二、信息安全管理目標(biāo)1.針對客戶信息安全事件的投訴每年不超過1次2.重要信息設(shè)備丟失每年不超過1起3.機(jī)密和絕密信息泄漏事件每年不超過1次三、信息安全管理適用范圍本信息安全管理方針適用于公司全體員工、業(yè)務(wù)合作伙伴、外聘人員及第三方的工作人員等所有與信息資產(chǎn)相關(guān)的部門與人員。附錄2-組織架構(gòu)圖見附錄3-職能分配表見附錄8-信息安全職責(zé)說明信息安全小組組織有關(guān)部門根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，形成《風(fēng)險處理計劃》，該計劃明確了風(fēng)險處理責(zé)任部門、負(fù)責(zé)人、處理方法及完成時間。對于信息安全風(fēng)險和給予，應(yīng)考慮控制措施與費(fèi)用的平衡原則，選用以下適當(dāng)?shù)拇胧嚎刂骑L(fēng)險，采用適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制措施。接受風(fēng)險（不可能將所有風(fēng)險降低為零）；避免風(fēng)險（如物理隔離轉(zhuǎn)移風(fēng)險（如將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險者、供方、分包商）。6.2信息安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)規(guī)劃6.2.1公司在相關(guān)職能、層次和信息安全管理體系所需的過程建立信息安全目標(biāo)。信息安全目標(biāo)應(yīng)：a)與信息安全方針保持一致b)可測量；c)考慮適用的要求，以及風(fēng)險評估和風(fēng)險處置的結(jié)果；d)得到溝通；e)適時更新。組織應(yīng)保持有關(guān)信息安全目標(biāo)的文件化信息。6.2.2在策劃信息安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)時，公司確定：a）采取的措施；d）完成的時間表；總經(jīng)理以及部門經(jīng)理應(yīng)確定、提供為建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)ISMS管理體系所需的資源，應(yīng)考慮現(xiàn)有的資源、能力、局限；組織應(yīng)識別、提供并保持實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品/服務(wù)符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施，這些設(shè)施包括：工作場所相應(yīng)的設(shè)施（辦公電腦、服務(wù)器、軟硬件、機(jī)房等）；服務(wù)過程設(shè)備，如各種通訊設(shè)備、監(jiān)控設(shè)備和客戶服務(wù)管理系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)（軟件）等；維修保養(yǎng)和保障設(shè)施（各種輔助設(shè)施、安全防護(hù)設(shè)施等）；支持性服務(wù)，如運(yùn)輸、通訊信息系統(tǒng)等。公司各部門應(yīng)識別提供產(chǎn)品/服務(wù)所需環(huán)境中人和物的因素，并對其加以有效的控制，保證提供產(chǎn)品/服務(wù)過程中的人員、財產(chǎn)安全。過程環(huán)境可包括物理的、社會的、心理的和環(huán)境的因素。對照國際或國家的測量標(biāo)準(zhǔn)，在規(guī)定的時間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定，如果沒有上述標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定（驗(yàn)證）的依據(jù)，以確保下列設(shè)備處于正常狀態(tài)：開發(fā)用途的電腦設(shè)備；測試用途的電腦設(shè)備；開發(fā)用途的軟件；測試用途的軟件；集成項目使用的設(shè)備。處于正常狀態(tài)的設(shè)備應(yīng)具備下列特征：設(shè)備的型號能夠符合預(yù)期的使用目的；無論設(shè)備處于待用狀態(tài)還是處于使用狀態(tài)，設(shè)備均是正常的；設(shè)備得到周期性的養(yǎng)護(hù)和校正，并標(biāo)識其校準(zhǔn)狀態(tài)；必要時，各部門使用設(shè)備進(jìn)行測量前，應(yīng)再次校準(zhǔn)設(shè)備；測試軟件應(yīng)確認(rèn)其具有滿足預(yù)期用途的能力，初次使用前應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)，必要時可以進(jìn)行重新確認(rèn)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)軟件或設(shè)備不符合要求時，應(yīng)對以往的測量結(jié)果進(jìn)行有效性評價和記錄，并對受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧?。校?zhǔn)和檢定結(jié)果的記錄應(yīng)予保存。公司應(yīng)確保ISMS管理體系運(yùn)行過程中，提供產(chǎn)品/服務(wù)的符合性和顧客滿意所需的知識。這些知識應(yīng)得到保持、保護(hù)、需要時便于獲取。在應(yīng)對變化的需求和趨勢時，組織應(yīng)考慮現(xiàn)有的知識基礎(chǔ)，確定如何獲取必需的更公司應(yīng)根據(jù)崗位所需的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)要求，安排人員，以確保影響產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量和信息安全的人員素質(zhì)滿足崗位的需要，能勝任其工作。對于人員的配置，公司人事行政部應(yīng)定崗定編并制定完善的崗位說明文件。公司在《員工培訓(xùn)管理程序》中對在職培訓(xùn)、人員的意識的灌輸和工作能力的增長作了要求，以便：確定從事影響產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量和信息安全的人員（包含營銷、服務(wù)提供、質(zhì)量檢查、IT開發(fā)、顧客溝通、顧客信息反饋等）所必須的工作能力及培訓(xùn)需求；提供培訓(xùn)或采取其他措施，以滿足所確定的需求并確保達(dá)成必須的能力；對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評價；確保員工能意識到他們工作的相關(guān)性和重要性，以及他們?nèi)绾螢檫_(dá)到ISMS目標(biāo)做出努力；保存有關(guān)教育、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)、資格的適當(dāng)?shù)挠涗?。公司?yīng)確保工作的人員意識到：ISMS管理方針；相關(guān)的信息安全目標(biāo)；他們對信息安全管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)績效的益處；偏離信息安全管理體系要求的后果。管理者代表為信息安全溝通交流主管部門，負(fù)責(zé)內(nèi)、外部信息的交流與管理，及時將信息進(jìn)行處理傳遞給有關(guān)部門。各部門負(fù)責(zé)涉及自身職責(zé)范圍內(nèi)的信息安全信息的溝通交流工作，收集與外部相關(guān)方的信息資料，并保存回復(fù)的證據(jù)?！べY產(chǎn)識別與風(fēng)險評估·職責(zé)與權(quán)限的傳達(dá)與落實(shí)·培訓(xùn)教育的實(shí)施與效果·監(jiān)控與測量結(jié)果的反饋及法律、法規(guī)的符合情況·不符合的糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行情況·緊急狀態(tài)下的信息等·信息安全方針通報相關(guān)方，對外宣傳；·法律、法規(guī)的獲取與監(jiān)測及執(zhí)法部門的聯(lián)絡(luò)；·監(jiān)控、檢測結(jié)果的外部聯(lián)絡(luò)和接受、答復(fù)；息安全溝通協(xié)調(diào)管理程序》規(guī)范信息安全溝通過程，必要時，保留信息交流相關(guān)證據(jù)。信息安全管理體系的文件由上而下分為四個層次，如下圖所示：信息安全管理體系文件包括：（1）管理手冊（信息安全手冊、信息安全策略）：規(guī)定信息安全管理體系的文件，是公司內(nèi)部的信息安全法規(guī)，闡述了信息安全管理體系的方針、目標(biāo)、范圍、組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)權(quán)限，同時描述了信息安全管理體系的主體文件（程序文件），是信息安全管理體系的綱領(lǐng)性文件。（2）程序文件：是信息安全手冊的支持性文件，規(guī)定了實(shí)施與信息安全管理體系有關(guān)的各項活動的途徑和方法，是各項活動得以有效實(shí)施的保障。與信息安全管理體系有關(guān)的各項活動必須按照程序文件規(guī)定實(shí)施，并定期對其進(jìn)行評審，保持其有效性。（3）作業(yè)指導(dǎo)、規(guī)范規(guī)章制度、計劃等：是現(xiàn)場或崗位使用的詳細(xì)工作文件，是程序文件的支撐和補(bǔ)充性文件，是信息安全管理體系過程得以有效策劃、運(yùn)行、控制所需要的文件，也是信息安全活動的基礎(chǔ)文件。（4）表單記錄：通過表單模板，對信息安全管理體系實(shí)施的一系列活動進(jìn)行規(guī)范，形成記錄文件，用于作為管理評審、內(nèi)部審核、外部審核、持續(xù)改進(jìn)的客觀證據(jù)。信息安全手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)、規(guī)范規(guī)章制度、表單記錄等四層文件由信息安全小組組織協(xié)調(diào)各相關(guān)部門共同完成編寫。支持文件：●《文件控制程序》綜合管理部組織編制《文件控制程序》，確保信息安全管理體系的文件在以下幾個方面得到控制：（1）文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的。（2）管理體系文件應(yīng)定期進(jìn)行評審、修訂完善，并再次批準(zhǔn)以保持文件要求與實(shí)際運(yùn)作的一致性，充分保障文件的有效性、充分性和適宜性。（3）確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別。（4）確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本。（5）確保文件保持清晰、易于識別。（6）確保綜合管理部確定的體系所需的外來文件得到識別，并控制其分發(fā)。（7）防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。（8）具體執(zhí)行按《文件控制程序》的規(guī)定，對文件的審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、變更、修改、廢止等環(huán)節(jié)進(jìn)行控制。支持文件：●《文件控制程序》信息安全管理體系所要求的記錄是體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求和有效運(yùn)行的依據(jù)，對記錄的標(biāo)識、儲存、保護(hù)、檢索、保管、廢棄等事項進(jìn)行了規(guī)定，各部門應(yīng)根據(jù)《記錄控制程序》的要求采取適當(dāng)?shù)姆绞酵咨票９苄畔踩涗?，具體記錄如下：（1）建立并保持記錄，以提供符合要求和信息安全管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。（2）保護(hù)并控制記錄。信息安全管理體系應(yīng)考慮相關(guān)的法律要求和合同責(zé)任。記錄應(yīng)保持合法，易于識別和檢索。（3）編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識、儲存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。（4）記錄的要求和管理：真實(shí)、完整、字跡清晰，可識別是何種產(chǎn)品或項目的何種活動。填寫及時、禁止未經(jīng)許可的更改。各部門應(yīng)對本部門的記錄自行歸檔保存，保存環(huán)境應(yīng)適宜，以防止記錄損壞、變質(zhì)和丟失，保管方式便于存取和檢索。記錄的保存期限應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)、法規(guī)要求及合同要求來決定，見“記錄清超過保存期的質(zhì)量記錄處理應(yīng)按審批規(guī)定進(jìn)行處置。支持文件：●《記錄控制程序》公司規(guī)定了實(shí)現(xiàn)與計算機(jī)應(yīng)用軟件的設(shè)計、開發(fā)及售后服務(wù)所需的過程，這些過程與公司ISMS管理體系中的其他要求相一致并對其順序和相互作用予以確定。公司識別每一過程對滿足客戶服務(wù)要求的能力的影響，并確保營運(yùn)活動中每個質(zhì)量特性都受到有效控制。●實(shí)現(xiàn)過程的策劃中應(yīng)明確：●質(zhì)量目標(biāo)和要求；●明確各崗位的信息安全職責(zé)；●服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)●明確過程控制的準(zhǔn)則和方法，制定必要的作業(yè)指導(dǎo)文件，為產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)提供資源和設(shè)施，保證其所需的工作環(huán)境；●保留服務(wù)過程提供及過程測量和檢查結(jié)果的記錄。經(jīng)識別公司沒有外包過程。對于公司的服務(wù)商，綜合管理部按照《第三方服務(wù)管理程序》進(jìn)行管理。信息安全小組負(fù)責(zé)組織編制《信息安全風(fēng)險管理程序》，建立識別適用于信息安全管理體系和已經(jīng)識別的業(yè)務(wù)信息安全、法律法規(guī)要求的風(fēng)險評估方法，在決定風(fēng)險的可接受范圍內(nèi)，采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險控制措施。在信息安全管理體系范圍內(nèi)，對所有信息資產(chǎn)進(jìn)行識別評價，識別資產(chǎn)面臨的威脅以及脆弱性、識別保密性完整性和可用性對資產(chǎn)造成的影響程度、識別資產(chǎn)面臨的風(fēng)險，并通過這些項目的風(fēng)險標(biāo)識推算出對重要資產(chǎn)造成的影響。針對每一項信息資產(chǎn)，識別出其面臨的所有威脅，并考慮現(xiàn)有的控制措施，識別出被該威脅可能利用的薄弱點(diǎn)。針對每一項威脅、薄弱點(diǎn)，對資產(chǎn)造成的影響，考慮現(xiàn)有的控制措施，判斷安全失效發(fā)生的可能性。根據(jù)《信息安全風(fēng)險管理程序》計算風(fēng)險等級以及風(fēng)險接受準(zhǔn)則，判斷風(fēng)險為可接受或需要處理。項目風(fēng)險的識別貫穿整個業(yè)務(wù)活動過程，明確哪些風(fēng)險可能影響項目造成影響、記錄這些風(fēng)險的各方面特征。在記錄風(fēng)險的基礎(chǔ)上對項目進(jìn)行初步分析，依據(jù)影響對項目風(fēng)險進(jìn)行優(yōu)先級排序。綜合管理部根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，形成《信息安全風(fēng)險評估表（含<風(fēng)險處理計劃>）》，該計劃明確了風(fēng)險處理責(zé)任部門、負(fù)責(zé)人、目的、范圍以及處理策略，具體措施如下：（1）適時適當(dāng)?shù)目刂拼胧?。?）規(guī)避風(fēng)險，采取有效的控制措施避免風(fēng)險的發(fā)生。（3）接受風(fēng)險，在一定程度上有意識、有目的地接受風(fēng)險。（4）風(fēng)險轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險到其他方面。（5）消減風(fēng)險，通過適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險發(fā)生的可能性。組織應(yīng)實(shí)施信息安全風(fēng)險處置計劃。保留信息安全風(fēng)險處置結(jié)果的文件記錄信息。詳見《信息安全風(fēng)險管理程序》●《信息安全風(fēng)險管理程序》為了保證服務(wù)的符合性及實(shí)施必要的改進(jìn)，應(yīng)規(guī)定、策劃和實(shí)施所需的測量和監(jiān)視活動。在策劃時，應(yīng)確定統(tǒng)計技術(shù)及其他適用的方法的需要和使用。需要監(jiān)視和測量的過程和措施包括：客戶滿意度測量、過程的監(jiān)視和測量、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量。綜合管理部應(yīng)組織相關(guān)部門，對質(zhì)量服務(wù)信息安全措施的績效和體系的有效性進(jìn)行評價。綜合管理部應(yīng)與各部門協(xié)調(diào)，根據(jù)公司管理的實(shí)際需要，建立恰當(dāng)?shù)亩攘矿w系，以度量員工、項目組的工作業(yè)績。由綜合管理部組織實(shí)施監(jiān)視和測量，每年至少一次對對監(jiān)視和測量的結(jié)果進(jìn)行分析和評價，由總經(jīng)理以及各部門經(jīng)理分析和評價這些結(jié)果，保留相關(guān)的監(jiān)視和測量證據(jù)。公司應(yīng)按計劃的時間要求進(jìn)行ISMS內(nèi)部審核，以確定控制目標(biāo)、控制措施、過程和程序是否：符合標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)的要求；符合確定的信息安全要求；得到有效地實(shí)施和維護(hù)；按期望運(yùn)行。內(nèi)部審核程序應(yīng)進(jìn)行計劃，并考慮受審核的狀況、重要性和受審核的區(qū)域以及上次審核結(jié)果，應(yīng)規(guī)定審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方式，審核員的選擇和審核活動應(yīng)保證審核過程的客觀和公正，審核員不能審核自己的工作。為確保信息安全管理體系持續(xù)運(yùn)行，具體如下：（1）管理者代表組織并編制《管理評審程序》，指導(dǎo)管理評審工作的執(zhí)行。（2）管理評審由最高管理者或其授權(quán)人員組織，每年至少一次。一般情況下，采取會議的形式，安排在內(nèi)部審核之后。當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時，應(yīng)及時進(jìn)行管理評審：公司管理體系發(fā)生重大變化。國家法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大變化。外審之前。其他認(rèn)為需要評審時。（3）各部門負(fù)責(zé)均需參加管理評審活動，需要時，由總經(jīng)理或其授權(quán)人員決定具體的參加人員。（4）管理評審會議的決議事項以會議紀(jì)要形式體現(xiàn)，由各相關(guān)部門負(fù)責(zé)配合執(zhí)行，并對執(zhí)行狀況予以跟蹤評估。在管理評審時，管理者代表應(yīng)組織各相關(guān)部門提供以下資料，以供評審：a)以往管理評審的措施的狀態(tài)；b)與信息安全管理體系相關(guān)的外部和內(nèi)部問題的變更；c)信息安全績效的反饋，包括下列方面的趨勢：1）不符合和糾正措施；2）監(jiān)視和測量結(jié)果；4）信息安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；d)相關(guān)方的反饋；e)風(fēng)險評估的結(jié)果和風(fēng)險處置計劃的狀態(tài)；f)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會。按照信息安全管理與安全方針和目標(biāo)對上述信息進(jìn)行全面的討論、評價、分析，管理評審輸出包括以下方面有關(guān)的任何決定和措施：（1）信息安全管理體系有效性的改進(jìn)，應(yīng)考慮業(yè)務(wù)需求、安全需求、影響已有業(yè)務(wù)需求的業(yè)務(wù)過程、法律法規(guī)環(huán)境、合同責(zé)任義務(wù)、風(fēng)險以及風(fēng)險接受等級等。（2）信息安全管理方針和目標(biāo)的修訂。（3）與相關(guān)方/第三方有關(guān)的改進(jìn)措施等。（4）風(fēng)險的等級或可接受風(fēng)險的水平，更新風(fēng)險評估和風(fēng)險評估表等。（5）業(yè)務(wù)需求的變更。（6）安全需求的變更。（7）資源需求以及影響現(xiàn)有業(yè)務(wù)需求的業(yè)務(wù)過程；（8）法律法規(guī)的環(huán)境。（9）改進(jìn)測量控制措施有效性的方式。（10）對現(xiàn)有信息安全管理體系的評價結(jié)論以及對現(xiàn)有服務(wù)是否符合要求的評價。以上內(nèi)容的詳細(xì)規(guī)定見《管理評審程序》。公司應(yīng)保留文件記錄作為管理評審結(jié)果的證據(jù)。當(dāng)發(fā)生不符合時，應(yīng)：●對不符合作出反應(yīng)，采取措施控制并糾正不符合；處理不符合造成的后果；●評價消除不符合原因的措施的需求，通過采取以下措施防止不符合再次發(fā)生或在其他區(qū)域發(fā)生：評審不符合；確定不符合的原因；確定類似不符合是否存在，或可能潛在發(fā)生●實(shí)施所需的措施；●評審所采取糾正措施的有效性；●必要時，對體系實(shí)施變更。應(yīng)將以下信息形成文件：●不符合的性質(zhì)及隨后采取的措施●糾正措施的結(jié)果上述要求參見《糾正措施控制程序》。通過制定和改進(jìn)管理方針和管理目標(biāo)、進(jìn)行管理評審、進(jìn)行內(nèi)部/外部審核、落實(shí)糾正與預(yù)防措施工作、對信息安全事件和服務(wù)異常事件的監(jiān)控分析等方式開展信息安全管理體系的改進(jìn)工作，必要時征求所有相關(guān)方對管理體系的意見，從而保證管理體系的持續(xù)有效性和運(yùn)行效率。關(guān)注客戶的投訴、抱怨、記錄、評估服務(wù)改進(jìn)建議，制定服務(wù)改進(jìn)計劃，評估服務(wù)改進(jìn)情況，確保各項服務(wù)改進(jìn)措施均已落實(shí)執(zhí)行，并實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)，從而改進(jìn)完善服務(wù)過程，提升服務(wù)質(zhì)量，提高客戶的滿意度。規(guī)定各部門在持續(xù)改進(jìn)活動中的角色和職責(zé)，并從服務(wù)過程的所有方面考慮服務(wù)改進(jìn)要求。計劃通過以下途徑持續(xù)改進(jìn)信息安全管理的有效性：（1）通過信息安全管理體系方針的建立與實(shí)施，對持續(xù)改進(jìn)做出正式的承諾。（2）通過信息安全管理體系目標(biāo)的建立與實(shí)施，對持續(xù)改進(jìn)進(jìn)行評價。（3）通過內(nèi)部審核不斷發(fā)現(xiàn)問題，尋找體系改進(jìn)的機(jī)會并予以實(shí)施。（4）通過數(shù)據(jù)分析不斷尋求改進(jìn)的機(jī)會，并做出適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)活動安排。（5）通過實(shí)施糾正和預(yù)防措施實(shí)現(xiàn)改進(jìn)的活動。（6）監(jiān)控安全事件并對事件進(jìn)行分析。（7）確定糾正措施和預(yù)防措施的有效性。（8）根據(jù)管理評審的結(jié)果尋求改進(jìn)體系的機(jī)會。（9）根據(jù)客戶滿意度調(diào)查尋求改進(jìn)體系的機(jī)會。支持文件：●《糾正措施控制程序》●《預(yù)防措施控制程序》●《內(nèi)部審核管理程序》對于發(fā)現(xiàn)的不合格項，不僅要求責(zé)任人要糾正不合格行為，而且為了消除不合格項、與實(shí)施和運(yùn)行信息安全管理體系有關(guān)的原因，人事行政部要求責(zé)任人應(yīng)該制定糾正措施，以便防止不合格的再次發(fā)生。糾正措施的控制應(yīng)該滿足如下要求：（1）識別實(shí)施和運(yùn)行信息安全管理體系的不合格事件。（2）分析并確定不合格的原因。（3）評價確保不合格不再發(fā)生的相關(guān)因素。（4）確定和實(shí)施所需的糾正措施。（5）檢查、驗(yàn)證糾正措施的結(jié)果。（6）評審所采取的糾正措施的有效性。支持文件：●《糾正措施控制程序》●《預(yù)防措施控制程序》●《內(nèi)部審核管理程序》在信息安全管理體系運(yùn)行的過程中，通過日常的過程控制、結(jié)果驗(yàn)證、體系審核等方式發(fā)現(xiàn)的一些可能影響體系運(yùn)行的、不受控制將會導(dǎo)致不合格產(chǎn)生的安全事件，應(yīng)該及時采取預(yù)防措施控制事態(tài)的進(jìn)一步擴(kuò)大。預(yù)防措施應(yīng)該滿足如下幾方面的要求：（1）識別潛在的信息安全事件及其原因，并確定。（2）評價預(yù)防不合格發(fā)生的措施的需求。（3）確定和實(shí)施所需的預(yù)防措施。（4）評價預(yù)防措施的有效性，并對所采取措施的結(jié)果進(jìn)行記錄。（5）識別并控制重大的已變更的防線。支持文件：●《糾正措施控制程序》●《預(yù)防措施控制程序》附錄1-組織簡介XXX有限公司是一家總部位于中國深圳的全方位IT及解決方案服務(wù)提供商。主要致力于航空領(lǐng)域，提供航空IT產(chǎn)品、IT服務(wù)及解決方案、航空教育的一體化專業(yè)公司。依靠與多家航空領(lǐng)域的企事業(yè)單位建立的良好合作關(guān)系，不斷吸取各方先進(jìn)技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，打造了一支經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊。在堅持高品質(zhì)的產(chǎn)品質(zhì)量、雄厚的技術(shù)力量的支持下，研發(fā)了多項擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，同時具備了向市場提供綜合化服務(wù)的實(shí)我們的服務(wù)：公司一直堅持“滿足客戶的需求就是我們的追求的服務(wù)“宗旨”，我們將以最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)為客戶提供全方位的IT服務(wù)，提升客戶的企業(yè)價值，提高客戶的市場競爭力。技術(shù)實(shí)力：公司擁有蓬勃向上，充滿朝氣的創(chuàng)業(yè)型領(lǐng)導(dǎo)核心，海外留學(xué)背景，多年IT研發(fā)、管理經(jīng)濟(jì)的高層管理團(tuán)隊；經(jīng)驗(yàn)豐富的研發(fā)團(tuán)隊—為客戶提供專業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略：提供自主研發(fā)的一流軟件和服務(wù)，持續(xù)為客戶創(chuàng)造最大價值核心價值觀公司理念：幫助客戶創(chuàng)造價值，幫助員工實(shí)現(xiàn)夢想誠信：最重要的無形資產(chǎn)，是我們贏得客戶信任的基礎(chǔ)專注：建立核心競爭力的關(guān)鍵創(chuàng)新：企業(yè)持續(xù)性發(fā)展的必備基因是我們贏得客戶信任的基礎(chǔ)附錄2-組織架構(gòu)圖總經(jīng)理信息安全小組管理者代表附錄3-職能分配表管理單位體系要求信息安全小組總經(jīng)理管理者代表綜合管理部技術(shù)部銷售部△▲△△△△4.2理解相關(guān)方的需求和期望△▲△△△△4.3明確信息安全管理體系的范圍△▲▲△△△4.4信息安全管理體系△△▲△△△△▲△△△△△▲△△△△5.3組織角色、職責(zé)和權(quán)力△▲△△△△▲▲△△△△6.2信息安全目標(biāo)的計劃和實(shí)現(xiàn)△▲△△△△△▲△△△△△△△▲△△△△△▲△△▲▲▲△△△△△△▲△△▲△△△△△8.2信息安全風(fēng)險評估▲△△△△△8.3信息安全風(fēng)險處置▲△△△△△9績效評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價▲△△△△△▲△△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△△▲△△△△▲▲△△△△△△△▲▲△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲▲▲△△△▲△△△△△▲▲▲△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲▲▲△△△▲▲▲△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△▲△△△△▲△△A.14系統(tǒng)的獲取、開發(fā)及維護(hù)△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△▲△△△△△▲△△A.16信息安全事件管理▲△△△△△▲△△△△△▲△△▲▲▲▲△△▲▲▲▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△A.17業(yè)務(wù)連續(xù)性管理中的信息安全△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△▲△△△△△*注：負(fù)責(zé)部門以“▲”表示；相關(guān)部門以“△”表示。附錄4-信息安全小組成員為確保本公司信息安全管理體系的有效運(yùn)行，認(rèn)真貫徹信息安全管理方針，特授權(quán)以下人員組成信息安全管理小組。成員名單如下：組長：XXX（總經(jīng)理）執(zhí)行組長：曹飛澎成員：綜合管理部：張小波、銷售部：曹飛澎、技術(shù)部：嚴(yán)玉成。附錄5-服務(wù)器拓?fù)鋱D附錄6-信息安全職責(zé)說明一、總經(jīng)理1、負(fù)責(zé)主持制定本公司的信息安全體系方針和目標(biāo)，確保員工貫徹執(zhí)行；2、制定公司戰(zhàn)略，進(jìn)行經(jīng)營、營銷、項目管理規(guī)劃，承擔(dān)公司的全面經(jīng)營管理工作，包括人事、行政、財務(wù)、采購、管理等。3、確保實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的相關(guān)資源；4、任命管理者代表，并授予其相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限；5、負(fù)責(zé)對本公司組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置，規(guī)定各級人員的職責(zé)、權(quán)限，規(guī)定和各部門的職能及其在組織內(nèi)的相互關(guān)系，具體崗位職責(zé)描述，參見相關(guān)《職位說明書》；6、組織制定項目整體施工組織計劃；根據(jù)項目整體計劃，審定年度、季、月進(jìn)度計劃，并貫徹執(zhí)行；對直接下屬進(jìn)行績效考核，對其進(jìn)行提拔、獎勵、懲處。7、嚴(yán)格執(zhí)行公司財務(wù)制度，根據(jù)授權(quán)審批公司各項開支，但受董事長監(jiān)督，各項開支在審批后，需報送董事長核準(zhǔn)簽名確認(rèn)；制定公司的資金計劃，資金運(yùn)作管理，并按授權(quán)進(jìn)行費(fèi)用與合同審批二、管理者代表1、負(fù)責(zé)體系文件控制，審核信息安全手冊、方針、目標(biāo)；指導(dǎo)各部門負(fù)責(zé)人對相關(guān)文件之使用、保管、收集、整理與歸檔。負(fù)責(zé)對現(xiàn)有體系文件定期評審。2、審查各部門編制信息安全記錄在案格式，并審批；指導(dǎo)各部門對信心安全記錄之整理和保管。3、向企業(yè)負(fù)責(zé)人報告信息安全體系運(yùn)行情況，提出改進(jìn)建議；制定管理評審計劃、收集并提供管理評審所需之資料，編寫管理評4、建立文件化的程序，確保認(rèn)證標(biāo)志的妥善保管和使用；5、建立信息安全體系，符合法律法規(guī)及其它要求，與外部各方聯(lián)絡(luò)。三、信息安全管理小組1、直接對信息安全管理代表負(fù)責(zé)，承擔(dān)信息安全管理具體操作以及決策2、負(fù)責(zé)管理體系建立、實(shí)施和日常運(yùn)行，起草信息安全政策，確定信息安全管理標(biāo)準(zhǔn)，3、負(fù)責(zé)對ISMS體系進(jìn)行審核，以有效性和健全性提出內(nèi)審建議；4、負(fù)責(zé)匯報審計結(jié)果并監(jiān)督整改、改版工作，落實(shí)糾正措施和預(yù)防措施；5、負(fù)責(zé)調(diào)查安全事件，并維護(hù)安全事件的記錄報告6、關(guān)注公司所有法律法規(guī)，行業(yè)主管部門頒發(fā)規(guī)章制度，審核ISMS體系文檔的合規(guī)性。四、銷售部1，實(shí)施信息安全管理體系有關(guān)的程序文件，針對不合格項判定實(shí)施糾正預(yù)防措施；2、負(fù)責(zé)公司的項目銷售工作，完成公司的項目銷售目標(biāo)；3、圍繞公司下達(dá)的項目銷售目標(biāo)制定策略計劃；d)負(fù)責(zé)維護(hù)已有項目用戶的客戶關(guān)系；4、把握重點(diǎn)客戶關(guān)系，參與銷售談判；f)負(fù)責(zé)與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的市場開拓；5、組織公司技術(shù)部門與用戶進(jìn)行相關(guān)技術(shù)交流；6、發(fā)起合同評審，并根據(jù)評審結(jié)果，修訂銷售合同；7、做好項目前期交流、項目合同簽訂、驗(yàn)收收款的協(xié)調(diào)工作；8，配合公司收集相關(guān)銷售信息，并反饋給主管領(lǐng)導(dǎo)；9,完成公司主管交辦的其他工作五、技術(shù)部1,負(fù)責(zé)按照的指派，為客戶提供軟件開發(fā)、軟硬件運(yùn)維服務(wù)；3,負(fù)責(zé)公司內(nèi)部IT網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、服務(wù)器、交換機(jī)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)；負(fù)責(zé)如實(shí)向顧客介紹產(chǎn)品、投標(biāo)、與顧客洽談合同和簽訂合同，確保所簽合同規(guī)范、有效和可行；4,負(fù)責(zé)常規(guī)合同評審，組織有特殊要求合同的評審。5,參與組織對顧客技術(shù)培訓(xùn)。6,保持公司信息安全體系文件相關(guān)要素在本部門的貫徹實(shí)施，并管理相關(guān)記錄；六、綜合管理部1、根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略制定用人規(guī)劃、年度招聘計劃、培訓(xùn)需求、績效考核流程及體系、薪酬發(fā)展體系、推廣企業(yè)文化、解決投訴與沖突、組織各類員工活動。2、根據(jù)公司發(fā)展需要制定日常辦公管理等行政制度、申報公司經(jīng)營相關(guān)資質(zhì)、證件、籌備辦公會議及形成會議紀(jì)要、確保公司IT系統(tǒng)的有效實(shí)施和運(yùn)轉(zhuǎn)（監(jiān)控系統(tǒng)，門禁系統(tǒng)，廣播系統(tǒng)、OA系統(tǒng)、郵箱系統(tǒng)、財務(wù)系統(tǒng)、服務(wù)器、電話交換機(jī)、網(wǎng)絡(luò)寬帶等）。3、培訓(xùn)發(fā)展管理：公司年度培訓(xùn)計劃的制訂與實(shí)施以及制訂公司年度教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的預(yù)算并進(jìn)行管理和使用。4、負(fù)責(zé)體系文件的發(fā)放、回收管理。5、負(fù)責(zé)相關(guān)法律、法規(guī)的識別與收集、合規(guī)性評價、文件控制及記錄控制。6、負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)的訪問管理、機(jī)房設(shè)備管理。6、信息安全事件的調(diào)查及協(xié)助處理。7、對新供應(yīng)商的開發(fā)、選擇及監(jiān)督；8、對供應(yīng)商資質(zhì)進(jìn)行審核及維護(hù)。9、制定供應(yīng)商現(xiàn)場評審表，并參與供應(yīng)商現(xiàn)場評審。10、負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的交貨及時率、配合度交貨進(jìn)行評估；對外協(xié)產(chǎn)品品質(zhì)問題的處理及改善措施進(jìn)行監(jiān)督，并提供月度的相關(guān)考核數(shù)據(jù)，參與供應(yīng)商績效評審。11、負(fù)責(zé)公司合同條款的審核。12、信息安全事件的調(diào)查及協(xié)助處理。XXX有限公司信息安全告知書TS-ISMS-202X-0101（內(nèi)部受控）202X-11-1發(fā)布202X-11-1實(shí)施XXX有限公司修改履歷版本版本制訂者修改時間更改內(nèi)容審批人審核意見變更申請單號XXXXXX202X-11-1202X-11-1發(fā)布實(shí)施XXXXXX同意同意XXX有限公司文件編號ISMS-A-01信息安全管理手冊文件版本密級秘密各顧客、供應(yīng)商、承包方和所有相關(guān)方：感謝您對公司一貫支持，為創(chuàng)造一個完善安全的信息溝通和傳遞途徑，共同保障各方信息的安全，公司自202X年11月1日起按照ISO27001：2013標(biāo)準(zhǔn)建立并實(shí)施信息安全管理體系，為確保管理體系實(shí)施的有效性，需要各相關(guān)方在工作交往及合作中給予大力配合。現(xiàn)將有關(guān)事宜敬告如下：1、本公司特制訂如下信息安全方針和信息安全目標(biāo)：關(guān)注客戶需求,保障信息安全.完善安全措施,改進(jìn)信息技術(shù).關(guān)注客戶需求，保障信息安全：客戶的安全需求為公司安全建設(shè)的重要輸入，按照標(biāo)準(zhǔn)要求建設(shè)信息安全框架，保障公司整體的信息安全。完善安全措施，改進(jìn)信息技術(shù)：關(guān)注新的信息安全技術(shù)，不斷獲取新技術(shù)或新產(chǎn)品，改進(jìn)信息技術(shù)，通過風(fēng)險管理，持續(xù)完善安全措施，并且保證措施的實(shí)施效果。顧客保密性抱怨/投訴的次數(shù)不超過1起/年。受控信息泄露的事態(tài)發(fā)生不超過2起/年。機(jī)密信息泄露的事態(tài)不得發(fā)生。重要信息設(shè)備丟失每年不超過0起年度信息安全培訓(xùn)人員覆蓋率100%大面積內(nèi)網(wǎng)中斷時間每年累計不超過240分鐘大規(guī)模病毒爆發(fā)每年不超過2次本公司信息安全管理體系方針符合以下要求：a)為信息安全目標(biāo)建立了框架，并為信息安全活動建立整體的方向和原則；b)識別并滿足適用法律、法規(guī)和相關(guān)方信息安全要求；c)與組織戰(zhàn)略和風(fēng)險管理相一致的環(huán)境下，建立和保持信息安全管理體系；d)建立了風(fēng)險評價的準(zhǔn)則；e)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，并定期評審其適用性、充分性，必要時予以修訂。為實(shí)現(xiàn)信息安全管理體系方針，本公司承諾：a)在公司內(nèi)各層次建立完整的信息安全管理組織機(jī)構(gòu)，確定信息安全方針、安全目標(biāo)和控制措施，明確信息安全的管理職責(zé)；b)識別并滿足適用法律、法規(guī)和相關(guān)方信息安全要求；c)定期進(jìn)行信息安全風(fēng)險評估，信息安全管理體系評審，采取糾正預(yù)防措施，保證體系的持續(xù)有效性；d)采用先進(jìn)有效的設(shè)施和技術(shù)，處理、傳遞、儲存和保護(hù)各類信息，實(shí)現(xiàn)信息共e)對全體員工進(jìn)行持續(xù)的信息安全教育和培訓(xùn)，不斷增強(qiáng)員工的信息安全意識和f)制定并保持完善的業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。1XXXXXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密XXX有限公司信息安全適用性聲明（依據(jù)ISO/IEC27001:2022標(biāo)準(zhǔn)編制）編號：SANDSTONE-ISMS-A-02編制：XXX日期：202X-11-01審核：XX日期：202X-11-01批準(zhǔn)：XX日期：202X-11-01受控狀態(tài)2XXXXXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密本聲明描述了在ISO/IEC27001:2022附錄A中，適用于本公司信息安全管理體系的目標(biāo)/控制、是否選擇這些目標(biāo)/控制的理由、公司現(xiàn)行的控制方式、以及實(shí)施這些控制所涉及的相關(guān)文件。2相關(guān)文件信息安全管理手冊、程序文件、策略文件信息安全適用性聲明由信息安全小組編制、修訂，總經(jīng)理批準(zhǔn)。本公司按ISO/IEC27001:2022建立信息安全管理體系。根據(jù)公司風(fēng)險評估的結(jié)果和風(fēng)險可接受水平，ISO27001:2022附錄A的所有條款適用于本公信息安全管理體系，無刪減條款。3XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密標(biāo)準(zhǔn)條款號控制是否選擇選擇理由控制描述相關(guān)文件信息安全方針YES依據(jù)業(yè)務(wù)要求和相關(guān)的法律法規(guī)提供管理指導(dǎo)并支持信息安全。信息安全方針文件控制YES信息安全管理實(shí)施的需要。信息安全方針由公司總經(jīng)理制定，在《信息安全管理手冊》中描述，由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布。通過培訓(xùn)、發(fā)放《信息安全管理手冊》等方式傳達(dá)到每一員工?！缎畔踩芾硎謨浴沸畔踩结樤u審控制YES確保方針持續(xù)的適宜性。每年利用管理評審對方針的適宜性進(jìn)行評價，必要時對方針進(jìn)行修《管理評審程序》標(biāo)準(zhǔn)條款號控制是否選擇選擇理由控制描述相關(guān)文件內(nèi)部組織YES建立一個有效的信息安全管理組織機(jī)構(gòu)。信息安全角色和職控制YES對于所有的安全職責(zé)都給與充分的定義和分配雇員、承包方人員和第三方人員的安全角色和職責(zé)應(yīng)按照組織的信息安全方針定義并形成文件。《信息安全管理手冊》《部門職責(zé)》職責(zé)分割控制YES保持特定資產(chǎn)和完成特定安全過程的職責(zé)需確定。公司設(shè)立信息安全管理者代表，全面負(fù)責(zé)公司ISMS的建立、實(shí)施與保持工作。對每一項重要信息資產(chǎn)指定信息安全責(zé)任人。與ISMS有關(guān)各部門的信息安全職責(zé)在《信息安全管理手冊》中予以描述，關(guān)于具體的信息安全活動的職責(zé)在程序及作業(yè)文件中予以明確?！缎畔踩芾硎謨浴?·XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密與政府部門的聯(lián)系控制YES與法律實(shí)施部門、標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)等組織保持適當(dāng)?shù)穆?lián)系是必須的，以獲得必要的安全管理、標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)方面的信息。公司就電話/網(wǎng)絡(luò)通訊系統(tǒng)的安全問題與市信息主管部門及標(biāo)準(zhǔn)制定部門保持聯(lián)系，其他部門與相應(yīng)的政府職能部門及社會服務(wù)機(jī)構(gòu)保持聯(lián)系，以便及時掌握信息安全的法律法規(guī)，及時獲得安全事故的預(yù)防和糾正信息，并得到相應(yīng)的支持。信息安全交流時，確保本公司的敏感信息不傳給未經(jīng)授權(quán)的人。相關(guān)方聯(lián)系表與特定利益團(tuán)體的聯(lián)系控制YES為更好掌握信息安全的新技術(shù)及安全方面的有益建議，需獲得內(nèi)外部信息安全專家的建議。本公司設(shè)內(nèi)部信息安全顧問，必要時聘請外部專家，與特定利益群體保持溝通，解答有關(guān)信息安全的問題。顧問與專家名單由本公司綜合管理部提出，管理者代表批準(zhǔn)。內(nèi)部信息安全顧問負(fù)責(zé)：a)按照專業(yè)分工負(fù)責(zé)解答公司有關(guān)信息安全的問題并提供信息安全的建議；b)收集與本公司信息安全有關(guān)的信息、新技術(shù)變化，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審核同意，利用本公司電子郵件系統(tǒng)或采用其它方式傳遞到相關(guān)部門和人員；c)必要時，參與信息安全事故的調(diào)查工作。相關(guān)方聯(lián)系表項目管理中的信息安全控制YES信息安全融入到項目管理a)信息安全目標(biāo)納入項目目標(biāo)；b)在項目的早期階段進(jìn)行信息安全風(fēng)險評估，以識別必要的控制措施；c)信息安全監(jiān)控成為項目每個階段的組成部分。《信息安全事件管理程序》移動設(shè)備和遠(yuǎn)程工YES確保遠(yuǎn)程工作和移動設(shè)備使用的安全。移動設(shè)備策略控制YES本公司有筆記本電腦移動設(shè)備，離開公司辦公場所應(yīng)進(jìn)行控制，防止其被盜竊、未經(jīng)授權(quán)的訪問等危害的發(fā)生。筆記本電腦在進(jìn)入、離開規(guī)定的區(qū)域時，經(jīng)過部門領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)并對其進(jìn)行嚴(yán)格控制，防止其丟失和未經(jīng)授權(quán)的訪問?！队嬎銠C(jī)管理程序》5A.A.6.2.2遠(yuǎn)程工作控制YES宜實(shí)施策略和支持性安全措施來保護(hù)在遠(yuǎn)程站點(diǎn)訪問，處理或存儲的信息《遠(yuǎn)程工作策略》·XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密標(biāo)準(zhǔn)條款號控制是否選擇選擇理由控制描述相關(guān)文件任用之前YES確保雇員、承包方人員理解其職責(zé)、考慮對其承擔(dān)的角色是合適的控制YES通過人員考察，防止人員帶來的信息安全風(fēng)險。綜合管理部負(fù)責(zé)對初始錄用員工進(jìn)行能力、信用考察，每年對關(guān)鍵信息安全崗位進(jìn)行年度考察，對于不符合安全要求的不得錄用或進(jìn)行崗位調(diào)整。《員工聘用管理程序》任用條款和條件控制YES履行信息安全保密協(xié)議是雇傭人員的一個基本條件。在《勞動合同》中明確規(guī)定保密的義務(wù)及違約的責(zé)任?！秵T工聘用管理程序》《保密協(xié)議》任用中控制YES確保所有的雇員和合同方意識到并履行其信息安全責(zé)任管理職責(zé)控制YES缺乏管理職責(zé)，會使人員意識淡薄，從而對組織造成負(fù)面安全影響。公司管理層要求員工、合作方以及第三方用戶加強(qiáng)信息安全意識，依據(jù)建立的方針和程序來應(yīng)用安全，服從公司管理，當(dāng)有其他的管理制度與信息安全管理制度沖突時，首選信息安全管理制度執(zhí)行?！秵T工聘用管理程序》信息安全教育和培訓(xùn)控制YES安全意識及必要的信息系統(tǒng)操作技能培訓(xùn)是信息安全管理工與ISMS有關(guān)的所有員工，有關(guān)的物理訪問者，應(yīng)該接受安全意識、方針、程序的培訓(xùn)。方針、程序變更后應(yīng)及時傳達(dá)到全體員工。綜合管理部通過組織實(shí)施《信息安全人員保密考察與審批管理程序》，確保員工安全意識的提高與有能力勝任所承擔(dān)的信息安全工作?！秵T工培訓(xùn)管理程序》紀(jì)律處理過程控制YES對造成安全破壞的員工應(yīng)該有一個正式的懲戒過程。違背組織安全方針和程序的員工，公司將根據(jù)違反程度及造成的影響進(jìn)行處罰，處罰在安全破壞經(jīng)過證實(shí)的情況下進(jìn)行。處罰的形式包括精神和物質(zhì)兩方面。《信息安全獎懲管理程序》任用的終止或變YES宜將保護(hù)組織的利益融入到任用變化或終止的處理流程中。6《勞動合同》《員工離職管理程序》《保密協(xié)議》任用終止或變化《勞動合同》《員工離職管理程序》《保密協(xié)議》任用終止或變化的職責(zé)執(zhí)行工作終止或工作變化的職責(zé)應(yīng)清晰的定義和分配。在員工離職前和第三方用戶完成合同時，應(yīng)進(jìn)行明確終止責(zé)任的溝通。再次溝通保密協(xié)議和重申是否有競業(yè)禁止要求等。控制YESXXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密標(biāo)準(zhǔn)條款號控制是否選擇選擇理由控制描述相關(guān)文件對資產(chǎn)責(zé)任YES實(shí)現(xiàn)和保持對組織資產(chǎn)的適當(dāng)保護(hù)資產(chǎn)清單控制YES公司需建立重要資產(chǎn)清單并實(shí)施保護(hù)。管理層按照《信息安全風(fēng)險管理程序》組織各部門按業(yè)務(wù)流程識別所有信息資產(chǎn)。根據(jù)重要信息資產(chǎn)判斷準(zhǔn)則確定公司的重要信息資產(chǎn)，建立《重要信息資產(chǎn)清單》，并明確資產(chǎn)負(fù)責(zé)人。當(dāng)信息資產(chǎn)增添或報廢時，組織資產(chǎn)使用部門對《重要信息資產(chǎn)清單》進(jìn)行修訂。《信息安全風(fēng)險管理程序》資產(chǎn)負(fù)責(zé)人控制YES需要對所有的與信息處理設(shè)施有關(guān)的信息和資產(chǎn)指定責(zé)任人。管理層組織相關(guān)部門依據(jù)《信息安全風(fēng)險管理程序》中的要求和方法識別資產(chǎn)并指定資產(chǎn)負(fù)責(zé)人，形成《信息資產(chǎn)清單》。《信息安全風(fēng)險管理程序》資產(chǎn)的可接受使用控制YES識別與信息系統(tǒng)或服務(wù)相關(guān)的資產(chǎn)的合理使用規(guī)則，并將其文件化，予以實(shí)施。制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)用管理制度，重要設(shè)備有使用說明書，規(guī)定了資產(chǎn)的合理使用規(guī)則。使用或訪問組織資產(chǎn)的員工、合作方以及第三方用戶應(yīng)該了解與信息處理設(shè)施和資源相關(guān)的信息和資產(chǎn)方面的限制。并對信息資源的使用，以及發(fā)生在其責(zé)任下的使用負(fù)責(zé)。對于電子郵件和互聯(lián)網(wǎng)的使用規(guī)則見本文件中的A10.8中的描述；《信息安全風(fēng)險管理程序》7·XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密資產(chǎn)歸還YES所有員工、合作方以及第三方用戶應(yīng)該在聘用期限、合同或協(xié)議終止時歸還所負(fù)責(zé)的所有資產(chǎn)。員工離職或工作變動前，應(yīng)辦理資產(chǎn)歸還手續(xù)，然后方能辦理移交手續(xù)?！缎畔踩L(fēng)險管理程序》信息分類YES確保信息受到與其對組織的重要性保持一致適當(dāng)級別的保護(hù)信息分類控制YES本公司的信息安全涉及信息的敏感性（包括來自顧客的要求適當(dāng)?shù)姆诸惪刂剖潜匾摹１竟镜男畔⒚芗墑澐譃椋航^密、機(jī)密、秘密、敏感和一般。不同密級事項的界定，由涉及秘密事項產(chǎn)生部門按照《商業(yè)秘密管理程序》規(guī)定的原則進(jìn)行?！缎畔⒎诸惞芾沓绦颉沸畔⒌臉?biāo)記控制YES按分類方案進(jìn)行標(biāo)注對于屬于機(jī)密信息的文件（無論任何媒體密級確定部門按《商業(yè)秘密管理程序》里關(guān)于密級的要求進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)注；公開信息不需要標(biāo)注，其余均標(biāo)注受控或機(jī)密。《商業(yè)秘密管理程序》《信息分類管理程序》資產(chǎn)處理控制YES規(guī)定信息處理的安全的要信息的使用、傳輸、存儲等處理活動按《商業(yè)秘密管理程序》等進(jìn)行控《商業(yè)秘密管理程序》《信息分類管理程序》介質(zhì)處置YES防止存儲在介質(zhì)上的信息遭受未授權(quán)的泄露、修改、移動或銷毀。移動介質(zhì)的管理控制YES本公司存在含有敏感信息的磁盤、磁帶、光盤、打印報告等可移動媒體?？梢苿佑嬎忝襟w包括光盤、磁帶、磁盤、盒式磁帶和已經(jīng)印刷好的報告，各部門按其管理權(quán)限并根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果對其實(shí)施有效的控制。媒體移動的記錄予以保持?！犊梢苿咏橘|(zhì)管理程序》《運(yùn)輸中物理介質(zhì)安全策略》8XXXXXX有限公司·信息安全適用性聲明控制置部門按照《重要信息備份管理程序》的要求，采取安全可靠處置的方法將其信息清除。處置辦法。為避免被傳送的介質(zhì)在傳送（運(yùn)輸）過程中發(fā)生丟失、未經(jīng)授權(quán)的訪問或毀壞，造成信息的泄露、不完整或不可用，負(fù)責(zé)介質(zhì)（包括保密產(chǎn)品的運(yùn)輸）傳送的部門采用以下方法進(jìn)行控制：a)選擇適宜的安全傳送方式，對保密產(chǎn)品運(yùn)輸供方進(jìn)行選擇與評價，并與之簽訂保密協(xié)議；b)保持傳送活動記錄。本公司存在如文件、技術(shù)資料等信息介質(zhì)傳送及保密制品的運(yùn)輸活動，確定安全的傳送方法是必要的。當(dāng)介質(zhì)不再需要時，必須對含有敏感信息的媒體（包括《可移動介質(zhì)管理程序》《運(yùn)輸中物理介質(zhì)安全策略》《可移動介質(zhì)管理程序》《運(yùn)輸中物理介質(zhì)安全策略》ISMS-A-02秘密對于含有敏感信息或重要信息的介質(zhì)在不需要或再使用時，介質(zhì)處文件編號文件版本密級控制YESYES訪問控制的業(yè)務(wù)要求YES限制信息與信息處理設(shè)施的訪問訪問控制策略控制YES明確訪問的業(yè)務(wù)要求，并符合信息安全方針的規(guī)定要求，對信息訪問實(shí)施有效控本公司基于以下原則制定文件化的訪問控制策略（在《用戶訪問管理程序》中描述明確規(guī)定訪問的控制要求，規(guī)定訪問控制規(guī)則和每個用戶或用戶組的訪問權(quán)力，訪問規(guī)則的制定基于以下方面考a)每個業(yè)務(wù)應(yīng)用的安全要求；b)在不同系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)間，訪問控制與信息分類策略要保持一致；c)數(shù)據(jù)和服務(wù)訪問符合有關(guān)法律和合同義務(wù)的要求；d)對各種訪問權(quán)限的實(shí)施管理。《用戶訪問管理程序》使用網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的策略控制YES制定策略，明確用戶訪問網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的范圍，防止非授權(quán)的網(wǎng)絡(luò)訪問。本公司建立并實(shí)施網(wǎng)絡(luò)服務(wù)安全策略，以確保網(wǎng)絡(luò)服務(wù)安全與服務(wù)質(zhì)量?！队脩粼L問管理程序》《網(wǎng)絡(luò)訪問策略》9·XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密用戶訪問管理YES確保授權(quán)用戶訪問系統(tǒng)和服務(wù)，并防止未授權(quán)的訪問用戶注冊和注消控制YES本公司存在多用戶信息系統(tǒng)，應(yīng)建立用戶登記和解除登記程序。根據(jù)訪問控制策略確定的訪問規(guī)則，訪問權(quán)限管理部門對用戶（包括第三方用戶)進(jìn)行書面訪問授權(quán)，若發(fā)生以下情況，對其訪問權(quán)將從系統(tǒng)中予以注銷：a)內(nèi)部用戶雇傭合同終止時；b)內(nèi)部用戶因崗位調(diào)整不再需要此項訪問服務(wù)時；c)物理訪問合同終止時；d)其它情況必須注銷時?！队脩粼L問管理程序》用戶訪問提供控制YES內(nèi)部用戶會發(fā)生崗位變化，或有的用戶的訪問權(quán)是有時限要求的，為防止非授權(quán)的訪問，對用戶訪問的評審是必要的。用戶訪問權(quán)限主管部門每半年對一般用戶訪問權(quán)進(jìn)行評審，對特權(quán)用戶每季度進(jìn)行評審一次，注銷非法用戶或過期無效用戶的訪問權(quán)，評審結(jié)果應(yīng)予以保持?！队脩粼L問管理程序》特殊權(quán)限管理控制YES本公司網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理員擁有特權(quán)，特權(quán)不適當(dāng)?shù)氖褂脮斐上到y(tǒng)的破壞。(Event-SK/event)為基礎(chǔ)，即需要時僅以它們的功能角色的最低要求為據(jù)，有些特權(quán)在完成特定的任務(wù)后將被收回，確保特權(quán)擁有者的特權(quán)是工作所需要的且不存在多余的特權(quán)（最小特權(quán)原則)。系統(tǒng)管理員，只有經(jīng)過書面授權(quán)，其特權(quán)才被認(rèn)可。當(dāng)特權(quán)擁有者因公出差或其它原因暫時離開工作崗位時，特權(quán)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對特權(quán)實(shí)行緊急安排，將特權(quán)臨時轉(zhuǎn)交可靠人員，以保證系統(tǒng)正常運(yùn)行；當(dāng)特權(quán)擁有者返回工作崗位時，及時收回特權(quán)；特權(quán)的交接應(yīng)有可靠安全的方法?！队脩粼L問管理程序》《特權(quán)訪問管理策略》用戶安全鑒別信息的管理控制YES用戶訪問信息系統(tǒng)和服務(wù)是并擁有口令，因此建立正式的管理過程對口令進(jìn)行分配系統(tǒng)管理員按以下過程對被授權(quán)訪問該系統(tǒng)的用戶口令予以分配：a)管理員根據(jù)入職員工的工作崗位分配相關(guān)臨時口令。b)當(dāng)用戶忘記口令時，可由系統(tǒng)管理員幫其找回或重新分配安全的《用戶訪問管理程序》·XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密并控制是必須的。c)禁止將口令以無保護(hù)的形式存儲在計算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)。用戶訪問權(quán)的復(fù)查控制YES內(nèi)部用戶會發(fā)生崗位變化，或有的用戶的訪問權(quán)是有時限要求的，為防止非授權(quán)的訪問，對用戶訪問的評審是必要的。用戶訪問權(quán)限主管部門每半年對一般用戶訪問權(quán)進(jìn)行評審，對特權(quán)用戶每季度進(jìn)行評審一次，注銷非法用戶或過期無效用戶的訪問權(quán)，評審結(jié)果應(yīng)予以保持。《用戶訪問管理程序》撤銷或調(diào)整訪問權(quán)限控制YES所有是雇員和第三方人員對信息安全和信息處理設(shè)施的訪問權(quán)應(yīng)在任用、合同或協(xié)議終止時刪除，或在變化時調(diào)整用戶職責(zé)YES確保用戶對保護(hù)他們的鑒別信息負(fù)有責(zé)任安全鑒別信息的使用控制YES使用戶遵循口令使用規(guī)則，防止口令泄密或被解密。本公司明確規(guī)定了口令安全選擇與使用要求，所有用戶須嚴(yán)格遵守。實(shí)施口令定期變更策略。《用戶訪問管理程序》系統(tǒng)和應(yīng)用的訪問控制YES防止對系統(tǒng)和應(yīng)用的非授權(quán)訪問。信息訪問限制控制YES為減少非授權(quán)訪問的機(jī)會，對信息服務(wù)系統(tǒng)的訪問采用安全登錄過程。本公司通過域登錄等技術(shù)手段提供安全的系統(tǒng)登錄過程?！队脩粼L問管理程序》安全登陸規(guī)程控制YES為追溯行為的個人責(zé)任，對連接到網(wǎng)絡(luò)終端應(yīng)有唯一的用戶ID。用戶有唯一的識別符（USERID），以便用戶單獨(dú)使用時，能追溯行為的個人責(zé)任。用戶ID由系統(tǒng)管理員根據(jù)授權(quán)的規(guī)定予以設(shè)置，用戶識別符（USERID）不在多個用戶之間共享。用戶識別符（USERID）可以由用戶名稱加口令或其它適宜方式組成。《用戶訪問管理程序》口令管理系統(tǒng)控制YES為減少非法訪問操作系統(tǒng)的機(jī)會，應(yīng)建立口令管理系統(tǒng)。公司部署實(shí)施口令管理，通過技術(shù)手段提供有效的、互動的設(shè)施以確?？诹钯|(zhì)量。除非一次性的口令系統(tǒng)，通過操作系統(tǒng)的強(qiáng)制措施要求用戶定期變更口令。《用戶訪問管理程序》《口令控制策略》XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密特權(quán)使用程序的使用控制YES對系統(tǒng)工具程序的使用應(yīng)控制，防止惡意破壞系統(tǒng)安全。綜合管理部應(yīng)對系統(tǒng)工具程序（SystemUtilityProgram）的使用進(jìn)行限制和嚴(yán)格控制，只有經(jīng)過授權(quán)的系統(tǒng)管理員才可以使用系統(tǒng)工具程序，如漏洞掃描工具等。《用戶訪問管理程序》《特權(quán)訪問管理策略》對程序源代碼的訪問控制控制YES本公司有軟件開發(fā)活動，有程序源庫（源代碼)存在，需要控制。為降低計算機(jī)程序被破壞的可能性，綜合管理部按以下要求對源程序庫（源代碼）實(shí)施管理：a)可能的話，不將源程序庫保存在運(yùn)作系統(tǒng)中，源程序盡量與應(yīng)用分開；b)各項應(yīng)用應(yīng)指定程序庫管理員；c)信息技術(shù)支持人員不應(yīng)當(dāng)自由訪問源程序庫；d)源程序庫的更新和向程序員發(fā)布的源程序，應(yīng)由指定的程序庫管理員根據(jù)授權(quán)來完成。《軟件開發(fā)控制程序》A10密碼標(biāo)準(zhǔn)條款號控制是否選擇選擇理由控制描述相關(guān)文件密碼學(xué)YES確保適當(dāng)并有效的密碼的使用來保護(hù)信息的保密性，真是性或完整性使用加密控制的策略控制YES與外部信息交換過程需要有加密控制措施來保護(hù)信息的安全識別需要采用加密保護(hù)的信息以及保護(hù)的手段，本公司在與外部信息交換過程中涉及的需用加密控制的信息有：客戶從外部遠(yuǎn)程輸送數(shù)據(jù)，針對此類信息與外部交換的過程應(yīng)使用加密控制?！犊诹羁刂撇呗浴访荑€管理控制YES使用密鑰來支持組織使用的加密技術(shù)公司對識別的需要使用加密控制技術(shù)的信息，若在采用加密手段時要對密鑰的使用進(jìn)行管理《密鑰管理策略》XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密A11物理和環(huán)境安全標(biāo)準(zhǔn)條款號控制是否選擇選擇理由控制描述相關(guān)文件安全區(qū)域YES防止對組織信息和信息處理設(shè)施的未授權(quán)物理訪問、損害和干擾物理安全周邊控制YES本公司有包含重要信息處理設(shè)施的區(qū)域和儲存重要信息資產(chǎn)及保密制品的區(qū)域。本公司安全區(qū)域包括總經(jīng)理辦公室、綜合管理部、銷售部、技術(shù)部、會議室和前臺接待區(qū)。各安全區(qū)域都有物理邊界，并根據(jù)其安全屬性采取必要的保護(hù)措施。機(jī)密文件存放于帶鎖的文件柜里。《安全區(qū)域管理程序》物理入口控制控制YES安全區(qū)域進(jìn)入應(yīng)經(jīng)過授權(quán)，未經(jīng)授權(quán)的非法訪問會對信息安全構(gòu)成威脅。外來人員進(jìn)入公司區(qū)域要在前臺進(jìn)行登記。第三方人員進(jìn)入特別安全區(qū)域須被授權(quán)，進(jìn)出有記錄。員工加班也需登記?！栋踩珔^(qū)域管理程序》設(shè)施控制YES對安全區(qū)域內(nèi)的后勤管理部、房間和設(shè)施應(yīng)有特殊的安全要求。當(dāng)有緊急自然災(zāi)害發(fā)生，則需要提前示警。本公司制定《安全區(qū)域管理程序》，避免出現(xiàn)對辦公室、房間和設(shè)施的未授權(quán)訪問。對特別安全區(qū)域內(nèi)的計算機(jī)和設(shè)施進(jìn)行必要的控制，以防止火災(zāi)、盜竊或其它形式的危害，這些控制措施包括：a)大樓配備有一定數(shù)量的消防設(shè)施；b)房間裝修符合消防安全的要求；c)易燃、易爆物品嚴(yán)禁存放在安全區(qū)域內(nèi)，并與安全區(qū)域保持一定的安全距離；d)辦公室或房間無人時，應(yīng)關(guān)緊窗戶，鎖好門；《安全區(qū)域管理程序》外部和環(huán)境威脅的安全保護(hù)控制YES加強(qiáng)公司物理安全控制，防范火災(zāi)、水災(zāi)、地震，以及其它形式的自然或人為災(zāi)害。公司設(shè)備具有防范火災(zāi)、水災(zāi)、雷擊等自然、人為災(zāi)害的安全控制措施?！栋踩珔^(qū)域管理程序》在安全區(qū)域工作控制YES在安全區(qū)域工作的人員只有嚴(yán)格遵守安全規(guī)則，才能保證處理敏感信息的設(shè)備不易被窺視。公司范圍內(nèi)禁止吸煙。公司建立《安全區(qū)域管理程序》，明確規(guī)定員工在有關(guān)安全區(qū)域工《安全區(qū)域管理程序》·XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密安全區(qū)域安全。作的基本安全要求，并要求員工嚴(yán)格遵守。交接區(qū)安全控制YES對特別安全區(qū)域，禁止外來人員直接進(jìn)入傳送物資是必要公司外的送水人員、郵件快件投遞人員、送貨人員在送水、投遞、送貨送餐過程中，未經(jīng)允許不得進(jìn)入前臺接待區(qū)以外的安全區(qū)域?！栋踩珔^(qū)域管理程序》設(shè)備安全YES防止資產(chǎn)的損失、損壞、失竊或危機(jī)資產(chǎn)安全以組織的運(yùn)營設(shè)備的安置和保護(hù)控制YES設(shè)備存在火災(zāi)、吸煙、油污、未經(jīng)授權(quán)訪問等威脅。設(shè)備使用部門負(fù)責(zé)對設(shè)備進(jìn)行定置管理和保護(hù)。為降低來自環(huán)境威脅和危害的風(fēng)險，減少未經(jīng)授權(quán)的訪問機(jī)會，特采取以下措施：a)設(shè)備的定置，要考慮到盡可能減少對工作區(qū)不必要的訪問；b)對需要特別保護(hù)的設(shè)備加以隔離；c)采取措施，以盡量降低盜竊、火災(zāi)、爆炸、吸煙、灰塵、震動、化學(xué)影響、電源干憂、電磁輻射等威脅造成的潛在的風(fēng)險；d)禁止在信息處理設(shè)施附近飲食、吸煙?！缎畔⑻幚碓O(shè)施維護(hù)管理程序》支持性設(shè)施控制YES供電中斷或異常會給信息系統(tǒng)造成影響，甚至影響正常的生產(chǎn)作業(yè)。針對重要服務(wù)器及設(shè)備提供ups，確保不間斷供電，其他辦公電腦和網(wǎng)絡(luò)連接設(shè)備經(jīng)風(fēng)險評估可以接受供電中斷的風(fēng)險?！缎畔⑻幚碓O(shè)施維護(hù)管理程序》布纜的安全控制YES通信電纜、光纜需要進(jìn)行正常的維護(hù)，以防止偵聽和損壞。綜合管理部按照《網(wǎng)絡(luò)和計算機(jī)策略》對傳輸線路進(jìn)行維護(hù)，防止線路故障。通信電纜與電力電纜分開鋪設(shè)，防止干擾?！缎畔⑻幚碓O(shè)施維護(hù)管理程序》設(shè)備維護(hù)控制YES設(shè)備保持良好的運(yùn)行狀態(tài)是保持信息的完整性及可用性的基礎(chǔ)。計算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)設(shè)備及用戶計算機(jī)終端（包括筆記本電腦）、各信息系統(tǒng)由綜合管理部按照《信息處理設(shè)施維護(hù)管理程序》進(jìn)行維護(hù)。《信息處理設(shè)施維護(hù)管理程序》資產(chǎn)的移動控制YES設(shè)備、信息、軟件等重要信息重要信息設(shè)備、保密信息的遷移應(yīng)被授權(quán)，遷移活動應(yīng)被記錄?！缎畔⑻幚碓O(shè)施維護(hù)管理程序》·XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密資產(chǎn)未經(jīng)授權(quán)的遷移會造成其丟失或非法訪問的危害。信息處理設(shè)施（網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及計算機(jī)終端）的遷移控制執(zhí)行《網(wǎng)絡(luò)和計算機(jī)策略》。組織場所外的設(shè)備和資產(chǎn)安全控制YES本公司有筆記本電腦移動設(shè)備，離開公司辦公場所應(yīng)進(jìn)行控制，防止其被盜竊、未經(jīng)授權(quán)的訪問等危害的發(fā)生。筆記本電腦在進(jìn)入、離開規(guī)定的區(qū)域時，經(jīng)過部門領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)并對其進(jìn)行嚴(yán)格控制，防止其丟失和未經(jīng)授權(quán)的訪問?！缎畔⑻幚碓O(shè)施維護(hù)管理程序》《計算機(jī)管理程序》設(shè)備的安全處置或再利用控制YES對本公司儲存有關(guān)敏感信息的設(shè)備，如系統(tǒng)集成部的源代碼，對其處置和再利用應(yīng)將其信息清除。含有敏感信息的設(shè)備在報廢或改作他用時，由使用部門用安全的處置方法，將設(shè)備中存儲的敏感信息清除并保存清除記錄?！缎畔⑻幚碓O(shè)施維護(hù)管理程序》無人值守的用戶設(shè)備控制YES設(shè)備、信息、軟件等重要信息資產(chǎn)未經(jīng)授權(quán)的遷移會造成其丟失或非法訪問的危害。重要信息設(shè)備、保密信息的遷移應(yīng)被授權(quán)，遷移活動應(yīng)被記錄。信息處理設(shè)施（網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及計算機(jī)終端）的遷移控制執(zhí)行《網(wǎng)絡(luò)和計算機(jī)策略》?！缎畔⑻幚碓O(shè)施維護(hù)管理程序》清潔桌面和清屏策略控制YES不實(shí)行清除桌面或清除屏幕策略，會受到資產(chǎn)丟失、失竊或遭到非法訪問的威脅。本公司在《用戶訪問管理程序》中制定清除桌面、清除屏幕的策略并實(shí)施，各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督。各部門員工自覺履行該策略的日常實(shí)施?！肚鍧嵶烂婧颓迤敛呗浴窐?biāo)準(zhǔn)條款號控制是否選擇選擇理由控制描述相關(guān)文件操作程序和職責(zé)YES確保正確、安全的操作信息處理設(shè)施?！XX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密文件化操作程序控制YES標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的文件化程序要求必須予以滿足。本公司按照信息安全方針的要求，建立并實(shí)施文件化的作業(yè)程序，文件化程序的控制執(zhí)行《文件控制程序》。《文件控制程序》變更管理控制YES未加以控制的系統(tǒng)更改會造成系統(tǒng)故障和安全故障。對信息處理設(shè)施、軟件等方面的更改實(shí)施嚴(yán)格控制。在更改前評估更改所帶來的潛在影響，正式更改前履行更改審批手續(xù)，并采取必要的措施確保不成功更改的恢復(fù)。信息處理設(shè)施更改控制執(zhí)行《變更管理程序》?！蹲兏芾沓绦颉啡萘抗芾砜刂芛ES為避免因系統(tǒng)容量不足導(dǎo)致系統(tǒng)故障，必須監(jiān)控容量需求并規(guī)劃將來容量。公司負(fù)責(zé)對信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的容量（CPU利用率、內(nèi)存和硬盤空間大小、傳輸線路帶寬）需求進(jìn)行監(jiān)控，并對將來容量需求進(jìn)行策劃，適當(dāng)時機(jī)進(jìn)行容量擴(kuò)充?！缎畔⑻幚碓O(shè)施安裝使用管理程序》開發(fā)、測試和運(yùn)行設(shè)施分離控制YES系統(tǒng)集成部具有應(yīng)用軟件和測試程序的開發(fā)能力，開發(fā)與業(yè)務(wù)設(shè)施必須進(jìn)行分離，以防止意外的系統(tǒng)的更改或未授權(quán)的訪問。技術(shù)部是在一個獨(dú)立的測試環(huán)境中測試軟件，并與業(yè)務(wù)設(shè)施分離。操作系統(tǒng)管理員與用戶分離?！盾浖_發(fā)管理程序》防范惡意軟件YES確保對信息和信息處理設(shè)施的保護(hù)，防止惡意軟件控制惡意軟件控制YES惡意軟件的威脅是客觀存在的，特別是本公司許多電腦終端可以訪問Internet互聯(lián)防范惡意軟件宜基于惡意軟件檢測和修復(fù)軟件、信息安全意識、適當(dāng)?shù)南到y(tǒng)訪問和變更管理控制?！稅阂廛浖芾沓绦颉穫浞軾ES防止數(shù)據(jù)丟失信息備份控制YES必須對重要信息和軟件定期備份，以防止信息和軟件的丟失和不可用，及支持業(yè)務(wù)可持續(xù)性。應(yīng)按照已設(shè)的備份策略，定期備份和測試信息和軟件?！吨匾畔浞莨芾沓绦颉贰XX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密日志記錄和監(jiān)視YES記錄事件并生成證據(jù)控制YES為訪問監(jiān)測提供幫助，建立事件記錄（審核日志）是必須的。所有的事態(tài)記錄日志處于打開狀態(tài)，專人進(jìn)行事態(tài)記錄，記錄用戶活動、異常情況、故障和信息安全事態(tài)?！缎畔踩录芾沓绦颉啡罩拘畔⒌谋Ｗo(hù)控制YES日志記錄設(shè)施以及日志信息應(yīng)該被保護(hù)，防止被篡改和未經(jīng)授權(quán)的訪問。記錄日志的設(shè)施和日志信息應(yīng)加以保護(hù)，以防止篡改和未授權(quán)的訪《信息系統(tǒng)訪問與使用監(jiān)控管理程序》管理員和操作員控制YES應(yīng)記錄系統(tǒng)管理員和系統(tǒng)操作員的活動。系統(tǒng)管理員和系統(tǒng)操作員活動應(yīng)記入日志?！缎畔⑾到y(tǒng)訪問與使用監(jiān)控管理程序》控制YES采取適當(dāng)?shù)拇胧?shí)施時鐘同步，是日常經(jīng)營與獲取客觀證據(jù)的需要。一個組織或安全域內(nèi)的所有相關(guān)信息處理設(shè)施的時鐘應(yīng)使用已設(shè)的精確時間源進(jìn)行同步。《信息系統(tǒng)訪問與使用監(jiān)控管理程序》運(yùn)行軟件的控制YES確保運(yùn)行系統(tǒng)的完整性運(yùn)行系統(tǒng)軟件安控制YES對軟件在作業(yè)系統(tǒng)中的執(zhí)行應(yīng)予以控制，否則易受到未經(jīng)授權(quán)的軟件安裝和更改的影響，導(dǎo)致系統(tǒng)及數(shù)據(jù)完整性丟失。綜合管理部應(yīng)對軟件在作業(yè)系統(tǒng)的執(zhí)行進(jìn)行嚴(yán)格控制，在新軟件安裝或軟件升級之前，應(yīng)經(jīng)主管部門負(fù)責(zé)人審核同意后方可進(jìn)行。計算機(jī)終端用戶除非授權(quán)，否則嚴(yán)禁私自安裝任何軟件?！缎畔⑻幚碓O(shè)施安裝使用管理程序》技術(shù)脆弱性管理YES防止技術(shù)脆弱性被利用技術(shù)脆弱性管理控制YES及時獲得正在使用信息系統(tǒng)的技術(shù)脆弱性的相關(guān)信息，應(yīng)評估對這些脆弱性的暴露程度，并采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄌ幘C合管理部對技術(shù)脆弱性應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評估，進(jìn)行專項分析，制訂風(fēng)險處理計劃，根據(jù)風(fēng)險處理計劃采取對應(yīng)的技術(shù)和管理措施?！缎畔⑻幚碓O(shè)施安裝使用管理程序》XXX有限公司信息安全適用性聲明XXX有限公司信息安全適用性聲明理相關(guān)風(fēng)險。文件編號文件版本密級ISMS-A-02秘密應(yīng)建立并實(shí)施用戶安裝軟件應(yīng)建立并實(shí)施用戶安裝軟件制定軟件的安裝規(guī)范控制的規(guī)則將審計活動對運(yùn)行系統(tǒng)的影響最小化慮涉及對運(yùn)行系統(tǒng)核查的審計要求和活動，應(yīng)謹(jǐn)慎地加以規(guī)劃并取得批準(zhǔn)，以便最小化造成業(yè)務(wù)過程中斷的風(fēng)險策劃并實(shí)施監(jiān)視和審計活動并保存監(jiān)視和審計活動的記錄。信息系統(tǒng)審計控制措施《信息處理設(shè)施安裝使用管理程序》《信息處理設(shè)施安裝使用管理程序》信息系統(tǒng)審計考軟件安裝的限制控制控制YESYESYESA13網(wǎng)絡(luò)安全管理YES確保對網(wǎng)絡(luò)及信息處理設(shè)施中信息收到保護(hù)網(wǎng)絡(luò)控制控制YES本公司已建立設(shè)計、制造應(yīng)用系統(tǒng)和各種管理應(yīng)用系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)簡單，實(shí)施網(wǎng)絡(luò)控制是必須的。本公司網(wǎng)絡(luò)安全控制措施包括：a)內(nèi)外網(wǎng)物理隔離；b)專用網(wǎng)絡(luò)與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)隔離；特定項目網(wǎng)絡(luò)隔離；c)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備定期維護(hù)；d)對防火墻、交換機(jī)等實(shí)施安全配置管理；e)對用戶訪問網(wǎng)絡(luò)實(shí)施授權(quán)管理；f)實(shí)施有效的安全策略；g)對系統(tǒng)的變更進(jìn)行嚴(yán)格控制；h)對網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控；i)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的變更進(jìn)行控制；j)對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理與操作人員的管理?！毒W(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全配置管理程序》網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的安全控制YES明確規(guī)定網(wǎng)絡(luò)服務(wù)安全屬性公司根據(jù)組織的安全策略，識別現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，由授權(quán)的系統(tǒng)管《網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全配置管理程序》·XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密是實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全管理的需理員進(jìn)行參數(shù)配置與維護(hù)管理。選擇資源良好的多家網(wǎng)絡(luò)接入供應(yīng)商?？刂芛ES涉密網(wǎng)絡(luò)（如研發(fā)）應(yīng)予以為確保本公司網(wǎng)絡(luò)安全，采用物理和邏輯兩種方式進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)隔離：a)通過防火墻將內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與外部網(wǎng)絡(luò)實(shí)施邏輯隔離；b)專用網(wǎng)絡(luò)與其他網(wǎng)絡(luò)物理隔離?！毒W(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全配置管理程序》信息傳輸YES保持組織內(nèi)以及與組織外信息傳輸?shù)陌踩畔⒔粨Q策略和規(guī)程控制YES應(yīng)有正式的交換策略、規(guī)程和控制措施，以保護(hù)通過使用各類型通信設(shè)施的信息交換可通過使用多種不同類型的通信設(shè)施進(jìn)行信息傳輸，例如電子郵件、聲音、傳真和視頻。可通過多種不同類型的介質(zhì)進(jìn)行軟件傳輸，包括從互聯(lián)網(wǎng)下載和從出售現(xiàn)貨的供應(yīng)商處獲得。宜考慮與電子數(shù)據(jù)交換、電子商務(wù)、電子通信和控制要求相關(guān)的業(yè)務(wù)、法律和安全的含義?！峨娮余]件管理程序》《信息交換策略》信息傳輸協(xié)議控制YES應(yīng)建立組織和外部各方之間的業(yè)務(wù)信息的安全傳輸協(xié)議協(xié)議可以是電子的或手寫的，并可采取正式合同或任用條款的形式。對保密信息而言，信息傳輸使用的特定機(jī)制對于所有組織和各種協(xié)議宜是一致的?！峨娮余]件管理程序》《信息交換策略》電子消息發(fā)送控制YES包含在電子消息發(fā)送中的信息應(yīng)給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)存在多種類型的電子消息發(fā)送，例如電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換以及社交網(wǎng)絡(luò)，在業(yè)務(wù)通信中扮演了一個角色。《電子郵件管理程序》保密或不泄露協(xié)控制YES應(yīng)識別、定期評審反應(yīng)組織信息保護(hù)需要的保密性或不可泄露協(xié)議的要求，并將其形成文檔保密性和不泄密協(xié)議保護(hù)組織信息，并告知簽署者以授權(quán)、負(fù)責(zé)的方式來保護(hù)、使用和披露信息的責(zé)任。對于一個組織來說，可能需要在不同環(huán)境中使用保密性或不泄密協(xié)議的不同形式。《保密協(xié)議》A.14系統(tǒng)獲取、開發(fā)和維護(hù)信息系統(tǒng)安全要YES確保信息安全成為信息系統(tǒng)生命周期的組成部份，包括向公共網(wǎng)絡(luò)提供服務(wù)的信息系統(tǒng)的特定安全要求·XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密安全要求分析和說明控制YES為確保系統(tǒng)具有一定的安全功能及規(guī)避開發(fā)過程的安全風(fēng)險，增加新系統(tǒng)或擴(kuò)大原有系統(tǒng)，應(yīng)確定控制要求。技術(shù)部在進(jìn)行新系統(tǒng)開發(fā)或系統(tǒng)更新時，首先對系統(tǒng)進(jìn)行分析，根據(jù)業(yè)務(wù)功能要求及信息安全要求明確