貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度(初稿)

精可編（頁封）【新

Word版

可由貿(mào)業(yè)管制第一章

總

則第一條為加強(qiáng)貿(mào)易業(yè)務(wù)運(yùn)作的管理范易業(yè)務(wù)流程和資金運(yùn)作流程效范和管理貿(mào)易運(yùn)作風(fēng)險，制定本制度。第二條務(wù)活動。第三條

本制度所稱的貿(mào)易業(yè)務(wù)是指按照公司制定的貿(mào)易任務(wù)和目標(biāo)所從事的所有相關(guān)業(yè)進(jìn)行貿(mào)易業(yè)務(wù)運(yùn)作，要以擴(kuò)大公司的經(jīng)濟(jì)總量為指導(dǎo)思想，堅持“擴(kuò)大規(guī)模、提高效益、風(fēng)險可控”的原則，利用公司在資金、品牌等優(yōu)勢，在有色金屬、黑色金屬、礦產(chǎn)品以及化工產(chǎn)品等多個領(lǐng)域全面推進(jìn)貿(mào)易戰(zhàn)略的實施。第二章

貿(mào)易業(yè)務(wù)管理體系第四條

公司貿(mào)易業(yè)務(wù)管理體系體現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作和業(yè)務(wù)監(jiān)督雙線控制、強(qiáng)化目標(biāo)控制和過程管理，形成決策迅速、流程順暢、運(yùn)作規(guī)范、風(fēng)險可控的貿(mào)易業(yè)務(wù)管理體系。堅持“集中管理、分層負(fù)責(zé)”的原則，具體細(xì)分為決策層、主管層、執(zhí)行層和監(jiān)督考核層。第五條

公司總裁辦是貿(mào)易業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是制定公司貿(mào)易戰(zhàn)略與目標(biāo)并授權(quán)總經(jīng)理貫徹實施貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度。第六條

公司總經(jīng)理根據(jù)總裁辦的授權(quán)對貿(mào)易業(yè)務(wù)實施領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)是：（一）組織擬定和實施貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度。（二）審批年度貿(mào)易計劃。（三）履行總裁辦授權(quán)的其他職責(zé)。第七條

公司分管貿(mào)易業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理負(fù)責(zé)貿(mào)易業(yè)務(wù)的具體運(yùn)作，其職責(zé)是：（一）組織擬定和實施貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度。（二）組織審議年度貿(mào)易計劃和指標(biāo)。（三）履行總經(jīng)理授權(quán)的其他貿(mào)易業(yè)務(wù)管理職責(zé)。第八條

公司分管風(fēng)險管理的投資、風(fēng)險控制委員會負(fù)責(zé)貿(mào)易業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制流程，領(lǐng)導(dǎo)公司法務(wù)部、公司財務(wù)部，對公司貿(mào)易業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。公司投資、風(fēng)險控制委員會主要職責(zé)如下：負(fù)責(zé)審核貿(mào)易業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險管理制度。負(fù)責(zé)監(jiān)控貿(mào)易的現(xiàn)貨與期貨業(yè)務(wù)。審核進(jìn)行貿(mào)易運(yùn)作的全資或控股子公司以及貿(mào)易部上報的期貨操作申請報告并簽署風(fēng)險評估意見。負(fù)責(zé)對貿(mào)易操作過程中的潛在風(fēng)險提出預(yù)警。審核貿(mào)易資金授信額度申請報告，提出意見和建議。審核貿(mào)易業(yè)務(wù)相關(guān)的期貨操作評估報告。公司法務(wù)部主要職責(zé)如下：負(fù)責(zé)審核客戶的資質(zhì)。負(fù)責(zé)審核貿(mào)易業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險管理制度的合規(guī)性。公司財務(wù)部的職責(zé)：參與貿(mào)易總指標(biāo)的制定以及貿(mào)易年度計劃的討論。審核貿(mào)易資金授信額度申請或追加計劃并提出意見。做好貿(mào)易資金授信額度內(nèi)的資金調(diào)撥。根據(jù)國《企業(yè)會計準(zhǔn)則對貿(mào)業(yè)務(wù)運(yùn)作相關(guān)部門的期貨保值和對應(yīng)的現(xiàn)貨進(jìn)行綜合評價。第九條

貿(mào)易部在公司總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)貿(mào)易業(yè)務(wù)的具體執(zhí)行以及貿(mào)易業(yè)務(wù)開展的統(tǒng)一協(xié)調(diào)工作。其職責(zé)是：負(fù)責(zé)公司貿(mào)易的戰(zhàn)略規(guī)劃、協(xié)調(diào)管理、制度建設(shè)、指標(biāo)分解考核、進(jìn)度安排、貿(mào)易相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計與匯總。按照公司的任務(wù)要求，履行貿(mào)易任務(wù)，完成規(guī)定的指標(biāo)。制定年度貿(mào)易資金使用計劃，提交貿(mào)易資金授信額度申請或追加申請。加強(qiáng)協(xié)調(diào)與服務(wù)營造良好的貿(mào)易環(huán)境著力構(gòu)建與公司發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的貿(mào)易管理運(yùn)行機(jī)制，以提高決策的科學(xué)性。制定貿(mào)易業(yè)務(wù)運(yùn)作相關(guān)的績效考核辦法。第三章

業(yè)務(wù)流程第十條現(xiàn)貨購與銷售業(yè)務(wù)流采購流程：貿(mào)易業(yè)務(wù)人員進(jìn)行國內(nèi)現(xiàn)貨采購時，按以下流程進(jìn)行：買賣雙方確定合作意向后須簽訂購銷合同為付款依據(jù)確情況特殊不能及時簽訂合同的，事后必須補(bǔ)齊。合同簽訂完畢后，填寫付款申請。付款申請業(yè)務(wù)員簽字后，必須由主管領(lǐng)導(dǎo)簽字，卻因情況特殊不能及時簽字的需電話或短信請示，事后補(bǔ)齊手續(xù)。財務(wù)人員根據(jù)合同以及付款申請支付貨款。跟單助理收到提單后交給倉管進(jìn)行入庫或者發(fā)跟單助理和倉管分別做好記錄購銷明細(xì)賬和出入庫明細(xì)表，以便與財務(wù)進(jìn)行核對。采購操作完畢后，倉管及時聯(lián)系倉庫核實實際收貨數(shù)量。倉管核實實際收貨數(shù)量無誤后交予跟單入購銷明細(xì)臺賬結(jié)算根據(jù)購銷明細(xì)臺賬及時清理尾款并索要發(fā)票。發(fā)票收到后，結(jié)算核實發(fā)票無誤后及時交給財務(wù)并登記進(jìn)購銷明細(xì)臺賬。銷售流程：貿(mào)易業(yè)務(wù)人員進(jìn)行國內(nèi)現(xiàn)貨銷售時，按以下流程進(jìn)行：買賣雙方確定合作意向后簽訂購銷合同為發(fā)貨依據(jù)確因情況特殊不能及時簽訂合同的，事后必須補(bǔ)齊。合同簽訂完畢后，倉管根據(jù)合同安排發(fā)貨并開具提單。財務(wù)人員根據(jù)合同確認(rèn)收到款后，提單上簽字確認(rèn)后交予客戶。發(fā)貨完畢后跟單助理和倉管分別做好記錄購銷明細(xì)賬和出入庫明細(xì)表便財務(wù)進(jìn)行核對。銷售操作完畢后，倉管及時聯(lián)系倉庫核實實際發(fā)貨數(shù)量。倉管核實實際發(fā)貨數(shù)量無誤后交予跟單入購銷明細(xì)臺賬結(jié)算根據(jù)購銷明細(xì)臺賬及時填寫開票申請給財務(wù)。財務(wù)開具發(fā)票后，業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)交給客戶并登記進(jìn)購銷明細(xì)臺賬。第十一條

期貨業(yè)務(wù)流程進(jìn)行期貨操作時必須堅持“嚴(yán)格進(jìn)行套期保值、禁止單邊投機(jī)”的操作原則，遵守《中民公司期貨業(yè)務(wù)管理制度》的相關(guān)規(guī)定。進(jìn)行期貨操作以前須擬定套期保值操作申請報告，報告內(nèi)容包括期貨操作涉及的品種、數(shù)量以及對應(yīng)保值的現(xiàn)貨品種、數(shù)量，并提供相應(yīng)的現(xiàn)貨合同作為依據(jù)。套期保值申請報告報送公司期貨業(yè)務(wù)決策委員會簽署意見后上報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）公司資、風(fēng)險控制委會負(fù)責(zé)對進(jìn)行貿(mào)易運(yùn)作的期貨操作進(jìn)行實時監(jiān)控。第十二條

資金調(diào)撥流程每年底由貿(mào)易部統(tǒng)一向公司申請資金授信額度，審批后根據(jù)進(jìn)行貿(mào)易運(yùn)作的各個貿(mào)易品種任務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分配。進(jìn)行貿(mào)易運(yùn)作時，在授信額度范圍內(nèi)的資金調(diào)撥，？超出授信額度范圍？。（三）期貨保證金的資金調(diào)撥須按照公司期貨業(yè)務(wù)管理制度中相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。第四章

授信額度申報以及使用第十三條

每年末由貿(mào)易部統(tǒng)一向公司申請授信額度，申請上報公司主管貿(mào)易業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、主管財務(wù)的副總經(jīng)理和總經(jīng)理審批，同時抄報公司財務(wù)部和投資、風(fēng)險控制委員會。第十四條

進(jìn)行貿(mào)易運(yùn)作的貿(mào)易部按照批準(zhǔn)后的授信額度進(jìn)行使用，如遇特殊情況，在不超過公司批準(zhǔn)的授信額度范圍內(nèi)？第十五條

年度授信額度使用完畢需追加時，由貿(mào)易部上報追加授信額度申請，須陳述詳細(xì)理由，投資、風(fēng)險控制委員會簽署意見后，上報公司審批。第五章

風(fēng)險管理第十六條

公司貿(mào)易風(fēng)險管理應(yīng)體現(xiàn)風(fēng)險管理的前瞻性和動態(tài)性，利用事前、事中、事后的風(fēng)險管理機(jī)制預(yù)防發(fā)和解公司貿(mào)易業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中的各類風(fēng)險易業(yè)務(wù)風(fēng)險管理體系包括公司投資、風(fēng)險控制委員會、公司財務(wù)部、公司法務(wù)部。公司投資、風(fēng)險控制委員會委派專人負(fù)責(zé)貿(mào)易業(yè)務(wù)的具體運(yùn)作風(fēng)險管理。具體職責(zé)如下：（一）評估貿(mào)易現(xiàn)貨以及期貨操作方案。監(jiān)控貿(mào)易業(yè)務(wù)現(xiàn)貨買賣流程期流程以及資金調(diào)撥流程對于可能存在的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警。檢查操作人員的操作行為是否符合操作計劃和報備的方案。對貿(mào)易現(xiàn)貨對應(yīng)的期貨頭寸進(jìn)行監(jiān)控和管理，確保套期保值的正常進(jìn)行。定期評估貿(mào)易操作執(zhí)行情況。第六章

報告制度第十七條第十八條第十九條工作月報。第二十條第二十一條

貿(mào)易部每日向公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報送貿(mào)易額完成情況、持倉頭寸日報。貿(mào)易部每周向公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報送貿(mào)易額、利潤完成情況。貿(mào)易部每月向公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)以及公司財務(wù)部、投資、風(fēng)險控制委員會提供貿(mào)易法務(wù)部定期編寫期貨評估報告，綜合評價貿(mào)易期貨保值情況。貿(mào)易部負(fù)責(zé)編寫年度貿(mào)易操作計劃以及年度資金授信額度申請報告。第七章

檔案管理第二十二條

貿(mào)易運(yùn)作過程中的所有合同、資金調(diào)撥審批、合同評審、指令文件等相關(guān)書面、電子材料都應(yīng)妥善保管。第二十三條

進(jìn)行貿(mào)易運(yùn)作要建立完整的期貨現(xiàn)貨相關(guān)資（括合同資金調(diào)撥簽字、期貨方案等），并納入檔案管理。第二十四條

所有相關(guān)資料保存期限至少15年。第八章

考核獎懲制度第二十五條第二十六條

考核獎懲的目的是充分發(fā)揮貿(mào)易操作人員的積極性，提高效率，防范風(fēng)險。對貿(mào)易業(yè)務(wù)操作人員的考核引競爭機(jī)制取與操作人員業(yè)績掛鉤的辦法，具體考核標(biāo)準(zhǔn)參照《中民總公司貿(mào)易部績效管理實施辦法》。第二十七條

從事貿(mào)易業(yè)務(wù)的人員違反本規(guī)定下列行為之一者，視情節(jié)輕重分別給與批評、警告、罰款、調(diào)離崗位、開除公職等處罰，觸犯刑律的，依法追究刑事責(zé)任：操作人員由于操作失誤導(dǎo)致的過失行為、不按規(guī)定程序操作、越權(quán)操作等；由于個人疏忽導(dǎo)致資金或者貨物出現(xiàn)問題的行為于人失誤導(dǎo)致檔案管理記錄不準(zhǔn)確或記錄丟失的過失行為、和他人勾結(jié)故意錯報的違規(guī)行為、蓄意篡改檔案的違規(guī)行為；（三）結(jié)算人員出現(xiàn)結(jié)算、核算錯誤并造成不良后果的行為、與他人共同隱瞞不報的行為；（四資調(diào)撥人員未能及時報資金風(fēng)險的行為資金調(diào)撥不及時的行為故意挪用資金的行為；風(fēng)險管理人員對交易監(jiān)控不利的過失行為能及時進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警或者厭惡報告的過失行為、與他人勾結(jié)隱瞞的行為；其他應(yīng)當(dāng)給與處罰的違規(guī)操作行為。本為作封，載后以除頁【新

Word版

可由為規(guī)范試用期員工的理和輔導(dǎo)工作，創(chuàng)造良好的試用期工作環(huán)境，加速試用員的成長和進(jìn)步，特制定目標(biāo)責(zé)任制制度。一、員工試用期規(guī)定自員工報到之日起至力資源部確認(rèn)轉(zhuǎn)正之日起。員工試用期限為3個，公司根據(jù)試用期員工體表現(xiàn)提前或推遲轉(zhuǎn)正。（一利待遇試用期員工工資據(jù)的崗位確定，核算間到崗工日起計算，日工資為：月工資÷（本月天數(shù)-休假天數(shù)）過節(jié)費(fèi)按正式員工的1/2發(fā)。按正式員工標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放動保護(hù)用品。（二假試用期內(nèi)累計事假不超過天，如果特殊情超過3天需報董事長批準(zhǔn)?？沙窒嚓P(guān)證明請病假請病假程序和天數(shù)與正式員工要樣?？烧垎始?，請假程序天數(shù)與正式員工要樣。不享受探親假、婚假二、員工入職準(zhǔn)備身份證復(fù)印件一份，件待查。學(xué)歷證明復(fù)印件一份原件待查?？h級以上人民醫(yī)院的檢報告。4張寸照片部分職位（如出納、銀員、司機(jī)、倉管）試用期員工還須須準(zhǔn)備房產(chǎn)證明口本直系親屬身份證復(fù)印件等。三手試用人員手續(xù)辦理完后，由行政部向試用期人員發(fā)放辦公相關(guān)用品。發(fā)放工作牌，辦理考卡。試用期人員需要食宿、由行政部安排住宿和就餐。4、試用期人員帶入用人部門。四、用人部門指引試用員工的直接上級“職指引人”。帶領(lǐng)試用期員工熟悉部門及其他部門，向其介紹