馬克思主義基本原理概論第五章

關于馬克思主義基本原理概論第五章第1頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

第一節(jié)

從自由競爭資本主義到壟斷資本主義第2頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日一、資本主義從自由競爭到壟斷16世紀資本主義產生自由競爭資本主義逐步向壟斷資本主義過渡19世紀70年代19世紀末20世紀初壟斷組織占據(jù)統(tǒng)治地位自由競爭資本主義階段過渡階段進入壟斷資本主義階段第3頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（一）生產集中與壟斷的形成自由競爭生產集中資本集中壟斷第4頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日1、生產集中、資本集中與壟斷所謂壟斷，是指少數(shù)資本主義大企業(yè)，為了獲得高額利潤，通過相互協(xié)議或聯(lián)合，對一個或幾個部門商品的生產、銷售和價格，進行操縱和控制。所謂生產集中，是指生產資料、勞動力和商品的生產日益集中于少數(shù)大企業(yè)的過程，其結果是大企業(yè)所占的比重不斷增加。所謂資本集中，是指大資本吞并小資本，或由許多小資本合并而成大資本的過程，其結果是越來越多的資本為少數(shù)大資本家所支配。

第5頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日3/8/202320世紀初美國生產集中程度主要指標項目產值在100萬以上的企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的百分比產值在100萬以上的企業(yè)工人數(shù)占工人總數(shù)的百分比產值在100萬以上的企業(yè)產值占工業(yè)總產值的百分比1904年0.9%25.6%38%1909年1.1%30.5%43.8%20世紀初德國生產集中程度主要指標項目雇傭50個工人以上的企業(yè)占工業(yè)企業(yè)總數(shù)的百分比雇傭50個工人以上的企業(yè)工人數(shù)占全國工人總數(shù)的百分比1882年0.3%22%1907年0.9%37%第6頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

集中發(fā)展到一定階段，可以說就自然而然地走到壟斷。因為幾十個大型企業(yè)之間容易達成協(xié)議；另一方面，正是企業(yè)的規(guī)模巨大造成了競爭的困難，產生了壟斷的趨勢。

——列寧：《帝國主義是資本主義的最高階段》，《列寧選集》第二卷，人民出版社1995年版，第585頁。第7頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日2、壟斷產生的原因

集中發(fā)展到一定階段，可以說就自然而然地走到壟斷。因為幾十個大型企業(yè)之間容易達成協(xié)議；另一方面，正是企業(yè)的規(guī)模巨大造成了競爭的困難，產生了壟斷的趨勢。

——列寧：《帝國主義是資本主義的最高階段》，《列寧選集》第二卷，人民出版社1995年版，第585頁。第8頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日3/8/2023（1）當生產集中發(fā)展到相當高的程度，極少數(shù)企業(yè)就會聯(lián)合起來實行壟斷，以追求高額利潤。美國企業(yè)并購的五次浪潮并購時間規(guī)模數(shù)量特點第一次企業(yè)兼并浪潮19世紀末20世紀初1898-1903年期間2653家企業(yè)被兼并，涉及資本總額達63億美元以橫向兼并為主第二次企業(yè)兼并浪潮20世紀20年代被兼并的企業(yè)達12000家以縱向兼并為主第三次企業(yè)兼并浪潮20世紀60年代發(fā)生并購25598起，1953-1968年期間工業(yè)并購資產占全部工業(yè)資產的21％以混合兼并為主第四次企業(yè)兼并浪潮1975年至整個80年代并購資產的規(guī)模增長迅速，核心業(yè)務相關的企業(yè)兼并小企業(yè)并購大企業(yè)成為可能第五次企業(yè)兼并浪潮20世紀90年代僅美國國內企業(yè)并購交易總額就達到6.5萬億美元，超過20世紀80年代的總額的4倍并購著眼于信息革命和開拓網上市場；跨國并購成為一種趨勢（參見李德林：《從企業(yè)層面看五次并購浪潮》，中國經濟科學出版社2004年版）第9頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（2）企業(yè)規(guī)模巨大形成對競爭的限制也會產生壟斷。（3）為避免激烈競爭導致兩敗俱傷的損失，企業(yè)之間會達成妥協(xié)，聯(lián)合起來實行壟斷。第10頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日3、壟斷組織

指在一個或幾個經濟部門中，占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合。

常見的壟斷組織有四種類型：卡特爾、辛迪加、托拉斯和康采恩。第11頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（二）壟斷條件下競爭的特點

微軟被指控違反《反壟斷法》，俄羅斯尤甘斯克石油公司被收歸國有，經濟領域的壟斷和政府的反壟斷行為反映出當代發(fā)達資本主義國家壟斷與競爭的復雜關系。壟斷并不消除競爭，反而使競爭變得更加復雜和劇烈

壟斷產生著競爭，競爭產生著壟斷。壟斷者彼此競爭著，競爭者變成了壟斷者。

——馬克思《哲學的貧困》第12頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日1、壟斷并未消除競爭（1）壟斷并沒有消除產生競爭的經濟條件——

資本主義生產資料私有制。（2）壟斷必須通過競爭來維持。（3）生產社會化日益增強，任何壟斷組織都不可能囊括所有的社會生產。第13頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日2、壟斷條件下競爭的新特點（1）競爭目的：為了追求高額壟斷利潤，并不斷擴大自己的政治地位和統(tǒng)治權力。（2）競爭手段：經濟手段與非經濟手段并用。（3）競爭范圍：由國內市場轉向國際市場，由經濟領域擴大到經濟領域以外。第14頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日“帝國主義的特點，恰好不是工業(yè)資本而是金融資本?！钡蹏髁x就是“從一般資本統(tǒng)治進到金融資本統(tǒng)治”，就是“金融資本時代”

——列寧

《論帝國主義是資本主義的最高階段》第15頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（三）金融資本與金融寡頭銀行業(yè)自由競爭銀行集中、壟斷工商業(yè)自由競爭工商業(yè)集中、壟斷企業(yè)對銀行的依賴增強，銀行對企業(yè)的控制力增強工業(yè)壟斷組織通過購買銀行股票和創(chuàng)辦新的銀行等辦法，把資本滲入到銀行中去銀行壟斷資本通過購買工業(yè)企業(yè)的股票和創(chuàng)辦新的工業(yè)企業(yè)的方法，把資本滲入到工業(yè)企業(yè)中去；第16頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日2、金融寡頭

指操縱國民經濟命脈，并在實際上控制國家政權的少數(shù)壟斷資本家或壟斷資本家集團。他們支配了大量的社會財富，控制了整個國家的經濟命脈和上層建筑，是壟斷資本主義國家事實上的統(tǒng)治者。1、金融資本

由工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本融合在一起形成的一種壟斷資本。第17頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

所謂參與制，即金融寡頭通過掌握一定數(shù)量的股票來層層控制企業(yè)的制度。母公司子公司孫公司購股控制金融寡頭3、金融寡頭對資本主義國家的統(tǒng)治方式（1）經濟領域中的統(tǒng)治方式：參與制第18頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

“壟斷既然已經形成，而且操縱著幾十億資本，它就絕對不可避免地要滲透到社會生活的各個方面，而不管政治制度或其他任何‘細節(jié)’如何?！?/p>

——列寧《論帝國主義是資本主義的最高階段》第19頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

“你們都是本政府的股東，我來進行你們雇傭我來做的工作?！?/p>

——美國約翰遜總統(tǒng)（2）上層建筑領域中的統(tǒng)治方式金融寡頭同政府的“個人聯(lián)合”“為了解除我們的經濟困難，應設法把我們的優(yōu)秀人員，個別地或集體地安插到政府中去”?！百Y本家到政府中去”。

——美國洛克菲勒財團第20頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（四）壟斷利潤和壟斷價格（1）對本國無產階級和其他勞動人民剝削的加強；（2）其他企業(yè)特別是非壟斷企業(yè)的利潤；（3）對其他國家勞動人民的剝削和掠奪；（4）通過資本主義國家政權進行有利于壟斷資本的再分配，從而將勞動人民創(chuàng)造的國民收入的一部分變成壟斷資本的收入。1、壟斷利潤可見，壟斷利潤在本質上仍然是剩余價值。第21頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日2、壟斷價格

壟斷價格＝成本價格＋壟斷利潤

壟斷高價壟斷低價

壟斷價格是壟斷組織在銷售或購買商品時，憑借其壟斷地位規(guī)定的、旨在保證獲取最大限度利潤的市場價格。

壟斷價格在本質上仍然是商品的社會價值。全社會商品壟斷價格的總和仍然大體等于全社會商品的社會價值總和。生產價格第22頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（3）壟斷價格形成后價值規(guī)律作用形式發(fā)生變化價值壟斷價格交換價格交換價格

可見，壟斷價格形成并未違背價值規(guī)律，只是改變了價值規(guī)律的作用形式。第23頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日思考：1、壟斷是怎樣產生的？2、為什么說壟斷并沒有消除競爭？第24頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

“猛烈增長著的生產力對它的資本屬性的這種反抗，要求承認它的社會本性的這種日益增長的必要性，迫使資本家階級本身在資本關系內部一切可能的限度內，越來越把生產力當作社會生產力看待?！薄百Y本主義社會的正式代表——國家終究不得不承擔起對生產的領導”。

——恩格斯《社會主義從空想到科學的發(fā)展》第25頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日二、壟斷資本主義的發(fā)展（一）國家壟斷資本主義的形成及作用

國家政權和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義，是壟斷資本主義生產關系在自身范圍內的部分質變。1、國家壟斷資本主義第26頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日3/8/20231914年一戰(zhàn)爆發(fā)二戰(zhàn)結束初期開始形成的時期不穩(wěn)定發(fā)展的時期廣泛而深入發(fā)展的時期123第27頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日3/8/2023

二戰(zhàn)后，美國洛克菲勒、摩根、第一花旗銀行、杜邦、波士頓、梅隆、克利夫蘭、芝加哥、加利福尼亞、得克薩斯等十大財團控制了全國的經濟、政治和外交。美國十大財團

據(jù)美國《幸?！冯s志的統(tǒng)計，1954-1969年美國500家最大的工礦企業(yè)的產品銷售額，在產品的總銷售額中所占的份額，從46％增加到65％；雇用人數(shù)在全國雇員總數(shù)中所占份額，從46％增加到71％。全國工礦產品銷售總額的2/3集中在只占企業(yè)總數(shù)的0.1％的大企業(yè)手里。這500家最大的工礦企業(yè)約有86％屬于十大財團。第28頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（1）社會生產力的發(fā)展2、國家壟斷資本主義產生和發(fā)展的原因第29頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（2）經濟波動和經濟危機的深化第30頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日1976年主要資本主義國家國有企業(yè)職工占全部職工總數(shù)百分比國別英、法、意、聯(lián)邦德國日本美國百分比8.7％2.8％1.5％1973年主要資本主義國家國有企業(yè)資產占全部企業(yè)資產總數(shù)百分比國別奧地利意大利法國聯(lián)邦德國日本美國百分比82％75％60％54％16.2％14.7％（3）緩和社會矛盾、協(xié)調利益關系第31頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日3、國家壟斷資本主義的四種主要形式（1）國家所有并直接經營的企業(yè)（2）國家與私人共有、合營的企業(yè)（3）國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產過程（4）宏觀調控和微觀規(guī)制

☆宏觀調控：財政政策、貨幣政策

☆微觀規(guī)制：反托拉斯法、公共事業(yè)規(guī)制、社會經濟規(guī)制第32頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

據(jù)統(tǒng)計，日本政府對礦業(yè)、建筑業(yè)、金融業(yè)、保險業(yè)、證券業(yè)、煤氣、電力、自來水、供暖等行業(yè)的規(guī)制達100％，對運輸、通訊行業(yè)的規(guī)制達97.3％，對文教、醫(yī)療衛(wèi)生、福利事業(yè)等的規(guī)制為55.6％。在1990年日本的全部附加價值生產額中，受規(guī)制的部分占41.8％，這就是說，日本將近一半的經濟活動是在政府的規(guī)制下進行的。

——通產產業(yè)省產業(yè)政策局：《日本經濟的結構改革》，東洋經濟新報社1997年版，第44頁。第33頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日國家壟斷資本主義企業(yè)實現(xiàn)了生產資料的公有制嗎？（1）國有企業(yè)的管理機關由最大壟斷組織的代表組成。（2）國有企業(yè)執(zhí)行有利于壟斷資產階級的價格政策，為私人壟斷資本提供各種優(yōu)惠條件。（3）國有企業(yè)所需的機器設備大多是由私人壟斷企業(yè)提供的。（4）國有企業(yè)往往委托壟斷組織代營，或以很低的價格租售給他們。4、國家壟斷資本主義的國有企業(yè)只是壟斷資本主義企業(yè)的變形形式。第34頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日5、國家壟斷資本主義的作用

假如必須等待積累去使某些單個資本增長到能夠修建鐵路的程度，那么恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。

——馬克思

（1）國家壟斷資本主義對資本主義經濟發(fā)展的積極作用第35頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

美國20世紀60年代開始的阿波羅登月計劃，耗資300億美元，參加單位2萬多個，動用42萬名科學家和工程技術人員，歷時11年才完成全部任務。又如，經過美、英、日、德、法、中等國科學家較長時間的共同合作，于2000年6月完成了人類基因組序列“工作框架圖”的繪制。這是生命科學的重大突破，也是以國家的行為出現(xiàn)的。

——嚴書翰、胡振良《當代資本主義研究》，中共中央黨校出版社①國家壟斷資本主義出現(xiàn)在一定程度上有利于社會生產力的發(fā)展第36頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日④在國家壟斷資本主義的參與和干預下，各主要資本主義國家的農業(yè)、工業(yè)、商業(yè)、通訊及交通運輸業(yè)的現(xiàn)代化水平迅速提高，社會生產和社會生活的面貌改觀，加快了這些國家國民經濟的現(xiàn)代化進程。②國家壟斷資本主義對經濟活動的調節(jié)和干預在一定程度上適應了社會化大生產的要求，緩解了資本主義的基本矛盾。③通過國民收入再分配，使勞動人民的生活水平有所改善和提高。第37頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日①國家壟斷資本主義并沒有化解資本主義社會基本矛盾；②國家壟斷資本主義在一定程度上促進生產力發(fā)展的同時，也加強了對勞動人民的剝削和掠奪；③國家壟斷資本主義的種種形式，都是私人壟斷資本利用國家機器為其發(fā)展服務的手段。

（2）國家壟斷資本主義并沒有改變壟斷資本主義的性質

可見，國家壟斷資本主義作為私人壟斷與國家政權相結合的新型壟斷資本主義形式，最終目的在于維護資本主義制度和壟斷統(tǒng)治的地位，追求高額壟斷利潤。第38頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日1、國家壟斷資本主義的形式有哪些？2、如何正確看待國家壟斷資本主義的作用？思考第39頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（二）壟斷資本在世界范圍的擴展自由競爭私人壟斷壟斷資本向世界范圍發(fā)展國家壟斷第40頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

1、壟斷資本向世界范圍擴展的主要經濟動因（1）將國內相對過剩的資本輸出，以便在國外謀求高額利潤?！爸灰Y本主義還是資本主義，過剩的資本就不會用來提高本國民眾的生活水平（因為這樣會降低資本家的利潤），而會輸出國外，輸出到落后的國家去，以提高利潤。

——列寧《論帝國主義是資本主義的最高階段》

第41頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（2）將部分非核心技術轉移到國外，以取得在別國的壟斷優(yōu)勢，獲取高額壟斷利潤。（3）爭奪商品銷售市場。（4）確保原材料和能源的可靠來源。第42頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

第一次世界大戰(zhàn)前夕，英、法、德是三個主要的資本輸出國。英國的國外投資在1872年是150億法郎，1902年是620億法郎，而1914年增加到750-1000億法郎；法國的國外投資在1869年是10億法郎，1902年是270億法郎至370億法郎，1914年增加到600億法郎；德國的資本輸出較晚，1902年是125億法郎，到1914年也已增加到440億法郎。第43頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（1）基本形式●

借貸資本輸出

●

生產資本輸出

●

商品資本輸出2、壟斷資本向世界范圍內擴展的形式第44頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（2）從輸出來源來看，可以分為私人資本輸出國家資本輸出私人對外直接投資各種對外證券投資私人銀行和非銀行金融機構的對外貸款私人在國外的房地產投資和存款私人對外開展商品和服務貿易政府及其所屬的金融機構的對外貸款政府的對外經濟、軍事援助向國際機構的投資政府在國外的資產第45頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日●帶來了巨額的利潤

●帶動擴大了商品輸出

●改善了國際收支狀況

●鞏固了壟斷優(yōu)勢地位3、壟斷資本向世界范圍輸出的社會經濟后果（1）對資本輸出國的社會經濟影響第46頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

第一次世界大戰(zhàn)前夕，英、法、德三國的國外投資共達1750億至2000億法郎，如果按最低的利率5厘計算，每年可帶來80億至100億法郎的剝削收入。英國從1865年到1898年，國民收入增加了1倍，而“來自國外”的收入?yún)s增加8倍。第47頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

資本輸出是“帝國主義壓迫和剝削世界上大多數(shù)民族和國家的堅實基礎”。

“資本輸出成了鼓勵商品輸出的手段?！?/p>

“要從一條牛身上剝下兩張皮來”。

——列寧《論帝國主義是資本主義的最高階段》第48頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（2）對資本輸入國的社會經濟影響積極作用不利影響吸收資金引進先進技術培訓技術人員、熟練工人和管理干部優(yōu)化產業(yè)結構推動外貿發(fā)展增加就業(yè)機會，提高收入水平經濟、環(huán)境、能源、資源消耗等代價6.1環(huán)境污染.mpg債務負擔沉重幻燈片41對國際資本依賴增強本國民族工業(yè)易受沖擊第49頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

現(xiàn)在，世界上最富有國家的人均收入比最貧窮國家的人均收入高出330多倍，世界南方欠世界北方的外債總額已經從1991年的7940億美元急增至目前的3萬多億美元，短短十多年翻了四倍多（按最低利率5%計算，僅利息一項，每年從南方獲利1500多億美元）。

——《求是》2007年22期49頁第50頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

（2）主要形式：●跨國公司●國家壟斷資本主義的國際聯(lián)盟●國際經濟調節(jié)機制國際貨幣基金組織世界銀行世界貿易組織4、國際壟斷同盟及其主要形式（1）國際壟斷同盟：各資本主義國家的壟斷組織，通過訂立協(xié)議建立起國際壟斷資本的聯(lián)盟，以便在世界范圍形成壟斷，并在經濟上瓜分世界。第51頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（三）壟斷資本主義的實質

“如果必須給帝國主義下一個盡量簡短的定義，那就應當說，帝國主義是資本主義的壟斷階段?！?/p>

——列寧第52頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（1）壟斷組織在經濟生活中起決定作用；（2）在金融資本的基礎上形成金融寡頭的統(tǒng)治；（3）資本輸出具有特別重要的意義；（4）瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經形成；（5）最大資本主義列強已把世界上的領土分割完畢。1、壟斷資本主義的五個基本經濟特征第53頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（1）壟斷資本憑借壟斷地位獲取高額壟斷利潤；（2）壟斷資本對內通過“參與制”和“個人聯(lián)合”謀求從經濟到政治對整個國家的統(tǒng)治2、壟斷資本主義的實質第54頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日3/8/2023（3）對外運用經濟的、政治的甚至戰(zhàn)爭的手段進行擴張，謀求對整個世界經濟和政治的控制美軍阿富汗戰(zhàn)爭美軍伊拉克戰(zhàn)爭美軍轟炸中國駐南斯拉夫大使館第55頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日思考1、資本輸出的實質是什么？2、如何正確看待資本輸出的社會經濟后果？第56頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

“世界多極化不可逆轉，經濟全球化深入發(fā)展，科技革命加速推進，全球和區(qū)域合作方興未艾，國與國相互依存日益緊密，國際力量對比朝著有利于維護世界和平方向發(fā)展國際形式總體穩(wěn)定。

——胡錦濤在中國共產黨第十七次全國代表大會上的報告第57頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日三、經濟全球化及其后果

所謂經濟全球化，是指在生產不斷發(fā)展、科技加速進步、社會分工和國際分工不斷深化、生產的社會化和國際化程度不斷提高的情況下，世界各國、各地區(qū)的經濟活動越來越超出一國和地區(qū)的范圍而相互聯(lián)系、相互依賴的一體化過程。第58頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日3/8/202319世紀末20世紀初20世紀70年代第一階段國際貿易迅速發(fā)展，資本、勞動力大規(guī)模國際性流動第二階段國際金融和國際貿易體制形成，跨國公司大量出現(xiàn)第三階段新科技革命帶動強勁的經濟全球化浪潮，企業(yè)經營活動國際化，資本在全球范圍內大規(guī)模流動12320世紀80-90年代經濟全球化繼續(xù)發(fā)展的新階段第59頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（一）經濟全球化的表現(xiàn)1、生產全球化

美國福特公司的萊曼汽車，設計在德國，而制動裝置生產在韓國，在美國生產燃油泵，在澳大利亞生產發(fā)動機······一部整車從設計到裝配，竟涉及8個國家。波音飛機的零部件是在全世界70多個國家生產的,也有是說波音飛機是在全世界70多個車間里面制造,最后在美國的組裝車間組裝成波音飛機。第60頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日3/8/2023

1990-1995年，世界貿易出口量年均增長率為6%，同期世界國內生產總值年均增長率為1%。2000年全球貿易進一步強勁增長，國際商品貿易額增長12.5%，達到6.1萬億美元，是20世紀90年代以來的最高水平。2、貿易全球化2000年，全球貿易總額接近10萬億美元，比1999年增長4.5%左右，而全球經濟增長比1999年僅上升1.2%左右，其中美國進出口貿易額增長幅度為6.5%，中國進出口貿易額增長幅度更是高達18%。

——馬陵《疆界的總結——全球化》，新華出版社，2001年版，第230頁第61頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日3、金融全球化1996與1990年國際股票發(fā)行比較1990年（億美元）1996年（億美元）年均增長率7257741.5%1979與1973年全球融資額比較1973年融資額（億美元）1979年融資額（億美元）1979比1973年增長倍數(shù)年均增長率62214501.3315%（1）國際債券市場融資規(guī)模迅速擴大第62頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（2）國際基金市場迅速成長國際基金市場金融資產增長情況1990年（萬億美元）1995年（萬億美元）年均增長率13.9523.611.3%20世紀90年代中期國際基金市場情況基金數(shù)量基金資產額紐約53002.1萬億美元倫敦19351450億英鎊（3）國際金融市場高度一體化發(fā)展第63頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日4、企業(yè)經營全球化，跨國公司成為世界經濟的主體。第64頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日跨國公司分布美國英國法國德國日本中國

6.5萬家母公司和85萬家子公司或分公司2/3的跨國公司母公司設在發(fā)達國家設在發(fā)展中國家的子公司占總數(shù)2/5跨國公司的全球經營戰(zhàn)略形成了空前巨大的網絡第65頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日跨國公司概況美國英國法國德國日本中國

2001年，雇員達5400萬人銷售額達19萬億美元全球GDP的1/10，全球出口量的1/3第66頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（二）經濟全球化的動因1、科學技術的進步和生產力的發(fā)展第67頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日2、跨國公司的發(fā)展（1）跨國公司推動了生產要素的全球流動。（2）跨國公司推進了世界范圍內的貿易全球化。（3）跨國公司是資本全球化的主導者和推動者。（4）科學技術的創(chuàng)新與傳播是全球化進程得以推動的重要動力，而跨國公司在其中起到最直接、最重要的作用。第68頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

到1980年底，世界對外直接投資流出累計額為5137億美元；1985年底為6855億美元，1990年底劇增到16481億美元，1995年底更是達到27301億美元，約為當年世界國內生產總值的10%。這些數(shù)額巨大的國際直接投資中，90%以上屬于跨國公司投資，跨國公司成為國際直接投資的最主要參與者。

——馬杰《經濟全球化與國家經濟安全》，經濟科學出版社，2000年版，第56頁第69頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

在西方，以跨國公司為主的企業(yè)研究與開發(fā)投資占70%左右，美國通用汽車公司年度研究與開發(fā)投資達80多億美元，巴斯夫一家公司從事研究與開發(fā)的科技人員就超過10000。據(jù)統(tǒng)計，全世界每年新技術、新工藝的70%以上為全球500家跨國公司所擁有，它們還控制著所在國90%的技術。比如IBM公司和朗訊公司分別就擁有3.4萬項和2.4萬項發(fā)明專利，而美國的跨國公司則擁有世界半數(shù)以上的發(fā)明專利，其中在信息、生物、制藥技術領域分別擁有世界發(fā)明專利的67.4%、57.1%和59.8%。

——李長久《跨國公司——全球化中值得關注的經濟現(xiàn)象》，載《求是雜志》2002年第10期第70頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日3、各國經濟體制的變革

第71頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（三）經濟全球化的后果

“經濟全球化是一把雙刃劍。現(xiàn)在，經濟全球化是西方發(fā)達國家主導的。它們經濟科技實力雄厚，掌握著國際經貿組織以及國際經濟規(guī)則的主導權，在全球化中獲益最大，而廣大發(fā)展中國家總體上處于不利地位?！?/p>

“經濟全球化，帶來眾多的創(chuàng)業(yè)機會，但也伴隨著更快的技術創(chuàng)新、更短的產品壽命周期、更快捷的資本流動和更激烈的人才競爭。這就要求國際社會應對資本的跨國流動加強有效監(jiān)管和合理規(guī)范，并制定和實施適應市場迅速變化的新的經濟技術國際規(guī)則，也要求人們掌握更多的知識和技術。”

——《江澤民論有中國特色社會主義》，中央文獻出版社2002年版，第519、518頁第72頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（1）對發(fā)達資本主義國家的積極效應1、經濟全球化的積極效應●控制國際組織●在制定貿易和競爭規(guī)則方面具有更大的發(fā)言權●獲取巨大的分工利益（2）對發(fā)展中國家的積極效應●引進先進技術和管理經驗●優(yōu)化產業(yè)結構●吸引外資擴大就業(yè)第73頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日（添加反全球化運動視頻）第74頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日3/8/2023（1）拉大發(fā)達國家與發(fā)展中國家的差距

聯(lián)合國協(xié)會世界聯(lián)合會剛剛發(fā)表的研究報告中提出：現(xiàn)在世界上最富有的225人的收入與貧窮的27億人的收入相等，相當于世界所有人口的收入的40%，這樣的貧富懸殊是人類歷史上從未有過的。發(fā)展中國家同發(fā)達國家之間的貧富差距不但沒有縮小，反而在擴大。例如20世紀50年代初，發(fā)達國家的人均收入是發(fā)展中國家的二十倍；80年代中期，兩者的差距擴大到46倍，到本世紀初，已擴大到60倍。

——《求是》2007年22期49頁2、經濟全球化的消極后果第75頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

“資本主義和新自由主義的全球化給我們帶來了什么？資本主義存在了300年之后，此時此刻有8億人口挨餓；10億人口是文盲，40億人口生活貧困，2.5兒童要做工，1.3億兒童受不到任何教育，1億孩子流落街頭……”

——菲德爾·卡斯特羅（2）忽視社會進步，導致環(huán)境惡化第76頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日美國的人權高于主權論（3）各國文化、價值觀念和政治統(tǒng)治與管理都面臨著全球化沖擊。（4）各國經濟依存度不斷加深，一國經濟風險更有可能演變?yōu)槭澜缧越洕C。

1997東南亞金融危機、2001年“911”事件后世界經濟衰退第77頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

聯(lián)合國協(xié)會世界聯(lián)合會剛剛發(fā)表的研究報告中提出：現(xiàn)在世界上最富有的225人的收入與貧窮的27億人的收入相等，相當于世界所有人口的收入的40%，這樣的貧富懸殊是人類歷史上從未有過的。

——《求是》2007年22期49頁

美國1%的富人的收入，占全國人口總收入的21.8%；50%低收入家庭的收入，占總收入的12.8%。

路透社第78頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日課后討論

結合我國當前經濟建設的現(xiàn)實狀況，談談如何應對經濟全球化的“雙刃劍”效應。第79頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

第二節(jié)當代資本主義的新變化第80頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日學習背景二十世紀下半葉，經歷了五十年代到七十年代的快速黃金發(fā)展期，推動和平演變戰(zhàn)略，實現(xiàn)“新經濟”增長。二十世紀上半葉，爆發(fā)兩次世界大戰(zhàn)，一次嚴重經濟危機，險些導致資本主義社會的全面崩潰。第81頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日學習任務三個問題：資本主義的新變化

正確認識資本主義的新變化1、是否違背了人類社會發(fā)展規(guī)律？2、是否違背了資本主義經濟規(guī)律？3、是否解決了資本主義的基本矛盾并改變了資本主義的社會性質？一個主題：第82頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日一、當代資本主義經濟政治新變化1、生產資料所有制

由個體資本所有制、股份資本所有制轉向國家資本所有制與法人資本所有制第83頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

英國的國有化工業(yè)的固定資本投資：1960年為7.88億英鎊，1975年為38.99億英鎊，增加了近4倍。至撒切爾夫人上臺前夕，全國已有大型國有企業(yè)23家，壟斷了全國的電力、煤炭、鋼鐵、郵電等部門，控制了造船、飛機制造和鋼鐵工業(yè)的大部分；美國國有財產在國民財富中所占比重也穩(wěn)步增長，1929年是10.4％，1948年是15.8％，1978年達到25％。

——季相林《資本主義國家所有制不可能改變資本主義滅亡的命運》，濟南交專學報，1994年第4期

第84頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

日本全國證券交易所協(xié)議會的調查表明，從1949年到1989年這40年間，在上市企業(yè)中，個人持股比例從69.1％下降到22.6%,而法人持股比例卻從28.1％上升到69.1％。到1995年底，根據(jù)對在東京證券交易所上市企業(yè)的統(tǒng)計，金融機構和其他法人等所有的法人持股比例為70％，外國投資的持股比例為10.5％，國內個人投資者的持股比例為19.5％。美國機構投資者持有的股份比重不斷上升。從1981年到1990年機構股東持有的普通股票比例已從38％上升為53.3％，這意味著機構投資者持股比例已經過半，名符其實成為美國公司普通股的主要持有者。

——程恩富《法人資本所有制的發(fā)展模式與性質》，上海財經大學學報，1999年10月第85頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日美國職工持股增長情況年度19751980199019952000持股數(shù)量總數(shù)1600400080801017011500增長速度（％）-150405536619參加人數(shù)總數(shù)24.8310500830850增長速度（％）-1150191632473327（根據(jù)美國國家員工所有權中心統(tǒng)計數(shù)據(jù)整理）2、勞資關系分配關系

職工參與決策、終生雇傭制、職工執(zhí)股、社會福利的普及化第86頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

瑞典的福利簡介

瑞典的福利水平是全球最高的。據(jù)經濟合作與發(fā)展組織提供的材料顯示，1983年瑞典的平均人均社會福利支出為3649美元。從社會福利支出占國民收入的比重來看，1987年瑞典占40.7％。從具體措施來看，瑞典建立了一整套高福利體系，如瑞典養(yǎng)老金基本額在1990年就高達29700克朗，還不包括補充退休金和附加退休金；其失業(yè)津貼一度高達原工資的90％；在孩子出生時，父母還可以享受450天的津貼，瑞典還提供很大免費和低費的社會服務，包括養(yǎng)老、教育、醫(yī)療、住宅等。

——段進朋：《當代資本主義經濟研究》，陜西人民出版社2005年版，第183、184頁第87頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日3、社會階級、階層結構

資本家退出經營管理領域，白領工人比例上升

美國科研機構中的科技人員在1955－1980年間，由24.83萬人增加到65.9萬人，工程師和工人的比例，1930年為1：230，1970年為1：50，50年代后美國白領工人的數(shù)量超過藍領人數(shù)。

——徐崇溫《世紀之交的社會主義與資本主義》，河南人民出版社2002年版，201頁

據(jù)美國勞動統(tǒng)計局1998年統(tǒng)計，當年美國公司高級管理人員共計約552萬人。

——甄炳禧《美國新經濟》，首都經濟貿易大學出版社第88頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日4、經濟調節(jié)機制與經濟危機的形態(tài)

由市場調節(jié)轉向市場調節(jié)與國家調節(jié)相結合，經濟危機形態(tài)變化

美國在1933年就把公共工程署改建為全國計劃局，編制“發(fā)展公共工程三年計劃”；法國在1947-1992年間制定了10多個經濟計劃；日本把戰(zhàn)前就有的經濟計劃在戰(zhàn)后推向多層次和多樣化，在1955-1992年間制定了12個中長期（五年）計劃和國土開發(fā)長期（十年）計劃等。

——徐崇溫《世紀之交的社會主義與資本主義》，河南人民出版社2002年版，201頁第89頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

三次經濟危機生產下降幅度比較

1929-1933年危機1973-1975年危機1980-1982年危機美國46.2%15.3%11.8%德國40.6%12.9%12.2%日本32.9%20.0%4.1%三次經濟危機失業(yè)率比較

1929-1933年危機1973-1975年危機1980-1982年危機美國24.9%9.1%10.8%德國50.0%5.1%8.5%

——徐崇溫《世紀之交的社會主義與資本主義》，河南人民出版社2002年版，208頁

二戰(zhàn)后爆發(fā)了五次經濟危機，分別為1957-1958的第一次世界經濟危機；1973-1975的第二次世界經濟危機；1980-1982的第三次世界經濟危機；1990-1991的第四次世界經濟危機；2000年的第五次世界經濟危機。第90頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日5、政治制度的變化

“只要國家仍然處在危急存亡的關頭，我就要求國會授予我應付危機的那種惟一的最后手段——廣泛的行政權，使我可以向緊急狀態(tài)宣戰(zhàn)”。

——1933年3月4日羅斯福就職演說

國家行政機構權力的增長，改良主義政黨，政治生活多元化、加強法制建設第91頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

據(jù)統(tǒng)計，在1983年，美國人口中的75％加入了各種各樣的政治社團，非贏利性的社會團體達到17644個。關于政治社團的法律地位，早在1946年美國聯(lián)邦法院就制定了《聯(lián)邦院外活動管理法》——《美國統(tǒng)計摘要》，1988年，55頁第92頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日二、當代資本主義新變化的原因

1、根本原因：以現(xiàn)代科技革命為標志的生產力迅猛發(fā)展

主要資本主義國家勞動生產率年平均增長情況日本聯(lián)邦德國法國美國1951-1975年8.8%4.4%4.3%3.2%90年代20%-30%主要資本主義國家高技術產業(yè)產值增長倍數(shù)西歐美國日本1971-1986年增長倍數(shù)4045.5106.7第93頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日2、重要力量：工人階級的階級斗爭

2004年羅馬公交人員舉行24小時罷工2001年德國交通工人大罷工2002年倫敦地鐵工作人員24小時罷工

2005年紐約運輸工會舉行全市大罷工第94頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日3、社會主義制度的影響力：社會主義制度初步顯示的優(yōu)越性也對當代資本主義的變化產生了一定的影響。

(1934年11月11日在成立“全國社會正義同盟”上的講話)

“羅斯福是共產黨的代表。美國所有的工會都是受莫斯科操縱的?！?/p>

——庫林格神父第95頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

美國在1933年就把公共工程署改建為全國計劃局，編制“發(fā)展公共工程三年計劃”；法國在1947-1992年間制定了10多個經濟計劃；日本把戰(zhàn)前就有的經濟計劃在戰(zhàn)后推向多層次和多樣化，在1955-1992年間制定了12個中長期（五年）計劃和國土開發(fā)長期（十年）計劃等。

——徐崇溫《世紀之交的社會主義與資本主義》，河南人民出版社2002年版，201頁

“社會主義好似一抹淡色，織入了美國生活的布料中，改變了它的色調。”

——美國學者DanelBeil第96頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

在資本主義國家與社會主義國家開展的競爭中，一方面試圖在政治上詆毀社會主義；另一方面又積極汲取社會主義對資本主義有用的東西來發(fā)展和完善自己。如國家干預經濟、實行計劃經濟等。

——何自力《關于教材第四章、第五章若干問題的解讀》，思想理論教育導刊，2007年6月

第97頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日4、改良主義政黨的重要作用改良主義政黨的基本政治主張1、反對無產階級對資產階級的暴力革命斗爭，將階級斗爭局限于民主框架內。2、犧牲效率，追求公平，實行全面的社會保障和社會福利。3、緩和勞資雙方關系，主張勞資雙方溝通對話

主張改良主義的政黨對資本主義制度的改革，也對當代資本主義的新變化發(fā)揮了重要作用。第98頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

社會民主黨的功能就是充當“資本主義病床邊的醫(yī)生”

——弗里茨·塔爾諾第99頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

“改良主義是資產階級對工人的欺騙，只要存在著資本的統(tǒng)治，盡管有某些改善，工人總還是雇傭奴隸?！?/p>

——列寧第100頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日三、當代資本主義新變化的實質生產力生產關系經濟基礎上層建筑決定決定反作用反作用1、當代資本主義的變化是人類社會一般規(guī)律發(fā)展的結果。第101頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

為什么當代壟斷資本主義會促進生產力的進一步發(fā)展？①建立在資本主義私有制基礎上的剩余價值規(guī)律是促進科技發(fā)展的內因；2、當代資本主義的新變化是資本主義基本經濟規(guī)律作用的結果②建立在資本主義私有制基礎之上的競爭規(guī)律是科技發(fā)展的外因；③科技發(fā)展有其自身的規(guī)律，社會制度只能起到反作用，而不能起決定作用。第102頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日3、當代資本主義新變化并未改變資本主義性質生產資料私有制不變勞動隸屬資本、工人階級的相對貧困不變資產階級與工人階級的剝削關系不變經濟危機仍然不可避免資產階級的政治統(tǒng)治地位不變當代資本主義新變化背后的“不變”

當代資本主義的新變化改變了其社會性質了嗎？第103頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日經濟：政治：資本主義基本矛盾：生產資料私有制不變資產階級統(tǒng)治地位不變生產資料私有制與生產社會化的矛盾不但沒有化解，反而不斷加劇。第104頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日2、當代資本主義新變化并未化解資本主義社會的基本矛盾與社會性質，也未改變資本主義社會必然滅亡的命運。1、當代資本主義的新變化顯示資本主義仍有很強的生命力和發(fā)展?jié)摿Γ⑽催`背馬克思主義關于人類社會發(fā)展規(guī)律與資本主義經濟規(guī)律。生產資料私有制

生產社會化階級矛盾經濟危機資本主義基本矛盾

小結:如何正確看待資本主義的新變化？第105頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日3、當代資本主義新變化積累了向社會主義過渡的因素，對我國社會主義建設具有重大啟示

“社會主義要贏得與資本主義相比較的優(yōu)勢，就必須大膽吸收和借鑒人類社會創(chuàng)造的一切文明成果，吸收和借鑒當今世界各國包括資本主義發(fā)達國家的一切反映現(xiàn)代社會化生產規(guī)律的先進經營方式、管理方法”

——鄧小平第106頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日

第三節(jié)資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢第107頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日“資產階級在它不到一百年的階級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產力還要多，還要大。自然力的征服，機器的采用，化學在工業(yè)和農業(yè)中的應用，輪船的行駛，鐵路的通行，電報的使用，整個整個大陸的開墾，河川的通航，仿佛用法術從地下呼喚出來的大量人口，——過去哪一個世紀料想到在社會勞動里蘊藏有這樣的生產力呢？”

——馬克思《共產黨宣言》第108頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日第一次工業(yè)革命

——以紡織技術的突破和蒸汽機的發(fā)明利用為主要標志。珍妮紡紗機生產瓦特蒸汽機的工廠一、資本主義的歷史地位1、資本主義將科學技術轉變?yōu)閺姶蟮纳a力第109頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日第二次工業(yè)革命

科學技術的突出發(fā)展主要表現(xiàn)在三個方面，即電力的廣泛應用、內燃機和新交通工具的創(chuàng)制、新通訊手段的發(fā)明。貝爾試通電話早期的汽車第110頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日第三次科技革命

它是以電子計算機的廣泛使用為核心，涉及原子能、宇航、新材料、生物技術、海洋工程等領域的科技革命。第一臺計算機ENIAC第一臺核反應堆第111頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日科學技術使生產工具、勞動對象和勞動者發(fā)生重大變化；新興科學技術的出現(xiàn)，使科學技術轉化為生產力成為可能；大壟斷企業(yè)的研究機構和實驗室，能保證科學成果和技術創(chuàng)新迅速應用到生產領域；科學技術從發(fā)明到生產應用的周期大為縮短。科學技術轉變?yōu)樯a力有哪些具體表現(xiàn)？第112頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日科技革命導致勞動生產率大大提高19世紀，自動化機器使農業(yè)勞動力大幅度減少?，F(xiàn)在美國只需要3%的勞動力來經營整個農業(yè)。二次世界大戰(zhàn)以后的工業(yè)化后期，服務業(yè)超過了制造業(yè)，自動化使產業(yè)工人的人數(shù)減少到整個勞動力的20%，且不久將只需要10%的勞動人口就可維持整個制造業(yè)系統(tǒng)。第113頁，共127頁，2023年，2月20日，星期日科技革命推動了社會分工向縱深發(fā)展先進技術的廣泛應用，使得生產的分工從企業(yè)的外部轉為