證券投資學(xué)-期末復(fù)習(xí)資料

PAGE10word文檔可自由編輯《證券投資學(xué)》期末復(fù)習(xí)資料試卷代碼：8005考試題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題（每題1分，共20分）判斷改錯(cuò)題（每題3分，共24分）計(jì)算題（每題6分，共18分）簡(jiǎn)答題（每題8分，共24分）論述題（每題14分，共14分）考試形式：半開卷考試時(shí)間：90分鐘一、客觀題模擬測(cè)試一（第一章）單項(xiàng)選擇題1.下列證券中不屬于有價(jià)證券的是()(答案：B)A.憑證證券B.商品證券C.貨幣證券D.資本證券2.“熨平”經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的貨幣政策應(yīng)該以買賣()為對(duì)象(答案：D)A.農(nóng)產(chǎn)品B.外匯C.企業(yè)債券D.政府債券3.作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的晴雨表，發(fā)展中國(guó)家的證券市場(chǎng)的表現(xiàn)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行()(答案：B)A.始終保持一致B.經(jīng)常發(fā)生背離C.始終不會(huì)同步D.沒(méi)有內(nèi)在一致性4.()的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀態(tài)將導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格下跌(答案：D)A.穩(wěn)定、高速B.轉(zhuǎn)折性C.宏觀調(diào)控下的減速D.失衡5.基本不會(huì)造成證券市場(chǎng)價(jià)格上升的因素是()(答案：A)A.就業(yè)形勢(shì)嚴(yán)峻B.財(cái)政支出增加C.國(guó)際收支盈余D.物價(jià)水平輕微上升6.基本不會(huì)造成證券市場(chǎng)價(jià)格下降的因素是()(答案：C)A.財(cái)政盈余減少B.國(guó)債發(fā)行增加C.稅收增加D.通貨緊縮7.有利于證券市場(chǎng)繁榮的貨幣政策是()(答案：C)A.提高準(zhǔn)備金率B.提高再貼現(xiàn)率C.公開市場(chǎng)買入D.公開市場(chǎng)賣出8.導(dǎo)致我國(guó)股市與經(jīng)濟(jì)走勢(shì)異動(dòng)的重要原因之一是()(答案：D)A.通貨膨脹上升B.國(guó)民生產(chǎn)總值的變化C.就業(yè)和國(guó)際收支狀況D.管理層的決策模擬測(cè)試二（第二章）單項(xiàng)選擇題1.信息披露公開原則的要求就是指信息披露應(yīng)該()(答案：D)A.及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、徹底B.準(zhǔn)時(shí)、確切、定量、真實(shí)C.及時(shí)、完整、認(rèn)真D.及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、真實(shí)2.自律性管理監(jiān)督主要由證券市場(chǎng)內(nèi)一些機(jī)構(gòu)自行制定一套規(guī)章制度，這些機(jī)構(gòu)不包括()(答案：B)A.證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.證券交易所C.證券公司D.證券業(yè)協(xié)會(huì)3.在證券發(fā)行信息披露制度中處于核心地位的文件是()(答案：C)A.上市公告書B.重大事項(xiàng)公告書C.招股說(shuō)明書D.年報(bào)概要4.上市公司在()的情形下，不需要公布臨時(shí)性公告(答案：D)A.公司涉及重大訴訟B.公司的股份發(fā)生5％及以上份額的增加或減少C.在正常營(yíng)業(yè)外公司或控股公司重要資產(chǎn)發(fā)生得失D.公司從海外引入一名新的部門經(jīng)理5.當(dāng)投資者對(duì)某家上市公司的股票持有比例達(dá)到()時(shí)，除了按照規(guī)定報(bào)告外，還應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起45日內(nèi)向公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約并同時(shí)刊登到有關(guān)報(bào)紙上(答案：C)A.10%B.20%C.30%D.50%6.根據(jù)《新刑法》規(guī)定，操縱證券價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，()(答案：D)A.處以3年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得的1-3倍罰金B(yǎng).處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1－3倍罰金C.處以3年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得l－5倍罰金D.處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得l－5倍罰金7.證券市場(chǎng)規(guī)范的基本標(biāo)志是()(答案：D)A.市場(chǎng)規(guī)則的法制化和市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大B.信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性C.監(jiān)督管理的有效性和市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大D.市場(chǎng)規(guī)則的法制化和監(jiān)督管理的有效性8.上市公司在進(jìn)行信息披露時(shí)，要求提供持續(xù)性的信息披露文件，不屬于此類文件的是()(答案：D)A.年度報(bào)告B.臨時(shí)公告書C.季度報(bào)告D.公司投資價(jià)值分析報(bào)告9.《證券法》規(guī)定，發(fā)行證券并上市的公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度的結(jié)束之日起()內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交年度報(bào)告(答案：C)A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.4個(gè)月D.120天10.某上市公司在上市之初，曾由市場(chǎng)傳聞其本年度會(huì)有大比例送配題材，但該公司董事會(huì)隨后即發(fā)布公告聲明，說(shuō)公司并未就該決議作過(guò)考慮，可時(shí)隔不久，公司就公布了10送10的決議，其間股價(jià)由15元一路升至30元，在此過(guò)程中，該公司領(lǐng)導(dǎo)層的做法()(答案：A)A.違反了信息披露應(yīng)前后一致的要求B.違反了信息披露應(yīng)完整詳盡的要求C.違反了信息披露應(yīng)準(zhǔn)確嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊驞.違反了信息披露應(yīng)及時(shí)有效的要求模擬測(cè)試三（第三章）單項(xiàng)選擇題1.按我國(guó)《證券法》規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司其注冊(cè)資金不少于()萬(wàn)元(答案：A)A.5000B.2000C2.按我國(guó)《證券法》規(guī)定，綜合類證券公司其注冊(cè)資金不少于()萬(wàn)元(答案：C)A.5000B.2000C.500003.某公司發(fā)行一債券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即將發(fā)行時(shí)，同期市場(chǎng)利率上升到5%，在此情況下此債券的發(fā)行價(jià)應(yīng)為()元(答案：D)A.1000B.980C.9904.下列()不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)？(答案：A)A.時(shí)間固定B.傭金手續(xù)費(fèi)低廉C.風(fēng)險(xiǎn)較大D.無(wú)場(chǎng)地限制5.原來(lái)在交易所上市的證券，現(xiàn)在轉(zhuǎn)移到場(chǎng)外進(jìn)行交易所形成的市場(chǎng)，通常被稱為()(答案：C)A.第一市場(chǎng)B.第二市場(chǎng)C.第三市場(chǎng)D.第四市場(chǎng)6.通過(guò)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，沒(méi)有經(jīng)紀(jì)人的一個(gè)場(chǎng)外交易市場(chǎng)，稱為()(答案：D)A.第一市場(chǎng)B.第二市場(chǎng)C.第三市場(chǎng)D.第四市場(chǎng)7.現(xiàn)在報(bào)刊雜志上經(jīng)常引用的道·瓊斯指數(shù)是()(答案：C)A.紐約證交所65家工業(yè)股指B.紐約證交所65家綜合股指C.紐約證交所30種工業(yè)股指D.紐約證交所20種運(yùn)輸股指8.香港恒生指數(shù)采用()為樣本股(答案：B)A.全部上市股票B.33家C.40家D.20家9.交割通常有當(dāng)日交割、次日交割和()方式(答案：D)A.T+0交割B.T+1交割C.T+3交割D.例行交割10.上證180指數(shù)是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，其基點(diǎn)為()上證30指數(shù)的收盤指數(shù)3299.05點(diǎn)(答案：B)A.2001年6月28日B.2002年6月28日C.2003年6月28日D.2002年6月30日11.下列()不是期貨合約中應(yīng)該包括的內(nèi)容？(答案：B)A.交易規(guī)格B.交易價(jià)格C.交易數(shù)量D.交易品種12.漲跌停板制度通常規(guī)定()為當(dāng)日行情波動(dòng)的中點(diǎn)(答案：A)A.前一交易日的收盤價(jià)B.前一交易日的最低價(jià)C.前一交易日的結(jié)算價(jià)D.前一交易日的開盤價(jià)13.我國(guó)曾于1993年開展金融衍生交易()(答案：B)A.利率期貨B.國(guó)債期貨C.股指期貨D.外匯期貨14.股票指數(shù)期貨的標(biāo)的物是()(答案：B)A.股票B.股票指數(shù)C.股票價(jià)格D.股指期貨合約15.在期權(quán)合約的內(nèi)容中，最重要的是()(答案：B)A.期權(quán)費(fèi)B.協(xié)定價(jià)格C.合約期限D(zhuǎn).合約數(shù)量16.期權(quán)價(jià)格是以()為調(diào)整依據(jù)(答案：A)A.買方利益B.賣方利益C.買賣兩方共同利益D.無(wú)具體規(guī)定，買方賣方均可17.期權(quán)的()需要繳納保證金在交易所(答案：A)A.買方B.買賣雙方C.買賣雙方均無(wú)需D.賣方18.下圖表示((答案：A)A.買入看漲期權(quán)B.買入看跌期權(quán)C.賣出看漲期權(quán)D.賣出看跌期權(quán)19.賣出期權(quán)的協(xié)定價(jià)與期權(quán)費(fèi)呈()變化(答案：C)A.反向B.無(wú)規(guī)律性C.同向D.循環(huán)20.如果其他因素保持不變，在相同的協(xié)定價(jià)格下，遠(yuǎn)期期權(quán)的期權(quán)費(fèi)應(yīng)該比近期期權(quán)的期權(quán)費(fèi)()(答案：C)A.低B.相等C.高D.可能高，也可能低21.某人如果同時(shí)買入一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)，這兩份合約具有相同的到期日、協(xié)定價(jià)格和標(biāo)的物，則投資者()(答案：A)A.最大虧損為兩份期權(quán)費(fèi)之和B.最大盈利為兩份期權(quán)費(fèi)之和C.最大虧損為兩份期權(quán)費(fèi)之差D.最大盈利為兩份期權(quán)費(fèi)之差22.某人如果同時(shí)賣出一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)，這兩份合約具有相同的到期日、協(xié)定價(jià)格和標(biāo)的物，則投資者()(答案：B)A.最大虧損為兩份期權(quán)費(fèi)之和B.最大盈利為兩份期權(quán)費(fèi)之和C.最大虧損為兩份期權(quán)費(fèi)之差D.最大盈利為兩份期權(quán)費(fèi)之差23.某投資者買入一股票看跌期權(quán)，期權(quán)的有效期為3個(gè)月，協(xié)定價(jià)為30元一股，合約規(guī)定股票數(shù)量為100股，期權(quán)費(fèi)為2元一股，則下面的描述中()是不正確的？(答案：D)A.該投資者最大的損失為200元B.當(dāng)該股票的市場(chǎng)價(jià)格為18元時(shí)，對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是不盈不虧的C.當(dāng)該股票的市價(jià)超過(guò)18元時(shí)投資者開始盈利D.當(dāng)該股票的市價(jià)低于18元時(shí)投資者開始盈利24.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券對(duì)發(fā)行公司有()益處(答案：A)A.低成本籌集資金B(yǎng).適當(dāng)避開法律的監(jiān)管C.使發(fā)行公司具有雙重身份D.能夠在低風(fēng)險(xiǎn)下獲得高收益25.()是存托憑證的優(yōu)點(diǎn)(答案：D)A.比較容易受到投資者的青睞B.上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低C.合理避稅D.盈利能力強(qiáng)模擬測(cè)試四（第四章）單項(xiàng)選擇題1.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也稱()風(fēng)險(xiǎn)(答案：A)A.分散風(fēng)險(xiǎn)B.偶然性風(fēng)險(xiǎn)C.殘余風(fēng)險(xiǎn)D.固定風(fēng)險(xiǎn)2.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也稱為()(答案：C)A.宏觀風(fēng)險(xiǎn)B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.殘余風(fēng)險(xiǎn)D.不確定風(fēng)險(xiǎn)3.下列證券投資品種中()是風(fēng)險(xiǎn)最大的？(答案：C)A.公司債券B.國(guó)債C.普通股票D.金融債券4.()屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(答案：A)A.信用交易風(fēng)險(xiǎn)B.企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D.證券投資價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)5.()屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)(答案：C)A.信用交易風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.匯率風(fēng)險(xiǎn)6.證券組合的方差是反映()的指標(biāo)(答案：C)A.預(yù)期收益率B.實(shí)際收益率C.預(yù)期收益率偏離實(shí)際收益率幅度D.投資風(fēng)險(xiǎn)7.如果協(xié)方差的數(shù)值小于零，則兩種證券的收益變動(dòng)結(jié)果()(答案：B)A.相同B.相反C.無(wú)規(guī)律性D.相等8.相關(guān)系數(shù)β等于-1意味著()(答案：C)A.兩種證券之間具有完全正相關(guān)性B.兩種證券之間相關(guān)性稍差C.兩種證券之間風(fēng)險(xiǎn)可以完全抵消D.兩種證券組合的風(fēng)險(xiǎn)很大9.假定某證券的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率是5%，市場(chǎng)證券組合預(yù)期收益率10%，β為0.9，則該證券的預(yù)期收益率是()(答案：B)A.8.5%B.9.5%C.10.5%D.7.5%10.()是正常情況下投資者所能夠接受的最低信用級(jí)別？(答案：D)A.AB.AAC.BBD.BBB11.我國(guó)債券評(píng)級(jí)級(jí)別設(shè)置是()(答案：A)A.三級(jí)九等B.二級(jí)六等C.四級(jí)十二等D.三級(jí)八等12.在預(yù)計(jì)市場(chǎng)利率將要走高時(shí)，人們應(yīng)該持有()(答案：B)A.長(zhǎng)期債券B.短期債券C.短期與長(zhǎng)期均可D.中期債券13.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券投資可以是()(答案：C)A.股票B.企業(yè)債券C.商業(yè)銀行的定期存款D.期貨14.馬柯維茨的有效邊界圖表中，證券最佳投資組合在()(答案：B)A.第一象限B.第二象限C.第三象限D(zhuǎn).第四象限15.資本市場(chǎng)線方程的截距是()(答案：A)A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)貸出利率B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)度C.風(fēng)險(xiǎn)組合的預(yù)期收益率D.有效證券組合的風(fēng)險(xiǎn)度16.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的β值等于()(答案：B)A.1B.0C.-117.如果某證券組合的基準(zhǔn)為1.0，而其中某股票的β值為0.90，表明()(答案：C)A.該股票的波動(dòng)性比證券組合的波動(dòng)性高0.05B.該股票的波動(dòng)性比證券組合的波動(dòng)性高0.10C.該股票的波動(dòng)性比證券組合的波動(dòng)性低0.05D.該股票的波動(dòng)性比證券組合的波動(dòng)性低0.1018.β值衡量的風(fēng)險(xiǎn)是()(答案：A)A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.有時(shí)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，有時(shí)是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.既不是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，也不是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)模擬測(cè)試五（第五章）單項(xiàng)選擇題1.下面哪一種資產(chǎn)組合不屬于馬克維茨描述的有效率邊界？()(答案：D)A.資產(chǎn)組合W期望收益15%標(biāo)準(zhǔn)差36%B.資產(chǎn)組合X期望收益12%標(biāo)準(zhǔn)差15%C.資產(chǎn)組合Z期望收益5%標(biāo)準(zhǔn)差7%D.資產(chǎn)組合Y期望收益9%標(biāo)準(zhǔn)差21%2.下面對(duì)資產(chǎn)組合分散化的說(shuō)法哪些是正確的？()(答案：C)A.適當(dāng)?shù)姆稚⒒梢詼p少或消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.分散化減少資產(chǎn)組合的期望收益，因?yàn)樗鼫p少了資產(chǎn)組合的總體風(fēng)險(xiǎn)C.當(dāng)把越來(lái)越多的證券加入到資產(chǎn)組合當(dāng)中時(shí)，總體風(fēng)險(xiǎn)一般會(huì)以遞減的速率下降D.除非資產(chǎn)組合包含了至少30只以上的個(gè)股，否則分散化降低風(fēng)險(xiǎn)的好處不會(huì)充分地發(fā)揮出來(lái)3.測(cè)度分散化資產(chǎn)組合中某一證券的風(fēng)險(xiǎn)用的是()(答案：D)A.特有風(fēng)險(xiǎn)B.收益的標(biāo)準(zhǔn)差C.再投資風(fēng)險(xiǎn)D.貝塔值4.馬克維茨描述的資產(chǎn)組合理論主要著眼于()(答案：B)A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的減少B.分散化對(duì)于資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)的影響C.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)D.積極的資產(chǎn)管理以擴(kuò)大收益5.如果紅利增長(zhǎng)率()，運(yùn)用固定增長(zhǎng)的紅利貼現(xiàn)模型就無(wú)法獲得股票的價(jià)值(答案：B)A.高于它的歷史平均水平B.高于市場(chǎng)資本化率C.低于它的歷史平均水平D.低于市場(chǎng)資本化率6.從理論上來(lái)說(shuō)，一家公司要想使股票價(jià)值最大化，如果它相信()，就應(yīng)該把它的所有收益用來(lái)發(fā)放紅利(答案：D)A.投資者不在乎他們得到的回報(bào)的形式B.公司未來(lái)的增長(zhǎng)率將低于它們的歷史平均水平C.公司仍有現(xiàn)金流入D.公司未來(lái)的股權(quán)收益率將低于它的資本化率7.根據(jù)固定增長(zhǎng)的紅利貼現(xiàn)模型，公司資本化率的降低將導(dǎo)致股票內(nèi)在價(jià)值()(答案：B)A.降低B.升高C.不變D.或升或降，取決于其他的因素8.投資者打算買一只普通股并持有一年，在年末投資者預(yù)期得到的紅利為1.50美元，預(yù)期股票那時(shí)可以26美元的價(jià)格售出。如果投資者想得到15%的回報(bào)率，現(xiàn)在投資者愿意支付的最高價(jià)格為()(答案：B)A.22.61美元B.23.91美元C.24.50美元D.27.50美元9.在紅利貼現(xiàn)模型中，不影響貼現(xiàn)率k的因素是()(答案：C)A.真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)率B.股票風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.資產(chǎn)回報(bào)率D.預(yù)期通脹率10.如果一家公司的股權(quán)收益率為15%，留存比率為40%，則紅利的持續(xù)增長(zhǎng)率為()(答案：A)A.6%B.9%C.15%D.40%11.某只股票預(yù)計(jì)一年后發(fā)放紅利1.00美元，并且以后每年增長(zhǎng)5%。在紅利貼現(xiàn)模型中，該股票現(xiàn)在的價(jià)格應(yīng)為10美元。根據(jù)單階段固定增長(zhǎng)紅利貼現(xiàn)模型，如果股東要求的回報(bào)率為15%，則兩年后股票的價(jià)值為()(答案：A)A.11.03美元B.12.10美元C.13.23美元D.14.40美元12.在以每股25美元的價(jià)格賣出普通股之后，某公司共有股票500萬(wàn)股，售后公司的資產(chǎn)負(fù)債表如下：(單位：百萬(wàn)美元)資產(chǎn)負(fù)債和股東權(quán)益流動(dòng)資產(chǎn)20流動(dòng)負(fù)債12廠房與設(shè)備凈值42長(zhǎng)期負(fù)債5總計(jì)62普通股45總計(jì)62每股的賬面凈值為:(答案：C)A.5.63美元B.7.75美元C.9.00美元D.12.40美元13.某股票在今后三年中不打算發(fā)放紅利，三年后，預(yù)計(jì)紅利為每股2.00美元，紅利支付率為40%，股權(quán)收益率為15%，如果預(yù)期收益率為12%，目前，該股票的價(jià)值最接近于()(答案：C)A.57美元B.33美元C.47美元D.67美元14.某公司最新的年報(bào)中公布:(單位：萬(wàn)美元)凈利潤(rùn)100總資產(chǎn)1000股東股權(quán)500紅利支付率(%)40%根據(jù)持續(xù)增長(zhǎng)模型，公司未來(lái)收益增長(zhǎng)率最可能是：()(答案：D)A.4%B.6%C.8%D.12%15.固定增長(zhǎng)的紅利貼現(xiàn)模型最適于估計(jì)哪種公司的股票價(jià)值()(答案：C)A.近幾年內(nèi)不會(huì)發(fā)放紅利的新公司B.快速增長(zhǎng)的公司C.穩(wěn)定增長(zhǎng)的公司D.有著雄厚資產(chǎn)但未盈利的公司16.某只股票股東要求的回報(bào)率是15%，固定增長(zhǎng)率為10%，紅利支付率為45%，則該股票的價(jià)格-盈利比率為()(答案：C)A.3B.4.5C.9模擬測(cè)試六（第六章）單項(xiàng)選擇題1.股份公司發(fā)行的股票具有()的特征(答案：B)A.提前償還B.無(wú)償還期限C.非盈利性D.股東結(jié)構(gòu)不可改變性2.投資者購(gòu)買股票的收益主要來(lái)自兩方面，一是()，二是流通過(guò)程所帶來(lái)的買賣差價(jià)(答案：A)A.股息和紅利B.配股C.資本利得D.股份公司的盈利3.定向募集公司內(nèi)部職工股，其比例不得超過(guò)公司股份總數(shù)的()(答案：A)A.10%B.20%C.30%D.40%4.從收益分配的角度看()(答案：D)A.普通股先于優(yōu)先股B.公司債券在普通股之后C.普通股在優(yōu)先股之后D.根據(jù)公司具體情況，可自行決定5.把股票分為普通股和優(yōu)先股的根據(jù)是()(答案：B)A.是否記載姓名B.享有的權(quán)利不同C.是否允許上市D.票面是否標(biāo)明金額6.下列()不是普通股的特點(diǎn)(答案：D)A.經(jīng)營(yíng)參與權(quán)B.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)C.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)D.有限表決權(quán)7.依據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，可將優(yōu)先股分為()(答案：A)A.累計(jì)優(yōu)先股和非累計(jì)優(yōu)先股B.可調(diào)換優(yōu)先股和非調(diào)換優(yōu)先股C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股D.可賣回優(yōu)先股和不可賣回優(yōu)先股8.持有公司()以上股份的股東享有臨時(shí)股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)(答案：A)A.10%B.20%C.15%D.30%9.我國(guó)《證券法》第七十九條規(guī)定，投資者持有一個(gè)上市公司()應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)等有關(guān)部門報(bào)告(答案：D)A.已發(fā)行股份的10%B.總股份的5%C.總股份的10%D.已發(fā)行股份的5%10.下列()是優(yōu)先股的特點(diǎn)(答案：C)A.優(yōu)先股的股息必須支付B.公司的經(jīng)營(yíng)參與權(quán)C.優(yōu)先股可由公司贖回D.優(yōu)先股的清償在債權(quán)人之前11.在下列債券中籌資成本最高的是()(答案：D)A.政府債券B.金融債券C.國(guó)債D.企業(yè)債券12.按組織形式投資基金可分為()和公司型投資基金(答案：C)A.封閉式投資基金B(yǎng).開放式投資基金C.契約型投資基金D.指數(shù)基金13.按照我國(guó)基金管理辦法規(guī)定，基金投資組合中，每個(gè)基金投資于股票、債券的比例不能少于其基金資產(chǎn)總值的()(答案：C)A.70%B.90%C.80%D.100%14.基金持有一家上市公司發(fā)行的股票不能超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的()(答案：B)A.5%B.10%C.15%D.20%15.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的()(答案：C)A.5%B.10%C.15%D.20%16.基金收益分配不得低于基金凈收益的()(答案：B)A.70%B.90%C.80%D.100%17.基金投資于國(guó)債的比例不得低于()的20%(答案：B)A.基金凈收益B.基金資產(chǎn)凈值C.基金負(fù)債總額D.基金資產(chǎn)總值18.開放式基金的日常贖回從基金成立()開始(答案：C)A.第二天B.一個(gè)月后C.三個(gè)月后D.六個(gè)月后19.開放式基金的日常申購(gòu)成功與否，投資者可以()工作日后向基金銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行查詢(答案：C)A.TB.T+1C.T+220.開放式基金的日常贖回的款項(xiàng)，應(yīng)該在()工作日之內(nèi)向基金持有人劃出(答案：D)A.TB.T+1C.T+221.假設(shè)某投資者投資5萬(wàn)元申購(gòu)華安創(chuàng)新基金，對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金單位凈值為1.0328，則其可得到的申購(gòu)份額為()份(答案：B)A.47685B.47686C.484122.假設(shè)某投資者贖回5萬(wàn)份華安創(chuàng)新基金，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0328，則其可得到的贖回金額為()元(答案：A)A.51381.8B.51640C.51898.223.對(duì)開放式基金而言，若一個(gè)工作日內(nèi)的基金單位凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金單位總份數(shù)的()，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回(答案：B)A.5%B.10%C.15%D.20%24.下列()不是指數(shù)基金的優(yōu)點(diǎn)？(答案：A)A.收益較高B.風(fēng)險(xiǎn)較小C.監(jiān)控管理工作簡(jiǎn)單D.延遲納稅模擬測(cè)試七（第七章）單項(xiàng)選擇題1.股份公司發(fā)行股票，作為其發(fā)起人持有股份應(yīng)少于公司股份總額的()(答案：C)A.15%B.25%C.35%D.50%2.我國(guó)A股上市公司成立時(shí)間必須在()以上(答案：A)A.3年B.1年C.2年D.5年3.某股份公司（總股本小于4億）如果想在上海證券交易所上市，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份不得少于公司股本總數(shù)的()(答案：B)A.15%B.25%C.10%D.15%4.如果公司股本超過(guò)4億，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份總數(shù)不得少于公司股本總數(shù)的()(答案：D)A.15%B.25%C.10%D.15%5.H股上市公司社會(huì)公眾持有的股份不得低于公司股份總額的()(答案：C)A.15%B.20%C.25%D.30%6.H股上市公司公眾持股人數(shù)不少于()人(答案：D)A.500B.1000C.8007.紐約證券交易所對(duì)境外公司在其交易所上市規(guī)定該公司在世界范圍內(nèi)，持有100股以上的股東不少于()人(答案：C)A.1000B.100C.50008.紐約證券交易所對(duì)境外公司在其交易所上市規(guī)定該公司在世界范圍內(nèi)預(yù)期市值超過(guò)()萬(wàn)美元(答案：A)A.10000B.5000C.1000009.按照我國(guó)法律，上市申請(qǐng)人在接到上市通知書后，應(yīng)在股票上市前()將上市公告書刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上(答案：A)A.3個(gè)工作日B.5個(gè)工作日C.4個(gè)工作日D.6個(gè)工作日10.按照紐約證券交易所的規(guī)定，發(fā)行人在接到具有適宜性的通知之日()內(nèi)，可以隨時(shí)提出上市申請(qǐng)(答案：A)A.3個(gè)月B.5個(gè)月C.4個(gè)月D.6個(gè)月11.()是分析公司短期償債能力最嚴(yán)格的指標(biāo)(答案：D)A.流動(dòng)比率B.速動(dòng)比率C.現(xiàn)金比率D.現(xiàn)金對(duì)流動(dòng)負(fù)債的比率12.用以衡量企業(yè)償付借款利息支付能力的指標(biāo)是()(答案：A)A.利息支付倍數(shù)B.流動(dòng)比率C.速動(dòng)比率D.應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率13.反映發(fā)行在外的每股普通股所代表的凈資產(chǎn)的指標(biāo)是()(答案：B)A.凈資產(chǎn)收益率B.每股凈資產(chǎn)C.每股收益D.市盈率14.股東權(quán)益比率是反映()的指標(biāo)(答案：C)A.經(jīng)營(yíng)能力B.獲利能力C.償債能力D.資產(chǎn)運(yùn)用能力15.資產(chǎn)負(fù)債率是反映上市公司()的指標(biāo)(答案：D)A.獲利能力B.經(jīng)營(yíng)能力C.償債能力D.資本結(jié)構(gòu)16.應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)天數(shù)是反映上市公司()的指標(biāo)(答案：B)A.獲利能力B.經(jīng)營(yíng)能力C.償債能力D.資本結(jié)構(gòu)17.資產(chǎn)收益率是反映上市公司()的指標(biāo)(答案：A)A.獲利能力B.經(jīng)營(yíng)能力C.償債能力D.資本結(jié)構(gòu)18.一般性，上市公司二級(jí)市場(chǎng)上流通的股票價(jià)格通常要()其公司每股凈資產(chǎn)(答案：C)A.低于B.等于C.高于D.無(wú)固定關(guān)系19.一般性，最受投資者關(guān)心的指標(biāo)是()(答案：D)A.每股收益B.每股凈資產(chǎn)C.市盈率D.凈資產(chǎn)收益率二、判斷題第一章（A為是，B為否）判斷題1.因?yàn)樯虡I(yè)銀行的重要功能是籌集資金，證券市場(chǎng)的作用與之相同，所以證券市場(chǎng)完成的只是商業(yè)銀行能夠完成的工作，培育證券市場(chǎng)是在有些多此一舉。(答案：B)很有必要2.因?yàn)檎推渌?jīng)濟(jì)主體不會(huì)向證券市場(chǎng)注入資金，所以證券市場(chǎng)賺錢的人只能賺輸錢人的錢，證券投資就是零和游戲。(答案：B)不是3.社會(huì)主義國(guó)家強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)致富，證券投資就是不勞而獲，所以社會(huì)主義國(guó)家不該發(fā)展證券市場(chǎng)。(答案：B)A.是B.否不是應(yīng)該4.證券投資的國(guó)際化會(huì)釀成世界范圍的金融危機(jī)，東南亞金融危機(jī)的爆發(fā)就是個(gè)沉痛的教訓(xùn)，所以一國(guó)證券市場(chǎng)不該對(duì)外開放。(答案：B)A.是B.否可以5.以農(nóng)副產(chǎn)品和外匯收購(gòu)的方式增加貨幣供給有利于實(shí)現(xiàn)商品流通與貨幣流通的相適應(yīng)。(答案：A)6.只要經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，證券市場(chǎng)就一定火暴。(答案：B)A.是B.否不一定7.因?yàn)樽C券市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行會(huì)發(fā)生異動(dòng)，所以基本面分析就毫無(wú)價(jià)值。(答案：B)很有8.只要大量投放貨幣就能使經(jīng)濟(jì)擺脫通貨緊縮，帶動(dòng)股市趨熱。(答案：B)就可能使9.國(guó)際收支順差可以增加一國(guó)的外匯儲(chǔ)備，增加對(duì)有價(jià)證券的需求，所以國(guó)際收支順差越大越好，持續(xù)時(shí)間越長(zhǎng)越好。(答案：B)A.是B.否不一定不一定10.一國(guó)貨幣匯率的下跌一定有利于該國(guó)商品的出口，從總需求增加的角度推動(dòng)股市上揚(yáng)。(答案：B)A.是B.否不一定11.貸款政策的傾斜只影響股票的相對(duì)價(jià)格，而不影響股票市場(chǎng)總體的價(jià)格水平。(答案：A)12.稅率上升會(huì)遏制股市熱度。(答案：B)可能會(huì)13.刺激就業(yè)的財(cái)政貨幣政策將有利于股市的趨暖。(答案：A)第二章（A為是，B為否）1.美國(guó)證券監(jiān)管制度在世界上較為成熟，是自律性監(jiān)管的典型代表。(B)法定機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式2.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段等方式。(B)必要的3.根據(jù)證券法的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未滿3年的，不得擔(dān)任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理。(B)54.我國(guó)目前證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)范圍可分為經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司。(A)5.證券法律責(zé)任通常分為民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任三種，并要遵循民事責(zé)任優(yōu)先原則。(A)6.發(fā)展和規(guī)范是證券市場(chǎng)的兩大主題發(fā)展是基礎(chǔ)，規(guī)范是目的。(B)規(guī)范是證券市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展的前提，發(fā)展必須以規(guī)范為基礎(chǔ)。7.公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)20％以上的重大損失應(yīng)該歸屬于公司的重大事項(xiàng)。(A)8.根據(jù)《公司法》和《證券法》的規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中兼任職務(wù)。(A)9.我國(guó)證券法規(guī)定，綜合類證券公司要求最抵的注冊(cè)資本金為5億人民幣。(A)10.億安科技的四家股東機(jī)構(gòu)把股價(jià)從8元炒到126元的天價(jià)，受到證監(jiān)會(huì)查處沒(méi)收違法所得并處以100％比例的罰款，該案例中他們的所作所為屬于證券欺詐行為中的虛假陳述的行為。(B)操縱市場(chǎng)11.內(nèi)幕消息是指為內(nèi)幕人員所知悉、尚未公開的和可能影響證券市場(chǎng)價(jià)格的重要消息。(A)12.根據(jù)《證券法》規(guī)定個(gè)人投資者從事證券投資必須在符合政府有關(guān)部門規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，可以進(jìn)行私下買賣股票。(B)不允許第三章（A為是，B為否）1.上海證券交易所是公司制交易所。(B)會(huì)員制2.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券不僅可以是已經(jīng)在交易所上市交易的證券，還可以是還未在交易所上市的各類證券。(A)3.委托價(jià)格主要分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(A)4.一般來(lái)說(shuō)，期限長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，利率肯定高一些。(B)大5.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)，沒(méi)有固定的交易場(chǎng)所，沒(méi)有統(tǒng)一的交易時(shí)間，但有統(tǒng)一的交易章程(A)也沒(méi)有6.會(huì)員制交易所容易受利益驅(qū)使，交易所成員不斷增多，增加管理的難度。(B)公司制7.公司制交易所的優(yōu)點(diǎn)是收取的各類費(fèi)用和交易雙方的經(jīng)濟(jì)壓力相對(duì)較低。(B)會(huì)員制8.第三市場(chǎng)的特點(diǎn)是大宗交易，交易費(fèi)用比較低。(A)9.例行交割就是在T+3天進(jìn)行交割。(B)10.采用修正平均法計(jì)算股價(jià)，可以彌補(bǔ)股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)后股價(jià)均價(jià)失真的狀況。(A)11.期貨合約的價(jià)格就是期權(quán)費(fèi)。(A)12.看漲期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與其合約的期權(quán)費(fèi)呈正比例的變化關(guān)系，看跌期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與其合約的期權(quán)費(fèi)呈反比例的變化關(guān)系。(B)反正13.期權(quán)的最終執(zhí)行權(quán)在買方，而賣方只有履約的義務(wù)。(A)14.期權(quán)買入方支付期權(quán)費(fèi)可購(gòu)買看漲期權(quán)，期權(quán)賣出方支付期權(quán)費(fèi)可賣出看跌期權(quán)。(B)期權(quán)買入方支付期權(quán)費(fèi)，既可購(gòu)買看漲期權(quán)，也可購(gòu)入看跌期權(quán)，賣出方收取期權(quán)費(fèi)，既可出售看漲期權(quán)，也可出售看跌期權(quán)。15.理論上講，在期權(quán)交易中，賣方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是有限的，而獲利空間是無(wú)限的。(B)買方16.持有股票認(rèn)購(gòu)權(quán)證的人必須在規(guī)定期限內(nèi)買入股票。(B)有權(quán)第四章（A為是，B為否）1.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，證券市場(chǎng)的股票所受的影響程度是相等的。(B)并不是完全相等2.投資風(fēng)險(xiǎn)與投資時(shí)間成反比例關(guān)系。(B)正3.證券投資組合不是投資者隨意的組合，它是投資者權(quán)衡投資收益和風(fēng)險(xiǎn)后，所確定的最佳組合。(A)4.證券組合的理論是在投資者為了追求高的投資預(yù)期收益并希望盡可能躲避風(fēng)險(xiǎn)的前提下提出來(lái)的。(A)5.一般情況下，單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)比證券組合的風(fēng)險(xiǎn)要小。(B)大6.協(xié)方差為正值時(shí)，兩種證券的收益變動(dòng)趨同。(A)7.方差在任何情況下都是正數(shù)，協(xié)方差值可正可負(fù)。(A)8.證券組合相對(duì)于自身的β值就是1。(A)9.當(dāng)相關(guān)系數(shù)為-1時(shí)，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)最大。(B)110.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)要對(duì)投資者承擔(dān)法律上的責(zé)任。(B)負(fù)有道義上的義務(wù)，但并不承擔(dān)任何法律上的責(zé)任。11.一般情況下，某一證券信用級(jí)別，應(yīng)等于其發(fā)行人的信用度。(B)12.信用評(píng)級(jí)最主要最直接的作用是提供借貸行為風(fēng)險(xiǎn)程度的信息，以保證借貸行為的可靠性和安全性(A)13.信用評(píng)級(jí)有利于籌資企業(yè)降低籌資成本。(A)14.信用評(píng)級(jí)在一定程度上具有滯后性。(A)15.信用評(píng)級(jí)高的證券在證券市場(chǎng)上通常都有良好的市場(chǎng)表現(xiàn)。(B)16.信用評(píng)級(jí)能夠準(zhǔn)確反映企業(yè)管理者的管理水平。(B)不能完全17.通常來(lái)講，股票先購(gòu)權(quán)證的期限較長(zhǎng)，股票購(gòu)買權(quán)證的期限較短。(A)18.人們購(gòu)買期權(quán)后，即可獲得該股份公司股票的分紅、派息。(B)不能19.股票先購(gòu)權(quán)證的發(fā)行意味著公司股票數(shù)量可能會(huì)增加。(A)20.信用交易有利有弊。(A)第五章（A為是，B為否）1.如果一個(gè)工作日內(nèi)的基金單位凈贖回申請(qǐng)超過(guò)當(dāng)日基金單位總份數(shù)的5%，就認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。(B)10%2.開放式基金的認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)是一回事。(B)不3.為了應(yīng)對(duì)贖回的壓力，開放式基金必須保留一部分現(xiàn)金及流動(dòng)資產(chǎn)。(A)4.B股是以人民幣標(biāo)明面值，供國(guó)外投資者以人民幣購(gòu)買的股票。(B)以外幣認(rèn)購(gòu)和買賣，投資人不僅限于外國(guó)投資者，還包括中國(guó)境內(nèi)居民5.公司發(fā)行股票是為了籌集自有資金。(A)6.指數(shù)基金相對(duì)來(lái)說(shuō)管理費(fèi)用較多。(B)少7.備兌權(quán)證的發(fā)行量大，其發(fā)行價(jià)格應(yīng)該較高。(B)低8.備兌權(quán)證的有效期越長(zhǎng)，其時(shí)間價(jià)值越高，投機(jī)價(jià)值越大。(A)9.股票先購(gòu)權(quán)證人們可以轉(zhuǎn)讓，可以棄權(quán)。(A)10.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格可以隨著股票市場(chǎng)價(jià)格的變化而調(diào)整。(B)11.當(dāng)客戶賣出ADR而無(wú)人買入時(shí)，客戶必須等到有人買入時(shí)才可以將手中的ADR賣出。(B)第六章（A為是，B為否）1.股單每份所代表的金額可以不相等，每個(gè)股東以股單所確認(rèn)的出資額享有股東權(quán)。(A)2.股份公司的注冊(cè)資本須由初始股東全部以現(xiàn)金的形式購(gòu)買下來(lái)。(B)股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)作價(jià)出資3.股份公司注冊(cè)資本就是實(shí)收資本。(B)不一定，一般的內(nèi)資企業(yè)也可以分期出資，這樣就可能不一致。4.按我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份公司注冊(cè)資本須一次募集到位。(B)企業(yè)也可以分期出資5.股票一經(jīng)損毀或遺失，股東權(quán)力就隨之消失。(B)不會(huì)隨之6.股票一經(jīng)損毀或遺失，股東權(quán)力就隨之消失。(A)7.公司職工股和社會(huì)公眾股是兩個(gè)差不多的概念。(B)兩者概念不同：公司職工股，是本公司職工在公司公開向社會(huì)發(fā)行股票時(shí)按發(fā)行價(jià)格所認(rèn)購(gòu)的股份。社會(huì)公眾股是指股份公司采用募集設(shè)立方式設(shè)立時(shí)向社會(huì)公眾（非公司內(nèi)部職工）募集的股份。8.同股同權(quán)、同股同利是證券投資的基本原則之一。(A)9.公司發(fā)行股票和債券目的相同，都是為了追加資金。(B)融資10.普通股股息一般上不封頂，下不保底。(A)11.優(yōu)先股的股息是固定不變的，不隨公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞而調(diào)整，但到期不一定要支付。(A)12.優(yōu)先股股東只具有有限表決權(quán)。(A)13.國(guó)有法人股屬于法人股，但不屬于國(guó)有股權(quán)。(B)也屬于14.公司股本總額超過(guò)4億元人民幣的，向社會(huì)公開發(fā)行股票的比例在25%以上。(B)15%15.如果債券持有者不面臨違約風(fēng)險(xiǎn)，那么持有債券的收益相對(duì)來(lái)說(shuō)就很穩(wěn)定。(A)16.利差招標(biāo)是銀行之間債券市場(chǎng)招投標(biāo)發(fā)行浮動(dòng)利率債券時(shí)常采用的方式之一。(A)17.無(wú)論采用部分償還還是全部?jī)斶€一般都有利于發(fā)行人而不利于投資者。(A)18.歐洲債券一般是在歐洲范圍內(nèi)發(fā)行的債券。(B)是在國(guó)外債券市場(chǎng)上以第三國(guó)貨幣為面值發(fā)行的債券。19.封閉型基金市場(chǎng)價(jià)格與其每份基金的單位資產(chǎn)凈值不存在必然聯(lián)系。(A)20.開放式基金的價(jià)格與其每單位資產(chǎn)凈值有非常密切的相關(guān)性。(A)第七章（A為是，B為否）1.從國(guó)際慣例來(lái)看，在交易所進(jìn)行的股票交易、在場(chǎng)外柜臺(tái)進(jìn)行的股票交易都是股票的上市（交易），而我國(guó)通常意義的股票交易都是指在證券交易所進(jìn)行的股票交易。(A)2.H股上市公司上市后公司股票的市值必須高于10000萬(wàn)港元。(B)5000萬(wàn)3.股份公司上市后因違反有關(guān)規(guī)定，被終止上市的，將永遠(yuǎn)不能再申請(qǐng)上市。(B)可以申請(qǐng)4.按照規(guī)定，只要符合境外交易所上市條件的公司，不用符合我國(guó)有關(guān)法律的規(guī)定，只要符合申請(qǐng)上市所在地的有關(guān)證券上市的法律即可。(B)不僅要還要5.一般來(lái)說(shuō)，兩地上市與第二上市基本相同。(B)兩者不同。兩地上市就是指一家公司的股票同時(shí)在兩個(gè)證券交易所掛牌上市。第二上市是指在兩地都上市相同類型的股票，并通過(guò)國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨市場(chǎng)流通。6.如果公司的資產(chǎn)負(fù)債比率很低就不會(huì)有償債風(fēng)險(xiǎn)。(B)也會(huì)有7.一般來(lái)說(shuō)，資本化比率低，公司長(zhǎng)期償債壓力小。(A)8.一般來(lái)說(shuō)，固定資產(chǎn)凈值率越大越好，資本固定化比率越小越好。(A)9.流動(dòng)比率越高越好。(B)不是。太低變現(xiàn)能力弱，還債能力弱。太高說(shuō)明盈利能力不強(qiáng)。10.存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)是反映企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的指標(biāo)。(B)短期11.凈資產(chǎn)收益率一般是最受投資者關(guān)心的指標(biāo)。(B)資本金利潤(rùn)率12.市盈率是表示投資者愿意支付多少價(jià)格換取公司每一元收益的指標(biāo)。(A)13.主營(yíng)收入含金量這項(xiàng)指標(biāo)高，反映企業(yè)的產(chǎn)品適銷對(duì)路，市場(chǎng)需求旺盛。(A)14.一般情況下，每股現(xiàn)金流量不一定要大于每股收益。(B)通常要15.股東權(quán)益比率是反映企業(yè)短期償債能力的指標(biāo)。(B)長(zhǎng)期16.資本固定化比率是反映償債能力的指標(biāo)。(B)公司自有資本的固定化程度17.在進(jìn)行財(cái)務(wù)分析時(shí)，只有將各項(xiàng)指標(biāo)結(jié)合在一起分析，才能真正了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況。(A)18.上市公司的送配通常只包括送股和配股。(B)還有轉(zhuǎn)股19.現(xiàn)金流量分析中的現(xiàn)金即指庫(kù)存現(xiàn)金。(B)是指企業(yè)的庫(kù)存現(xiàn)金以及可以隨時(shí)用于支付的存款，包括現(xiàn)金、可以隨時(shí)用于支付的銀行存款和其他貨幣資金。20.一般說(shuō)來(lái)，上市公司目前的盈利水平較好，其在二級(jí)市場(chǎng)的股價(jià)也較高。(B)第八章（A為是，B為否）1.證券投資的技術(shù)分析一定程度上是建立在公司的財(cái)務(wù)狀況和對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策分析的基礎(chǔ)上。(B)基本2.按照證券投資分析的理論，股票價(jià)格有其一定的運(yùn)行規(guī)律。(A)3.技術(shù)分析準(zhǔn)確性的基礎(chǔ)是技術(shù)分析要盡可能多的包含影響股價(jià)的供求因素。(A)4.基本分析可能由于信息的時(shí)滯效應(yīng)而使投資者的投資受到影響。(A)5.帶有下影線的光頭陽(yáng)線，常常預(yù)示著空方的實(shí)力比較強(qiáng)。(B)