第3章 財政學(xué)基本理論

財政學(xué)基本理論

北京郵電大學(xué)杜振華第三章公共財政學(xué)基本理論3.1公共選擇理論3.2公共產(chǎn)品理論3.3

外部效應(yīng)理論2023/3/82＆3.1公共選擇理論3.1.1公共選擇的涵義3.1.2公共選擇理論的研究主題范圍和方法3.1.3直接民主制下的公共選擇3.1.4代議制下的公共選擇2023/3/833.1.1公共選擇的涵義公共選擇是研究集體決策的科學(xué)。公共選擇主要指在市場經(jīng)濟(jì)條件下，以個人利益最大化為內(nèi)在動力，通過民主投票實現(xiàn)的對公共經(jīng)濟(jì)的合理決策。公共選擇包括兩層含義:

一是集體性。凡是有人群的地方集體決策就不可避免，因而公共選擇成為必需。二是規(guī)則性。決策就是制定規(guī)則，在人與人之間存在偏好差異的情況下，必須決定規(guī)則以使人們的行為協(xié)調(diào)起來，因此，人們必須進(jìn)行決策以選擇那些能夠反映和滿足一般人偏好的規(guī)則。1.公共選擇理論是對政府決策過程的經(jīng)濟(jì)分析(本質(zhì)).是經(jīng)濟(jì)分析工具在政治領(lǐng)域的應(yīng)用和延伸.2.公共選擇理論的核心是對投票及其相關(guān)決策程序的研究。（核心政府決策）3.公共選擇理論是研究集體決策的科學(xué)。(決策方式)2023/3/84公共選擇研究的集體決策范圍。公共選擇理論以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)、原理和方法作為分析工具，來研究政治市場上的主體（選民、利益集團(tuán)、政黨官員和政治家）行為和政治市場的運行的一種理論。特點：將政治過程看作某種特殊的經(jīng)濟(jì)活動，在這個“經(jīng)濟(jì)活動”中，政府是“生產(chǎn)者”、選民是“消費者”、選票是“貨幣”，而選舉制度則可等同于“市場制度”。2023/3/853.1.2公共選擇理論的研究主題范圍和方法1．公共選擇理論的研究主題

（1）公共選擇規(guī)則的確定

（2）集體決策的程序

（3）行政和司法過程公共選擇學(xué)者提出非市場決策論(公共決策論)、代議民主制經(jīng)濟(jì)理論、國家理論、政黨理論、利益集團(tuán)理論、尋租理論、官僚制理論、政府?dāng)U張論、政府失靈論、俱樂部理論、以腳投票論、財政聯(lián)邦制論、立憲經(jīng)濟(jì)理論等。核心是公共決策或公共物品的生產(chǎn)與提供理論。2023/3/862．公共選擇理論的研究范圍

皮科克(AlanPeacock)把公共選擇理論的研究范圍劃分為三大政治市場：初級政治市場、政策供給市場和政策執(zhí)行市場，如圖3-1。政策供給市場：官員向當(dāng)選政治家提供政策選項和實施政策的手段政治家向官員提供預(yù)算政策執(zhí)行市場：官員向選民提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)選民向政府納稅初級政治市場：

政治家出售政策給選民

選民為購買的政策支付選票圖3-1皮科克的政治市場三級結(jié)構(gòu)圖2023/3/87初級政治市場，政治家把政策賣給選民，選民則為政治家支付選票。這個市場上的供求分析構(gòu)成公共選擇理論的基本原理。政策供給市場，官員為實現(xiàn)當(dāng)選政府的政策目標(biāo)將提供不同的行政手段。對這些手段的供求分析構(gòu)成官員經(jīng)濟(jì)理論、政府增長理論和政府失靈理論等。政策執(zhí)行市場，分析政策執(zhí)行給一些人帶來的影響。2023/3/88公共選擇理論的研究方法

公共選擇理論主要是運用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法來研究政治問題。它的研究方法歸納起來主要有以下三個要素：

（1）“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)

（2）個人主義的方法論

（3）交易政治學(xué)2023/3/89“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)公共選擇活動中，個體同樣追求最大的個人利益，這種利益可以是效用，也可以是最大的個人財富，還可以是社會地位。在公共選擇中，一般有三類不同的個體：投票人、議員（我國為人大代表）和政治家。投票者一般會屬于一個團(tuán)體，因而投票者就有個人目標(biāo)和集體利益兩個目標(biāo)，當(dāng)這兩個目標(biāo)存在沖突時，他會優(yōu)先考慮自己的利益。議員是投票者的代理人，但是像所有的委托代理關(guān)系一樣，議員的利益與選民的利益是不同的，他們關(guān)心自己的地位勝于選民的利益。作為行政人員的政治家，擁有很大的決策權(quán)，他們在很大程度上決定公共產(chǎn)品的供給。2023/3/810個人主義的方法論個人主義方法論認(rèn)為人類的一切行為，不論是政治行為，還是經(jīng)濟(jì)行為，都應(yīng)從個體的角度去尋找原因。方法論上的個人主義，其限定條件是：一是個人的選擇和決策不是孤立的，它會隨著制度環(huán)境的不同而不同。但是，無論是什么制度環(huán)境，選擇都是個體的選擇。二是個人主義和利己主義不是同義詞，個人主義的目標(biāo)取向也可以是利他主義的。三是個人選擇的方案與選擇的結(jié)果不要求一致?？傊策x擇理論把經(jīng)濟(jì)學(xué)的個人主義方法論應(yīng)用到了政治學(xué)的分析過程中，采用了基于“謀求最大發(fā)展自我利益”的個人的邏輯演繹方法。2023/3/811交易政治學(xué)公共選擇理論用交易的觀點看待政治過程，把政治過程看作是市場過程。只不過市場過程的交易對象是私人產(chǎn)品，而政治過程交易的對象是公共產(chǎn)品。只要每個人都有選擇合作或者不合作的自由，政治過程可以是一個“雙贏”的正和博弈，可以促進(jìn)所有參與者的利益。公共選擇理論強(qiáng)調(diào)政治活動的交換本質(zhì)，其目的是說明國家的作用是通過政治規(guī)則的制定與實施來保證人們自愿選擇的自由。2023/3/8123.1.3直接民主制下的公共選擇民主制度可分為直接民主制和間接民主制。直接民主制，是指集體決策中所有利益相關(guān)人都能直接參與投票決策的制度。1.投票原則和特點

（1）阿羅投票五原則與阿羅不可能定理20世紀(jì)50年代初，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅提出給定一些最普遍的、自然的條件，是否至少存在一種社會選擇的規(guī)則，使得該選擇能夠以個人利益為基礎(chǔ)推導(dǎo)出公共利益呢？2023/3/813所謂社會選擇的規(guī)則，指的是由給定的個人偏好得出集體的或社會的偏好的規(guī)則。阿羅列出了由個人偏好推導(dǎo)出社會偏好所需要的五項必備條件，也被稱為阿羅投票五原則：

第一，理性原則。社會秩序具有完全性和傳遞性?？杀刃砸卜Q完整性，指在每兩個備選項中，總有一個比另一個更加理想或兩者沒有什么區(qū)別?？蛇f性指：若X＞Y，Y＞Z，則X＞Z。

第二，獨立原則。與選擇方案無關(guān)的因素不影響選擇內(nèi)容的變化。

第三，帕累托原則。對現(xiàn)有狀態(tài)的改善

第四，非獨裁原則。排除某一個人偏好強(qiáng)加于社會的可能性

第五，非限制原則。按個人意愿自由選擇，不設(shè)禁區(qū)

阿羅研究的結(jié)果是：任何社會選擇規(guī)則，要同時滿足上述所有五個條件是不可能的。這就是著名的阿羅不可能定理。2023/3/814

（2）自由投票規(guī)則的特點

一是投票服務(wù)于由個人偏好得出集體偏好；

二是所有投票者具有關(guān)于做出投票對象的可選擇的方案的充分的信息；

三是每個投票者有權(quán)自主地做出關(guān)于自己投票選擇的決策。2.一致同意規(guī)則

（1）一致同意規(guī)則的涵義

所謂一致同意規(guī)則（Unanimityrule），是指一項集體行動方案，只有在所有參與者都同意，或者至少沒有任何一個參與者反對的前提下，才能最后通過實施的一種表決方式。2023/3/815

（2）一致同意規(guī)則的特點

第一，集體行動方案是帕累托最優(yōu)的。這樣的結(jié)果不唯一。

第二，參與者平等的選擇。

第三，避免“搭便車”行為。

第四，交易成本高。3.

多數(shù)票規(guī)則

多數(shù)票規(guī)則，指一項集體行動方案必須經(jīng)至少一半以上投票人同意才能通過和被采納的一種投票規(guī)則。又可分為簡單多數(shù)票規(guī)則和比例多數(shù)票規(guī)則。2023/3/816多數(shù)票規(guī)則的特點主要有：

（1）部分人利益受損。

（2）投票交易成本相對較低。

（3）易出現(xiàn)棄權(quán)或投票交易現(xiàn)象。

（4）易出現(xiàn)投票悖論(votingparadox)。所謂投票悖論，就是存在兩個以上備選方案時，多數(shù)票規(guī)則下導(dǎo)致議案相互循環(huán)、最終結(jié)果不存在的現(xiàn)象。

（5）多數(shù)人專政現(xiàn)象。2023/3/817

4．加權(quán)投票規(guī)則和否決投票規(guī)則

（1）加權(quán)投票規(guī)則：根據(jù)利益差別，把投票參與者按重要性及利害關(guān)系的輕重等分類，根據(jù)分類分配票數(shù)，然后對候選方案進(jìn)行投票，得到最多票數(shù)而不是最多人數(shù)支持的議案將獲得通過。

（2）否決投票規(guī)則：首先讓參與投票的每個成員提出自己認(rèn)為可供選擇的一個提案，匯總后每個成員再從匯總的方案中否決掉自己不喜歡的那些方案，最后剩下的沒有被任何人否決的議案，就是集體選擇的結(jié)果。

5.投票交易和中位選民定理

（1）投票交易：是指多數(shù)投票規(guī)則中的合作行為，即一投票人在投票贊成自己強(qiáng)烈偏好的議案的同時，也贊成與自己關(guān)系不大甚至稍有損害而對另一投票人至關(guān)重要的議案，以換取該投票者對自己強(qiáng)烈偏好議案的支持。

2023/3/818（2）中位選民定理中位選民也叫中間投票人，指對某個議案或公共產(chǎn)品需求量持中間態(tài)度的人。中位選民定理：在個人偏好滿足單峰偏好的簡單多數(shù)規(guī)則下，投票贏得勝利的將會是被中位投票人最為贊成的方案。中位投票人最偏好的公共產(chǎn)品的數(shù)量或勞務(wù)量常常是多數(shù)規(guī)則下的政治均衡。單峰偏好，是指個人在一組按某種標(biāo)準(zhǔn)（如數(shù)量大?。┡帕械膫溥x方案中，有一個最為偏好的方案，而從這個方案向任何方面的游離，其偏好程度或效用都是遞減的。2023/3/819公共產(chǎn)品O效用圖3-4中位選民定理示意圖V1V2V4V3V5如果有5位選民來決定公共產(chǎn)品的供給量，那么，投票人在兩兩的比較中會得出如下結(jié)果：投票人1贊同的數(shù)量V1和投票人2贊同的數(shù)量V2比較，由于投票人3、4、5在單峰偏好作用下，傾向于支持V2，所以V2當(dāng)選。同樣，將V4和V5進(jìn)行比較，V4勝出。將V2和V3進(jìn)行比較，V3勝出；V3和V4比較，V3勝出。所以最后的結(jié)果是V3勝出。而V3正是中位選民的最優(yōu)偏好。2023/3/820選民人數(shù)極左極右政治傾向LMRO兩黨爭奪中位選民示意圖3.1.4代議制下的公共選擇所謂代議制民主就是人民通過由他們定期選出的代表行使最后的控制權(quán)。直接民主和代議制民主在投票方式方面的區(qū)別是：直接民主是由廣大民眾直接對政策、方案等進(jìn)行投票；代議制民主是由廣大民眾中選出的代表對政策、方案等投票表決，人民的意志利益是通過其代表間接體現(xiàn)出來的。間接民主可以看作是多層次的直接民主制。2023/3/8211.政治家行為

由公眾選舉產(chǎn)生、代替公眾行使公共權(quán)力的人是政治家。（1）政治家的四種供給模型

第一種是仙女模型（goodfairymodel）。

第二種是半仙女模型（semigoodfairymodel）。

第三種是不確定世界模型（uncertainworldmodel）。

第四種是女巫模型（wickedwitchmodel）。2023/3/822（2）布雷頓模型布雷頓（Breton，1974）提出了一個被選出的政治家的效用公式，這個函數(shù)的變量包括：當(dāng)選或再次當(dāng)選的概率、個人的金錢收入、個人的權(quán)勢、自己的歷史形象、對崇高的個人理想的追求、個人對公共產(chǎn)品的看法以及政治家特有的其他東西。這樣得出的布雷頓模型為：Up為被選出的政治家的效用，π是當(dāng)選或再次當(dāng)選的主觀概率,而am是布雷頓模型提出的其他變量。布雷頓模型表明政治家追求任何目標(biāo)首先得當(dāng)選或連任，當(dāng)選只是通往權(quán)力、財富、名望、服務(wù)、犧牲或職責(zé)的手段。要爭取盡可能多的選民來投自己的票，就必須按大多數(shù)選民的意愿提出施政方案或做出公共政策。2023/3/8232．官僚行為他們是公共決策的執(zhí)行者，公共產(chǎn)品的生產(chǎn)者、提供者和維護(hù)者，他們向政治家提供信息和選擇方案，執(zhí)行政治家的決策，保證公共產(chǎn)品的供給。

（1）官僚行為特征

第一，官僚行為具有一定的相對獨立性。

第二，官僚行為具有相對的穩(wěn)定性，缺乏激勵機(jī)制。

第三，官僚行為具有一定特殊性，個人影響力較大。

第四，官僚行為追求預(yù)算最大化。2023/3/824選民（具有不同利益?zhèn)€人）選舉產(chǎn)生公共機(jī)構(gòu)利益集團(tuán)官僚集團(tuán)立法制定公共政策公共政策的供給圖3-2官僚在政治體系中的地位投票投票政治過程2023/3/825

（2）公共產(chǎn)品供給的尼斯克南官僚模型

官僚獲得預(yù)算的三個前提條件為：

①官僚機(jī)構(gòu)是公共產(chǎn)品的獨家壟斷者；

②官僚所掌握的公共產(chǎn)品的真實成本不公開；

③制度上或技術(shù)上允許官僚提出一個不容討價還價的預(yù)算建議。在這三個條件下，官僚對預(yù)算最大化的追求導(dǎo)致政府規(guī)模擴(kuò)大。

簡單的尼斯克南模型表明，政府的規(guī)模是其社會最適規(guī)模的兩倍。2023/3/826

3．選民行為

擁有選舉權(quán)的公民稱為選民。選民選擇行為可分為四方面：

（1）目標(biāo)。

（2）候選方案。

（3）選舉規(guī)則和程序。

（4）約束選舉人的外部條件。

理性選民通過投票選舉能給自己帶來最大預(yù)期效用的候選人。2023/3/8274．利益集團(tuán)行為

（1）利益集團(tuán)涵義

利益集團(tuán)，指那些擁有某種共同目標(biāo)，并試圖對公共政策施加影響的具有同樣偏好或共同經(jīng)濟(jì)利益的個人組成的團(tuán)體。

（2）利益集團(tuán)獲取政治力量的途徑

利益集團(tuán)的活動主要是進(jìn)行政治游說。他們主要通過兩個途徑來對政府政治經(jīng)濟(jì)決策施加影響：一是通過提供資金、游說和拉選票等活動影響政府的決策；二是通過選民集中程度來影響政府官員對政治經(jīng)濟(jì)的決策。2023/3/828

這兩個途徑具體表現(xiàn)為：

①用腳投票通過將個人集中在各自趣味相同的政治組織里來實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。它將自己的信息提供給政府從而使政府決策有利于自己。

②用手投票為缺乏信息的選民提供信息，竭力說服這些選民按照集團(tuán)的意愿投票，有時甚至不惜收買選票。利用組織起來的選票集中度對政府施加壓力，或與其他利益集團(tuán)合作，互投贊成票。

③用錢投票通過為議員和政治家提供金錢和物質(zhì)上的資助，比如在總統(tǒng)競選中提供競選活動的資金，或者給某一政黨的日?；顒犹峁椭鷣碛绊懻臎Q策。

④用嘴投票在議會中開展游說活動，特別是在議會討論決定某一政策方案時，各利益集團(tuán)就會開展大規(guī)模的游說活動，說明自己的愿望和建議。2023/3/829（3）尋租

所謂尋租，是指利益集團(tuán)或個人通過合法或者非法的努力，影響公共選擇和決策為己謀利的行為。

條件：存在限制市場進(jìn)入或限制市場競爭的制度或政策。它往往與政府干預(yù)的特權(quán)有關(guān)。尋租的主要特點包括：

第一，尋租是一種非生產(chǎn)性活動。

第二，尋租是一種社會資源的浪費。

第三，尋租往往導(dǎo)致其他層次的尋租活動。

第四，尋租往往造成權(quán)錢交易，同時，政府部門工作人員為了對付尋租者的游說和賄賂，需要大量的時間和精力。

第五，尋租活動有合法與非法之分。2023/3/830

最常見的尋租行為有：

①政府特許權(quán)，政府對某類商品發(fā)放的特別生產(chǎn)許可權(quán)或者特別銷售許可權(quán)。

②政府的關(guān)稅和進(jìn)出口配額。

③政府訂貨。

④發(fā)達(dá)國家的工會和農(nóng)場主，也是尋租的主要代表利益集團(tuán)

（4）尋租成本

布坎南將尋租行為造成的社會成本分為三類：

①保持壟斷地位的支出；

②政府部門對這類支出做出反應(yīng)的努力；

③尋租行為所引起的第三方的各種扭曲行為。（5）尋租與政治秩序2023/3/831＆3.2公共產(chǎn)品理論3.2.1公共產(chǎn)品及其特征3.2.2公共產(chǎn)品的一般均衡分析3.2.3庇古模型3.2.4鮑溫模型3.2.5維克塞爾-林達(dá)爾模型3.2.6公共產(chǎn)品的提供方式3.2.7準(zhǔn)公共產(chǎn)品的供給3.2.8公共定價法2023/3/8323.2.1公共產(chǎn)品及其特征所謂公共產(chǎn)品（publicgoods），是指那些能夠同時供許多人共同享用的產(chǎn)品和勞務(wù)，并且供給它的成本與享用它的效果，并不隨使用它的人數(shù)規(guī)模的變化而變化。

必須指出：并不是所有公共部門的產(chǎn)出都是公共產(chǎn)品。2023/3/8331．純私人產(chǎn)品和純公共產(chǎn)品的區(qū)別

私人產(chǎn)品（privategoods）是指能夠進(jìn)行分割并可分別提供給不同的個人，且不具有外部性的產(chǎn)品。

公共產(chǎn)品在人們之間是不可分的。2．公共產(chǎn)品的特性

（1）效用的不可分割性（non-divisibility）。指公共產(chǎn)品一旦被提供，便有眾多的受益者共同消費這一產(chǎn)品，要將其中的任何人排除在對該產(chǎn)品的消費之外是不可能的或無效率的。2023/3/834

（2）消費的非競爭性（non-rivalness）。競爭性：一個人使用一種物品減少他人使用,這是私人物品物品的特性。邊際生產(chǎn)成本為零：在現(xiàn)有的公共產(chǎn)品供給水平上，新增消費者不需增加供給成本。（如燈塔等）邊際擁擠成本為零：任何人對公共產(chǎn)品的消費不會影響其他人同時享用該公共產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量。個人無法調(diào)節(jié)其消費數(shù)量和質(zhì)量。（如不擁擠的橋梁、未飽和的Internet網(wǎng)等）

（3）受益的非排他性（non-excludability）。易出現(xiàn)“搭便車”者。所謂搭便車者（freerider），指得到一種物品的收益但卻不為之支付成本的人，或某些個人雖然參與公共物品的消費，但卻不愿意支付公共物品的生產(chǎn)成本。

2023/3/8353．市場機(jī)制在公共物品配置上的失靈

單純靠市場機(jī)制的調(diào)節(jié)，由私人部門生產(chǎn)公共物品通常不能使其產(chǎn)量達(dá)到合理的水平，而會使公共物品的產(chǎn)量低于資源最優(yōu)配置水平，即帕累托最優(yōu)狀態(tài)的產(chǎn)量水平。因此，市場機(jī)制在公共物品的配置上是失靈的。

失靈原因與公共物品的特性有關(guān)，因此，對公共物品的供給，市場失靈幾乎是不可避免。2023/3/83637公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品區(qū)別的數(shù)學(xué)公式私人產(chǎn)品：某種私人產(chǎn)品的總量（X）是n個消費者所擁有或消費該產(chǎn)品數(shù)量（Xi）的總和。

說明私人物品和勞務(wù)是可以在消費者之間進(jìn)行分割的。公共產(chǎn)品：

任何一個消費者所能消費和支配的公共產(chǎn)品的數(shù)量（Xi

），即是該公共產(chǎn)品的總和。任何一個消費者i

為消費而實際支配的公共品數(shù)量要小于該公共品總量。3.2.2公共產(chǎn)品的一般均衡分析

公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率（MRT）恰好等于社會成員對此兩類產(chǎn)品消費的邊際替代率（MRS），即消費上的邊際替代率之和等于生產(chǎn)上的邊際轉(zhuǎn)換率。這是公共產(chǎn)品提供的薩繆爾森條件。符合這一條件，將使整個社會資源的配置達(dá)到帕累托最優(yōu)。

所謂的邊際替代率MRS（Marginalrateofsubstitution）是指增加一單位的某種產(chǎn)品的消費，要減少多少其他產(chǎn)品能維持消費者的效用水平不變。

所謂邊際轉(zhuǎn)換率是指每增加一種產(chǎn)品的生產(chǎn)必須減少的另一種產(chǎn)品生產(chǎn)的數(shù)。

2023/3/83839兩個人的社會純粹公共品的有效供給：公共產(chǎn)品提供的薩繆爾森條件：純粹公共品的有效供給要求各個社會成員的邊際替代率之和等于產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率。公共品對私人品的邊際替代率之和代表為了得到一單位的公共品，全體社會成員愿意放棄的私人品的總和。為實現(xiàn)帕累托最優(yōu)，人們愿意放棄的全部私人品的量應(yīng)等于在現(xiàn)有資源約束下，為多生產(chǎn)一單位的公共品人們客觀上所必須放棄的私人品的產(chǎn)量，即為邊際轉(zhuǎn)換率。邊際轉(zhuǎn)換率之和即為社會成員對公共品相對效用水平的總的評價，而邊際轉(zhuǎn)換率實際衡量的是公共品的機(jī)會成本。

帕累托最優(yōu)是指如果對于某種既定的資源配置狀態(tài)，所有的帕累托改進(jìn)均不存在，即在該狀態(tài)上，任意改變都不可能使至少有一個人的狀況變好而又不使任何人的狀況變壞。

如圖3-2為埃奇沃思交換箱式圖。在兩人交換的經(jīng)濟(jì)模型中，假設(shè)A處于無差異曲線II的效用水平上，一種資源配置方式使B獲得了可能最高的效用水平JJ，這時其無差異曲線JJ與II相切。該點將位于契約曲線OAOB上。選擇一個不同于A的初始效用水平，同樣可以達(dá)到其他的帕累托最優(yōu)配置狀態(tài)，切點條件同樣成立。

2023/3/840圖3-2埃奇沃思交換箱式圖IJJIXOBOAY2023/3/841如圖3-3，OX軸和OY軸分別代表兩種產(chǎn)品X、Y，I為無差異曲線，增加△X商品消費，必須減少相應(yīng)的△Y商品的消費，才能保持消費者的效應(yīng)水平不變。則X替代Y的邊際替代率為MRSxy=△Y/△X。如圖3-4，PP'為生產(chǎn)可能性曲線，OA、OB分別代表兩種產(chǎn)品A和B的產(chǎn)量，則邊際轉(zhuǎn)換率為：MRTAB=△B/△A，邊際轉(zhuǎn)換率是生產(chǎn)可能性曲線的斜率。2023/3/842P’圖3-4邊際轉(zhuǎn)換率示意圖CDΔBΔABPOAX圖3-3邊際替代率示意圖IΔYΔXYO2023/3/843公共產(chǎn)品有效供給理論的基本假設(shè)是：

（1）經(jīng)濟(jì)社會只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，公共產(chǎn)品G和私人產(chǎn)品Y。

（2）經(jīng)濟(jì)社會可用資源為既定，據(jù)此確定生產(chǎn)可能性邊界。

（3）只有兩個社會成員，A和B，他們同時消費兩種產(chǎn)品，但收入水平不同，偏好不同，據(jù)此可以找到各自的無差異曲線。

根據(jù)上述假設(shè)條件與特殊規(guī)定，可以得出以下結(jié)論：只有當(dāng)該經(jīng)濟(jì)社會進(jìn)入MRTGY=MRSAGY+MRSBGY狀態(tài)，其公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的供給與消費才能被視為獲得了一般均衡，此時兩類產(chǎn)品供給與消費格局決定的資源配置達(dá)到了帕累托最優(yōu)化狀態(tài)，也標(biāo)志著公共產(chǎn)品處于最優(yōu)供給狀態(tài)。

2023/3/8443.2.3庇古模型庇古模型是英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古（A．C．Pigou，1877-1959）運用功利主義的方法，從基數(shù)效用論出發(fā)，提出了關(guān)于公共產(chǎn)品的最優(yōu)供給數(shù)量。庇古模型假定：每個人都從公共產(chǎn)品的消費中受益（獲得正效用）；政府提供公共產(chǎn)品需要支付的成本為稅收；納稅會給納稅人即公共產(chǎn)品的消費者帶來負(fù)效用。庇古把稅收產(chǎn)生的負(fù)效用，定義為放棄私人產(chǎn)品消費的機(jī)會成本。他認(rèn)為，公共產(chǎn)品應(yīng)該持續(xù)提供到最后一元錢所得到的正邊際社會效用等于為最后一元公共產(chǎn)品而納稅的負(fù)邊際效用。2023/3/845ACGGTTNNC'社會邊際效用O

庇古的公共產(chǎn)品提供圖GG為公共產(chǎn)品提供帶來的正邊際社會效用，TT為納稅的負(fù)的邊際社會效用，NN為二者相抵后邊際社會凈效用。A點是公共產(chǎn)品提供最佳數(shù)量。該點滿足：AC=AC'；

且NN為零。公共產(chǎn)品數(shù)量

必須指出，庇古雖然找到了個人在自己的預(yù)算內(nèi)對公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品進(jìn)行最佳配置的均衡點，但卻并不存在將這些個人的最佳配置結(jié)果進(jìn)行加總的機(jī)制。而且就其所采用的基數(shù)效用分析方法而言，由于其不能明確地找到效用強(qiáng)度的測定方式，因此庇古的研究只能是純理論上的研究。

盡管如此，庇古的發(fā)現(xiàn)對于研究公共產(chǎn)品的最優(yōu)供給問題仍然做出了重要的貢獻(xiàn)，解答了公共選擇理論幾個基本問題：不同的個人對于公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的偏好如何進(jìn)行加總？邊際效用和負(fù)效用如何在不同的社會成員之間進(jìn)行分配？2023/3/8473.2.4鮑溫模型局部均衡分析1．私人產(chǎn)品的需求和供給假定一個社會中有A和B兩個人私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品兩種產(chǎn)品。如圖3-6所示，A對私人產(chǎn)品的需求曲線是DA，B對私人產(chǎn)品的需求曲線是DB，那么市場需求D=DA+DB，用市場需求曲線DD表示。私人產(chǎn)品的供給曲線為SS。DD和SS相交于E，決定了市場均衡價格P和數(shù)量Q。在市場上，個人A和B都是市場價格的接受者，在價格為P的前提下，A消費的私人產(chǎn)品數(shù)量為QA，B的數(shù)量為QB，且Q=QA+QB。對于價格而言，它等于邊際成本，即P=MC。2023/3/8482023/3/849私人產(chǎn)品的需求橫向加總與局部均衡私人產(chǎn)品有效定價原則

PA=PB=P0=MCQ0=QA+QBP0P1SSDBDAQAQBQ0EQPDD=DA＋DBG私人產(chǎn)品的有效供給（鮑溫模型）2．公共產(chǎn)品的需求和供給

公共產(chǎn)品的需求和供給如圖3-7所示。個人A對公共產(chǎn)品的需求曲線為DA，B對公共產(chǎn)品的需求曲線是DB，那么市場需求D=DA+DB。需求曲線DD與公共產(chǎn)品的供給曲線SS相交于E點，并決定了市場均衡價格P和數(shù)量Q。在公共產(chǎn)品需求和供給中，每個人都是數(shù)量的接受者，A和B所消費的公共產(chǎn)品的數(shù)量都是Q，但A所支付的價格是PA，B支付的是PB，且P=PA+PB。對于公共產(chǎn)品的價格而言，它等于邊際成本，但這個邊際成本是A和B所支付的價格之和，即P=MC=PA+PB。

與私人產(chǎn)品的需求曲線不同的是，公共產(chǎn)品的需求曲線是虛擬的。2023/3/850公共產(chǎn)品的有效供給SSEDD＝DA＋DB

DA

DBP0PBPAOQ0Q1Q公共產(chǎn)品的需求縱向加總與局部均衡公共產(chǎn)品有效定價原則

PA+PB=P0=MC站在不同的角度，可以得出純公共產(chǎn)品的有效供給滿足以下條件：

（1）∑個人價格＝邊際成本

（2）∑邊際替代率＝邊際成本

（3）∑邊際評價＝邊際成本3.2.5維克塞爾-林達(dá)爾模型瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林達(dá)爾(ErikLindahl)認(rèn)為如果每一個社會成員都按照其所獲得的公共產(chǎn)品或服務(wù)的邊際效用的大小，來捐獻(xiàn)自己應(yīng)當(dāng)分擔(dān)的公共產(chǎn)品或服務(wù)的資金費用，則公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給量可以達(dá)到具有效率的最佳水平，這被稱為“林達(dá)爾均衡”（LindahlEquilibrium）。同時瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家維克塞爾（KnutWicksell）也做過類似的經(jīng)濟(jì)研究，所以也稱之為“維克塞爾-林達(dá)爾模型（Wicksell－Lindahl）”或“維-林模型（W-L模型）”。維-林模型是規(guī)范性的，是把邊際效用價值論運用到公共稅收和公共物品產(chǎn)出問題上。試圖找出民主國家選定公共產(chǎn)品產(chǎn)出的合理水平和決定人們之間稅負(fù)合理分布所需的原則和決策。2023/3/8521．維克塞爾-林達(dá)爾均衡的基本假定

（1）社區(qū)有兩個當(dāng)事人Ａ和Ｂ，分別代表具有相同收入和偏好的兩組選民，且擁有的政治權(quán)力是相同的；

（2）為防止決策的先后次序所帶來的投機(jī)行為，假定公共產(chǎn)品的產(chǎn)出水平與其負(fù)擔(dān)份額作為一個備選方案同時決定；

（3）每個人都能準(zhǔn)確說出自己的偏好；

（4）通過拍賣程序來得出不同的稅收份額和預(yù)算支出規(guī)模。2023/3/853

2．維克塞爾-林達(dá)爾均衡模型的主要內(nèi)容

（1）確定投入產(chǎn)出量的原則

個體對共享資源要支付多少、公共產(chǎn)品產(chǎn)出來給大家享用多少，如果以市場交易為參照原則，那么就能達(dá)到市場交易的“效率”狀態(tài)。這是一個確定公共產(chǎn)品產(chǎn)出的“合理水平”和與此相應(yīng)的人們之間稅負(fù)“合理分布”匹配的原則。該數(shù)量狀態(tài)被人們稱為維克塞爾－林達(dá)爾均衡；這個符合帕累托效率的均衡條件也稱作“維克塞爾效率”。

（2）建議實現(xiàn)維克塞爾效率的程序

讓個體直接參與討價還價，作為公共決策程序和組織設(shè)計的原則。

林達(dá)爾均衡的解就是在正常利潤為零的約束條件下，使公共產(chǎn)品的定價采取與消費者的需求彈性相關(guān)的方式來確定，即依據(jù)每個消費者對公共產(chǎn)品的不同評價，分別確定不同的價格。2023/3/854威克塞爾-林達(dá)爾（W-L）模型威克塞爾-林達(dá)爾（W-L）模型OB任選稅收h1，A愿得到G1水平的公共產(chǎn)品，B愿得到G2。二者存在分歧，結(jié)果不確定，取決于雙方的相對權(quán)力。h*和G*的組合被稱為林達(dá)爾均衡，相應(yīng)的稅收價格為林達(dá)爾價格。B承擔(dān)的稅金比例A承擔(dān)的稅金比例h=1G1G*G2BBAAEh1h*OA公共產(chǎn)品數(shù)量3．維克塞爾-林達(dá)爾均衡模型的評價均衡的實現(xiàn)是以下面的假設(shè)為前提的：

第一，每個社會成員都愿意準(zhǔn)確地披露自己可從公共產(chǎn)品或公共勞務(wù)的消費中獲得的邊際效用。

第二，每個社會成員都清楚地了解其他社會成員的愛好及收入狀況。

可以看出，公共產(chǎn)品有效供給的關(guān)鍵在于消費者按自己從公共產(chǎn)品消費中獲得的邊際效用水平真實地表示自己對公共產(chǎn)品的需求，從而承擔(dān)公共產(chǎn)品的成本。2023/3/856“免費搭車者”

在一個人口眾多的社會里，沒有人能夠做到對其他所有社會成員的偏好和經(jīng)濟(jì)狀況無所不知，人們便有可能隱瞞其從公共產(chǎn)品消費中獲得的真實收益，從而在不付出代價的情況下，享受既存的公共產(chǎn)品的效益，于是出現(xiàn)了“免費搭車者”（freerider）。免費搭車對任何人來說都是一個有理性的選擇，但是，這種免費搭車行為的結(jié)果是公共產(chǎn)品實際供給水平遠(yuǎn)低于最優(yōu)水平。如果所有社會成員都采取這種行為方式，公共產(chǎn)品就永遠(yuǎn)無法提供出來。這就是休謨早在1740年就指出過的“公共的悲劇”（Publictragedy）。2023/3/857過度供給和公共產(chǎn)品使用上的浪費。假設(shè)當(dāng)要求每個人陳述他的偏好時，事先交代清楚滿足這些偏好的代價與他們所陳述的需求狀況無關(guān)，他們的陳述只與公共產(chǎn)品的數(shù)量有聯(lián)系那么就會誘發(fā)夸大需求的現(xiàn)象，結(jié)果導(dǎo)致過度供給和公共產(chǎn)品使用上的浪費。2023/3/8583.2.6公共產(chǎn)品的提供方式1．政府提供公共產(chǎn)品的方式

政府提供公共產(chǎn)品也就是解決對公共產(chǎn)品生產(chǎn)成本的補(bǔ)償問題。一般來說，成本補(bǔ)償?shù)木唧w方式主要有以下三種：

（1）以稅收方式進(jìn)行補(bǔ)償在政府承擔(dān)公共產(chǎn)品供給的條件下，不需要消費者直接支付代價，如國防、公共安全、法律等。

（2）以價格方式進(jìn)行補(bǔ)償這種方式一般適用于準(zhǔn)公共產(chǎn)品，如郵電、交通、供水、供電等。

（3）以補(bǔ)貼加收費的方式進(jìn)行補(bǔ)償

如教育、醫(yī)療等。2023/3/859私營部門提供公共產(chǎn)品的基本方式對于大部分準(zhǔn)公共產(chǎn)品，政府通常通過預(yù)算或政策安排給私營部門進(jìn)行生產(chǎn)，一般有以下具體方式:（1）簽訂合同政府與私營企業(yè)通過簽訂合同提供公共產(chǎn)品，是提供公共產(chǎn)品最普遍最一般的方式，適用于提供具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品如交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。（2）授予經(jīng)營權(quán)發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家，許多公共領(lǐng)域都按這種方式委托私營企業(yè)提供和經(jīng)營公共產(chǎn)品，如自來水、煤氣電等。此外，還有許多公共項目也是采取這種方式進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營的。如電視臺、廣播電臺、電影制作、報刊等。2023/3/860私營部門提供公共產(chǎn)品的基本方式

（3）經(jīng)濟(jì)資助

政府資助的形式多種多樣，如津貼補(bǔ)助、無償贈款、優(yōu)惠貸款、減免稅收、直接投資等。政府補(bǔ)貼的主要領(lǐng)域是科學(xué)技術(shù)、住宅、教育、衛(wèi)生、保健、復(fù)員軍人、圖書館、博物館等。

（4）政府參股

政府參股的具體方式主要有收益風(fēng)險債券、收購股權(quán)、國有企業(yè)經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓、公共性參與基金。這種方式主要用于高速公路、堤壩、發(fā)電站、鐵路、電信系統(tǒng)、港口等。

（5）社會自愿服務(wù)

一般來說有供給金錢和供給時間兩種形式。自愿提供公共產(chǎn)品與社區(qū)人員長期形成的社區(qū)文化有關(guān)。2023/3/8613．第三部門提供公共產(chǎn)品

第三部門，也稱非營利性組織，是指不以贏利為目的、主要從事公共產(chǎn)品供給、獨立于政府和企業(yè)部門之外運作的私人組織。包括志愿者團(tuán)體、社會組織或民間協(xié)會等。第三部門具有組織性、自愿性、自治性和非盈利性等特征。

總之，促進(jìn)公共產(chǎn)品供給主體多元化，可以增加社會供給、緩解供需矛盾、提高社會成員的生活水平和質(zhì)量，還可以進(jìn)一步減少財政在準(zhǔn)公共產(chǎn)品方面的支出，將有限的資金用于更重要的領(lǐng)域和項目上，提高資金使用效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。2023/3/8623.2.7準(zhǔn)公共產(chǎn)品的供給1.準(zhǔn)公共產(chǎn)品

準(zhǔn)公共產(chǎn)品(QuasiPublicGoods)：指具有有限非競爭性或有限的非排他性的公共產(chǎn)品，介于純公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品之間。準(zhǔn)公共產(chǎn)品的特征主要包括：

（1）在一定范圍內(nèi)具有非競爭性，增加消費者并不增加使用成本，達(dá)到某一消費數(shù)量后才具有消費競爭性。

（2）可以有效地做到排他。通常對消費進(jìn)行收費是可行的，收費成本并不高昂。所謂俱樂部產(chǎn)品是通過一種組織對其成員提供分享的集體品。2023/3/863消費品的競爭性和排他性特征并非一成不變，而是取決于特定的時空條件，具有不確定性和相對性，如果時空條件發(fā)生變化，消費品的公共性也將發(fā)生變化。從時間上看，公共產(chǎn)品的公共性具有歷史階段性。（1）排他性技術(shù)水平的提高會改變公共產(chǎn)品的公共性，如廣播電視產(chǎn)品曾被視為公共性很高的商品，但隨著技術(shù)進(jìn)步，廣播電視產(chǎn)品和服務(wù)不斷走向個性化，其公共性程度不斷降低。（2）制度設(shè)計水平的提高可以改變公共產(chǎn)品的公共性，如公共工程特許權(quán)（BOT）的出現(xiàn)使私人投資興建的公共設(shè)施可以合法地對使用者收費，從而公共產(chǎn)品變成價格上排他的商品。（3）隨著消費者收入和購買力的提高，部分公共產(chǎn)品逐漸成為私人產(chǎn)品。2023/3/864從空間上看，公共產(chǎn)品的公共性具有一定的地域范圍。第一，存在地方（如城鎮(zhèn)、街道或社區(qū)）性公共產(chǎn)品，即由地方居民消費的公共產(chǎn)品，其受益面是地區(qū)性的而非區(qū)域性的或全國性的，如城市環(huán)境建設(shè)、社區(qū)綠化和安全等。第二，消費習(xí)慣或消費偏好影響公共產(chǎn)品的公共性，某一地區(qū)作為公共產(chǎn)品消費的商品在另一地區(qū)可能作為私人產(chǎn)品消費。第三，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡也會改變公共產(chǎn)品的公共性。某種商品或服務(wù)在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)作為公共產(chǎn)品提供，但在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)卻成為私人產(chǎn)品，如在中國沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，人們對通信、運輸和電力等公共設(shè)施的使用就存在一定的爭奪，在城市的公共交通領(lǐng)域和通信領(lǐng)域也出現(xiàn)了私人競爭。2023/3/865俱樂部產(chǎn)品的存在為私人提供公共產(chǎn)品提供了可能。俱樂部達(dá)到最優(yōu)需要符合以下條件：

（1）俱樂部混合物品與私人物品的邊際替代率等于邊際轉(zhuǎn)換率；

（2）俱樂部成員數(shù)與私人物品間的邊際替代率等于邊際轉(zhuǎn)換率；

（3）每個成員從俱樂部提供的私人物品與公共物品的消費中獲得最大的效用；

（4）在自愿基礎(chǔ)上加入俱樂部的成員應(yīng)該是同質(zhì)無差別的，共享利益，公擔(dān)成本。2023/3/8662．擁擠性的公共產(chǎn)品供給最優(yōu)使用規(guī)模

擁擠性的公共產(chǎn)品（congestiblepublicgoods)：隨著消費者人數(shù)的增加而產(chǎn)生擁擠，從而會減少每個消費者可以從中獲得的效益的公共產(chǎn)品。

當(dāng)增加最后一個消費者時的人均分?jǐn)偝杀?，即每個消費者的納稅額等于邊際擁擠成本時，可以獲得最佳的擁擠性公共產(chǎn)品供給量，其價格即消費者需交納的稅負(fù)為增加最后一個消費者所產(chǎn)生的邊際擁擠成本。2023/3/867對準(zhǔn)公共產(chǎn)品的分析在實踐中有一定的政策含義：

一是準(zhǔn)公共產(chǎn)品由市場提供時，適當(dāng)收費可使消費者更經(jīng)濟(jì)地使用這項產(chǎn)品。

二是可以減輕完全由政府提供給政府帶來的增稅壓力，并把稅收成本和因征稅而引起的效率損失限制在一個較低的水平上。2023/3/8683．價格排他的公共產(chǎn)品供給

是指那些效益可以定價，從而在技術(shù)上可以實現(xiàn)排他的公共產(chǎn)品。如公園、游樂場、影劇院。

特征：

（1）它的效用名義上向全社會提供，即誰都可以享用；

（2）受益上是排他的，即誰支付其價格誰才能受益。

價格排他的公共產(chǎn)品有可能會產(chǎn)生外部效應(yīng)，而且是正的外部效應(yīng)。這種具有正外部效應(yīng)的產(chǎn)品也被稱為利益外溢性產(chǎn)品。如果它由私人部門通過市場提供，由此而帶來的外部效應(yīng)，必須由政府財政給予補(bǔ)貼，否則很可能會出現(xiàn)供給不足。2023/3/8694.公共產(chǎn)品提供的困難公共產(chǎn)品提供問題猶如“囚犯困境”。選擇不合作的人過多，“搭便車”問題過于嚴(yán)重，就會導(dǎo)致公共產(chǎn)品不能充分有效地提供，結(jié)果所有的人都受到根本利益的損害。

囚犯困境是一次性博弈。但如果博弈是重復(fù)進(jìn)行的，那么一人為了指望其他人的下一次合作，就有可能改變行為的選擇。

現(xiàn)實中，個人對居住地的選擇，如果是因為公共部門的原因所致，那么這也表明其對公共產(chǎn)品的需求信息。在理論上這種行為被稱為“用腳投票”。2023/3/8703.2.8公共定價法1.公共定價法概念及適用范圍

公共定價法是針對政府提供的滿足社會公共需要的“市場性物品”，通過選擇適當(dāng)?shù)亩▋r方法，合理地確定價格，從而使這些物品和服務(wù)得到最有效的使用，提高財政支出效益的一種方法。

它包括純公共定價和管制定價兩個方面。

2023/3/871純公共定價和管制定價純公共定價即政府直接制定自然壟斷行業(yè)(如能源、通訊、交通等公用事業(yè)和煤、石油等基本品行業(yè))的價格；管制定價是指政府規(guī)定競爭性管制行業(yè)如金融、教育、保健等行業(yè)的價格。

公共定價法主要適用于成本易于衡量、效益難以計算但可以部分或全部進(jìn)入市場交易的項目。無論是純公共定價還是管制定價，都涉及到定價水平和定價體系。2023/3/8722.

公共定價法的方法

（1）平均成本定價法指政府在保持企業(yè)收支平衡的情況下，采取盡可能使經(jīng)濟(jì)福利最大化的定價方式。在成本遞減行業(yè)，為保持企業(yè)收支平衡，公共定價高于邊際成本定價。

（2）二部定價法由兩種要素構(gòu)成定價體系，一是與使用量無關(guān)的按月或年支付的基本費，二是按使用量支付的從量費。現(xiàn)在幾乎所有受管制的行業(yè)，如電力、城市煤氣、自來水、電話等普遍采用這種定價方法。

（3）負(fù)荷定價法根據(jù)不同時間段或時期的需要制定不同的價格。如在電力、煤氣、電話等行業(yè)按需求的季節(jié)、月份、時區(qū)的高峰和非高峰不同，制定不同的價格。需求高峰，收費高；需求低峰時收費低。2023/3/873＆3.3外部效應(yīng)理論3.3.1外部效應(yīng)及其分類3.3.2外部性與資源配置效率3.3.3外部性的糾正2023/3/8743.3.1外部效應(yīng)及其分類1.外部性的涵義

外部性（externalities）是指一個人的行為對他人產(chǎn)生的利益或損害影響，但卻沒有獲得應(yīng)有的報酬或沒有為此承擔(dān)應(yīng)有的費用?？梢詮囊韵路矫胬斫馔獠啃裕海?）外部性是一種人為的活動。（2）外部性應(yīng)該是在某項活動的主要目的以外派生出來的影響。（3）外部性包括對生態(tài)環(huán)境等與社會福利有關(guān)的一切生物或非生物影響。外部性的存在造成社會脫離最有效的生產(chǎn)狀態(tài)，使市場經(jīng)濟(jì)體制不能很好地實現(xiàn)其優(yōu)化資源配置的基本功能。2023/3/8752．外部性分類

按對外部影響的“好與壞”，外部性分為正的外部效應(yīng)和負(fù)的外部效應(yīng)。

正的外部效應(yīng)也稱外部效益或外部經(jīng)濟(jì)，指對交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得到反映的經(jīng)濟(jì)效益。

負(fù)的外部效應(yīng)也稱外部成本或外部不經(jīng)濟(jì)，指對交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得以反映的成本費用。

或者說，正外部性是某個經(jīng)濟(jì)行為個體的活動使他人或社會受益，而受益者無須花費代價；負(fù)外部性是某個經(jīng)濟(jì)行為個體的活動使他人或社會受損，而造成外部不經(jīng)濟(jì)的人卻沒有為此承擔(dān)成本。2023/3/876

按影響的范圍分，外部性分為消費外部性和生產(chǎn)外部性。消費外部性指一個人的消費行為直接影響了他人的生產(chǎn)或消費。生產(chǎn)外部性指廠商的生產(chǎn)影響了其他人的福利。負(fù)的外部性的存在引起私人成本和社會成本出現(xiàn)差異，使二者不等。社會邊際成本（MSC）等于私人邊際成本（MPC）加上邊際外部成本（MEC），即：MSC=MPC+MEC正的外部性的存在引起私人收益和社會收益的差異，使得社會邊際收益（MSB）等于私人邊際收益（MPB）加上外部邊際收益（MEB），即：

MSB=MPB+MEB2023/3/8773.3.2外部性與資源配置效率

如果一種變動至少使一個社會成員福利增加，而不使任何一個成員福利下降，這種變動就是有效率的。帕累托改進(jìn)（Paretoimprovement），指如果一個社會能夠通過資源的重新配置，使某個人的處境變好的同時，卻不導(dǎo)致任何其他人的處境變差，則此時的社會資源配置效率提高了。2023/3/878帕累托最優(yōu)的一個必要條件是：任何兩種物品的邊際替代率（MRS），即價格之比對于生產(chǎn)這些物品的任何生產(chǎn)者來說等于其邊際轉(zhuǎn)換率（MRT），即MRS=MRT。當(dāng)存在負(fù)的外部性時，由于私人邊際成本低于社會邊際成本，有P=MPC<MSC，廠商的一部分成本由社會承擔(dān)了，因而會使這種產(chǎn)品過量提供。使資源配置不能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)是缺乏效率的。見圖3-8。實際產(chǎn)量Q'超過了最佳產(chǎn)量Q*。2023/3/879價格MSC=MPC+MECS=MPCD=MSB產(chǎn)量Q≠Q(mào)lO圖3-8負(fù)外部性產(chǎn)品供給過量2023/3/880

如果私人邊際收益低于社會邊際收益，則會造成產(chǎn)品供給不足狀態(tài)，同樣缺乏效率。圖3-9。實際產(chǎn)量Q'低于最佳產(chǎn)量Q*。價格MSB=MPB+MEBS=MSCD=MSB產(chǎn)量Q≠Q(mào)lO圖3-9正外部性產(chǎn)品供給不足2023/3/881負(fù)外部性會導(dǎo)致壞東西過量提供，正外部性會導(dǎo)致好東西供給不足。這是因為，企業(yè)和個人的生產(chǎn)經(jīng)營決策依據(jù)的是私人成本和私人收益，而不是社會邊際成本和社會邊際收益。外部性在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中廣泛存在。會導(dǎo)致市場失靈，影響市場對資源的配置。外部性是獨立于市場機(jī)制之外的客觀存在，它不能通過市場機(jī)制自動削弱或消除，往往需要借助市場機(jī)制之外的力量予以校正和彌補(bǔ)。有些市場主體可以無償?shù)厝〉猛獠拷?jīng)濟(jì)性，而有些當(dāng)事人蒙受外部不經(jīng)濟(jì)造成的損失卻得不到補(bǔ)償。由于外部性使得資源配置缺乏效率，在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中，市場參與者和公共部門都以各種方式對外部性進(jìn)行治理，從而使資源配置達(dá)到或接近社會要求的最優(yōu)水平。2023/3/8823.3.3外部性的糾正解決外部性的基本思路是：讓外部性內(nèi)部化（1）政府部門對外部效應(yīng)的糾正

第一，罰款或征稅（庇古稅）：對負(fù)的外部性的矯正。對帶有負(fù)的外部性的物品或服務(wù)征收相當(dāng)于其外部邊際成本大小的稅收，以此將征稅物品或服務(wù)的私人邊際成本提高到與社會邊際成本相一致的水平。這種使外部成本內(nèi)部化的稅收被稱為庇古稅（Pigouviantax）。2023/3/883征稅可以抑制產(chǎn)生負(fù)的外部性的經(jīng)濟(jì)活動。如圖3-10。矯正措施即“內(nèi)部化”，T=MEC，實現(xiàn)負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)部化。T為政府稅收